◎長治清華機械廠 沈云霄 劉霞 朱淼 李海燕

制造型企業(yè)軍貿(mào)項目風險管理研究

◎長治清華機械廠 沈云霄 劉霞 朱淼 李海燕

項目風險管理是風險管理研究與項目管理研究的有機結(jié)合，具有與利益相關(guān)者密不可分、動態(tài)性、預先性、有價性等特征。軍貿(mào)項目作為一類特殊的軍工項目，具有受政治影響大、技術(shù)復雜程度高、開發(fā)過程投資大、持續(xù)時間長、組織單位多、組織結(jié)構(gòu)復雜等特點，其面對的風險因素更加復雜，呈現(xiàn)出多樣性與復雜性、偶然性與必然性、動態(tài)性與漸進性、強制性與政治性等獨有特征。因此，準確、客觀、全面地識別、分析、度量與控制風險是有效管理并保證軍貿(mào)項目順利完成的基本保證和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

近年來，軍工單位開始逐步推進風險管理工作的制度化、規(guī)范化進程，但風險管理工作更側(cè)重于對經(jīng)營風險管控，對于型號項目研制風險的管控力度不夠。為滿足軍貿(mào)項目的特殊研制需求，軍工單位通常會組建相應的項目組，負責產(chǎn)品項目的全程管控，在一定程度上提高了研制效率。但是項目化運作仍然僅僅作為職能管理環(huán)節(jié)中的一環(huán)，尚未實現(xiàn)對型號項目風險的有效管控。為了實現(xiàn)軍貿(mào)項目研制目標，確保軍貿(mào)產(chǎn)品交付，亟待通過對風險管控方法的應用摸索出一套型號研制項目風險管理的有效模式。

筆者針對軍貿(mào)項目的特點，采用科學的風險研究方法辨識風險因素，建立了涵蓋項目整個過程的風險清單，并對軍貿(mào)項目風險要素進行評估，確定了風險等級，制定了軍貿(mào)項目研制生產(chǎn)過程中的風險應對策略，以期對軍貿(mào)項目管理水平的提高起到一定的促進作用和借鑒參考。

一、風險管理方法

軍貿(mào)項目風險管理方法分為風險收集辨識、風險分析分類、風險評估和風險應對4個步驟，各階段工作內(nèi)容及方法見表1。

二、風險管理實踐

按照表1的步驟針對某軍貿(mào)項目進行項目風險管理，辨識項目風險及風險級別，有針對性地制定風險管控措施，對實現(xiàn)項目預期目標起到了重要的保障。

1．風險收集辨識與分類

該軍貿(mào)項目主要風險類型及呈現(xiàn)形式為：

技術(shù)風險方面，存在系統(tǒng)方案的制定、裝備指標的設(shè)計、工藝能力的保障、材料元器件的設(shè)計選型等風險。

計劃風險方面，在產(chǎn)品、技術(shù)實現(xiàn)過程中存在諸多不確定因素。

資源保障風險方面，存在人力資源、采購外協(xié)、安全、關(guān)鍵設(shè)備等風險。

經(jīng)費與進度風險方面，存在合同款項回收、資金籌措保障、進度延誤等風險。

質(zhì)量風險方面，存在不合格品或者超差等風險。

政治風險方面，存在政變或者斷交等風險。

表1 軍貿(mào)項目風險管理主要步驟、內(nèi)容及方法

對風險事件進行匯總與整理，最終歸類形成13類典型風險事件，分別為設(shè)計指標風險、設(shè)計選型風險、工藝風險、計劃變動風險、計劃執(zhí)行風險、人力風險、非人力風險、進度風險、籌資風險、采購質(zhì)量風險、生產(chǎn)質(zhì)量風險、政變風險和驗收風險。

2．風險評估

一是構(gòu)建風險評價指標體系。

構(gòu)建AHP層次分析模型風險評價指標體系，包括六大風險因素、13項風險類別（見表2）。

二是采集調(diào)研數(shù)據(jù)。

風險影響程度包括3個獨立的維度（分別為戰(zhàn)略目標、市場目標、經(jīng)濟目標），取數(shù)值最大的維度值作為單項的影響程度值。最高的維度得分值將作為風險影響權(quán)重的最終分值；影響程度劃分成5個等級，并對這5個等級分別賦予1～5分的分值，分值越大，影響程度越高。1分代表輕微影響，5分代表非常嚴重影響。

為獲得客觀的分析數(shù)據(jù)，筆者采用調(diào)查問卷法，共發(fā)放調(diào)查問卷60份，回收有效問卷40份，調(diào)查范圍主要包括企業(yè)決策層和項目管理專家。為保證數(shù)據(jù)的客觀性和合理性，筆者對問卷實施嚴格的甄選，并依據(jù)專家意見進行了合理的局部數(shù)據(jù)修正，各指標風險對應目標的影響等級分值采用平均值。

三是建立判斷矩陣。

通過對AHP層次分析模型準則層各風險區(qū)域相關(guān)調(diào)研數(shù)據(jù)的比較計算，獲得準則層判斷矩陣；通過對指標層相同風險區(qū)域的各類風險因素相關(guān)調(diào)研數(shù)據(jù)的比較計算，獲得指標層判斷矩陣。

四是風險概率系數(shù)評價。

以項目為單位集中查閱2011年4月至2014年4月間的歷史資料，資料來源主要包括：型號研制項目計劃、執(zhí)行方案以及過程文件；型號研制項目技術(shù)文件和技術(shù)更改文件、工藝調(diào)整文件等；型號研制項目試制、試驗記錄；型號研制項目質(zhì)量分析、追溯及歸零記錄；型號研制項目的研制、批生產(chǎn)情況記錄和交裝后使用情況報告等。

依據(jù)事實記錄對風險事件和風險損害的發(fā)生情況進行統(tǒng)計、分析和計算，最終得出各類風險因素的風險概率系數(shù)，見表3。

五是風險地圖及排序。

表2 AHP層次分析模型評價指標體系

表3 風險概率系數(shù)評價結(jié)果

風險地圖是風險因素二維分析方法，橫軸為風險概率系數(shù)，縱軸為風險權(quán)重系數(shù)，是各項風險因素在不同風險區(qū)間，包括危險區(qū)間、中間區(qū)間、輕微區(qū)間的直接反映。根據(jù)風險程度系數(shù)和風險概率系數(shù)得出的風險地圖見表4。

將各類風險因素劃分為3個等級，即重大風險、一般風險和輕微風險。重大風險具有較高的風險權(quán)重系數(shù)和風險概率綜合指數(shù)，應當為項目風險管控的重點，須制定完備的風險預警機制和有針對性的風險防范措施，本項目中設(shè)計指標風險、計劃變動風險、進度風險、籌資風險、生產(chǎn)質(zhì)量風險為重大風險；一般風險在某種條件下可能轉(zhuǎn)化為重大風險，須給予合理的重視，本項目中設(shè)計選型風險、工藝風險、計劃執(zhí)行風險、人力風險、采購質(zhì)量風險、政變風險、驗收風險為一般風險；對于輕微風險，損害較小，應以事后控制為主，本項目中非人力風險為輕微風險。

3．風險應對

針對該項目5類重大風險，結(jié)合現(xiàn)有資源及科研生產(chǎn)現(xiàn)狀制定了詳細的風險防范措施。

一是設(shè)計指標風險應對。

工藝能力保障對于設(shè)計指標、技術(shù)參數(shù)的實現(xiàn)至關(guān)重要。為了確保型號項目各指標的實現(xiàn)，工藝系統(tǒng)在設(shè)計方案階段就應該參與其中，以盡可能減少設(shè)計圖紙錯誤，確保后續(xù)研制順利。在設(shè)計方案階段增加工藝參與環(huán)節(jié)，充分考慮工藝階段的可行性；在圖紙階段增加工藝審查環(huán)節(jié)，確保設(shè)計人員與工藝人員充分溝通。針對生產(chǎn)實踐中的設(shè)計指標、尺寸不一致問題，工藝人員應及時與設(shè)計人員聯(lián)系，如實反映生產(chǎn)不一致情況，協(xié)調(diào)解決。

由于首次承擔該類軍貿(mào)項目，未充分論證其工藝文件及驗證環(huán)節(jié)。在后續(xù)研制及批生產(chǎn)階段將進行工藝轉(zhuǎn)段及定型，及時將工藝文件要求固化下來，為后續(xù)批生產(chǎn)奠定基礎(chǔ)。

通過與高等院校和科研院所的合作，盡快解決和掌握項目進程中的疑難問題，在確保研制進展的同時也能夠促進軍工單位技術(shù)進步，豐富軍工單位的技術(shù)圖譜。

二是計劃變動風險應對。

針對該軍貿(mào)項目，計劃變動風險受政治變動風險、上級任務計劃變化以及單位內(nèi)部進度的影響?？紤]到政治形勢發(fā)展不受控，該種風險以風險承受策略為主。“后墻節(jié)點不倒”經(jīng)常會在型號項目中遇到，如果遇到突發(fā)情況，軍工單位會增加人、機、料、法等資源保障，甚至會舉全單位之力確保項目順利完成。

加強與上級主管部門的定期聯(lián)絡(luò)機制，實時掌握裝備政策和指導政策的變動情況，極力消除因信息不對稱導致的風險，以最大程度控制和降低軍貿(mào)項目面臨的風險。

三是進度風險應對。

項目進度風險也是型號項目的關(guān)鍵風險類別，項目進度不能保障，不僅無法按期完成型號研制、生產(chǎn)任務，還會連帶產(chǎn)生費用、時間等額外成本。生產(chǎn)作業(yè)計劃是指導產(chǎn)品生產(chǎn)的策劃性文件，包括廠級和分廠級2級計劃。在制定計劃和安排時應確保廠級和分廠級之間必要充分的溝通，充分考慮分廠工時能力以及任務飽和程度，確保重點項目產(chǎn)品產(chǎn)出。

針對在生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的技術(shù)問題，制定了工藝、檢驗人員現(xiàn)場辦公工作要求，及時發(fā)現(xiàn)并處理技術(shù)問題，確?！靶栴}不過2小時，中問題不過半天，大問題不過2天”的處理問題原則。

四是籌資風險應對。

軍工單位往往采用先期墊付資金進行型號項目研制和批生產(chǎn)，依靠短期銀行借貸進行資金周轉(zhuǎn)，經(jīng)常造成籌資在短期內(nèi)猛增。為了應對該類風險，應加強與上級溝通，爭取經(jīng)費及時保障到位。同時利用合法政策爭取低息或無息短期貸款，保障經(jīng)營和任務。

五是生產(chǎn)質(zhì)量風險應對。

生產(chǎn)質(zhì)量風險包括原材料性能缺陷、技能人員水平不高、新晉技能人員質(zhì)量意識不高、設(shè)備精度問題、元器件可靠性差、工藝方案路線可行性不高等綜合影響的結(jié)果。因此，若要最大程度降低質(zhì)量控制風險，還需從完善質(zhì)量控制體系入手，形成閉環(huán)控制與監(jiān)督，以有效降低質(zhì)量風險。

進一步規(guī)范項目原材料、元器件等采購物品的入廠檢驗：制定專門的原材料、外購件、外協(xié)件入庫檢驗制度；依照技術(shù)、工藝或圖紙要求，編制關(guān)鍵原材料、外購件、外協(xié)件的驗收技術(shù)標準，使進貨檢驗流程有據(jù)可依、有章可循、有源可溯。

充分利用科技委專家力量對技術(shù)方案進行評審，同時邀請一線特級技能人員參與方案質(zhì)詢，確保方案可行性和指導性。針對技能人員特別是新晉技能人員進行專業(yè)強化訓練，使之盡快適應和滿足生產(chǎn)需求。開展工藝技術(shù)人員與技能人員事前的技術(shù)交底工作，加強溝通，使技能人員能更清晰地了解工藝方案和生產(chǎn)實施條件，及時調(diào)整工藝方案。通過事前溝通和交底，最終降低項目實施過程中風險出現(xiàn)的概率。

加強操作人員互檢和檢驗人員巡檢工作。操作人員互檢是指按照工藝流程實施嚴格的工序交接檢驗，工序交接檢驗應堅持遵循5個“不接收”原則，即材料規(guī)格不合格不接收、焊接質(zhì)量不合格不接收、尺寸精度不合格不接收、表面處理不合格不接收、油液潔度不合格不接收；檢驗人員巡檢是指對于操作人員之間的工藝流轉(zhuǎn)互檢情況，要安排專職的檢驗人員進行監(jiān)督和檢查，確保相關(guān)要求不打折扣地落實、落地，并及時發(fā)現(xiàn)一切不合格零部件或半成品，杜絕缺陷產(chǎn)品流入下道工序。通過流程檢驗可最大限度地發(fā)現(xiàn)和解決生產(chǎn)過程潛藏的質(zhì)量隱患。

軍貿(mào)項目是一個涉及多技術(shù)、多專業(yè)以及多學科的工程，具有研發(fā)周期長，技術(shù)要求高，風險控制難等特點。因此，若要最大限度降低此類項目的風險，就要求軍工單位必須深入、全面、細致地研究相關(guān)的風險管控理論、方法和系統(tǒng)，最終建立起完善的風險管控體系。▲