◎中國(guó)空間技術(shù)研究院 周玉新 馬凌 及莉

產(chǎn)研分離背景下航天企業(yè)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的分析與思考

◎中國(guó)空間技術(shù)研究院 周玉新 馬凌 及莉

產(chǎn)研分離是生產(chǎn)企業(yè)通過(guò)與科研機(jī)構(gòu)合作研發(fā)或者直接購(gòu)買(mǎi)科研成果進(jìn)行生產(chǎn)的一種市場(chǎng)戰(zhàn)略，能夠有效縮短產(chǎn)品的研發(fā)周期，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

航天工程是復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及多學(xué)科交叉，涵蓋固體及流體力學(xué)（特別是空氣動(dòng)力學(xué)）、航天動(dòng)力學(xué)、天體力學(xué)、熱力學(xué)、導(dǎo)航、航空電子、自動(dòng)控制、電機(jī)工程學(xué)、機(jī)械工程、通信工程、材料科學(xué)和制造等眾多領(lǐng)域。航天重大項(xiàng)目研制往往涉及到高等院校、科研機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)企業(yè)等多家單位的協(xié)作，由于沒(méi)有相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)以及規(guī)章制度作為指導(dǎo)，所以在研制任務(wù)下達(dá)、科研生產(chǎn)以及經(jīng)費(fèi)撥付過(guò)程中多以最終有形產(chǎn)品的產(chǎn)出為衡量標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有充分考慮科研機(jī)構(gòu)所創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形成果的價(jià)值，造成了科研單位與生產(chǎn)企業(yè)在經(jīng)費(fèi)支持和收益上的不均衡，影響了科研單位的創(chuàng)新積極性。

一、國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域是國(guó)家高新技術(shù)的聚集區(qū)，美國(guó)、英國(guó)、俄羅斯、日本等軍事強(qiáng)國(guó)高度重視國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用，并已建立起較為成熟的法律法規(guī)和規(guī)章制度體系，強(qiáng)化國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與轉(zhuǎn)化，不斷激發(fā)廣大科研人員的創(chuàng)新積極性。

美國(guó)先后頒布了《拜杜法案》、《國(guó)家合作研究與產(chǎn)品法》以及《美國(guó)聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》等，極大地激發(fā)了廣大科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的積極性。英國(guó)政府與民間組織先后發(fā)起“聯(lián)合計(jì)劃”、“法拉第合作伙伴倡議”和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移合作伙伴計(jì)劃”，研究明確了各方主體的利益分配機(jī)制，逐漸完成了產(chǎn)研分離外部政策環(huán)境的構(gòu)建。俄羅斯頒布了《俄羅斯聯(lián)邦專利法》、《俄羅斯聯(lián)邦預(yù)算內(nèi)科研、教育機(jī)構(gòu)開(kāi)辦治理成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)體的專門(mén)法律修訂案》，通過(guò)不斷完善相關(guān)機(jī)制和政策，推動(dòng)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化真正成為科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的內(nèi)在需求。日本先后頒布了《研究交流促進(jìn)法》、《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》等法案，不斷推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化工作。

我國(guó)目前尚未頒布有關(guān)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化方面的法律法規(guī)，國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要要求，改變過(guò)去研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)分離的狀況，加強(qiáng)企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)新，促進(jìn)各方的協(xié)作和聯(lián)合，以提升技術(shù)開(kāi)發(fā)與成果轉(zhuǎn)化能力。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要為國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及轉(zhuǎn)化應(yīng)用指明了方向：加強(qiáng)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，增強(qiáng)對(duì)重大國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的掌控能力；著力解決國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬與利益分配問(wèn)題；促進(jìn)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)向民用領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化應(yīng)用?！吨腥A人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》是我國(guó)惟一一部關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的法律，該法鼓勵(lì)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校與生產(chǎn)企業(yè)相結(jié)合，聯(lián)合實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。

近年來(lái)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局大力倡導(dǎo)專利導(dǎo)航工程，在其發(fā)布的國(guó)家專利運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)企業(yè)培育工作指引中提出：建立專利協(xié)同運(yùn)用體系，以生產(chǎn)企業(yè)為主體，聯(lián)合配套企業(yè)、大專院校、科研機(jī)構(gòu)和專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)成立責(zé)任共擔(dān)、利益共享的專利運(yùn)用協(xié)同體，并構(gòu)建為體系成員提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)用的服務(wù)平臺(tái)。

二、國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題

一是國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值體現(xiàn)不足，影響科研單位的創(chuàng)新積極性。

航天領(lǐng)域國(guó)防科研項(xiàng)目雖然多由國(guó)家頂層規(guī)劃并投入經(jīng)費(fèi)，但在項(xiàng)目研制過(guò)程中，承研單位也需要依托自身在專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)及技術(shù)積累，通過(guò)投入大量的人力、物力甚至財(cái)力資源，以確?？蒲猩a(chǎn)任務(wù)的順利完成。由于我國(guó)現(xiàn)有軍工體制的限制，在產(chǎn)研分離的背景下科研項(xiàng)目往往在研制單位完成合同研制任務(wù)，在取得大量的技術(shù)成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，相關(guān)研究成果通過(guò)行政命令或任務(wù)書(shū)等形式在非市場(chǎng)化運(yùn)作下無(wú)償轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)單位進(jìn)行實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、復(fù)制等，極大地?fù)p害了研制單位和科研人員的創(chuàng)新積極性。

二是專利申請(qǐng)重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量，轉(zhuǎn)化能力不足。

近年來(lái)，航天企業(yè)專利數(shù)量呈現(xiàn)逐年遞增的態(tài)勢(shì)，在考核指標(biāo)、成果評(píng)獎(jiǎng)及人才培育支撐等因素的驅(qū)動(dòng)下，部分單位把工作重點(diǎn)放在專利申請(qǐng)與授權(quán)上，但對(duì)專利轉(zhuǎn)化重視不夠。專利制度是國(guó)家法律層面賦予科研單位對(duì)其研制成果獨(dú)占的權(quán)利，專利制度除具有對(duì)成果的保護(hù)意義外，更重要的是能夠確保企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中通過(guò)實(shí)施專利轉(zhuǎn)化為單位創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)效益。由于參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)不足，很多科研單位尚未有效開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化工作，僅僅為了完成上級(jí)指標(biāo)任務(wù)、支撐獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)等工作，重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量的現(xiàn)象十分普遍。

三是國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化規(guī)章制度體系不夠健全。

雖然近幾年國(guó)家大力推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化，其中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要、國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施方案、《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》以及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局正在大力推行的專利導(dǎo)航工程均對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化工作提出了要求和指引，但是由于缺乏對(duì)轉(zhuǎn)化機(jī)制的研究和了解，上級(jí)資助政策和各單位的獎(jiǎng)勵(lì)政策多是針對(duì)專利申請(qǐng)與授權(quán)，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化工作缺乏頂層指導(dǎo)，軍工行業(yè)相關(guān)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化體制機(jī)制及規(guī)章制度建設(shè)尚不完善，轉(zhuǎn)化能力不足。

四是國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化對(duì)接不暢，市場(chǎng)機(jī)制不完善。

由于涉密因素，國(guó)防科研任務(wù)所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果難以面向市場(chǎng)開(kāi)展大規(guī)模的宣傳與推廣，所以航天領(lǐng)域乃至整個(gè)軍工行業(yè)目前尚未形成有效的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的市場(chǎng)化機(jī)制，交易雙方雖有需求，但是缺少交流和對(duì)接的平臺(tái)，致使國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化效率普遍較低。

三、完善國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化工作的思考

加強(qiáng)航天企業(yè)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和轉(zhuǎn)化工作，解決好任務(wù)下達(dá)單位、研制單位和生產(chǎn)企業(yè)之間的利益關(guān)系，對(duì)于促進(jìn)廣大科技人員自主創(chuàng)新、提升創(chuàng)新積極性具有十分重要的意義。此外，推動(dòng)國(guó)家從頂層完善，充分利用國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密解密制度規(guī)劃并建立暢通的供需對(duì)接渠道，制定并落實(shí)激勵(lì)政策，同樣對(duì)推動(dòng)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化具有重要作用。

1．加強(qiáng)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管控，完善利益分配機(jī)制

國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)保障國(guó)家利益和安全意義重大，企業(yè)應(yīng)在國(guó)防科研項(xiàng)目的研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)試驗(yàn)和推廣轉(zhuǎn)化等各個(gè)環(huán)節(jié)制定有效措施，加強(qiáng)對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管控，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。目前，我國(guó)除了在《職務(wù)發(fā)明條例草案（送審稿）》中對(duì)職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬作出明確規(guī)定外，尚未頒布專門(mén)的法律法規(guī)對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和轉(zhuǎn)化過(guò)程中權(quán)利歸屬與利益分配制度進(jìn)行明確規(guī)定。航天系統(tǒng)內(nèi)部應(yīng)充分利用軍工優(yōu)勢(shì)，從頂層規(guī)章制度對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是產(chǎn)研分離背景下國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過(guò)程中多方主體的權(quán)利義務(wù)以及利益分配機(jī)制進(jìn)行規(guī)范和引導(dǎo)，以進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)家在法律法規(guī)層面對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化制度進(jìn)行完善。

2．完善國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果價(jià)值體現(xiàn)機(jī)制

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，航天企業(yè)應(yīng)大力推動(dòng)供需雙方在研制和采購(gòu)合同中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值進(jìn)行充分體現(xiàn)，并對(duì)供需雙方的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行規(guī)范，確保雙方利益與訴求均能得到合理體現(xiàn)。在合同簽署過(guò)程中，相關(guān)企業(yè)通過(guò)協(xié)商知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)條款明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化方式與作價(jià)金額，以及合同各方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)責(zé)任和義務(wù)等，在簽訂合同的同時(shí)采取有效措施規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)的潛在爭(zhēng)端，尊重和保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

3．充分利用國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密解密制度

國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保密屬性是制約其轉(zhuǎn)化的主要因素，而國(guó)防科技領(lǐng)域所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有前瞻性和技術(shù)含量高等特點(diǎn)，其在向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化的過(guò)程中能夠有效帶動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，企業(yè)應(yīng)定期組織保密和專業(yè)技術(shù)人員對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行審查，在保障國(guó)家利益和國(guó)防安全的前提下對(duì)符合解密條件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及時(shí)申請(qǐng)解密，并采取有效措施推動(dòng)解密后的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)向民用領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化。

4．構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化平臺(tái)及信息交流機(jī)制

航天企業(yè)應(yīng)從頂層規(guī)劃并不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)，倡導(dǎo)企業(yè)通過(guò)技術(shù)與產(chǎn)品的展示、推介和交易等活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化。企業(yè)應(yīng)在充分利用上述成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)的基礎(chǔ)上，建立并完善具有自身特色的成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)。以這些平臺(tái)為媒介，通過(guò)建立轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)，根據(jù)項(xiàng)目密級(jí)有針對(duì)性地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目信息發(fā)布，最終實(shí)現(xiàn)供需雙方充分對(duì)接，從而推動(dòng)轉(zhuǎn)化工作。以衛(wèi)星制造為例，具體做法是：首先應(yīng)建立轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)，涵蓋型號(hào)總體、關(guān)鍵分系統(tǒng)、設(shè)備及零部件等具有轉(zhuǎn)化前景的技術(shù)或產(chǎn)品信息，按不同密級(jí)分類，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新與維護(hù)；其次充分利用內(nèi)外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化平臺(tái)，向相關(guān)單位發(fā)布項(xiàng)目信息，便于需求單位了解技術(shù)與產(chǎn)品信息，實(shí)現(xiàn)供需雙方的有效對(duì)接。

5．完善激勵(lì)政策

《專利法實(shí)施細(xì)則》、《職務(wù)發(fā)明條例草案（送審稿）》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)均詳細(xì)規(guī)定了企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)及許可實(shí)施過(guò)程中應(yīng)給予科研人員一定的獎(jiǎng)勵(lì)，以激勵(lì)科研人員的創(chuàng)新熱情，體現(xiàn)了我國(guó)已經(jīng)開(kāi)始認(rèn)識(shí)到保障軍工科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益的重要性。航天企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于職務(wù)發(fā)明人獎(jiǎng)勵(lì)的有關(guān)要求，不斷推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新良性發(fā)展。此外，還應(yīng)不斷拓展完善激勵(lì)機(jī)制，保障科研人員能夠通過(guò)轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等方式獲得合理收益，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)明人和權(quán)利人的成果收益，從而推動(dòng)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與轉(zhuǎn)化應(yīng)用。▲