◎北京衛(wèi)星環(huán)境工程研究所 張強 朱愷旻 張文杰

國際航天器研制設施建設項目風險管理研究

◎北京衛(wèi)星環(huán)境工程研究所 張強 朱愷旻 張文杰

在國家“一帶一路”戰(zhàn)略方針的指引下，在軍民融合戰(zhàn)略和中國航天科技集團公司建設國際一流宇航企業(yè)的發(fā)展趨勢下，我國航天國際合作項目比重有了較快提升。近年來，中國空間技術研究院在國際航天器研制設施建設項目領域?qū)矣袛孬@，先后承接了俄羅斯、尼日利亞、埃及等國家的項目。

NASA、ESA等國際知名航天機構都已明確定義了風險管理概念，對風險管理主要以預防原則為主，通過提前識別風險、制定應對措施等手段控制項目風險，達到確保項目順利實施的目的。

近年來，各航天組織和研究人員對航天器研制項目的風險分析越來越多，但對確保航天器研制的基礎設施建設項目的風險研究較少，隨著我國航天技術的不斷提高，航天器研制基礎設施建設出口項目逐漸增多，建立基于風險控制的航天器研制設施建設項目的管理體系有利于克服系統(tǒng)性風險。

為了更好地服務國際客戶，對標國際標準，筆者基于航空航天及防務質(zhì)量管理體系的標準和ESA航空航天項目的風險管理要求，結合某國際航天器研制設施建設項目的實際經(jīng)驗，從風險識別和評價、風險管控等方面提出風險管理的模式，為后續(xù)國際航天器研制設施建設項目的風險管理提供借鑒。該項目主要包括建設衛(wèi)星設計中心和總裝試驗中心兩大任務，內(nèi)容有土建設計并配合相關施工工作、工藝設備設計、工藝設備研制和購置、外方技術人員培訓以及相關的后續(xù)服務工作。

一、風險識別與評價

1．風險分類

航天器研制設施建設的目的是為了更好地滿足航天器研制需求，它除了具有一般設施建設項目的風險外，還具有其特殊性。根據(jù)某項目實際情況，可按照外部風險、內(nèi)部風險、其它風險進行分類，具體分為政治、經(jīng)濟、社會、自然等外部風險，顧客方、承制方等內(nèi)部風險，知識產(chǎn)權、污染賠償?shù)绕渌L險。

2．風險識別

對于風險的識別，并沒有統(tǒng)一的方法和工具，《風險管理——風險評估技術》ISO 31010中列出31種風險管理方法。根據(jù)項目特點，筆者通過頭腦風暴法和Delphi法識別出的項目風險包括：戰(zhàn)爭/革命/社會動亂、政府不穩(wěn)定、行賄腐敗等政治風險，經(jīng)濟危機、利率浮動、通貨膨脹等經(jīng)濟風險，犯罪率高、污染嚴重、缺乏法律體系等社會風險，天氣惡劣、不可預見地址等自然環(huán)境風險；資金短缺/支付資金不到位、溝通協(xié)調(diào)不力等顧客方風險，設備、土建、培訓、標準等方面的承制方風險，以及保密和知識產(chǎn)權等其它方面的風險。

3．風險評估

將識別的風險根據(jù)其發(fā)生概率和影響程度2個準則賦值，從而進行評估。風險發(fā)生概率（Pf）和影響程度（Cf）等級劃分標準見表1。

項目風險度量值Rf按照公式Rf=Pf×Cf計算得出。項目風險度量值等級劃分標準為：0＜Rf≤0.10，低風險，風險類別Ⅰ類；0.10＜Rf≤0.80，中度風險，風險類別Ⅱ類；0.8＜Rf＜1，高風險，風險類別Ⅲ類。

項目風險也可以采用風險評估矩陣的風險指數(shù)等級區(qū)域進行劃分，其標準見表2。

項目風險接受準則如下：

Ⅲ類風險：指數(shù)在20～25之間為高風險，落在該區(qū)域的風險不可接受，可能對項目有重大危害，應制定專題計劃，并由專人負責跟蹤監(jiān)控。

Ⅱ類風險：指數(shù)在5～16之間為中度風險，落在該區(qū)域的風險為不希望存在的風險，可能對項目有危害，應積極地管理和考慮備選應對措施。

Ⅰ類風險：指數(shù)在1～4之間為低風險，不經(jīng)評審即可接受，對項目基本無危害，但應監(jiān)控管理。

二、風險管控措施及效果

1．成立項目風險管理組

項目風險管理組的職責為識別風險事件，制定項目風險事件評價標準；對每個項目的特點進行整理和分析，組織各分系統(tǒng)負責人進行風險討論，判斷風險事件，確定風險等級；對達到風險等級的事件進行注冊，并列入項目建設計劃進度統(tǒng)一管理；對風險注冊表進行定期監(jiān)督和管控。

表1 風險發(fā)生概率和影響程度等級劃分標準

項目風險管理組具體成員的職責見表3。

2．建立風險注冊表

對識別的風險建立風險注冊表，并對關鍵風險項目進行特別跟蹤，包括發(fā)生概率、風險原因、嚴重程度和管控措施以及驗證手段等內(nèi)容，項目組要定期對注冊表及管控措施和計劃進行動態(tài)更新與調(diào)整。

3．制定風險管控措施

針對不同類型風險中的不同誘發(fā)因素制定應對措施，并將應對計劃填入風險注冊表中進行風險跟蹤管理。低級別風險由各分系統(tǒng)人員決策，中高級別風險由項目組決策，依據(jù)應對措施進行風險控制。記錄已實施的風險管控應對措施，對于采取應對措施導致風險變化的事件進行嚴密監(jiān)控，并針對監(jiān)控結果更新風險管控措施實施。

4．取得的效果

通過引入風險管理，項目風險管理組對項目的風險進行了識別、分析及評估，明確了風險類型及對項目的影響程度，并采取“提前抓、系統(tǒng)干”的方針，將風險注冊表的動態(tài)管理納入到日常的項目管理中，通過制定相關管理規(guī)定將責任落實到人。這些風險管理措施不僅減少在國內(nèi)外的重復工作，還可以節(jié)省國外施工時間和人員，從而減少國外費用，降低項目成本。▲

表2 風險指數(shù)等級區(qū)域劃分標準

表3 風險管理組成員職責表