◎上海航天設(shè)備制造總廠 唐冰冰

關(guān)于預(yù)先研究項(xiàng)目質(zhì)量管理的思考

◎上海航天設(shè)備制造總廠 唐冰冰

預(yù)先研究是指在型號(hào)研制或產(chǎn)品開(kāi)發(fā)之前開(kāi)展的以突破關(guān)鍵性技術(shù)難題為核心目的的科學(xué)研究和技術(shù)攻關(guān)活動(dòng)。它是產(chǎn)品開(kāi)發(fā)全生命周期的前期階段，可以為型號(hào)或產(chǎn)品提供技術(shù)儲(chǔ)備，降低研制風(fēng)險(xiǎn)，提升技術(shù)成熟度，縮短研制周期，培育并鍛煉研制隊(duì)伍。

西方各工業(yè)強(qiáng)國(guó)都極為重視預(yù)先研究工作。例如，為保持在國(guó)防裝備領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，美國(guó)國(guó)防部自20世紀(jì)70年代起提出科學(xué)與技術(shù)計(jì)劃，具體涉及基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和先期技術(shù)發(fā)展三部分內(nèi)容，構(gòu)建出獨(dú)立于型號(hào)研制的預(yù)先研究技術(shù)體系并持續(xù)投入巨額經(jīng)費(fèi)（每年百億美元規(guī)模），極大地促進(jìn)了相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的探索和發(fā)展，也為重大型號(hào)研制提供了充足的技術(shù)儲(chǔ)備。

作為一種前沿性的技術(shù)研究類(lèi)型，預(yù)先研究是現(xiàn)代企業(yè)支撐工程研制、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要因素，但其也面臨研究?jī)?nèi)容缺乏應(yīng)用支撐、過(guò)程管控機(jī)制不健全、研究成果評(píng)價(jià)困難、研究成果轉(zhuǎn)化不利以及供應(yīng)商管理不到位等一系列問(wèn)題，對(duì)預(yù)先研究工作質(zhì)量造成了較大影響。為此，筆者針對(duì)預(yù)先研究項(xiàng)目質(zhì)量管理面臨的若干問(wèn)題，提出了一些建議性的解決途徑，以期對(duì)預(yù)先研究項(xiàng)目的開(kāi)展提供一定的借鑒和參考。

一、預(yù)先研究項(xiàng)目面臨的問(wèn)題

近年來(lái)，國(guó)家及相關(guān)企業(yè)對(duì)預(yù)先研究工作的重視程度不斷提升，經(jīng)費(fèi)扶持力度不斷加大，但在具體實(shí)施過(guò)程中仍面臨著一系列亟待解決的問(wèn)題，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

一是部分預(yù)先研究項(xiàng)目在立項(xiàng)階段論證不足，研究方向缺乏明確的應(yīng)用支撐，且具體實(shí)施過(guò)程策劃不充分，計(jì)劃安排隨意性大，往往因各類(lèi)條件限制或突發(fā)狀況而導(dǎo)致進(jìn)展緩慢、成本超支，研究成果遲遲無(wú)法產(chǎn)出并形成生產(chǎn)力。

二是預(yù)先研究偏重基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，受驗(yàn)證方法和應(yīng)用場(chǎng)景所限，對(duì)于研究成果是否達(dá)到預(yù)期往往缺乏科學(xué)、客觀的判定標(biāo)準(zhǔn)，成果是否具備轉(zhuǎn)化條件經(jīng)常依據(jù)專(zhuān)家組的主觀評(píng)判，導(dǎo)致在客觀上限制了研究成果的準(zhǔn)確定位和及時(shí)轉(zhuǎn)化。

三是雖然部分預(yù)先研究項(xiàng)目具有一定的技術(shù)深度，形成了不錯(cuò)的項(xiàng)目成果，但與當(dāng)前主要型號(hào)的技術(shù)需求不符，無(wú)法快速實(shí)現(xiàn)工程集成。同時(shí)，部分研究以學(xué)術(shù)突破為目的，成果轉(zhuǎn)化意識(shí)差，項(xiàng)目結(jié)題后相關(guān)成果被束之高閣，浪費(fèi)極大。

此外，與工程研制項(xiàng)目不同，預(yù)先研究項(xiàng)目的合作方通常為高校、研究所或企業(yè)技術(shù)中心等機(jī)構(gòu)，這些組織在其內(nèi)部質(zhì)量體系建設(shè)及項(xiàng)目運(yùn)作方面存在體系不健全、過(guò)程控制不嚴(yán)、改進(jìn)機(jī)制欠缺等問(wèn)題，可能導(dǎo)致預(yù)先研究項(xiàng)目成果質(zhì)量不穩(wěn)定、中途降低指標(biāo)甚至項(xiàng)目廢止的情況出現(xiàn)。

二、幾點(diǎn)建議

1．加強(qiáng)預(yù)先研究項(xiàng)目過(guò)程質(zhì)量管控

在項(xiàng)目全生命周期內(nèi)應(yīng)持續(xù)監(jiān)控實(shí)施過(guò)程并設(shè)置具體的里程碑式評(píng)審點(diǎn)，以確保過(guò)程質(zhì)量受控。結(jié)合項(xiàng)目需要，各階段評(píng)審點(diǎn)應(yīng)包括內(nèi)容見(jiàn)表1。通過(guò)對(duì)評(píng)審點(diǎn)及檢查要點(diǎn)的設(shè)置確保項(xiàng)目整體進(jìn)程受控、項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)識(shí)別，其中的評(píng)審檢查要點(diǎn)規(guī)定了各評(píng)審點(diǎn)的重點(diǎn)審核要素。

為提升每一次評(píng)審的質(zhì)量，建議針對(duì)具體評(píng)審內(nèi)容，由評(píng)審組織方事先制定更具針對(duì)性的詳細(xì)評(píng)審檢查項(xiàng)清單，用于指引評(píng)審組在評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)逐項(xiàng)核查、確認(rèn)。同時(shí)，針對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)建立評(píng)審意見(jiàn)跟蹤機(jī)制，確保被采納的評(píng)審意見(jiàn)全部整改。

2．建立預(yù)先研究項(xiàng)目成果質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制

引入技術(shù)成熟度（TRL）評(píng)價(jià)方法，對(duì)項(xiàng)目成果的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行客觀、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，首先需識(shí)別研究對(duì)象當(dāng)前所處的和預(yù)期實(shí)現(xiàn)的TRL等級(jí)，并制定明確的實(shí)施路徑和驗(yàn)證方案；在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)持續(xù)評(píng)估TRL的提升潛力，必要時(shí)可采取多研究方案并行、研究方案調(diào)整等方式，確保最終目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

考慮到預(yù)先研究項(xiàng)目主要集中在技術(shù)成熟度相對(duì)較低的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，建議重點(diǎn)關(guān)注TRL 1～4級(jí)的定義及實(shí)現(xiàn)過(guò)程，TRL前4級(jí)定義及特征見(jiàn)表2。

表2中的TRL定義及特征是通用性的TRL表征標(biāo)志，可針對(duì)不同技術(shù)領(lǐng)域的研究特點(diǎn)形成易用、實(shí)用的TRL定義及特征，以便于指導(dǎo)實(shí)際工作。同時(shí)，TRL評(píng)價(jià)通過(guò)評(píng)估技術(shù)成熟度，可清晰定位當(dāng)前最新的研究水平，為后續(xù)深入研究或成果應(yīng)用提供參照依據(jù)。

3．加強(qiáng)需求管理并強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化機(jī)制

采用差距性分析，通過(guò)分析現(xiàn)有技術(shù)能力和型號(hào)研制需求間的差距，按專(zhuān)業(yè)劃分梳理各技術(shù)方向需開(kāi)展的預(yù)先研究項(xiàng)目，并結(jié)合國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略及企業(yè)整體規(guī)劃分批、分步驟地有序?qū)嵤?，以確保每個(gè)啟動(dòng)項(xiàng)目都有明確的研究目的和應(yīng)用前景，以減少人力、經(jīng)費(fèi)和周期上的浪費(fèi)及損耗，切實(shí)提升預(yù)先研究項(xiàng)目的預(yù)期成效。

表1 項(xiàng)目各階段評(píng)審點(diǎn)及檢查要點(diǎn)

表2 TRL前4級(jí)定義及特征

同時(shí)，轉(zhuǎn)變?cè)陧?xiàng)目結(jié)題后再考慮成果轉(zhuǎn)化的固有模式，建立項(xiàng)目全生命周期內(nèi)持續(xù)識(shí)別、持續(xù)轉(zhuǎn)化的全新模式：在項(xiàng)目立項(xiàng)之初，就考慮研究成果如何直接應(yīng)用于型號(hào)研制；在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，動(dòng)態(tài)評(píng)估階段性研究成果的工程應(yīng)用潛力，視需要啟動(dòng)成果轉(zhuǎn)化流程，確保相關(guān)成果能第一時(shí)間被應(yīng)用或轉(zhuǎn)化。

此外，為確保成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的有效建立，建議在預(yù)先研究團(tuán)隊(duì)內(nèi)設(shè)置成果應(yīng)用代表人，以工程型號(hào)需求方的角色參與項(xiàng)目立項(xiàng)論證、項(xiàng)目研究方案討論、成果驗(yàn)證方式確認(rèn)、階段性及結(jié)題評(píng)審評(píng)議等一系列項(xiàng)目活動(dòng)，并將項(xiàng)目最新動(dòng)態(tài)及時(shí)傳遞至工程研制團(tuán)隊(duì)，確保預(yù)先研究與工程研制間的信息互通、成果共享。

4．建立預(yù)先研究類(lèi)供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制

考慮到預(yù)先研究項(xiàng)目的特點(diǎn)及預(yù)先研究類(lèi)供應(yīng)商的體系能力現(xiàn)狀，建立有針對(duì)性的供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)保證項(xiàng)目工作整體質(zhì)量非常重要，供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)價(jià)見(jiàn)表3。

表3 供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)價(jià)表

項(xiàng)目合作關(guān)系確立之初，在明確工作分工及接口關(guān)系的同時(shí)，應(yīng)明確質(zhì)量評(píng)價(jià)方法，督促供應(yīng)商在其自身質(zhì)量體系運(yùn)行過(guò)程中采取必要措施保證各評(píng)價(jià)要素的有效落實(shí)，進(jìn)而為長(zhǎng)效合作機(jī)制的建立找到持續(xù)改進(jìn)的方向。

預(yù)先研究是一種具有前瞻性的科學(xué)技術(shù)研究，對(duì)提升高端領(lǐng)域技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力、培養(yǎng)高水平研發(fā)隊(duì)伍、積蓄核心技術(shù)實(shí)力都具有重要意義。針對(duì)當(dāng)前預(yù)先研究工作中存在的問(wèn)題，建議在加強(qiáng)過(guò)程質(zhì)量管控、建立成果質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制、強(qiáng)化需求牽引及成果轉(zhuǎn)化機(jī)制、建立供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制等方面進(jìn)一步開(kāi)展工作，以期全面提升預(yù)先研究項(xiàng)目的管理水平?！?/p>