[加拿大]　M.羅伯森 等

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工程建設(shè)的合同類型及其案例分析

[加拿大]M.羅伯森 等

摘要：為詳細(xì)了解各種工程建設(shè)采購(gòu)合同的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造、工程總承包、業(yè)主采購(gòu)與施工及聯(lián)盟 4種工程建設(shè)模式案例，分別從工程風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等方面論述了這4種模式的優(yōu)劣勢(shì)，以期有效合理地控制設(shè)計(jì)與投資中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，使成本最小化?？蔀轭愃乒こ烫峁﹨⒖?。

關(guān)鍵詞：水電工程；工程建設(shè)；采購(gòu)合同；風(fēng)險(xiǎn)分析

工程建設(shè)合同在工程中具有特殊的地位和作用，它確定了工程實(shí)施和工程管理的主要目標(biāo)，是參建方在工程中開展各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的依據(jù)。針對(duì)不同的工程特點(diǎn)，其合同類型也不盡相同，具體如下。

1合同類型

1.1設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造模式

該類合同也稱為費(fèi)率或價(jià)格表、單價(jià)或工程量清單合同，是一種傳統(tǒng)模式的建設(shè)工程采購(gòu)合同。實(shí)踐證明，設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造(DBB)模式通過風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，參建各方權(quán)、責(zé)、利較明確，能為各方提供一個(gè)公平的交易平臺(tái)。從本質(zhì)上講，業(yè)主及其咨詢工程師則承擔(dān)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)(包括不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)，主要為地質(zhì)和天氣風(fēng)險(xiǎn))和工程量風(fēng)險(xiǎn)，而承包商則承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。該模式的劣勢(shì)在于承包商不能自主參與設(shè)計(jì)，在工程實(shí)施過程中，可能受制于各種邊界條件，最終價(jià)格取決于最終的工程量，而這一數(shù)值很可能與投標(biāo)工程量存在差異。

1.2工程總承包模式

這種模式也稱為設(shè)計(jì)建造模式。工程總承包(EPC)模式對(duì)業(yè)主來說具有吸引力，因?yàn)樵谶@一模式下，業(yè)主可以把所有風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商，目前許多貸款機(jī)構(gòu)均要求確定合同價(jià)格，業(yè)主管理工作量較少。然而由于承包商必須考慮承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的額外費(fèi)用，通常價(jià)格更高，且承包商會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任，使業(yè)主失去了對(duì)工程設(shè)計(jì)的整體控制。

1.3業(yè)主采購(gòu)與施工模式

這種模式類似于DBB模式。在業(yè)主采購(gòu)與施工(OPC)模式中，業(yè)主負(fù)責(zé)工程設(shè)計(jì)，工程承建方不是采購(gòu)承包商，而是由業(yè)主利用其設(shè)備及其他資源承擔(dān)工程建設(shè)任務(wù)。如果業(yè)主的設(shè)備精良、技術(shù)和行政人員優(yōu)秀，那么就較為適合采用這種模式。

1.4聯(lián)盟模式

這種模式也稱為目標(biāo)價(jià)格模式。在這種模式下，業(yè)主和承包商聯(lián)合工作，根據(jù)雙方初始設(shè)立的目標(biāo)價(jià)格，實(shí)現(xiàn)成本最優(yōu)。在聯(lián)盟(Alliance)項(xiàng)目實(shí)施過程中，承包商的實(shí)際成本是公開的，并與目標(biāo)成本形成對(duì)比，可根據(jù)實(shí)際成本與目標(biāo)成本的差異，對(duì)差異部分進(jìn)行補(bǔ)償或從中獲益。

2案例研究

2.1DBB模式：南非因古拉抽水蓄能電站

南非因古拉(Ingula)抽水蓄能電站裝機(jī)1 333 MW，已簽訂了一批常規(guī)單價(jià)合同，項(xiàng)目資金來自南非國(guó)家電力公司(Eskom)融資、國(guó)際融資及開發(fā)銀行提供的長(zhǎng)期債務(wù)。預(yù)計(jì)該項(xiàng)目2016年投運(yùn)。澳大利亞礦業(yè)咨詢公司(KP)在參與該電站壩址選擇和建筑物布置優(yōu)化后，與南非其他2家工程咨詢公司組成布拉姆霍克咨詢公司(BCJV)，承擔(dān)并完成了因古拉工程的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、詳細(xì)設(shè)計(jì)、招標(biāo)、采購(gòu)和施工管理。

為確定上庫和下庫、長(zhǎng) 4.5 km的輸水隧洞、地下廠房及交通隧洞的工程造價(jià)，工程招標(biāo)前開展了大量的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，其中包括地質(zhì)測(cè)繪、鉆探和地震勘探等。在施工招標(biāo)前開展設(shè)計(jì)招標(biāo)，可減少施工過程中的設(shè)計(jì)變更。

在南非建設(shè)如此規(guī)模的水電站，也面臨其他方面的挑戰(zhàn)，BCJV和Eskom公司不得不克服以下困難：

(1) Eskom公司已有25 a未開發(fā)大型水電工程，公司內(nèi)部許多水電專家已退休。因此，為建設(shè)好該項(xiàng)目，公司只能依賴目前的工程師承擔(dān)更多的責(zé)任。

(2) 項(xiàng)目參與方來自自世界各地，其中包括意大利的土建工程承包商、德國(guó)的水輪機(jī)供應(yīng)商、大量規(guī)模較小的南非財(cái)團(tuán)及承包商。南非多個(gè)黑人經(jīng)濟(jì)組織也參與了該工程的建設(shè)，導(dǎo)致Eskom公司和BCJV開展了大量的協(xié)調(diào)工作。

2.2EPC模式：贊比亞卡倫維希水電站工程

卡倫維希(Kalungwishi)水電站工程正在進(jìn)行EPC招標(biāo)，同時(shí)有一家國(guó)際承包商和贊比亞倫佐電力公司(LPA)競(jìng)標(biāo)。該項(xiàng)目采用總價(jià)承包模式，由承包商承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)，但通常情況下，用于支付承包商承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)的額外費(fèi)用不足以抵抗風(fēng)險(xiǎn)。

通過競(jìng)標(biāo)，LPA公司取得了卡倫維希河水電站的開發(fā)權(quán)。根據(jù)長(zhǎng)期購(gòu)電協(xié)議(PPA)，該項(xiàng)目的發(fā)電量將出售給贊比亞國(guó)家電力公司(Zesco)。

2.3OPC模式：剛果(金)納佐羅II水電站和安巴拉水電站

剛果(金)的納佐羅(Nzoro)II水電站和安巴拉(Ambarau)水電站分別裝機(jī)22 MW和11 MW，主要為基巴利(Kibali)煤礦供電。目前，納佐羅Ⅱ水電站已建成并投運(yùn)，安巴拉水電站在建。在南非國(guó)際工程公司(DRA)的支持下，基巴利礦主直接接手安巴拉項(xiàng)目，DRA主要協(xié)助工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工和管理(EPCM)。通過這種方法，把所有風(fēng)險(xiǎn)有效地轉(zhuǎn)移給業(yè)主或開發(fā)商，如果進(jìn)展順利，可最大限度減少成本。

2.4聯(lián)盟模式：加拿大不列顛哥倫比亞博克斯-坎寧水電站

博克斯-坎寧(Box Canyon)水電站裝機(jī)15 MW，電站廠房位于加拿大梅倫港附近，利用博克斯河、馬丁河和卡斯卡拉河匯合后的水流發(fā)電。工程建成后，將利用現(xiàn)有138kV輸電線路輸電。2008年，一家具有競(jìng)爭(zhēng)力的清潔能源公司與BC水電公司簽訂了能源采購(gòu)協(xié)議。作為業(yè)主的某能源公司和KP公司簽訂了設(shè)計(jì)優(yōu)化合同，同時(shí)KP公司還將提供所有必需的工程服務(wù)。

在該工程中采用聯(lián)盟合同模式，合同的基礎(chǔ)是承包商可以得到費(fèi)用補(bǔ)償，但間接費(fèi)用與利潤(rùn)等必須公開透明。雙方談判達(dá)成目標(biāo)價(jià)格后，超出部分的風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主和承包商根據(jù)協(xié)議內(nèi)容各自承擔(dān)。聯(lián)盟模型可為業(yè)主提供一個(gè)確定成本，確保業(yè)主有能力支付，且貸款銀行也能接受。在這種模式下，業(yè)主、設(shè)計(jì)方和承包商作為一個(gè)有凝聚力的團(tuán)隊(duì)完全參與全過程。

截止到2015年1月，該工程已完成50%的建設(shè)任務(wù)(包括2個(gè)取水口施工和50%的壓力管道安裝)。到目前為止，成本和進(jìn)度均按照里程碑計(jì)劃執(zhí)行。

3結(jié)語

本文探討了4種水電工程開發(fā)模式的優(yōu)劣勢(shì)，通過平衡業(yè)主要求，控制設(shè)計(jì)與投資(包括風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān))，以實(shí)現(xiàn)成本最小化。綜上可知，一個(gè)方案不可能適用于所有工程，參建方應(yīng)考慮各方面因素，滿足設(shè)計(jì)和項(xiàng)目功能要求，尊重各方權(quán)利，以從中賺取合理利潤(rùn)。

(黃麗瑾唐湘茜編譯)

中圖法分類號(hào)：TV512

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1006-0081(2016)03-0037-02

收稿日期：2015-11-20