劉愛生

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世界一流大學(xué)的養(yǎng)成：美國的經(jīng)驗(yàn)

劉愛生

過去10年，創(chuàng)建世界一流大學(xué)已經(jīng)成為一種全球潮流。各國力爭通過建立一個具有競爭力的高等教育系統(tǒng)和科研體系，以促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。例如，俄羅斯總統(tǒng)普京制定的政策目標(biāo)是：到2020年，俄羅斯有超過5所大學(xué)擠進(jìn)泰晤士高等教育世界排名的100強(qiáng)。日本首相安倍也表示，到2023年，日本應(yīng)該有10所大學(xué)擠進(jìn)前100強(qiáng)。同樣，我國政府在最近頒布的方案中，提出“到2020年，若干所大學(xué)和一批學(xué)科進(jìn)入世界一流行列”[1]。鑒于美國的大學(xué)在各種大學(xué)排名中占有統(tǒng)治地位，美國模式自然成為許多國家效法的對象，這其中就包括原先被美國模仿的歐洲大陸國家。那么，美國大學(xué)何以能站在世界大學(xué)的頂點(diǎn)？綜合一些美國學(xué)者的見解，大致包括以下3點(diǎn)：

一、經(jīng)費(fèi)保障

早在19世紀(jì)末，美國石油大亨洛克菲勒咨詢哈佛大學(xué)校長埃利奧特(Charles William Eliot)：建一所世界一流大學(xué)，需要多少錢？對方告訴他：需要5 000萬美元(相當(dāng)于今天的14億美元)。此后，經(jīng)過洛克菲勒的連續(xù)投入(總額超過5 000萬美元)以及美國浸信教育協(xié)會的資助，終于成就了享譽(yù)全球的芝加哥大學(xué)。放在今天， 毫無疑問，14億美元遠(yuǎn)不足以把一所學(xué)?！拔桂B(yǎng)”成一所世界一流大學(xué)。

這個事例充分說明，要建設(shè)一流大學(xué)，必須有充足的經(jīng)費(fèi)保障。以筆者訪學(xué)的斯坦福大學(xué)為例，2015財年的預(yù)算約為55億美元(其中科研經(jīng)費(fèi)為12.2億美元)，捐贈基金達(dá)到222億美元，生師比為4∶1。哈佛大學(xué)的數(shù)據(jù)同樣驚人，2015財年的收入為45億美元，支出為45億美元，捐贈基金為376億美元。這也難怪哈佛大學(xué)會被人稱為“哈佛帝國”。同樣，美國其他的一流大學(xué)也有著可觀的收入和捐贈基金，只是數(shù)字可能沒有哈佛大學(xué)那么醒目，這里就不一一舉例了。

2014年，《泰晤士高等教育專刊》對世界排名前200位的大學(xué)(代表了全球1%的頂尖大學(xué))的核心特征所進(jìn)行的分析與總結(jié)，也可以加深我們對此問題的認(rèn)識。長期以來，人們對“世界一流大學(xué)”的認(rèn)識是模糊的、充滿爭議的，但“泰晤士高等教育?？卑l(fā)現(xiàn)，全球排名前200位的大學(xué)具有如下特征：(1)學(xué)校總收入除以教師數(shù)，平均約為751 139美元(排名前400位的大學(xué)為606 345美元)；(2)生師比平均為11.7∶1(排名前400位的大學(xué)為12.5∶1)；(3)在聘用的教師中，海外教師占到20%(排名前400位的大學(xué)為18%)；(4)每名教師的科研經(jīng)費(fèi)平均為229 109美元(排名前400名的大學(xué)為168 739美元)；(5)在發(fā)表的研究論文中，43%的論文至少包含一名國際合作者(排名前400位的大學(xué)為42%)；(6)國際學(xué)生占到總數(shù)的19%(排名前400位的大學(xué)為16%)[2]。

從以上數(shù)據(jù)可以看出，世界一流大學(xué)普遍具有很高的收入、科研經(jīng)費(fèi)、生師比，能夠吸引到足夠多的國際教師與學(xué)生，并能充分地進(jìn)行國際合作。顯然，這背后是以雄厚的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)作為保證的。無疑，美國大學(xué)是這方面的典范。除了來自聯(lián)邦與州政府的經(jīng)費(fèi)(多以助學(xué)金、科研撥款形式體現(xiàn))之外，美國的大學(xué)憑著堅(jiān)強(qiáng)的創(chuàng)業(yè)精神，還大量地吸納了各種社會資源，包括校友的捐贈、基金會的資助、企業(yè)的合作資助，以及學(xué)校自身的創(chuàng)收等等。

二、共同治理

共同治理是美國大學(xué)文化不可或缺的一部分，被認(rèn)為是美國大學(xué)的核心圖騰。共同治理正式誕生的標(biāo)志是1966年美國大學(xué)教授協(xié)會、美國教育委員會和美國大學(xué)和學(xué)院董事會協(xié)會聯(lián)合發(fā)布的《學(xué)院與大學(xué)治理聲明》。該聲明提出，在大學(xué)治理過程中，董事會、校長和教師要相互理解和共同努力：(1)大學(xué)的重大決策既需要首創(chuàng)能力，又需要全體人員的參與；(2)大學(xué)各組成群體發(fā)言的權(quán)重存在差異，誰對具體事務(wù)負(fù)有首要責(zé)任，誰最有發(fā)言權(quán)。當(dāng)然，如果追根溯源，共同治理的思想其實(shí)早在美國建國初期就已浮現(xiàn)了[3]。

那么，美國大學(xué)何以如此看重共同治理？其一，共同治理的價值在于它蘊(yùn)含了分權(quán)制衡的原則。分權(quán)意味著不同利益相關(guān)者都可以參與到大學(xué)治理中來，從而起到集思廣益的作用，并賦予每一個參與者主人翁意識，并且在大學(xué)營造了一種穩(wěn)定感和秩序感；制衡意味著任何一個權(quán)力分支都無法掌握絕對的權(quán)力。這樣一方面能防止大學(xué)校長或董事會的專斷攬權(quán)，另一方面也能防止學(xué)術(shù)霸權(quán)。其二，共同治理彰顯了團(tuán)隊(duì)合作的精神。大學(xué)既不是行政人員的大學(xué)，也不是教師或?qū)W生的大學(xué)，而是所有利益相關(guān)者的大學(xué)。共同治理意味著不同利益相關(guān)者要建立一種相互信任、相互合作的關(guān)系，而不是相互猜忌、相互敵對的關(guān)系。其三，共同治理體現(xiàn)了下文所要論述的學(xué)術(shù)自由的原則。無疑，在共同治理框架下，教師能在各自的專業(yè)領(lǐng)域根據(jù)其應(yīng)有權(quán)限作出判斷，就是學(xué)術(shù)自由的彰顯。

加州大學(xué)前校長克拉克·克爾(Clark Kerr)就指出，美國大學(xué)上升到世界很高的地位，與分擔(dān)的和授權(quán)的學(xué)術(shù)治理的興起是連在一起的，而且大部分可歸因于這種共同治理機(jī)制。這是一個建立在達(dá)成一致而不是命令的基礎(chǔ)上的制度[4]?？藸柕姆治隹梢栽谠S多個案中得到反映。例如，哈佛大學(xué)在19世紀(jì)后期還是一所自負(fù)的、地方性的、宗教性的小型學(xué)院，但在埃利奧特的掌校下，迅速轉(zhuǎn)變成一所大型的、在當(dāng)時所有主要學(xué)科都處于領(lǐng)先地位、培養(yǎng)社會一流人才的大學(xué)，這很大一部分歸功于共同治理結(jié)構(gòu)的設(shè)立：第一，埃利奧特新設(shè)置了院長職位，并賦予它很大的權(quán)力；第二，規(guī)范教授會議的議程，形成一種由多數(shù)人意見達(dá)成決議的民主治理程序，并最終奠定了決策的分權(quán)機(jī)制。再如，加州伯克利大學(xué)在19世紀(jì)90年代也是一所薄弱的地方性院校，雖擁有大量土地，但建筑破舊，捐贈奇缺。在本杰明·韋勒(Benjamin Wheeler)掌校下，伯克利開始蒸蒸日上，并在不久之后發(fā)展成世界一流大學(xué)。這背后的一個重要原因，就是賦予了學(xué)術(shù)評議會巨大的權(quán)力，把大量的教師引入到大學(xué)的管理事務(wù)中來，并最終形成共同治理的機(jī)制。加州大學(xué)的一位前任校長理查德·阿金森(Richard Atkinson)就指出：“加州大學(xué)邁向輝煌的第一步始于75年前引入共同治理制度。”[5]

三、學(xué)術(shù)自由

除了充足的經(jīng)費(fèi)支持與良好的治理結(jié)構(gòu)外，我們還不應(yīng)該忽視大學(xué)的靈魂——學(xué)術(shù)自由的重要性。學(xué)術(shù)自由源于中世紀(jì)大學(xué)，是其最寶貴的一個特征。不過可惜的是，這種自由在中世紀(jì)晚期喪失殆盡。直到19世紀(jì)初，柏林大學(xué)的創(chuàng)始者洪堡才重新倡導(dǎo)學(xué)術(shù)自由的價值。在此理念下，德國的大學(xué)很快發(fā)展成為世界的學(xué)術(shù)中心。遺憾的是，德國大學(xué)的學(xué)術(shù)自由在希特勒時代同樣遭到滅頂之災(zāi)。幸運(yùn)的是，德國大學(xué)的自治與學(xué)術(shù)自由的理念在19世紀(jì)中后期至20世紀(jì)早期被移植到美國。在移植過程中，盡管一開始受到不少挫折，但通過美國學(xué)界的不斷努力，學(xué)術(shù)自由權(quán)利最終得到美國司法界的認(rèn)可。同言論自由一樣，學(xué)術(shù)自由現(xiàn)在受到憲法第一修正案的保護(hù)*雖然第一修正案沒有明確指出，但事實(shí)的確如此。這個可以當(dāng)作“學(xué)術(shù)慣例”來理解。它是軟法(soft law),而非硬法(hard law)。。

學(xué)術(shù)自由之于美國大學(xué)的重要性，怎么強(qiáng)調(diào)都不為過。哈佛大學(xué)前校長博克指出，當(dāng)大學(xué)探索新知時，學(xué)術(shù)自由是一項(xiàng)基本的價值前提，在任何情況下都不能犧牲大學(xué)的學(xué)術(shù)自由。同樣，斯坦福大學(xué)前校長杰拉德·卡斯帕爾(Gerhard Casper)指出，斯坦福大學(xué)能發(fā)展成世界一流的一個公開秘訣是，始終把學(xué)術(shù)自由作為大學(xué)不可或缺的靈魂[6]。

同學(xué)術(shù)自由緊密相連的是終身教職制。如果說學(xué)術(shù)自由是“里”，那么終身教職就是“表”了，因?yàn)楹笳叱闪⒌某踔跃褪潜Ｗo(hù)學(xué)術(shù)自由的權(quán)利，防止教師因發(fā)表與大眾或權(quán)威部門相左的觀點(diǎn)、意見而被解雇。發(fā)展到現(xiàn)在，終身教職被多數(shù)大學(xué)作為學(xué)術(shù)慣例加以維護(hù)，但也遭到一些非議，認(rèn)為它成了一部分教授不思進(jìn)取的保護(hù)傘，應(yīng)予廢除。最近，威斯康星州議會投票取消威斯康星大學(xué)的終身教職制。得知此消息后，威斯康星大學(xué)評議會馬上召開緊急會議，參會的數(shù)百名教師簽署聲明，發(fā)誓保護(hù)學(xué)術(shù)自由。與此同時，美國其他致力于維護(hù)學(xué)術(shù)自由、終身教職的大學(xué)，趁機(jī)挖走了威斯康星大學(xué)不少教授[7]。從中，我們可以看出學(xué)術(shù)自由與終身教職對于世界一流大學(xué)的重要性。大學(xué)一旦失去了學(xué)術(shù)自由，就等于失去了靈魂，世界一流大學(xué)建設(shè)恐怕也將淪為泡影。

參考文獻(xiàn)：

[1]國務(wù)院關(guān)于印發(fā)統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案的通知[EB/OL]. (2015-11-05).http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-11/05/content_10269.htm.

[2]Times higher education. The formula for a world-class university revealed [EB/OL]. [2015-11-21].https://www.timeshighereducation.com/world-university-rankings/news/the-formula-for-a-world-class-university-revealed.

[3]劉愛生，顧建明.美國大學(xué)共同治理的思想內(nèi)涵[J].比較教育研究，2011(1)：8-11.

[4]克拉克·克爾.高等教育不能回避歷史——21世紀(jì)的問題[M]. 王承緒，譯.杭州：浙江教育出版社，2001：179.

[5]ATKINSON R. Tradition at the University of California[EB/OL]. [2015-11-21].http //www.UCOP. EDU/ pres / comments/tradition.htm.

[6]劉愛生.論大學(xué)的靈魂[J].現(xiàn)代大學(xué)教育，2011(1)：32-35.

[7]TIERNEY W, POSTIGLIONE G. The vital role of academic freedom in creating a world-class university [EB/OL]. [2015-11-21]. http://www.scmp.com/comment/insight-opinion/article/1832071/ vital-role-academic-freedom-creating-world-class-university.