吳華明

（合肥工業(yè)大學(xué)，安徽　合肥　230009）

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人力資本與經(jīng)濟(jì)增長研究綜述

吳華明

（合肥工業(yè)大學(xué)，安徽合肥230009）

摘要：文章圍繞人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系，系統(tǒng)梳理人力資本的概念、測度方法、決定因素、研究方法，澄清人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)理；從國內(nèi)外有關(guān)人力資本和經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證研究可以得出：在古典增長理論和內(nèi)生增長理論下，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用都是顯著，有直接作用抑或間接作用，具體研究結(jié)論隨著人力資本代理變量、研究方法與研究范圍的不同而不同。文章為人力資本與經(jīng)濟(jì)增長理論研究及政策研究提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)和決策參考。

關(guān)鍵詞：人力資本；新古典增長理論；內(nèi)生增長理論；增長模型

1　引言

人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動(dòng)因素這一觀點(diǎn)已經(jīng)被許多理論和實(shí)踐研究所證實(shí)。人力資本在知識(shí)經(jīng)濟(jì)商業(yè)環(huán)境下更有意義。每年都有一些新的實(shí)證研究結(jié)果證實(shí)上述觀點(diǎn)。不管這些研究者從哪個(gè)角度出發(fā)，都表明他們對(duì)人力資本在影響經(jīng)濟(jì)增長方向中的關(guān)鍵作用越來越有興趣。本文系統(tǒng)梳理了國內(nèi)外有關(guān)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長文獻(xiàn)的理論和實(shí)證研究脈絡(luò)，從人力資本基本概念、測度方法、新古典經(jīng)濟(jì)增長理論中人力資本作用到內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論中人力資本作用，以及國內(nèi)外有關(guān)人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長作用的實(shí)證研究結(jié)果及其差異的原因，為人力資本與經(jīng)濟(jì)增長理論研究及政策研究提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

2　國外研究現(xiàn)狀分析

2.1經(jīng)濟(jì)增長理論中的人力資本

在經(jīng)濟(jì)增長模型里，關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長源泉有兩種觀點(diǎn)。第一種增長源泉最早追溯到Becker的人力資本理論，盧卡斯一篇文章的觀點(diǎn)引起了學(xué)者的廣泛關(guān)注，這一觀點(diǎn)主要思想是增長由人力資本積累來驅(qū)動(dòng)。根據(jù)這種理論，國家間個(gè)人平均收入增長率的不同很大程度上由于經(jīng)濟(jì)積累中人力資本的比率不同［1］。第二種觀點(diǎn)追溯到Nelson和Phelps的論文［2］，熊皮特對(duì)此進(jìn)行了拓展，認(rèn)為人力資本儲(chǔ)備決定了經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新能力和追趕新經(jīng)濟(jì)的能力，這反過來驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。按照這種觀點(diǎn)，人力資本儲(chǔ)備是人均經(jīng)濟(jì)增長的間接決定因素。人力資本積累或人力資本儲(chǔ)備水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響，在實(shí)證方面沒有取得一致的結(jié)論［3-4］。在經(jīng)濟(jì)增長理論中，經(jīng)常用一系列不同的概念來衡量人力資本。傳統(tǒng)的方法用教育獲得性去測量人力資本，使用這種方法又把其他一些概念引入到經(jīng)濟(jì)增長理論，例如：正規(guī)教育的質(zhì)量、非正規(guī)教育、健康與營養(yǎng)、勞動(dòng)市場結(jié)構(gòu)、組織、文化和地理。

2.1.1正規(guī)教育的數(shù)量和質(zhì)量

大部分人力資本測量方法是用教育程度，超過25歲的人口平均受教育年限［5］以及注冊率（即參加過中學(xué)教育的成年人的比例）［6］等。使用這類方法的一個(gè)主要便利因素在于不同國家教育數(shù)據(jù)的可得性，這就是為什么許多研究者都用這種方法去研究人力資本。盡管這種方法具有明顯的優(yōu)勢，但是這種方法沒有提到教育中有關(guān)人力資本的其他方面，比如正規(guī)教育質(zhì)量和非正規(guī)教育的影響。這種用入學(xué)年限代理人力資本的做法受到很多質(zhì)疑，一是將既定教育水平的不同職業(yè)工作者進(jìn)行合計(jì)，這就假定這些工作者之間彼此可以完全替代，不同教育水平的工作者之間的替代彈性是常數(shù)。二是該理論還假設(shè)每年學(xué)校教育促進(jìn)勞動(dòng)者生產(chǎn)率提高的幅度是一個(gè)持續(xù)絕對(duì)數(shù)量，而不管勞動(dòng)者受教育的水平高低。三是每年學(xué)校教育被假定對(duì)所有領(lǐng)域生產(chǎn)率的提高都是相同的，而不管各個(gè)教育機(jī)構(gòu)的教育質(zhì)量是否有別，這種人力資本測量方法的另一個(gè)問題是它假定教育是人力資本和技能的唯一來源［7］。尤其在國際環(huán)境下用教育程度作為人力資本的衡量方法面臨著更大的質(zhì)疑。

2.1.2非正規(guī)教育

用正規(guī)教育衡量人力資本的手段忽視了非正規(guī)教育在人力資本形成過程中的作用。在人力資本形成過程中，在職培訓(xùn)、干中學(xué)和自學(xué)的貢獻(xiàn)不應(yīng)該被忽視。因此學(xué)者們擴(kuò)展了人力資本來源渠道，不僅包括正規(guī)學(xué)校教育，還包含一系列非正式渠道，例如在職培訓(xùn)、用于提高勞動(dòng)者生產(chǎn)率的非正式信息采集、提高情感和身體健康其他投資等。個(gè)體在培訓(xùn)中承擔(dān)的投資成本回報(bào)率的影響因素包括不確定性以及能力和機(jī)遇的差異［8］。

2.1.3健康與營養(yǎng)

健康與營養(yǎng)狀況的數(shù)據(jù)為估算人力資本提供了一條更現(xiàn)實(shí)的途徑。合適的健康指標(biāo)可以是對(duì)健康公共投入在GDP中的比例、平均壽命、嬰兒生存率等。為了構(gòu)建更加準(zhǔn)確的人力資本替代指標(biāo)，需要將教育和健康指標(biāo)結(jié)合使用，有學(xué)者使用基礎(chǔ)水平入學(xué)注冊率與健康支出占GDP中的比例相乘［9］。由世界銀行和其他發(fā)展機(jī)構(gòu)提出的各種政策都強(qiáng)調(diào)提高健康與營養(yǎng)水平作為一種發(fā)展人力資本的途徑。一個(gè)更健康的工作者比不健康的工作者產(chǎn)出水平更高，這是因?yàn)榍罢邠碛懈玫捏w力、精力和耐力。因此勞動(dòng)者健康水平越高，產(chǎn)出水平越高。健康是教育產(chǎn)出水平的主要決定因素，究其原因是在既定的教育水平下，健康的人比不健康的人學(xué)的更多。營養(yǎng)水平與生產(chǎn)率、產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)增長有著密切的關(guān)系。一個(gè)攝入有營養(yǎng)食物的人，會(huì)有旺盛的精力和力量，從而具有更高的生產(chǎn)率。在這點(diǎn)上，提供良好的營養(yǎng)，就是一種對(duì)人力資本的投資。特別是在經(jīng)濟(jì)增長的情境下，教育與健康相互促進(jìn)；健康就像教育一樣對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有著重要意義［10］，健康在決定教育回報(bào)率中起主要作用，家庭健康更為重要［11］。

2.1.4勞動(dòng)市場結(jié)構(gòu)

關(guān)于人力資本投資成本度量，還有一種根據(jù)市場價(jià)值的方法，工人生產(chǎn)率應(yīng)與工資率保持平衡。該方法也被稱為基于人力資本的勞動(dòng)收入測量（LIB）。LIB測量方法，由Mulligan和Sala-i-Martin提出的，用工資率評(píng)估生產(chǎn)率［12］。這充分反映了個(gè)體全部人力資本儲(chǔ)備水平（例如經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)、教育、健康等）。為了使LIB測量更加準(zhǔn)確，有學(xué)者針對(duì)勞動(dòng)供給和需求的變化，糾正了工資率［13］。人力資本產(chǎn)生之后會(huì)投入到勞動(dòng)市場中。因此，勞動(dòng)市場結(jié)構(gòu)對(duì)人力資本的數(shù)量和質(zhì)量影響顯著。人力資本的需求市場會(huì)決定多少人力資本投入生產(chǎn)領(lǐng)域，多少人力資本投入到再分配環(huán)節(jié)。這決定需要什么樣的人力資本。另外，人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)失業(yè)的影響也很重要［14］。

2.2人力資本理論與新古典經(jīng)濟(jì)增長模型

2.2.1新古典Solow-Swan模型

Solow-Swan模型是基本的經(jīng)濟(jì)增長模型。模型闡述了均衡狀態(tài)下的零增長狀態(tài)，分析了這種狀態(tài)的原因以及經(jīng)濟(jì)怎么樣才能實(shí)現(xiàn)具備正增長率的替代穩(wěn)定狀態(tài)。這個(gè)模型里面潛在的一些主要假說認(rèn)為：（1）一種生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)為生產(chǎn)要素的遞減（資本和勞力）和回歸系數(shù)的常彈性。（2）家庭儲(chǔ)蓄是一定固定比例的收入。因此，生產(chǎn)決定產(chǎn)出，當(dāng)公司利潤最大化時(shí)，既定的固定比例的產(chǎn)出，是由家庭儲(chǔ)蓄的，并用于資本積累。模型預(yù)測經(jīng)濟(jì)不能長期增長，當(dāng)它處于零增長的均衡狀態(tài)時(shí)，經(jīng)濟(jì)將會(huì)失去活力［8］。

即使模型假設(shè)是相當(dāng)嚴(yán)格的，模型自身在解釋經(jīng)濟(jì)長期增長機(jī)制方面的能力也是非常有限的。在Solow-Swan模型框架里，高儲(chǔ)蓄率的國家在均衡狀態(tài)中將會(huì)擁有比貧窮國家高的人均收入，但是將會(huì)面臨零增長。不能維持長期增長的原因在于新古典主義生產(chǎn)函數(shù)具有投入收斂回歸的特征屬性。

Solow-Swan模型的一個(gè)明顯的缺陷是不能解釋技術(shù)進(jìn)步的原因。該模型的另一個(gè)問題是規(guī)模上的常量回歸假說。一些證據(jù)表明長期經(jīng)濟(jì)增長存在增加性回歸［3］。Solow-Swan模型也沒有涉及到人力資本、尋租活動(dòng)等一些重要因素。

2.2.2人力資本擴(kuò)展的Solow-Swan模型

Mankiw等［15］引入人力資本擴(kuò)展了Solow-Swan模型，簡稱為MRW模型。MRW模型通過引入人力資本，用物質(zhì)資本投資、人力資本投資、人口增長率3個(gè)變量建立了一個(gè)擴(kuò)展的計(jì)量模型，證明了新古典增長率模型的有效性，認(rèn)為人力資本放緩了物質(zhì)資本的邊際收益遞減速度。假設(shè)人力資本直接對(duì)生產(chǎn)做出貢獻(xiàn)，擴(kuò)展的模型假設(shè)總產(chǎn)出函數(shù)包括三種投入：勞動(dòng)力、人力資本和用效率單元衡量的勞動(dòng)，生產(chǎn)函數(shù)的三種投入表現(xiàn)出常彈性，但是在再生產(chǎn)投入方面表現(xiàn)為遞減彈性。

2.2.3 AK模型

經(jīng)濟(jì)增長的AK模型（Frankel-Romer model）假設(shè)資本的報(bào)酬遞減被其他變量的增長所抵消，導(dǎo)致生產(chǎn)遞增，假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)不屬于遞減回歸，假設(shè)產(chǎn)出是一種實(shí)物資本的線性函數(shù)。通過對(duì)發(fā)達(dá)國家的觀察得到生產(chǎn)函數(shù)的比例常數(shù)，他們的資本對(duì)產(chǎn)出的比例是一個(gè)常量，大約等于3，長期來看，具備這樣生產(chǎn)函數(shù)特征的經(jīng)濟(jì)將會(huì)持續(xù)積累實(shí)物資本而沒有經(jīng)歷報(bào)酬遞減。然而，這個(gè)模型的啟示就是初始狀態(tài)不同的經(jīng)濟(jì)體將會(huì)不確定地以不同的比率增長，不可能收斂［8］。

2.3人力資本與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論

2.3.1人力資本和生產(chǎn)率

Lucas假設(shè)個(gè)體通過花時(shí)間去學(xué)習(xí)技能來對(duì)人力資本進(jìn)行投資，以替代他們收入的一部分［1］。但是，Lucas忽視了人力資本的貶值。更重要的是，與Mankiw等對(duì)比，在盧卡斯模型里，有兩個(gè)生產(chǎn)部門：一個(gè)是消費(fèi)品和實(shí)物資產(chǎn)生產(chǎn)，另一個(gè)是人力資本生產(chǎn)。在人力資本生產(chǎn)中僅有的投入，即教育高度依賴于作為投入品的受教育的人。盧卡斯模型具有人力資本積累驅(qū)動(dòng)的自我持續(xù)增長特征。如果因?yàn)槟承┰?，均衡價(jià)值將會(huì)上升，則會(huì)導(dǎo)致增長的持續(xù)上升。因此，額外的技能學(xué)習(xí)在盧卡斯模型里面有一定程度的效果。這與擴(kuò)展的Solow模型結(jié)論是相反的。內(nèi)生型增長模型假設(shè)一種特定資本的儲(chǔ)備水平?jīng)Q定了經(jīng)濟(jì)增長［3］，擁有大量人力資本儲(chǔ)備的經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)更有彈性［4］。

2.3.2人力資本和技術(shù)擴(kuò)散

Nelson和Phelps將工作分為二種：例行性工作和需要適應(yīng)變化的工作。他們的主要假設(shè)是：生產(chǎn)活動(dòng)需要適應(yīng)變化，受到更好教育的工作者更傾向于引入新技術(shù)。教育使人們更可能創(chuàng)新以及加速技術(shù)擴(kuò)散的進(jìn)程［2］。Benhabib-Spiegel模型將具有領(lǐng)先技術(shù)水平的國家視作一種引擎“火車頭”，其他國家追趕這個(gè)領(lǐng)導(dǎo)者，其他國家以同樣的速率漸進(jìn)增長。當(dāng)人力資本水平與全要素生產(chǎn)率增長正相關(guān)時(shí)，他們認(rèn)為影響實(shí)際上可能受到掩飾，除非能夠控制追趕的效果。低技術(shù)和人力資本水平的國家可能比領(lǐng)導(dǎo)者增長的更快，因?yàn)樽汾s效應(yīng)起支配作用，而與領(lǐng)導(dǎo)者相似的國家可能比領(lǐng)導(dǎo)者增長的更慢。

2.3.3熊彼特增長模型

熊彼特增長模型假定經(jīng)濟(jì)中有一個(gè)研發(fā)部門，經(jīng)濟(jì)增長率是由經(jīng)濟(jì)參與者的最優(yōu)化行為決定的，且政府政策可以影響經(jīng)濟(jì)增長，代表性研究有Romer［16］、Aghion和Howitt［17］。

Romer注意到研發(fā)是由受過教育的工作者開展的，并認(rèn)為高儲(chǔ)備水平的人力資本憑借它的創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)導(dǎo)致高經(jīng)濟(jì)增長率。一定比例的人力資本被用于終端產(chǎn)品的生產(chǎn)中，但是剩余部分的人力資本被用于研究與開發(fā)活動(dòng)。然而，他認(rèn)為不必依賴于人力資本跨期積累的外部性去創(chuàng)造持續(xù)的人均收入增長，并且沒有把人力資本看作非排他性的商品。

Aghion和Howitt也將橫向模仿作為規(guī)模報(bào)酬遞增限制效應(yīng)的來源。當(dāng)Solow和Swan的新古典主義理論假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，增長的研發(fā)模型中所有增長的要素不再有固定的回報(bào)：資本、知識(shí)和勞動(dòng)力。Romer提出的增長模型，預(yù)測穩(wěn)態(tài)增長率依賴于投入到研究開發(fā)活動(dòng)中的資源水平，如果研究開發(fā)資源水平加倍，那么產(chǎn)出人均增長水平也會(huì)加倍。Jones對(duì)此作出了批評(píng)，過去40多年美國科學(xué)家和工程師大量增加，相比之下，同期的增長率是個(gè)常數(shù)［18］。為反駁這點(diǎn)，Aghion 和Howitt認(rèn)為限制規(guī)模效應(yīng)的原因是模仿和經(jīng)濟(jì)中間品的結(jié)果性增長，沒有加入整體生產(chǎn)率。給定同樣的尖端技術(shù)水平，增長率依賴于研究投入。再者，作為一種橫向模仿效應(yīng)，Aghion和Howitt認(rèn)為單個(gè)勞動(dòng)者的穩(wěn)態(tài)增長率也依賴于人口增長。

2.3.4人力資本和生育

在標(biāo)準(zhǔn)的新古典增長模型里，更高的人口增長率會(huì)減少單個(gè)勞動(dòng)者的正常價(jià)值，相應(yīng)地降低人均收入的正常價(jià)值。人均收入的減少意味著經(jīng)濟(jì)以一個(gè)更低的比率轉(zhuǎn)型增長。在這個(gè)模型中，人口增長率是外生性的，并且單位勞動(dòng)者的資本穩(wěn)態(tài)水平效應(yīng)涉及到新的資本流，這個(gè)資本流用來供應(yīng)新的勞動(dòng)者的流動(dòng)。

有學(xué)者把兒童包含到資源范疇內(nèi)，認(rèn)為生育是家庭的可選擇變量。一個(gè)關(guān)鍵的結(jié)果是人均人力資本的高儲(chǔ)備量會(huì)提高工資率，以及培養(yǎng)兒童的時(shí)間成本。高人力資本儲(chǔ)備量激勵(lì)家庭去選擇一個(gè)低的生育率，并且增加對(duì)每個(gè)孩子的人力資本投資（即以質(zhì)量替代數(shù)量）。因此，模型另辟蹊徑，通過大量的人力資本儲(chǔ)備導(dǎo)致相應(yīng)的高經(jīng)濟(jì)增長率。

2.3.5人力資本、年輕人死亡率和嬰兒死亡率

Tamura用年輕人死亡率設(shè)計(jì)了生育和人力資本均衡模型［19］。父母通過為孩子創(chuàng)造預(yù)防需求來最大化預(yù)期效用。因?yàn)槟贻p人死亡率與平均年輕人力資本是負(fù)相關(guān)的，人力資本積累會(huì)降低死亡率，帶來人口變化和工業(yè)革命。數(shù)據(jù)證實(shí)了模型的預(yù)測，即年輕死亡率影響人力資本投資。模型對(duì)嬰兒死亡率和年輕人死亡率之間正相關(guān)的預(yù)測得到證實(shí)。數(shù)據(jù)表明全要素生產(chǎn)率增長率和學(xué)校教育的積累之間是負(fù)相關(guān)的。

當(dāng)年輕人死亡率是人口中年輕婦女的平均人力資本的函數(shù)時(shí)，人力資本積累導(dǎo)致人口轉(zhuǎn)移到工業(yè)革命。模型假設(shè)個(gè)體最大化期望折舊的動(dòng)態(tài)效用。盡管偏好是對(duì)數(shù)的，期望效用最大化為兒童提供了預(yù)先需求。因此，在年輕人死亡率較高的環(huán)境下，生育率是高的，人力資本投資是較低。人力資本積累最終降低年輕人死亡率。年輕人死亡率下降降低了生育率。低生育水平減少了人力資本投資水平以及相應(yīng)的人力資本累積的增加率。模型預(yù)測人力資本投資應(yīng)該負(fù)相關(guān)于年輕人死亡率，但是獨(dú)立于嬰兒死亡率。第一種預(yù)測已經(jīng)得到了證實(shí)，但是第二種預(yù)測沒有得到證實(shí)。模型的總生育率應(yīng)該正相關(guān)于年輕人死亡率和嬰兒的死亡率的預(yù)測，與數(shù)據(jù)事實(shí)是一致的。

2.4人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長作用的實(shí)證研究方法

關(guān)于人力資本和經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證研究成果汗牛充棟。所使用的實(shí)證研究方法包括：跨國增長回歸法，跨國增長計(jì)算法，標(biāo)準(zhǔn)化與仿真方法和定性方法［8］。

2.4.1跨國增長回歸法

該方法把經(jīng)濟(jì)增長作為一種單位勞動(dòng)者初始水平產(chǎn)出和決定一個(gè)國家單個(gè)勞動(dòng)者穩(wěn)態(tài)水平的產(chǎn)出函數(shù)［20］。單個(gè)勞動(dòng)者穩(wěn)態(tài)產(chǎn)出水平依賴于國家政策效果，即該國經(jīng)濟(jì)政策是否有有效的影響力。

2.4.2跨國增長計(jì)算法

增長計(jì)算方法將產(chǎn)出增長劃分為投入權(quán)重增長和剩余。Benhabib和Spiegel估算了物質(zhì)、人力資本和勞動(dòng)三種投入要素的一般生產(chǎn)函數(shù)［21］。他們用勞動(dòng)年齡人口的平均教育年限來測量人力資本儲(chǔ)備，其研究結(jié)果表明教育平均年限的變化估計(jì)值對(duì)產(chǎn)出增長的影響是不明顯的，用不同來源的數(shù)據(jù)作為人力資本研究替代數(shù)據(jù)，這個(gè)結(jié)果依然一致。因此，他們認(rèn)為人力資本的作用不是作為生產(chǎn)的直接投入品，而是全要素生產(chǎn)率增長的決定因素。

2.4.3標(biāo)準(zhǔn)化與仿真方法

Alt?r等根據(jù)Uzawa-Lucas模型假說，建立的羅馬尼亞經(jīng)濟(jì)增長模型，仿真了可能的增長途徑［22］。通過對(duì)羅馬尼亞經(jīng)濟(jì)模型的標(biāo)準(zhǔn)化，他們能預(yù)測羅馬尼亞GDP和人力資本的比例，這些人力資本用于產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)。盡管人口增長率為零，平均真實(shí)的GDP的增長率在6％左右，歸因于人力資本積累，勞動(dòng)力質(zhì)量的提高。模型是通過對(duì)真實(shí)GDP和生產(chǎn)部門所使用的人力資本部分之間仿真和真實(shí)路徑之間距離的最小化來進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的。標(biāo)準(zhǔn)化后的模型對(duì)羅馬尼亞經(jīng)濟(jì)在投入樣本和產(chǎn)出樣本二者方面提供了一個(gè)良好的估計(jì)。為了反映勞動(dòng)力單獨(dú)地對(duì)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的影響，人口增長率被設(shè)為零，使用標(biāo)準(zhǔn)化模型對(duì)期限為2008—2020進(jìn)行仿真，結(jié)果表明長期的GDP增長率在6％，這與用其他方法進(jìn)行相似的研究所得結(jié)果是一致的。長期來看，人力資本將用于生產(chǎn)部門的比例為46.6％，仿真變遷路徑在2000—2007期間與真實(shí)情況一致。

3　國內(nèi)研究現(xiàn)狀分析

3.1人力資本的概念

國內(nèi)學(xué)者把人力資本分為初級(jí)和高級(jí)兩個(gè)層次，前者是指健康人的體力、經(jīng)驗(yàn)、生產(chǎn)知識(shí)和技能，后者是指人的天賦、才能和資源被發(fā)掘出來的潛能的集中體現(xiàn)，即智慧。人力資本具有不同的生產(chǎn)力形態(tài)，提出了異質(zhì)型人力資本和同質(zhì)型人力資本的概念。異質(zhì)型人力資本是指在特定歷史階段中具有邊際報(bào)酬遞增生產(chǎn)力形態(tài)的人力資本，同質(zhì)型人力資本是指在特定歷史階段中具有邊際報(bào)酬遞減生產(chǎn)力形態(tài)的人力資本。有學(xué)者從個(gè)人和群體角度來對(duì)其下定義，前者指存在于人體之中、后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技術(shù)、能力和健康等質(zhì)量因素之和；后者指存在于一個(gè)國家或地區(qū)人口群體中的每一個(gè)人體之中，后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技術(shù)、能力及健康等質(zhì)量因素之和。

3.2人力資本的特性

人力資本的產(chǎn)權(quán)是人力資本理論的一個(gè)重要方面，西方學(xué)者對(duì)這方面研究并不多見。國內(nèi)學(xué)者從企業(yè)理論的角度對(duì)人力資本的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了研究，把人力資本產(chǎn)權(quán)理解為人力資本所有權(quán)，認(rèn)為人力資本產(chǎn)權(quán)是存在于人體之內(nèi)、具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技能乃至健康水平等的所有權(quán)；張維迎從企業(yè)產(chǎn)權(quán)角度來理解，認(rèn)為人力資本產(chǎn)權(quán)決定人力資本所有者能否擁有企業(yè)所有權(quán)，即企業(yè)控制權(quán)和剩余索取權(quán)［23］；黃乾從產(chǎn)權(quán)的可交易性和合約性來理解，認(rèn)為人力資本產(chǎn)權(quán)是市場交易過程中人力資本所有權(quán)及其派生的使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等一系列權(quán)利的總稱，是制約人們行使這些權(quán)利的規(guī)則，本質(zhì)上是人們的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反映［24］。關(guān)于人力資本的產(chǎn)權(quán)特性，周其仁認(rèn)為人力資本具有一種獨(dú)一無二的所有權(quán)，它天然歸屬個(gè)人，它的所有權(quán)限于體現(xiàn)它的人［25］。

3.3人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長作用的實(shí)證研究

張勇研究人力資本與中國經(jīng)濟(jì)增長和轉(zhuǎn)型。研究表明人力資本是中國經(jīng)濟(jì)增長核心要素之一，但是其貢獻(xiàn)顯著低于簡單勞動(dòng)以及物質(zhì)資本，表明現(xiàn)階段勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和投資依然是我國經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿Γ?6］。詹新宇利用我國省際面板數(shù)據(jù)研究市場化、人力資本與經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的正向作用，但其經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)受到市場化環(huán)境的影響；市場化程度的提升直接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，還通過促進(jìn)人力資本的產(chǎn)出效應(yīng)進(jìn)而間接影響經(jīng)濟(jì)增長［27］。黃燕萍等利用我國省際面板數(shù)據(jù)研究分級(jí)教育、人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，初級(jí)教育、高級(jí)教育都能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，但二者的作用方式有差異，初級(jí)教育作為生產(chǎn)要素直接作用于最終產(chǎn)出，而高級(jí)教育則通過加快技術(shù)創(chuàng)新或模仿的速度來提高全要素生產(chǎn)率；目前我國初級(jí)教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用大于高級(jí)教育，而高級(jí)教育對(duì)中西部經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用大于東部，這與經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)一致［28］。姚洋利用第六次人口普查數(shù)據(jù)對(duì)中國人力資本進(jìn)行了測度。得出的結(jié)論是年輕人的教育回報(bào)率遠(yuǎn)高于中老年人，女性的人力資本利用率遠(yuǎn)低于男性［29］。周少甫等利用我國省際面板數(shù)據(jù)研究人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的效應(yīng)分析，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有顯著的促進(jìn)作用，且在不同位置的分布條件下，這種作用存在明顯差異；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化也是經(jīng)濟(jì)增長的重要推動(dòng)力；人力資本的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，與人力資本相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化可以優(yōu)化人力資本的配置，提高人力資本的產(chǎn)出效率，有助于經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速增長［30］。杜偉等利用我國省際面板數(shù)據(jù)研究人力資本作用機(jī)制的地區(qū)差異。研究結(jié)果表明：在全國范圍內(nèi)，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的直接作用效果不明顯，人力資本主要是通過技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)模仿間接作用于經(jīng)濟(jì)增長；而在東部地區(qū)，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長既有直接作用，又有間接作用，但間接作用不是通過技術(shù)創(chuàng)新而是通過技術(shù)模仿起作用；但是在中西部地區(qū)，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的直接作用效果不明顯，人力資本是通過技術(shù)創(chuàng)新間接作用于經(jīng)濟(jì)增長［31］。

4　結(jié)束語

本文研究工作從尋找合適的人力資本替代物開始：投資成本方法、市場價(jià)值方法，學(xué)者們更加關(guān)注人力資本的質(zhì)量決定因素，新的質(zhì)量指標(biāo)也不斷涌現(xiàn)。不同的經(jīng)濟(jì)增長模型區(qū)別在于對(duì)經(jīng)濟(jì)增長源泉的不同前提假設(shè)：人力資本積累驅(qū)動(dòng)觀點(diǎn)抑或人力資本儲(chǔ)備水平視作增長。然而，這些理論都認(rèn)同人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的顯著貢獻(xiàn)，這種貢獻(xiàn)可以是直接的或者間接的。在實(shí)證研究中，研究結(jié)論隨著人力資本代理變量、研究方法與研究范圍的不同而不同。本文的研究為教育研究者和實(shí)踐者以及宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家提供了很好的參考，對(duì)從事人力資本和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系分析的勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家也是一種很好的借鑒。

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責(zé)任編輯：陳小舉

作者簡介：吳華明（1979-），男，安徽合肥人。合肥工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，博士研究生。研究方向：人力資源管理。

收稿日期：2016-02-20

中圖分類號(hào)：F061.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-2868（2016）02-0059-06