■張曉林

我國(guó)正全力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，而知識(shí)開(kāi)放獲取已成為各國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要手段。2014年6月，國(guó)家主席習(xí)近平在中國(guó)科學(xué)院第十七次院士大會(huì)上提出，要大幅提高科技資源開(kāi)放共享水平。2014年5月，國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)在全球研究理事會(huì)年會(huì)上表態(tài)支持公共財(cái)政資助產(chǎn)生的科學(xué)知識(shí)開(kāi)放獲取。2015年以來(lái)，國(guó)務(wù)院陸續(xù)發(fā)布支持大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新、開(kāi)放國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施、構(gòu)建大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新支撐平臺(tái)的一系列政策，加快包括科技信息資源在內(nèi)的創(chuàng)新資源的開(kāi)放共享。十八屆五中全會(huì)又提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”的發(fā)展理念，創(chuàng)新資源開(kāi)放共享成為國(guó)家意志和公共投資的準(zhǔn)則之一。

科技期刊是知識(shí)創(chuàng)造、傳播和利用的重要工具，科技期刊開(kāi)放獲取已經(jīng)成為世界潮流。通過(guò)開(kāi)放獲取，期刊論文能被參與創(chuàng)新發(fā)展的社會(huì)公眾及時(shí)獲得，而且在開(kāi)放出版條件下能靈活重用以產(chǎn)生新的知識(shí)和支持新的服務(wù)，從而使知識(shí)這一社會(huì)公器能迅速、靈活和方便地轉(zhuǎn)化為社會(huì)創(chuàng)新能力和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)效。

正因此，全球研究理事會(huì)在2013年發(fā)布開(kāi)放獲取行動(dòng)宣言，主要科技國(guó)家多數(shù)科研資助機(jī)構(gòu)普遍建立公共資助項(xiàng)目論文的開(kāi)放獲取政策，我國(guó)科技部資助參加國(guó)際高能物理開(kāi)放出版資助聯(lián)盟，我國(guó)基金委、科技部、中國(guó)科學(xué)院等都支持作者使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支付開(kāi)放出版費(fèi)，基金委和中科院還發(fā)布了公共資助研究項(xiàng)目論文開(kāi)放獲取的政策。2015年12月，德國(guó)馬普學(xué)會(huì)邀請(qǐng)諸多國(guó)家科研機(jī)構(gòu)舉行第12屆開(kāi)放獲取柏林會(huì)議，共同推進(jìn)將圖書(shū)館期刊訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)大規(guī)模轉(zhuǎn)為開(kāi)放出版支持經(jīng)費(fèi)，加快推動(dòng)公共資金資助論文的開(kāi)放獲取。

我國(guó)科技期刊有責(zé)任有義務(wù)推動(dòng)開(kāi)放獲取，包括支持開(kāi)放存儲(chǔ)，更包括實(shí)施開(kāi)放出版，尤其是公共資金資助出版的科技期刊，更需要通過(guò)自己的行動(dòng)使自己所發(fā)表的（往往也是公共資金項(xiàng)目產(chǎn)生的）學(xué)術(shù)論文及時(shí)廣泛地向社會(huì)傳播，同時(shí)有效地提升自己和作者的學(xué)術(shù)影響力。正是認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，我國(guó)科技期刊也在積極走向開(kāi)放獲取。據(jù)“中國(guó)科技期刊開(kāi)放獲取平臺(tái)”，我國(guó)已有650多種開(kāi)放出版期刊，還有相當(dāng)多期刊采取延遲開(kāi)放出版或部分開(kāi)放出版的方式，許多科技期刊和不少出版機(jī)構(gòu)也在積極試探開(kāi)放出版機(jī)制。

但是，科技期刊出版者必須意識(shí)到開(kāi)放出版帶來(lái)的重要挑戰(zhàn)。

一方面，開(kāi)放出版期刊必須以更為規(guī)范、更加公開(kāi)、更可透明檢驗(yàn)的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理和學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理來(lái)宣示和證明自己的質(zhì)量管理水平和出版誠(chéng)信水平。毋庸諱言，部分無(wú)良出版社以開(kāi)放出版期刊名義，采用多種手段騙取作者交納開(kāi)放出版費(fèi)用，但不進(jìn)行認(rèn)真的同行評(píng)議和編輯加工，缺乏或放棄對(duì)論文質(zhì)量的控制，成為了欺詐型期刊。盡管訂購(gòu)期刊也存在質(zhì)量問(wèn)題，而且許多開(kāi)放出版期刊擁有良好的學(xué)術(shù)質(zhì)量水平和較高的學(xué)術(shù)影響力，但由于開(kāi)放出版機(jī)制采用作者付費(fèi)方式，缺乏原來(lái)圖書(shū)館遴選訂購(gòu)形成的審查機(jī)制，使得對(duì)作者的欺詐行為更為“隱蔽”和“容易”。為此，國(guó)際出版界為開(kāi)放出版期刊提出了嚴(yán)格的“質(zhì)量管理”規(guī)范要求，包括但不局限于：（1）明確采用同行評(píng)議機(jī)制，具備詳細(xì)的研究成果報(bào)告指南（reporting guidelines）、論文審稿要求和同行評(píng)議流程；（2）應(yīng)提供專業(yè)聚焦對(duì)口、詳細(xì)完整、可方便查驗(yàn)的編輯委員會(huì)和同行評(píng)審專家隊(duì)伍信息；（3）應(yīng)明確說(shuō)明自己遵從的相關(guān)領(lǐng)域必備的學(xué)術(shù)研究行為準(zhǔn)則，并落實(shí)到審稿標(biāo)準(zhǔn)和流程中；（4）應(yīng)采用業(yè)界通用的學(xué)術(shù)誠(chéng)信控制工具，例如作者貢獻(xiàn)聲明、利益沖突聲明、公開(kāi)支撐數(shù)據(jù)等；（5）應(yīng)提供可操作的、可查驗(yàn)的、可投訴的學(xué)術(shù)不端行為查驗(yàn)與糾正機(jī)制，包括稿件撤銷標(biāo)準(zhǔn)與流程；（6）應(yīng)建立嚴(yán)格隔離論文審稿錄用和論文出版費(fèi)收取的流程及其操作管理；（7）應(yīng)明確作者、刊物和公眾各自享有的著作權(quán)權(quán)利，并通過(guò)公開(kāi)和規(guī)范的授權(quán)許可協(xié)議予以實(shí)施；（8）應(yīng)公開(kāi)被發(fā)表文章的責(zé)任編輯，并爭(zhēng)取公開(kāi)被發(fā)表文章的同行評(píng)議專家；（9）應(yīng)采用Altmetrics等機(jī)制來(lái)全面和動(dòng)態(tài)反映論文的使用與影響。所有這些及其他相關(guān)規(guī)范都必須在期刊網(wǎng)站上方便發(fā)現(xiàn)。

另一方面，開(kāi)放出版期刊必須以更為規(guī)范、更加公開(kāi)、更為高效的出版費(fèi)價(jià)格體系、價(jià)格調(diào)整機(jī)制和出版收支核算來(lái)證明自己的經(jīng)營(yíng)能力和出版誠(chéng)信。毋庸諱言，部分開(kāi)放出版期刊、尤其是那些欺詐型期刊，收取高昂開(kāi)放出版費(fèi)，出版費(fèi)定價(jià)和調(diào)整機(jī)制不透明，期刊整體營(yíng)收狀況不透明，或者將自己低效率高耗費(fèi)甚至高消費(fèi)的出版開(kāi)支轉(zhuǎn)嫁到作者頭上，或者剝奪作者和社會(huì)的數(shù)字信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)“紅利”，使得開(kāi)放出版染上“商業(yè)化撈金”的污名。雖然訂購(gòu)期刊價(jià)格高企也是長(zhǎng)期、惡劣的現(xiàn)象，但開(kāi)放出版期刊直接從作者手里收取出版費(fèi)使得價(jià)格不合理性的影響更加突出。為此，國(guó)際科技界和科技資助界不斷采取行動(dòng)，逼迫出版者提高開(kāi)放出版開(kāi)支及其價(jià)格體系的透明性、防止暴利性定價(jià)。這種趨勢(shì)下，要求開(kāi)放出版期刊做到（但不局限于）：（1）建立明確的、基于透明計(jì)算依據(jù)的、與期刊質(zhì)量水平相對(duì)應(yīng)的開(kāi)放出版費(fèi)價(jià)格體系；（2）建立明確的、基于透明計(jì)算依據(jù)的可審計(jì)的合理的期刊運(yùn)行開(kāi)支體系；（3）建立合理的、透明的和公開(kāi)的出版費(fèi)價(jià)格調(diào)整機(jī)制；（4）建立在保障作者權(quán)益和支持開(kāi)放獲取基礎(chǔ)上的規(guī)范的出版內(nèi)容商業(yè)化再開(kāi)發(fā)再利用機(jī)制；（5）建立對(duì)特殊作者的公開(kāi)的、規(guī)范的費(fèi)用豁免機(jī)制；（6）建立規(guī)范、公開(kāi)的支持集團(tuán)資助談判機(jī)制，以及費(fèi)用支付管理服務(wù)；（7）大幅度提高出版的勞動(dòng)生產(chǎn)率，保證在市場(chǎng)可接受的合理成本水平上提供高水平出版服務(wù)。所有這些及其他相關(guān)規(guī)范也必須在期刊網(wǎng)站上方便發(fā)現(xiàn)。

依上可見(jiàn)，要辦好一個(gè)可信賴的高水平開(kāi)放出版期刊并不容易，而要墮入缺乏（或無(wú)法證明）質(zhì)量控制機(jī)制、“只顧收錢(qián)”“收糊涂錢(qián)”甚至“收黑心錢(qián)”的期刊似乎卻很容易。尤其在我國(guó)期刊質(zhì)量管理薄弱、質(zhì)量規(guī)范公開(kāi)機(jī)制缺乏、期刊運(yùn)營(yíng)效率低下的情況下，挑戰(zhàn)無(wú)疑是巨大的。但在挑戰(zhàn)面前，我們不能埋頭沙灘、不去適應(yīng)開(kāi)放獲取潮流，只有華山一條路，強(qiáng)力加強(qiáng)質(zhì)量管理和誠(chéng)信管理及其公開(kāi)化，全力改革創(chuàng)新以良性提升市場(chǎng)化條件下的期刊運(yùn)營(yíng)效率。這方面的努力及其成效，也許決定了我們?cè)谖磥?lái)期刊出版市場(chǎng)上的位置。