■王元杰 王應(yīng)寬 季 方 信世強(qiáng)

農(nóng)業(yè)部規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院，北京市朝陽(yáng)區(qū)麥子店街41號(hào) 100125

近年來(lái)，開(kāi)放存取（Open Access，OA）運(yùn)動(dòng)取得了豐富的成果。2014年，圖書(shū)館員和工業(yè)方面的專(zhuān)家評(píng)估認(rèn)為，在未來(lái)十年內(nèi)，以O(shè)A形式發(fā)表的論文比例將從目前的15%增長(zhǎng)到50%［1］。開(kāi)放存取能為讀者和用戶(hù)提供免費(fèi)的文獻(xiàn)信息服務(wù)，但是OA著作不能免費(fèi)生產(chǎn)，提供免費(fèi)獲取服務(wù)也需要成本。因此，一個(gè)非常重要的問(wèn)題就是“誰(shuí)為OA付費(fèi)”，“以及如何支付OA期刊出版的成本”。隨著OA出版在全球的發(fā)展壯大，出版產(chǎn)業(yè)如何可持續(xù)地從基于訂閱的傳統(tǒng)出版轉(zhuǎn)變?yōu)镺A出版成為研究和關(guān)注的熱點(diǎn)；大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和基金機(jī)構(gòu)應(yīng)制定什么樣的經(jīng)濟(jì)政策支持OA期刊出版，如何采取低成本策略，建立高效、可持續(xù)的OA期刊出版系統(tǒng)等是研究的重點(diǎn)和難點(diǎn)。因此，OA期刊出版合理的收入模式和可持續(xù)商業(yè)模式是其發(fā)展的關(guān)鍵，也是國(guó)內(nèi)外OA期刊共同面臨的難題。

王應(yīng)寬、程維紅等曾從不同方面對(duì)OA出版進(jìn)行了深入分析研究，取得了豐富的研究成果，包括：對(duì)中國(guó)科技期刊［2］和全球OA出版的研究現(xiàn)狀持續(xù)進(jìn)行了跟蹤報(bào)道［3-4］，對(duì)開(kāi)放存取期刊和出版機(jī)構(gòu)進(jìn)行了經(jīng)典案例分析［5-6］等。此外，OA出版現(xiàn)有的研究成果多集中于OA期刊營(yíng)利能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及稿件質(zhì)量問(wèn)題等方面。本文重點(diǎn)針對(duì)OA出版收入模式和商業(yè)模式進(jìn)行探討，建立能夠全面描述OA期刊收入來(lái)源的收入模式；歸納總結(jié)現(xiàn)階段OA期刊出版常用的商業(yè)模式和典型案例；提出一種能夠適應(yīng)我國(guó)國(guó)情的商業(yè)模式；并給出OA期刊可持續(xù)發(fā)展的建議。

1 OA期刊出版的收入模式

收入模式是OA期刊經(jīng)濟(jì)模式的重要組成部分，收入來(lái)源的增加意味著經(jīng)濟(jì)模式更為穩(wěn)健。從市場(chǎng)供求方的角度研究，OA期刊出版的收入來(lái)源可分為供給方模式和需求方模式兩種。供給方模式主要由內(nèi)容生產(chǎn)商或代理人代表其支付資金；需求方模式主要由內(nèi)容消費(fèi)者或代理人代表其支付資金；在許多情況下，供應(yīng)方和需求方的收入模式可以通過(guò)結(jié)合獲得最大化收入來(lái)源來(lái)支持期刊的發(fā)展。

1.1 供給方收入模式

對(duì)于OA期刊，供給方主要是期刊的生產(chǎn)者和傳播者。供給方為OA期刊提供的資金來(lái)源主要包括輸入費(fèi)用、親和關(guān)聯(lián)關(guān)系收入、內(nèi)外部補(bǔ)貼、基金資助、非現(xiàn)金實(shí)物和服務(wù)支持以及合作伙伴關(guān)系支持等［4］。

1.1.1 輸入費(fèi)用

（1）文章處理費(fèi)

對(duì)論文作者收取文章處理費(fèi)或者代理費(fèi)，作為處理和出版費(fèi)用的資金支撐，是開(kāi)放存取期刊供給方收入模式中最常見(jiàn)的做法。收取文章處理費(fèi)的前提是作者和所屬機(jī)構(gòu)在學(xué)術(shù)期刊出版中是直接受益者。據(jù)調(diào)查，大約一半的OA期刊征收出版費(fèi)用，包括審稿費(fèi)、版面費(fèi)、插圖費(fèi)、彩圖附加費(fèi)等［7］，這些費(fèi)用提供了OA期刊約30%的收入［8］。

文章處理費(fèi)的來(lái)源為：科研補(bǔ)助金34%，基金會(huì)贊助5%，作者單位8%，圖書(shū)館機(jī)構(gòu)27%，而出自作者個(gè)人資金的比例相對(duì)較低，約5%。在數(shù)字化環(huán)境下，文章的長(zhǎng)度和彩色插圖對(duì)成本的影響很小，對(duì)作者收費(fèi)往往是彌補(bǔ)文章處理的費(fèi)用［9］。有些出版商對(duì)所有提交的文章收取提交費(fèi)，有的出版商則只對(duì)錄用出版的文章收費(fèi)［7］。目前已有部分資金機(jī)構(gòu)出臺(tái)了針對(duì)文章處理費(fèi)用的扶持政策［10］。并且，越來(lái)越多的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)已經(jīng)建立了基金來(lái)全部或部分支付作者提交到開(kāi)放存取刊物的文章處理費(fèi)用［11-12］。

（2）選擇性O(shè)A費(fèi)

另一種文章處理收費(fèi)的變種做法是，由作者自由選擇是否進(jìn)行文章的開(kāi)放存取。這種做法提供了一個(gè)過(guò)渡策略，甚至可以用來(lái)管理沒(méi)有收取版面費(fèi)慣例的雜志［13-14］。在這種模式下，作者的文章只提供給訂閱客戶(hù)或可在解除禁令后提供免費(fèi)在線(xiàn)版本。

1.1.2 親和關(guān)聯(lián)關(guān)系收入

（1）廣告費(fèi)

隨著研究信息量的持續(xù)增長(zhǎng)，期刊的知名度和吸引讀者注意力的能力將會(huì)越來(lái)越缺乏。而只要通過(guò)合理的商業(yè)模式將期刊的隱形資產(chǎn)進(jìn)行貨幣化，就能夠提供收入來(lái)源。以親和力為基礎(chǔ)的模式，如廣告和贊助，提供了將期刊聲譽(yù)轉(zhuǎn)換為收入的最簡(jiǎn)單方法。

基于網(wǎng)絡(luò)的廣告拓展了傳統(tǒng)的廣播媒體模式。對(duì)某一開(kāi)放存取期刊，通過(guò)廣告信息，網(wǎng)站可以將有價(jià)值的內(nèi)容免費(fèi)傳遞給大眾。出版商可以靠自己的能力出售廣告，或者通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向廣告商提出足夠的要求。另外，出版商可以參與在線(xiàn)廣告網(wǎng)絡(luò)，比如由Google、亞馬遜或其他網(wǎng)站提供的聯(lián)盟計(jì)劃。設(shè)定網(wǎng)絡(luò)廣告價(jià)格有幾種方法。一種方法是基于廣告“觀(guān)感”量，也就是網(wǎng)頁(yè)所展示的廣告的數(shù)量。觀(guān)感是典型的計(jì)量方式，通過(guò)每千人訪(fǎng)問(wèn)者來(lái)計(jì)算費(fèi)用（cost per thousand，CPM），針對(duì)小市場(chǎng)廣告商和高度專(zhuān)業(yè)化的觀(guān)眾很有用。另一種常見(jiàn)的廣告費(fèi)用使用的是按效付費(fèi)模式（cost-per-（customer） acquisition，CPA）。 使用 CPA模式，廣告商通過(guò)判定每位訪(fǎng)客對(duì)廣告的響應(yīng)方式（通常是“點(diǎn)擊—全程閱讀”圖標(biāo)，購(gòu)買(mǎi)或者注冊(cè)產(chǎn)品信息等）來(lái)支付出版商廣告費(fèi)用。

（2）贊助費(fèi)

贊助和廣告相似，區(qū)別在于贊助通常是基于時(shí)間銷(xiāo)售，而不是瀏覽次數(shù)。贊助項(xiàng)目依賴(lài)于一個(gè)或更多的機(jī)構(gòu)或企業(yè)贊助來(lái)資助一些期刊的經(jīng)營(yíng)或全部費(fèi)用，以換取在網(wǎng)站上的廣告重視，有時(shí)也以其他形式進(jìn)行公眾傳播［15］。盡管在外觀(guān)上同在線(xiàn)廣告類(lèi)似——贊助商也經(jīng)常使用橫幅圖形或徽標(biāo)和短消息顯示形式，但贊助和廣告相比在資金潛力、勞動(dòng)密集程度和現(xiàn)有的前景幾個(gè)方面有所不同。 期 刊CERN Courier［16］、Journal of Electronic Publishing［17］都是依賴(lài)贊助費(fèi)維持運(yùn)營(yíng)。

1.1.3 內(nèi)部補(bǔ)貼

除了如上所述的收入模式，出版商可以依靠?jī)?nèi)部或外部補(bǔ)貼——現(xiàn)金或?qū)嵨锞柚鷣?lái)維持期刊運(yùn)行。期刊的業(yè)務(wù)計(jì)劃中也可以包含補(bǔ)貼，只要這些補(bǔ)貼是經(jīng)過(guò)正式認(rèn)可的、進(jìn)行了充分地核算并且得到精心管理來(lái)保證其可持續(xù)性。

（1）會(huì)費(fèi)附加費(fèi)

補(bǔ)貼可以從出版組織內(nèi)部獲得，特別是從非營(yíng)利及會(huì)員組織，可以以交叉補(bǔ)貼的方式從其他項(xiàng)目或者會(huì)員會(huì)費(fèi)獲取。已有些聯(lián)盟成員將部分會(huì)費(fèi)收入用來(lái)支持他們的期刊出版計(jì)劃［18］。

不少有識(shí)之士開(kāi)始以志愿者協(xié)會(huì)的形式支持出版和相關(guān)的研究活動(dòng)。在某些情況下，這些組織的出版項(xiàng)目最初旨在服務(wù)個(gè)人會(huì)員，以補(bǔ)充機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的形式來(lái)支持收入來(lái)源。因此，對(duì)于許多組織，擴(kuò)大會(huì)員的支持來(lái)補(bǔ)貼整個(gè)期刊，可能代表了這些組織原始出版使命的回歸。

當(dāng)然，給所有成員都施加附加費(fèi)是站不住腳的，協(xié)會(huì)可以征求來(lái)自個(gè)人、機(jī)構(gòu)和團(tuán)體會(huì)員的自愿捐款。例如，BioMed Central的會(huì)員計(jì)劃為會(huì)員提供福利，允許會(huì)員作者不繳納版面費(fèi)，由協(xié)會(huì)全部或部分支付出版商的收費(fèi)。

（2）交叉補(bǔ)貼費(fèi)

一些協(xié)會(huì)出版社利用協(xié)會(huì)盈余來(lái)資助一個(gè)或多個(gè)開(kāi)放存取期刊的運(yùn)作。雖然這種辦法不能支持協(xié)會(huì)組織的所有期刊轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放存取，但是它可以促進(jìn)其他協(xié)會(huì)制定政策來(lái)進(jìn)行交叉補(bǔ)貼，這將從整體上增加協(xié)會(huì)開(kāi)放存取的內(nèi)容。幾個(gè)同行評(píng)審的期刊，包括生物學(xué)的BioOne和數(shù)學(xué)的Euclid，則規(guī)定了主辦開(kāi)放存取的內(nèi)容。在這種情況下，這些期刊提供在線(xiàn)托管服務(wù)作為期刊開(kāi)放存取內(nèi)容的補(bǔ)償。

1.1.4 外部資助

（1）基金會(huì)撥款和企業(yè)融資

來(lái)源于基金會(huì)和其他慈善組織的基金可以支付訂閱期刊轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放存取的一次性費(fèi)用。此基金通常是用來(lái)支持項(xiàng)目開(kāi)發(fā)并在一定時(shí)間內(nèi)指定基金數(shù)量。一些基金會(huì)也資助現(xiàn)有期刊的運(yùn)營(yíng)成本，不過(guò)不太常見(jiàn)［18］。出版商可能會(huì)尋求資助來(lái)減輕期刊為了支持開(kāi)放存取而轉(zhuǎn)型為一種全新的商業(yè)模式的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，將其量化并且限制在一定時(shí)間段內(nèi)，協(xié)會(huì)給予基金會(huì)的投資回報(bào)也可以清晰地表達(dá)出來(lái)。例如，麻省理工學(xué)院出版社出版的期刊The Ecology of Games由麥克阿瑟基金會(huì)資助；PLoS出版的期刊Journal of Neglected Tropical Diseases，部分由 Bill&Melinda Gates基金會(huì)資助［19］。

（2）機(jī)構(gòu)撥款和補(bǔ)貼

如果一個(gè)期刊出版商或者是關(guān)鍵的贊助者，附屬于學(xué)術(shù)或研究機(jī)構(gòu)，此機(jī)構(gòu)正式和非正式的支出可以用來(lái)補(bǔ)貼期刊運(yùn)行費(fèi)用。主辦機(jī)構(gòu)、研究中心或?qū)W術(shù)部門(mén)可以有充分的理由增加此類(lèi)出版補(bǔ)貼額度。雖然院?？梢蕴峁┈F(xiàn)金補(bǔ)貼，但通常會(huì)采取非現(xiàn)金形式的實(shí)物捐助。對(duì)于校園出版物，高校圖書(shū)館工作人員有時(shí)會(huì)調(diào)動(dòng)管理員來(lái)協(xié)助進(jìn)行檢索的設(shè)計(jì)和執(zhí)行，元數(shù)據(jù)標(biāo)記或數(shù)字格式化，以及提供技術(shù)服務(wù)如網(wǎng)上托管等。期刊Electronic Transactions on Numerical Analysis由肯特州立大學(xué)（Kent State University）撥款資助［20］，期刊Journal of Insect Science則受威斯康星大學(xué)（University of Wisconsin）贊助［21］。

（3）政府基金資助

在大多數(shù)情況下，政府機(jī)構(gòu)往往對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行和具體主題研究進(jìn)行資助，不關(guān)注它的傳播。然而，來(lái)自政府機(jī)構(gòu)撥款資助提供了發(fā)展和維持開(kāi)放存取期刊的資金來(lái)源，資金情況則取決于出版商在哪個(gè)國(guó)家運(yùn)營(yíng)［18］。幾個(gè)大規(guī)模、長(zhǎng)期贊助在線(xiàn)出版期刊的出版商，他們的要求是期刊出版的研究結(jié)果與項(xiàng)目相關(guān)。類(lèi)似的項(xiàng)目，如在政府研究資助的條件以外提供一個(gè)場(chǎng)所來(lái)傳播項(xiàng)目的研究結(jié)果也可以進(jìn)行討論。

1.1.5 捐款和融資

融資項(xiàng)目支持開(kāi)放存取期刊表現(xiàn)為多種形式：包括專(zhuān)門(mén)為涵蓋初始開(kāi)發(fā)成本設(shè)計(jì)進(jìn)行的一次性協(xié)調(diào)活動(dòng)，或者進(jìn)行連續(xù)的能獲得更穩(wěn)定的收入來(lái)源的低強(qiáng)度項(xiàng)目。一次活動(dòng)可能會(huì)征求到來(lái)自個(gè)人捐助者的小額捐贈(zèng)，也可以尋求來(lái)自公司、基金會(huì)、機(jī)構(gòu)和高凈值捐贈(zèng)個(gè)體的更大的捐款［18］。當(dāng)然，這些捐贈(zèng)可能是經(jīng)過(guò)在線(xiàn)禮品加工服務(wù)處理過(guò)的匿名捐贈(zèng)或命名禮物。

在同行評(píng)審期刊中，個(gè)人捐贈(zèng)模式比機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)模式通常運(yùn)行的更好。一些學(xué)術(shù)型圖書(shū)館，特別是在采購(gòu)政策下運(yùn)作的公共體系內(nèi)的圖書(shū)館排斥支持捐贈(zèng)模式。他們的角色是采購(gòu)代理，大部分被禁止做慈善捐款。一些期刊通過(guò)主頁(yè)上的鏈接或者通過(guò)作者點(diǎn)擊文章后彈出對(duì)話(huà)框征求自來(lái)個(gè)人的捐贈(zèng)。期刊可以使用在線(xiàn)供應(yīng)商提供的服務(wù)來(lái)管理 捐 款， 例 如 PayPal、 Google Checkout［22］、NetworkforGood［23］以 及 JustGiving［24］等。 通 過(guò)Google Checkout、Paypal和信用卡征求個(gè)人捐款的同行評(píng)審期刊包括：臺(tái)灣信息系統(tǒng)研究院（Academy of Taiwan Information Systems Research，ATISR）贊助的Contemporary Management Research［25］，密歇根州立大學(xué)主辦的Esoterica：the Journal of Esoteric Studies［26］，中國(guó)農(nóng)業(yè)工程學(xué)會(huì)主辦的International JournalofAgriculturalandBiological Engineering［27］等。

1.1.6 非現(xiàn)金實(shí)物和服務(wù)支持

一些非營(yíng)利性出版商喜歡來(lái)自科研機(jī)構(gòu)、捐贈(zèng)人和其他組織的非現(xiàn)金實(shí)物貢獻(xiàn)（主動(dòng)的/被動(dòng)的），大部分的非現(xiàn)金實(shí)物貢獻(xiàn)來(lái)自一些出版或與之相關(guān)的活動(dòng)的機(jī)構(gòu)、社團(tuán)和其他組織，有超過(guò)一半的開(kāi)放存取期刊接受不同程度的非現(xiàn)金實(shí)物的支持，大約1/5接受來(lái)自一個(gè)或多個(gè)學(xué)術(shù)的或者專(zhuān)業(yè)的社團(tuán)支持［28］。

非現(xiàn)金實(shí)物支持可以采取多種形式，包括提供辦公場(chǎng)所和設(shè)施、行政管理支持、學(xué)生勞動(dòng)力、發(fā)展和募捐支持，或教職員工的時(shí)間（來(lái)自主辦機(jī)構(gòu)）；自愿的勞動(dòng)力（來(lái)自期刊學(xué)科的社交網(wǎng)絡(luò)）；數(shù)字轉(zhuǎn)換、格式化和元數(shù)據(jù)標(biāo)記（來(lái)自機(jī)構(gòu)圖書(shū)館）；免費(fèi)或賬目計(jì)算機(jī)，設(shè)備和軟件許可證（來(lái)自主辦機(jī)構(gòu)或社團(tuán)贊助者）；數(shù)字歸檔（來(lái)自國(guó)家圖書(shū)館和非營(yíng)利性發(fā)起者）；網(wǎng)上發(fā)行技術(shù)主設(shè)備（來(lái)自主辦機(jī)構(gòu)或者出版同伴）。這些非現(xiàn)金貢獻(xiàn)有效地抵消了出版商承擔(dān)的開(kāi)銷(xiāo)，并且降低了期刊維持正常運(yùn)轉(zhuǎn)的最低消費(fèi)額。

1.1.7 合作伙伴關(guān)系支持

盡管本身不是收入模式的一部分，但是合作伙伴關(guān)系在開(kāi)放存取期刊商業(yè)模式中扮演了重要的角色，他們經(jīng)常代表了其他類(lèi)型收入模型的亞成分。因?yàn)樗峁┝艘环N節(jié)省資源的方法，可以和其他組織一起執(zhí)行相關(guān)的任務(wù)并進(jìn)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，因此開(kāi)放存取期刊的出版商會(huì)發(fā)現(xiàn)這一做法是非常有必要的。

因?yàn)橛兄С謱W(xué)術(shù)交流的義務(wù)和承諾，出版社同科學(xué)社團(tuán)或者學(xué)術(shù)圖書(shū)館合作會(huì)特別有效率，這些團(tuán)體代表了學(xué)科的利益，因此同時(shí)也會(huì)對(duì)期刊編輯和出版的專(zhuān)業(yè)性有要求。大學(xué)圖書(shū)館可能帶來(lái)資源互補(bǔ)的合作，比如數(shù)字內(nèi)容格式和標(biāo)記的互補(bǔ)資源、網(wǎng)絡(luò)傳播基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)主機(jī)等。這些合作關(guān)系也能夠聯(lián)合每個(gè)組織的相關(guān)力量。

合作者還包括那些可以提供開(kāi)放存取出版服務(wù)的組織，這種服務(wù)提供者提供免費(fèi)或者低價(jià)格的開(kāi)放存取出版服務(wù)，或是作為他們?nèi)蝿?wù)的一部分（非營(yíng)利性的發(fā)起者），或是作為從文章處理費(fèi)或者開(kāi)放內(nèi)容網(wǎng)站流量開(kāi)發(fā)適度增加收入來(lái)源的機(jī)會(huì)（基于商業(yè)企業(yè)）。

1.2 需求方收入模式

1.2.1 需求方模式和搭便車(chē)（不勞而獲）

OA的理念就是讓讀者和用戶(hù)不受費(fèi)用、大多數(shù)版權(quán)和授權(quán)限制地獲取和使用信息。因此，作為OA期刊需求方的讀者和用戶(hù)一般不需要付費(fèi)。如何從需求方獲取收入，且不違背OA理念和初衷，是值得研究的課題。需求方OA模式可能的主要收入來(lái)源包括不同版本收費(fèi)如離線(xiàn)媒體版本費(fèi)、方便格式許可費(fèi)、增值服務(wù)費(fèi)、使用-引發(fā)許可費(fèi)、電子商務(wù)營(yíng)利等。

但是，所有打算支持開(kāi)放存取的需求方收入模式，都面臨了搭便車(chē)（不勞而獲）的情況。簡(jiǎn)單地陳述就是，有些圖書(shū)館致力于提供一種公共資源，比如開(kāi)放存取的出版物，有些圖書(shū)館不能夠提供共享服務(wù)，但是他們會(huì)提供資金支持。但是，如果遵循只獲得利益而不承擔(dān)成本的邏輯思路的圖書(shū)館達(dá)到一定數(shù)量，那么，這個(gè)共同模式就會(huì)失敗。

在分析集體行為邏輯的時(shí)候，Mancur Olson認(rèn)為解決搭便車(chē)問(wèn)題的可行機(jī)制取決于團(tuán)隊(duì)從公共資源中獲得的利益的大?。?9］。搭便車(chē)的難題在中小型團(tuán)隊(duì)中更容易解決，因?yàn)檫@些組織成員的行為更加協(xié)調(diào)，并且對(duì)其他成員可見(jiàn)。搭便車(chē)趨勢(shì)也可以通過(guò)建立一個(gè)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來(lái)減輕，該網(wǎng)絡(luò)中有一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)層，并且該領(lǐng)導(dǎo)層能夠保證參與者的貢獻(xiàn)能夠產(chǎn)生一定影響。在我們討論需求方收入模式（比如使用引發(fā)許可費(fèi)模式）的時(shí)候，要基于鼓勵(lì)圖書(shū)館支持出版物開(kāi)放存取的目的為出發(fā)點(diǎn)。

1.2.2 不同版本收費(fèi)

生產(chǎn)不同版本的數(shù)字信息，每一種版本的數(shù)字信息都有一個(gè)自己的市場(chǎng)目標(biāo)細(xì)分，價(jià)值感和顧客購(gòu)買(mǎi)欲，也是一種已經(jīng)完善的可以通過(guò)任何內(nèi)容的資產(chǎn)或者條件來(lái)獲得最大化收益的方法。這種版本控制要求以最簡(jiǎn)單的形式具備管理使用各種級(jí)別服務(wù)的能力。開(kāi)放存取期刊并不需要額外昂貴的使用管理和控制系統(tǒng)，因此，在很多的情況下，費(fèi)用產(chǎn)生于具體實(shí)施過(guò)程中。有些系統(tǒng)為了生產(chǎn)方便購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品服務(wù)，消耗了產(chǎn)品大部分的甚至所有的增值收入，因此，應(yīng)當(dāng)慎重考慮花費(fèi)和收益的比率。

（1）離線(xiàn)媒體版本費(fèi)

開(kāi)放存取刊物提供一種補(bǔ)充服務(wù)方式，即出版一種付費(fèi)的印刷版本的出版物（或者光盤(pán)、DVD版本）以滿(mǎn)足個(gè)性化需要和一些需要印刷型出版物的專(zhuān)門(mén)用戶(hù)（比如作家）。出版商能以多種途徑提供這樣一種補(bǔ)充的打印版本，包括：在年末的時(shí)候出版印刷合訂版本，以及提供一些額外的、沒(méi)有經(jīng)過(guò)研究的而且不可以通過(guò)開(kāi)放存取來(lái)獲取內(nèi)容的實(shí)時(shí)打印版本。發(fā)行付費(fèi)印刷版本的期刊有：ARKIVOC（Archive for Organic Chemistry）［30］、Acta Mathematica Universitatis Comenianae［31］等。

（2）方便格式許可費(fèi)

掌握著內(nèi)容主體的出版商，通過(guò)將內(nèi)容分銷(xiāo)給第三方信息收集人員和分銷(xiāo)商，以獲得額外收益。盡管某些開(kāi)放訪(fǎng)問(wèn)型期刊的許可證在知識(shí)共享背景下是非商業(yè)化的，但是如果有獨(dú)立許可證，出版商仍可以將其內(nèi)容作商業(yè)分銷(xiāo)。例如，法律文獻(xiàn)的出版商可以將其所有內(nèi)容設(shè)為公開(kāi)訪(fǎng)問(wèn)，但同時(shí)通過(guò)合法的內(nèi)容整合對(duì)律師事務(wù)所及其他公司法務(wù)辦公室設(shè)置內(nèi)容獲取權(quán)限。

許多小型出版商可能無(wú)法控制足夠的內(nèi)容來(lái)使用這種模式，他們可以聯(lián)同其他內(nèi)容類(lèi)似的出版商合作來(lái)收集信息，然后再出售給專(zhuān)業(yè)的分銷(xiāo)商。大多數(shù)已經(jīng)簽署了科學(xué)共享協(xié)會(huì)（Science Commons，SC）開(kāi)放存取法律的科學(xué)期刊也許可使其內(nèi)容被 LEXISNEXIS 和 WestLaw檢索［32］。

1.2.3 增值服務(wù)費(fèi)

發(fā)行商可以提供一系列在線(xiàn)導(dǎo)讀和功能，以提高期刊研究?jī)?nèi)容的可用性和吸引力。大多數(shù)訂閱期刊的發(fā)行商，都將在線(xiàn)導(dǎo)讀作為在線(xiàn)服務(wù)功能的一部分。然而，發(fā)行商需要能夠在保證期刊研究?jī)?nèi)容有效的同時(shí)對(duì)以上特色服務(wù)進(jìn)行收費(fèi)。

可能的增值功能的例子包括：

提醒服務(wù)：用戶(hù)通過(guò)自動(dòng)提醒服務(wù)建立自己感興趣的研究文件（例如，基于該期刊的文章索引），發(fā)行商更新感興趣的特殊領(lǐng)域的文章時(shí)會(huì)收到郵件提醒。

定制化服務(wù)網(wǎng)站：除了客戶(hù)提醒，期刊可以提供額外的用戶(hù)定制期刊接口或其他方面的互動(dòng)。用戶(hù)可以通過(guò)定制化服務(wù)設(shè)置文章界面、網(wǎng)站接口，并且能手動(dòng)創(chuàng)建文檔，在文檔中增加或刪除某些要素。用戶(hù)能對(duì)外觀(guān)和內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)潔直接地控制操作。

此外，在整合的基礎(chǔ)上，閱讀人數(shù)可以通過(guò)以上部分服務(wù)的注冊(cè)程序加以收集整理，以提高文章的廣告率或是贊助水平。

1.2.4 使用引發(fā)許可費(fèi)

如上分析，搭便車(chē)的傾向在中介媒體和小型組織中可以更容易地解決，因?yàn)樾⌒徒M織成員的行為更服從于協(xié)調(diào)支配。圖書(shū)館和其他已經(jīng)使用過(guò)出版物的組織進(jìn)行標(biāo)識(shí)，對(duì)組織中較小的團(tuán)體的社會(huì)動(dòng)態(tài)進(jìn)行跟蹤，能使得搭便車(chē)問(wèn)題更為容易解決。

使用-引發(fā)費(fèi)用模式以自愿付費(fèi)為基礎(chǔ)支持開(kāi)放存取出版物，在這種模式下，個(gè)性化用戶(hù)和來(lái)自欠發(fā)達(dá)國(guó)家的用戶(hù)，可以免費(fèi)獲得在線(xiàn)出版物［33］。此外，一些教育機(jī)構(gòu)的臨時(shí)用戶(hù)也可以有限度地免費(fèi)使用這項(xiàng)服務(wù)。但是，一旦使用超出了特定的權(quán)限，出版商也會(huì)要求支付使用費(fèi)。

1.2.5 電子商務(wù)

能夠直接出售商品和服務(wù)的發(fā)行商，他們自己或是合伙人，可以建立一個(gè)電子商務(wù)運(yùn)作系統(tǒng)。在安全的系統(tǒng)和服務(wù)器下，顧客可以使用信用卡網(wǎng)上購(gòu)物。物品會(huì)被送達(dá)到顧客手中，如果商品是數(shù)字刊物，顧客就能實(shí)現(xiàn)購(gòu)買(mǎi)者對(duì)其的立即訪(fǎng)問(wèn)［34］。此內(nèi)容相關(guān)的電子商務(wù)的關(guān)鍵問(wèn)題將是貨物的相關(guān)性以及供應(yīng)商提供的服務(wù)質(zhì)量。

通過(guò)電子商務(wù)來(lái)增加期刊的收入主要包括運(yùn)營(yíng)在線(xiàn)書(shū)城，或是出售一些重量相對(duì)較輕的制品，如T恤、咖啡杯具等。一部分開(kāi)放存取期刊使用CaféPress（美國(guó)老牌“個(gè)性印品”的電商網(wǎng)站）來(lái)銷(xiāo)售印有發(fā)行商標(biāo)識(shí)語(yǔ)的商品，包括T恤、咖啡杯具、大手提袋，等等。

電子商務(wù)系統(tǒng)能否成為發(fā)行商收入模式的一部分取決于一系列的因素，例如商品的范圍，有用服務(wù)的提供和發(fā)行商作為商品和服務(wù)承擔(dān)債務(wù)的意愿（債務(wù)的全部或部分可能由非己原因造成）。電子商務(wù)在期刊商業(yè)中所能創(chuàng)造的價(jià)值很難預(yù)測(cè)，因此，對(duì)于電子商務(wù)的收入和支出要保守估算，謹(jǐn)慎規(guī)劃。使用CaféPress服務(wù)的期刊包括Journal of VirtualWorlds Research［35］、Libertarian Papers［36］等。

1.3 收入模式選擇建議

在學(xué)術(shù)出版中，作者和讀者既是供給方又是需求方，共同促進(jìn)學(xué)術(shù)交流和科技進(jìn)步［37］。出版商選擇、實(shí)施和結(jié)合多方面的收入模式，體現(xiàn)了其組織、哲學(xué)、文化、技術(shù)和學(xué)科背景。OA期刊收入來(lái)源多種多樣，收入模式也是動(dòng)態(tài)變化的。通過(guò)對(duì)其可能收入模式進(jìn)行組合和排列，新模式、目前存在的模式的變種以及雜交模式也會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)。在辦刊實(shí)際中，需要研究如何結(jié)合供給方收入模式與需求方收入模式，以獲取最大的收入來(lái)源支持期刊的發(fā)展。

當(dāng)應(yīng)用到開(kāi)放存取出版時(shí)，每類(lèi)模式都有自己的優(yōu)點(diǎn)和局限性。倘若OA期刊的受益者不負(fù)擔(dān)提供信息的成本，則需求方開(kāi)放存取模式很容易無(wú)本獲利。為了克服這一趨勢(shì)，需求方模式需要進(jìn)行設(shè)計(jì)和實(shí)施。來(lái)自供給方的模式，只靠補(bǔ)貼的期刊會(huì)冒著脫離建設(shè)性市場(chǎng)力量的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)導(dǎo)致期刊內(nèi)容、種類(lèi)和數(shù)量不適合讀者。出版機(jī)構(gòu)需要尋求專(zhuān)業(yè)代理或聽(tīng)取咨詢(xún)意見(jiàn)等措施減輕這種風(fēng)險(xiǎn)。

2 OA期刊出版常用商業(yè)模式

商業(yè)模式是描述支撐企業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)邏輯。對(duì)于同行評(píng)審的期刊出版者，商業(yè)模式描述了期刊的受眾、期刊傳遞到受眾的獨(dú)特價(jià)值、創(chuàng)造和傳遞價(jià)值所需要的活動(dòng)和資源以及將價(jià)值轉(zhuǎn)化為收入來(lái)維持自身發(fā)展的市場(chǎng)機(jī)制。盡管商業(yè)模式包括很多元素，但對(duì)于同行評(píng)審期刊，其商業(yè)模式的關(guān)鍵元素包括期刊受眾（即讀者、用戶(hù)）、期刊的價(jià)值主張（收集內(nèi)容和服務(wù)）、核心活動(dòng)與資源、傳播渠道（印刷與網(wǎng)絡(luò)）和收益流。目前參與OA期刊出版的出版者類(lèi)型各異，主要有營(yíng)利性商業(yè)出版者、非營(yíng)利性出版者、學(xué)術(shù)團(tuán)體和科研機(jī)構(gòu)辦刊者、學(xué)者辦刊、單刊出版者、多刊出版者、新型OA期刊創(chuàng)辦者、訂閱期刊轉(zhuǎn)型的OA期刊出版者、雙重復(fù)合模式的OA期刊出版者等。

2.1 OA期刊商業(yè)模式分析

在支持開(kāi)放存取期刊的可替代商業(yè)模式方面存在兩種批評(píng)意見(jiàn)：采用訂閱模式的期刊出版者認(rèn)為，任何特定OA出版模式缺乏普遍的適用性；OA期刊出版者認(rèn)為，某種特定的模式雖可維持一定成本的正常出版，但沒(méi)有重構(gòu)潛在的出版經(jīng)濟(jì)學(xué)。SPARC強(qiáng)烈主張要通過(guò)立法重構(gòu)學(xué)術(shù)出版經(jīng)濟(jì)學(xué)，支持開(kāi)放存取出版和傳播。對(duì)于一個(gè)小出版商，希望開(kāi)發(fā)出一個(gè)具有可拓展性的通用模式，出版商容易適應(yīng)這種新的模式，而不需要承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)。研究和實(shí)踐表明，沒(méi)有任何一種模式能適合所有的期刊和出版機(jī)構(gòu)，因此需要研究多元化的收入模式，探索復(fù)合商業(yè)模式。在這種情況下，應(yīng)對(duì)商業(yè)模式的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，以更好地支持開(kāi)放存?。?8］。

OA期刊可能在較高成本下經(jīng)營(yíng)，也可能在低成本策略下維持正常出版。出版商是否將傳統(tǒng)訂閱期刊轉(zhuǎn)換為OA期刊取決于新的商業(yè)模式的生存能力。經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬克等研究表明，隨著時(shí)間的推移，作者會(huì)對(duì)內(nèi)容相似的期刊文章處理費(fèi)用進(jìn)行評(píng)估，較低處理費(fèi)用的期刊相比較高處理費(fèi)用的期刊將會(huì)更有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)［39］。

截止到2016年3月，OA期刊已經(jīng)增加到11468種，覆蓋了136個(gè)國(guó)家，發(fā)表了2 241 399篇文章［40］。OA期刊發(fā)展迅猛，但是過(guò)高的版面費(fèi)卻逐漸成為阻礙其良性健康發(fā)展的絆腳石。2014年1月，人民網(wǎng)刊登文章《開(kāi)放存取：版權(quán)問(wèn)題上進(jìn)退兩難》，其調(diào)研結(jié)果顯示能夠支付版面費(fèi)的可能只是財(cái)力充足的“土豪”，而非科研經(jīng)費(fèi)不充裕的真學(xué)者［41］。通過(guò)收取作者論文處理費(fèi)盈利的方式，受到一些學(xué)者的反對(duì)，甚至有的學(xué)者通過(guò)拒絕投稿等行動(dòng)對(duì)抗這種雜志的收費(fèi)行為，這將非常不利于開(kāi)放存取期刊的良性發(fā)展。因此，現(xiàn)在幾乎所有重要的出版商和學(xué)會(huì)都在積極探索和發(fā)展自己的開(kāi)放存取的可持續(xù)商業(yè)模式。2014年11月，蓋茨基金會(huì)宣布執(zhí)行延遲OA出版模式，從2015年1月起到2017年，在研究者的文章和相關(guān)數(shù)據(jù)免費(fèi)發(fā)表之前，可以申請(qǐng)“12個(gè)月的延遲期”，比如在《自然》和《科學(xué)》期刊上發(fā)布的文章，可以遵循“12個(gè)月的延期發(fā)布”模式；荷蘭一家MalariaWorld網(wǎng)站出版的期刊《瘧疾雜志》則正在探討付費(fèi)給作者的模式，這家雜志在荷蘭基金的資助下運(yùn)行，每接受一篇論文，向作者支付150歐元費(fèi)用。截止到2015年4月，這一雜志已經(jīng)發(fā)表57篇論文［42］。人們?nèi)栽诶^續(xù)探索不同的商業(yè)模式來(lái)支持OA期刊的出版，其成功的經(jīng)驗(yàn)值得學(xué)習(xí)和借鑒。

2.2 現(xiàn)有OA期刊常用的商業(yè)模式

參考開(kāi)放存取出版研究報(bào)告［43］和開(kāi)放存取目錄（Open Access Directory，OAD）整理的模式［44］，歸納出現(xiàn)有的OA期刊出版采用的商業(yè)模式主要有：

2.2.1 發(fā)表費(fèi)模式

有時(shí)也稱(chēng)“處理費(fèi)”或者“論文處理費(fèi)”（Article Processing Charges，APC）模式，是在論文接受后收取費(fèi)用，其理念是為了彌補(bǔ)期刊發(fā)行的相關(guān)費(fèi)用。發(fā)表費(fèi)通常是由作者的科研基金或者單位來(lái)支付，因此這種模式有時(shí)被誤稱(chēng)為“作者付費(fèi)”或“作者費(fèi)”模式。因?yàn)楸痪芨宓奈恼率遣皇杖∪魏钨M(fèi)用的，所以收取的發(fā)表費(fèi)必須能夠支付被接收論文的發(fā)表費(fèi)用和被拒稿的論文的審稿費(fèi)用，拒稿率越高，每篇被接收的文章的成本費(fèi)就越高。

國(guó)際上很多OA期刊出版者，特別是純OA期刊，在辦刊中都采用這種商業(yè)模式［45］，包括非營(yíng)利性O(shè)A期刊出版者如PLOS等，營(yíng)利性O(shè)A期刊出版商如BioMed Central和Hindawi等。傳統(tǒng)期刊采取選擇性付費(fèi)模式推進(jìn)文章在線(xiàn) OA，如 Springer、Elsevier、Wiley等，每篇論文收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因期刊而不同，大致范圍為$275-$5500。

2.2.2 雙重復(fù)合模式

這種模式指的是作者可以選擇是否將自己的論文進(jìn)行OA。作者如果選擇OA模式，則必須由本人或者贊助人支付發(fā)表費(fèi)用，出版社會(huì)立即在其網(wǎng)站上將論文進(jìn)行開(kāi)放存取。如果作者選擇不進(jìn)行OA，則不需要支付發(fā)表費(fèi)，但仍需要支付彩頁(yè)費(fèi)等附加費(fèi)用。雖然不能進(jìn)行立即OA，但是如果出版社將過(guò)刊進(jìn)行OA的話(huà)，那么這類(lèi)論文也可以獲得“延期OA”。中國(guó)的很多期刊印刷版采用傳統(tǒng)訂閱模式，網(wǎng)絡(luò)版采用開(kāi)放存取，也屬于此類(lèi)雙重復(fù)合模式。

很多大型商業(yè)出版者如 Springer、Elsevier、Wiley-Blackwell、Taylor and Francis、Sage等選擇性開(kāi)放期刊項(xiàng)目都采用此模式［46］。這種模式因?yàn)榧仁杖∮嗛嗁M(fèi)，也收取發(fā)表費(fèi)，存在雙重收費(fèi)問(wèn)題，引起學(xué)術(shù)界詬病。也有很多變種做法，有的雜志承諾，如果作者選擇 OA，則降低期刊的訂閱價(jià)格，如Cambridge University Press出版的期刊Cambridge Open［47］；也有的期刊允許選擇OA選項(xiàng)的作者保留版權(quán)，或者保留比不選擇OA選項(xiàng)的作者更多的權(quán)利。此外，還有很多其他變種做法，詳細(xì)見(jiàn)參考文獻(xiàn)“Hybrid OA journals”［48］。

2.2.3 機(jī)構(gòu)資助期刊模式

此模式是由機(jī)構(gòu)全部或部分、直接或間接地資助OA期刊，主要提供現(xiàn)金、設(shè)施、設(shè)備或人員支持。資助機(jī)構(gòu)可以是大學(xué)、實(shí)驗(yàn)室、研究中心、圖書(shū)館、學(xué)術(shù)團(tuán)體、博物館、醫(yī)院、以營(yíng)利為目的的公司、非營(yíng)利組織，基金會(huì)或政府機(jī)構(gòu)等等。

大學(xué)方資助：大學(xué)提供的資助有許多形式，包括OA期刊內(nèi)部出版，基金支付收費(fèi)OA期刊的出版費(fèi)用，提供設(shè)施、設(shè)備或人員。例如，期刊Electronic Transactions on Numerical Analysis（ETNA）是由肯特州立大學(xué)和肯特州立大學(xué)計(jì)算數(shù)學(xué)研究所聯(lián)合出版，ETNA也接收來(lái)自?shī)W地利科學(xué)院Johann Radon計(jì)算和應(yīng)用數(shù)學(xué)研究所（RICAM）的合作支持［49］；來(lái)自加州大學(xué)的eScholarship項(xiàng)目為加州大學(xué)提供開(kāi)放存取學(xué)術(shù)出版服務(wù)，并向世界各地的學(xué)者提供一個(gè)動(dòng)態(tài)的研究平臺(tái)［50］。

政府方資助：政府資助OA期刊有許多形式，包括直接向OA期刊或出版商撥款，例如法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心向大量OA期刊提供支持［51］；資助需要繳納OA期刊出版費(fèi)用或頁(yè)面收費(fèi)的科研人員；內(nèi)部出版OA期刊，例如美國(guó)空軍出版Air and Space Power期刊［52］；給非營(yíng)利出版商的OA期刊減稅；向發(fā)表OA期刊的公立大學(xué)機(jī)構(gòu)提供預(yù)算支持；補(bǔ)貼OA期刊；或者聘請(qǐng)可以拿出一部分工作時(shí)間進(jìn)行OA期刊編輯的員工。

此外，機(jī)構(gòu)資助期刊模式還有基金會(huì)資助、公司資助、聯(lián)合資助等多種形式。

2.2.4 基金資助模式

這種模式主要是靠爭(zhēng)取定期或者連續(xù)捐款來(lái)支持辦刊，也是比較流行的一種支持OA出版的模式，但出版社需要連續(xù)籌集到足夠的基金來(lái)支持期刊的出版。PLoS系列期刊早前就收到莫爾基金會(huì)900萬(wàn)美元的支持。密歇根州立大學(xué)主辦的期刊Esoterica在大學(xué)發(fā)展網(wǎng)站上征集捐款［53］；也有的期刊通過(guò)PayPal或者Google Checkout募集捐款，如期刊Americana：The Journal of American Popular Culture在其主頁(yè)上設(shè)有“endowment fund”選項(xiàng)，通過(guò)PayPal來(lái)收集捐贈(zèng)［54］；加拿大亞伯達(dá)大學(xué)主辦的期刊Open Government Journal和期刊Neurology，Neurophysiology and Neuroscience在其網(wǎng)頁(yè)上通過(guò)Google Checkout來(lái)募集捐款［55］。

目前網(wǎng)絡(luò)上時(shí)興的眾籌（Crowd-funding，Crowdfinancing）也是為OA出版，特別是OA圖書(shū)出版提供了籌集資金的新思路和新方法。例如，“Chip In”的用戶(hù)可以通過(guò)定義資金籌集目的、金額、時(shí)間和方法來(lái)為項(xiàng)目籌資［56］；Kickstarter模式涉及到投資項(xiàng)目，其定義為“孤注一擲投資方能換取回報(bào)”，幾個(gè)出版項(xiàng)目已經(jīng)成功獲得資助［57］。

還有一種捐贈(zèng)模式，依靠OA出版社建立捐贈(zèng)基金并且利用年度利息來(lái)維持運(yùn)營(yíng)。2008年1月，耶魯大學(xué)增加了其捐贈(zèng)支出來(lái)支持課件和圖書(shū)館數(shù) 字 化 項(xiàng) 目［58］； 期 刊Nineteenth Century Art Worldwide是一份由研究19世紀(jì)藝術(shù)的歷史學(xué)家協(xié)會(huì)（AHNCA）主辦的同行評(píng)審的期刊，主要是受AHNCA的會(huì)費(fèi)和自愿捐款資助辦刊，剩余的捐款則被存效到一個(gè)捐贈(zèng)基金里［59］。

2.2.5 志愿服務(wù)模式

這種模式主要是靠志愿者無(wú)償辦刊，一般適合小刊物，自主辦刊。所有學(xué)術(shù)期刊（開(kāi)放存取和不開(kāi)放存?。┒荚谝欢ǚ秶鷥?nèi)使用志愿者作為作者、審稿人和編輯。對(duì)于學(xué)者個(gè)人辦刊，主要采用依靠學(xué)者的義務(wù)勞動(dòng)付出的方式。當(dāng)志愿者從另外一個(gè)機(jī)構(gòu)獲得薪水，并且這個(gè)機(jī)構(gòu)也同意該志愿者在這個(gè)期刊上付出時(shí)間，那么這個(gè)機(jī)構(gòu)就是直接或者間接地資助了這個(gè)期刊。例如，波蘭EBIB協(xié)會(huì)的開(kāi)放存取期刊Bulletin EBIB，這個(gè)期刊1999年由波蘭的圖書(shū)館員和信息專(zhuān)家創(chuàng)辦，所有的工作都是20個(gè)來(lái)自國(guó)家不同地區(qū)的圖書(shū)館員志愿完成，所有的工作流程都是基于遠(yuǎn)程工作模式［60］；我國(guó)第一本被SCI收錄的農(nóng)業(yè)工程類(lèi)OA期刊IJABE（International Journal of Agricultural and Biological Engineering）也受到來(lái)自全球40多個(gè)國(guó)家的專(zhuān)家及研究者的志愿支持，包括稿件審稿、處理、終審，期刊運(yùn)轉(zhuǎn)等工作。

2.2.6 其他商業(yè)模式

包括有償版本模式（該模式指的是期刊免費(fèi)提供一個(gè)OA版本，出售另外一個(gè)版本），廣告模式（通過(guò)在該雜志的網(wǎng)站或文章頁(yè)上刊登廣告獲得收入來(lái)支持辦刊），電子商務(wù)模式（OA期刊提供品牌產(chǎn)品的銷(xiāo)售來(lái)增加收入），增值服務(wù)費(fèi)模式（在OA內(nèi)容的基礎(chǔ)上提供額外服務(wù)），臨時(shí)開(kāi)放存取模式（出版商在限制時(shí)間內(nèi)提供免費(fèi)在線(xiàn)訪(fǎng)問(wèn)，在此之后訪(fǎng)問(wèn)則收費(fèi)）等等。實(shí)踐中，很多OA期刊均采用多元化的商業(yè)模式。

3 IJABE可持續(xù)商業(yè)模式探索

開(kāi)放存取期刊 IJABE（International Journal of Agricultural and Biological Engineering）創(chuàng)刊于2008年，是一本國(guó)際同行評(píng)審期刊，也是我國(guó)第一本被SCI收錄的農(nóng)業(yè)工程類(lèi)期刊。IJABE由中國(guó)農(nóng)業(yè)工程學(xué)會(huì)（Chinese Society of Agricultural Engineering，CSAE）和美國(guó)海外華人農(nóng)業(yè)、生物和食品工程師協(xié)會(huì)（Association of Overseas Chinese Agricultural，Biological， and Food Engineers，AOCABFE）聯(lián)合主辦，同時(shí)出版在線(xiàn)和印刷兩個(gè)版本。IJABE從2008年創(chuàng)刊，到2013年被SCI收錄只用了5年時(shí)間，其快速發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)值得我國(guó)其他OA期刊參考和借鑒。

3.1 IJABE現(xiàn)階段商業(yè)模式

IJABE現(xiàn)階段采用的是一種多元化的商業(yè)模式，其中最主要是發(fā)表費(fèi)模式，期刊收入主要來(lái)源于稿件發(fā)表版面費(fèi)、彩頁(yè)費(fèi)、期刊封面宣傳費(fèi)、合作費(fèi)、科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、贊助費(fèi)、院補(bǔ)助資金等。

JABE的支出主要包括：人員經(jīng)費(fèi)支出（含聘用人員工資）、紙質(zhì)版印刷費(fèi)、專(zhuān)業(yè)排版費(fèi)、郵寄費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、場(chǎng)地租賃費(fèi)、網(wǎng)站建設(shè)維護(hù)費(fèi)等，所有的支出均來(lái)自于期刊的收入。因此，如何建立、優(yōu)化更為合理穩(wěn)定的商業(yè)模式是IJABE期刊重要探索方向。

表1為IJABE主要收入來(lái)源及占總收入百分比（2015年收入情況）。

表1 IJABE主要收入來(lái)源

3.2 IJABE可持續(xù)商業(yè)模式探索

從表1可以看出，IJABE現(xiàn)階段主要的收入來(lái)自于文章處理費(fèi)。這種發(fā)表費(fèi)模式高度依賴(lài)文章發(fā)表費(fèi)，具有非常大的不確定性和不穩(wěn)定性，如果某一時(shí)間段內(nèi)來(lái)稿量下降或者來(lái)稿質(zhì)量下降，則整個(gè)商業(yè)模式將會(huì)出現(xiàn)較大波動(dòng)，很容易導(dǎo)致入不敷出，商業(yè)模式失敗。IJABE期刊編輯部一直致力于其可持續(xù)商業(yè)模式的探索，基于自身的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出了基于科研經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)移支付的作者付費(fèi)商業(yè)模式，該模式以論文發(fā)表費(fèi)為主，綜合采用多元化收入來(lái)源。IJABE編輯部近年來(lái)和將要采取的促進(jìn)期刊發(fā)展并進(jìn)一步提高其開(kāi)放性的舉措主要有以下幾點(diǎn)：

（1）多口徑并舉，提升期刊影響力

近年來(lái)出現(xiàn)了一些以O(shè)A出版為名義牟取利益的掠奪性出版商［61］，嚴(yán)重干擾了OA期刊的發(fā)表秩序，影響了OA期刊的聲譽(yù)。但隨著全社會(huì)對(duì)OA期刊和論文質(zhì)量的高度關(guān)注，以及博安農(nóng)的“釣魚(yú)論文”后效應(yīng)［62］，總體上OA期刊質(zhì)量向好。為保證所發(fā)表的論文質(zhì)量，IJABE編輯部所采取的措施主要包括：堅(jiān)持同行評(píng)審原則，未通過(guò)同行評(píng)審論文不予發(fā)表；向優(yōu)秀研究團(tuán)隊(duì)約稿，提供綠色發(fā)表通道，縮短優(yōu)秀科研成果發(fā)表周期；加大期刊宣傳力度，提高期刊認(rèn)可度；更換期刊運(yùn)行系統(tǒng)，提高作者投稿體驗(yàn)，加快讀者下載速度；采用向?qū)徃鍖?zhuān)家致謝、減免部分版面費(fèi)等方式，提高專(zhuān)家審稿意愿及速度，保證期刊高效有序運(yùn)轉(zhuǎn)；基于IJABE所有稿件的開(kāi)放性，面向全球范圍內(nèi)讀者提供稿件討論郵箱，歡迎讀者對(duì)已發(fā)表稿件提出質(zhì)疑，如確認(rèn)稿件有重大質(zhì)量問(wèn)題，則予以撤稿處理。

（2）宣傳OA理念，提高已錄用稿件發(fā)表率

實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，由于訂閱模式觀(guān)念已經(jīng)在作者中根深蒂固，有些作者不熟悉OA期刊的相關(guān)要求，其所投稿件在經(jīng)過(guò)同行評(píng)審、編輯加工后最終被錄用，卻因?yàn)椴辉咐U納文章處理費(fèi)而導(dǎo)致稿件無(wú)法正?？觯速M(fèi)了大量人力、物力資源，非常不利于期刊健康發(fā)展。為此，編輯部詳細(xì)告知作者發(fā)表付費(fèi)的相關(guān)規(guī)定；在每一期發(fā)表的刊物后附加詳細(xì)OA收費(fèi)說(shuō)明，向每一位讀者告知OA期刊運(yùn)行機(jī)制等，這些舉措可以有效提高錄用稿件的發(fā)稿率，減少因?yàn)槭杖“婷尜M(fèi)而放棄發(fā)表現(xiàn)象的發(fā)生。

（3）爭(zhēng)取多方支持，降低發(fā)表費(fèi)用

積極爭(zhēng)取包括來(lái)自高校和科研機(jī)構(gòu)的贊助費(fèi)用，來(lái)自農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域退休專(zhuān)家的人力支持，申請(qǐng)國(guó)家科研項(xiàng)目等，可以多樣化增加期刊收入流，打破依賴(lài)文章處理費(fèi)的現(xiàn)有格局，甚至可以降低作者發(fā)表費(fèi)用，提高來(lái)稿發(fā)表率。在期刊運(yùn)行一段時(shí)候后，已經(jīng)有了穩(wěn)定的作者群。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)發(fā)展會(huì)員，可以進(jìn)一步提高作者的忠誠(chéng)度，建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的作者隊(duì)伍?？梢圆捎脮?huì)員每年繳納少量會(huì)費(fèi)，在其發(fā)表論文時(shí)，減免一定比例的論文出版費(fèi)的方法。該做法的好處在于，以會(huì)員優(yōu)惠條件激勵(lì)作者來(lái)稿，通過(guò)小幅度降低利潤(rùn)，大幅度提高來(lái)稿量，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看來(lái)能夠增加期刊盈利水平，進(jìn)一步穩(wěn)定OA期刊的商業(yè)模式。

4 結(jié)語(yǔ)與建議

本研究通過(guò)從供給方和需求方兩個(gè)方面，建立了完整的開(kāi)放存取期刊收入模式；通過(guò)對(duì)現(xiàn)有的商業(yè)模式進(jìn)行全面總結(jié)歸納，綜合OA期刊IJABE的具體實(shí)踐，進(jìn)一步提出了基于科研經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)移支付的作者付費(fèi)商業(yè)模式。該商業(yè)模式經(jīng)過(guò)驗(yàn)證，符合我國(guó)現(xiàn)階段實(shí)際國(guó)情，在作者群體中取得了滿(mǎn)意的實(shí)踐效果。

基于對(duì)國(guó)外發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的了解，結(jié)合我國(guó)科研管理和學(xué)術(shù)出版發(fā)展現(xiàn)狀，針對(duì)OA期刊出版的經(jīng)濟(jì)性和商業(yè)模式，提出以下發(fā)展建議：

（1）多管齊下，探索最適合的經(jīng)濟(jì)商業(yè)模式

現(xiàn)階段，沒(méi)有哪種商業(yè)模式是萬(wàn)能的，能夠適用于任何一種開(kāi)放存取期刊。尤其是在國(guó)內(nèi)，OA期刊收入主要依賴(lài)于作者付費(fèi)，這種單一的商業(yè)模式非常不穩(wěn)定，不利于OA期刊的可持續(xù)性發(fā)展。在這種情況下，OA期刊應(yīng)該在熟悉自身發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，多管齊下，積極探索其他途徑收入來(lái)源，例如爭(zhēng)取來(lái)自基金會(huì)的基金贊助，建議基金機(jī)構(gòu)明確項(xiàng)目成果在OA期刊發(fā)表并同意用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支付論文發(fā)表費(fèi)，再如來(lái)自高校的人力、物力支持等，化被動(dòng)為主動(dòng)，探索出一套最適合自己發(fā)展的穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)商業(yè)模式。

（2）順應(yīng)時(shí)代潮流，開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)+業(yè)務(wù)

互聯(lián)網(wǎng)+意識(shí)已經(jīng)滲透到各個(gè)行業(yè)，正在掀起新一輪的改革浪潮。打破傳統(tǒng)的紙質(zhì)發(fā)表模式，對(duì)OA期刊發(fā)表方式進(jìn)行改進(jìn)，積極拓寬讀者的獲取途徑，例如，在保留紙質(zhì)版的前提下，開(kāi)發(fā)多個(gè)可獲取版本，如PDF版、網(wǎng)頁(yè)版、掌上閱讀版等，可以進(jìn)一步擴(kuò)大讀者范圍，提高文章下載量和引用率。同時(shí)，通過(guò)合理運(yùn)用新媒體，如建立微信公共平臺(tái)、開(kāi)發(fā)手機(jī)APP等，及時(shí)發(fā)布期刊近期動(dòng)態(tài)，進(jìn)一步加強(qiáng)與作者和讀者的溝通。

（3）立足用戶(hù)，提升服務(wù)質(zhì)量

在客戶(hù)越來(lái)越注重體驗(yàn)的背景下，期刊的服務(wù)質(zhì)量顯得尤為重要，良好的服務(wù)能對(duì)品牌起到提升作用，從而提升期刊的投稿量，進(jìn)一步增加增值產(chǎn)品的銷(xiāo)售量和廣告商的合作量等。因此，OA期刊應(yīng)該采取多方面措施來(lái)保證服務(wù)質(zhì)量：例如，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀(guān)念，改進(jìn)與作者的溝通方式，牢固樹(shù)立為作者和讀者服務(wù)的意識(shí)；針對(duì)來(lái)自不發(fā)達(dá)國(guó)家的作者，適當(dāng)減免部分版面費(fèi)，借此擴(kuò)大期刊在此類(lèi)地區(qū)的作者群，提升期刊知名度；建立專(zhuān)家審稿庫(kù)，定期與專(zhuān)家進(jìn)行溝通，及時(shí)了解各位專(zhuān)家科研動(dòng)態(tài)，對(duì)有突出貢獻(xiàn)的審稿專(zhuān)家登刊致謝；定期回訪(fǎng)已發(fā)表稿件的作者，聽(tīng)取作者的意見(jiàn)和建議并積極改進(jìn)等。此外，發(fā)表周期也是作者是否選擇將研究成果發(fā)表在某一期刊的重要考慮因素，如何采取措施，加快專(zhuān)家審稿和編輯加工處理速度，縮短發(fā)表周期，也是編輯部應(yīng)該考慮的重要方面。

（4）加強(qiáng)宣傳，做大做強(qiáng)品牌

受體制、文化等傳統(tǒng)因素的影響，我國(guó)OA期刊在發(fā)展過(guò)程中，并沒(méi)有特別重視對(duì)自我的宣傳，品牌意識(shí)不強(qiáng)，導(dǎo)致期刊的知名度、認(rèn)可度不高，而國(guó)外期刊在這方面則具有豐富的經(jīng)驗(yàn)。因此，OA期刊團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該首先轉(zhuǎn)變思想觀(guān)念，向國(guó)外學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理理念；其次應(yīng)該加大改革力度，改進(jìn)工作作風(fēng)，對(duì)內(nèi)注重員工培訓(xùn)，樹(shù)立員工走出編輯部、深入作者群宣傳的意識(shí)，對(duì)外則通過(guò)學(xué)術(shù)交流、會(huì)議、廣告等方式，在科研人員群體中進(jìn)行宣傳，加大期刊知名度，樹(shù)立良好的期刊品牌。

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