鄒斐漾

（東莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院科研處，廣東　東莞　523808）

國外科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)驗及其對我國的啟示

鄒斐漾

（東莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院科研處，廣東東莞523808）

科研成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化對經(jīng)濟(jì)的推動作用不可忽視，國外早就在這方面擁有優(yōu)秀的經(jīng)驗。經(jīng)過幾十年的改革和發(fā)展，我國在科技創(chuàng)新、科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化方面取得了較大成績，但仍存在不足。在全球經(jīng)濟(jì)競爭如此激烈的情況下，我們必須在吸取國外科研成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的成功經(jīng)驗，促進(jìn)自身科技創(chuàng)新，科技進(jìn)步，走出一條中國特色的自主創(chuàng)新之路。

科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化；創(chuàng)新；發(fā)展

隨著全球經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展及創(chuàng)新研究的不斷進(jìn)步，各個國家越來越重視科研成果的應(yīng)用推廣及規(guī)?；a(chǎn)，以美國為例，美國早在1980年便通過了《拜杜法案》（Bay h-Do le Act，即1980年的《專利與商標(biāo)法修正案》），這一法案不僅加快了美國科研成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移，也提供了一定的社會經(jīng)濟(jì)效益。我國在科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化這一塊起步較晚，科研成果轉(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)化率較低，目前我國的科研成果轉(zhuǎn)化率大約在25%左右，并且真正實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化的不足5%，而發(fā)達(dá)國家的科研成果轉(zhuǎn)化率大約在80%左右，我們與之有較大差距。

上世紀(jì)80年代以來，我國高度重視科研成果轉(zhuǎn)化，不僅推出了“星火計劃”，還制定了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，該法由第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十九次會議于1996年5月15日通過，自1996年10月1日起施行。2008年下發(fā)的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》文件中指出要“引導(dǎo)支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進(jìn)高校、科研院所的創(chuàng)新成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，推動企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，縮短產(chǎn)業(yè)化周期?！边@一系列舉措都說明我們國家已經(jīng)把科技創(chuàng)新、科研成果轉(zhuǎn)化放在國家發(fā)展的重要位置。2014年夏季達(dá)沃斯論壇上，李克強(qiáng)總理提出了“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，強(qiáng)調(diào)要借改革創(chuàng)新的“東風(fēng)”，形成“萬眾創(chuàng)新”、“人人創(chuàng)新”的新態(tài)勢。2015年8月29日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十六次會議對《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行了修訂，明確了職務(wù)科技成果和科技成果轉(zhuǎn)化的概念，我國科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作進(jìn)入了一個新階段。此種情況下，借鑒國外科研創(chuàng)新、科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的成功經(jīng)驗，分析國內(nèi)目前的情況及存在的不足，總結(jié)出適合我國國情的科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的措施便顯得至關(guān)重要。

一、國外科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗分析

（一）立法完善

上世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，世界各國開始著重于為各個中小企業(yè)競爭提供一個公平的法治環(huán)境，為了推動企業(yè)創(chuàng)新，發(fā)達(dá)國家紛紛制定相關(guān)法律法規(guī)鼓勵科研成果轉(zhuǎn)化。美國最有有名是1980年的《拜杜法案》（Bay h-Do le Act即1980年的《專利與商標(biāo)法修正案》），還有1980年頒布的《技術(shù)創(chuàng)新法》即《史蒂文森-威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》，這兩個法案的頒布，使科研成果轉(zhuǎn)化從零散歸向集中，推動了美國科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的步伐。日本1998年公布的TLO法即《關(guān)于促進(jìn)大學(xué)等的研究成果向民間企業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律》，通過TOL機(jī)構(gòu)使大學(xué)、研究所等科研機(jī)構(gòu)的科研成果向企業(yè)轉(zhuǎn)讓，以促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。英國政府在1965年頒布了《英國科學(xué)技術(shù)法》，1967年頒布了《發(fā)明開發(fā)法》，這些法律的出臺，保障了英國科研成果轉(zhuǎn)化渠道的暢通，同時也激發(fā)了高校、政府科研院所對專利轉(zhuǎn)讓等科研成果轉(zhuǎn)化活動的熱情。發(fā)達(dá)國家完善健全的法律法規(guī)為不但為科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化提供了一個強(qiáng)有力的支撐，也健全了科研成果轉(zhuǎn)化體系，推動國家科技創(chuàng)新科技進(jìn)步，促進(jìn)了自身經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

（二）官產(chǎn)學(xué)研結(jié)合

縱觀發(fā)達(dá)國家的科研成果轉(zhuǎn)化模式，不得不注意到的是一種官產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的模式，即產(chǎn)業(yè)、科研院所、政府三者之間的互相關(guān)系，產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成單元企業(yè)有強(qiáng)烈的創(chuàng)新需求，能捕捉市場動態(tài)和市場需求，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)用其豐富的知識和先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備進(jìn)行研發(fā)，而政府作為資金和政策的調(diào)控者，不僅提供強(qiáng)有力的技術(shù)創(chuàng)新保障和創(chuàng)新環(huán)境維護(hù)，也有能力承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新帶來的風(fēng)險。發(fā)達(dá)國家比較有名的官產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是日本的TLO法，在該法律頒布后，日本各高校紛紛建立自己的TLO機(jī)構(gòu)，在政府資金投入的支持下，專利數(shù)量不斷增加，科研成果轉(zhuǎn)化率得到很大提升。德國的史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移模式也十分典型，史太白是全球著名的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，創(chuàng)立于1971年，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，史太白已由一個州立的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)發(fā)展成為國際化、全方位、綜合性的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，在全球16個國家設(shè)立了810個分中心，它主要是從各類型顧客的需求出發(fā)，從技術(shù)、商業(yè)到終端市場為顧客提供整體解決方案，而德國政府則給予稅收優(yōu)惠、撥款資助、政府采購服務(wù)等支持。官產(chǎn)學(xué)研結(jié)合模式真正做到了高?？蒲性核⑵髽I(yè)、政府并軌運(yùn)行，推動了高?？蒲性核蒲谐晒D(zhuǎn)化和企業(yè)科技進(jìn)步。

（三）廣泛的資金投入

國外科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的成功經(jīng)驗表明，多元化的投融資渠道是科技成果轉(zhuǎn)化的有效途徑，國外投資金融渠道大致分為以下三種類型。第一種是政府投資。以澳洲為例，澳洲政府在1998-2002年期間拿出了10億澳元資助企業(yè)創(chuàng)新項目，希望通過這項計劃彌補(bǔ)研究開發(fā)讓稅政策的不足，解決研究項目的資金缺口，并且大力支持高風(fēng)險高回報項目的研發(fā)和成果的轉(zhuǎn)化。第二種是設(shè)立基金。加拿大1997-1998財政年度決定集資8億加元設(shè)立創(chuàng)新基金，分為5年使用，由加拿大創(chuàng)新基金會負(fù)責(zé)運(yùn)行，并且與企業(yè)自愿參與合作部門及各省政府的資金配套使用，除了資助科研項目，這筆基金還用于更新設(shè)備，確保研究手段走在前沿。第三種是稅收政策。作為拉丁美洲第一經(jīng)濟(jì)大國，巴西政府除了加大政府投資之外，自90年代初開始，先后頒布法令規(guī)定對石油、電信和化工等重點(diǎn)部門用于科技創(chuàng)新的進(jìn)口的先進(jìn)設(shè)備和儀器免征進(jìn)口稅，如果這些企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)超過其利潤的5%，用于資助科研單位的資金超過利潤的2%，則可相應(yīng)減免企業(yè)的所得稅。在取得很大成效后，政府逐漸將這一政策運(yùn)用要其他領(lǐng)域，推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新浪潮。增加投入是發(fā)展科技創(chuàng)新的重要保證，多種投融資渠道既能避免政府獨(dú)木難支的狀況，又能促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，加快科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，提高國家競爭力。

二、國外科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化對我國的啟示

20世紀(jì)90年代以來，我國實施科教興國和人才強(qiáng)國戰(zhàn)略，2006年作出提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的重大決策，2008年下達(dá)《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，2014年習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)我國科技發(fā)展的方向就是創(chuàng)新、創(chuàng)新、再創(chuàng)新，要堅定不移地走中國特色創(chuàng)新之路，建設(shè)創(chuàng)新型國家。經(jīng)過幾十年的改革和發(fā)展，我國在科技創(chuàng)新、科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化方面取得了較大成績，但是仍然存在以下不足：首先，相關(guān)法律法規(guī)及政策體系不完善?！吨腥A人民共和國促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化法》頒布已久，但是我國并沒有出臺相關(guān)細(xì)則，導(dǎo)致一些政策制度較為混亂，不能與之形成配套的體系。此外，我國的專利制度也不夠完善，專利申請費(fèi)用較高，專利市場較為混亂，這些都制約著我國科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。其次，科研成果與市場聯(lián)系不緊密?，F(xiàn)在的科研成果評價機(jī)制缺乏一個有效的評判標(biāo)準(zhǔn)，這導(dǎo)致技術(shù)研究與經(jīng)濟(jì)聯(lián)系不夠密切，科技成果的創(chuàng)新性、先進(jìn)性不能及時轉(zhuǎn)化為市場上的前沿，有損研發(fā)人員的創(chuàng)新動力和創(chuàng)新積極性。最后，缺乏強(qiáng)有力的資金支持?？蒲谐晒D(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化是一項高風(fēng)險、高投入、高收益且周期長的活動，對于我國的高校及科研機(jī)構(gòu)來說，資金來源有限，主要由政府和企業(yè)進(jìn)行資助，資助的力度不能滿足需求，且企業(yè)也不愿意承擔(dān)較大風(fēng)險。

在全球經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的背景下，要提高我國的競爭力，走在時代前沿，必須堅持自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來的方針，加快科研成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，努力進(jìn)行創(chuàng)新型國家建設(shè)。對此，我們可以在吸取國外優(yōu)秀經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，走出一條中國特色自主創(chuàng)新之路。

（一）完善立法

發(fā)達(dá)國家完善的科研成果轉(zhuǎn)化法律政策體系對我國是一個很好的借鑒。美國的《拜杜法案》為美國科研成果轉(zhuǎn)化提供了重要的法律保障，相關(guān)科研成果轉(zhuǎn)化的法律還有《國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與促進(jìn)法》、《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》等眾多立法，這些立法暢通了科研技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道，使美國的技術(shù)轉(zhuǎn)移市場運(yùn)作得到了迅速發(fā)展。我國基本性質(zhì)的重要法律如《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《專利法》等已頒布許久，隨后還進(jìn)行了一系列修訂，但還需在以下方面做出改善。1、科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的法律政策需形成一個體系。在科研成果轉(zhuǎn)化的時間上我們需制定相關(guān)政策，爭取縮短時間，加快科研成果轉(zhuǎn)化的步伐，在科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化政策的制定上從全局出發(fā)，形成一個成果轉(zhuǎn)化體系。2、建立一個規(guī)范的科研成果轉(zhuǎn)化環(huán)境。政府需在尊重科研規(guī)律和市場規(guī)律的原則下，堅持以市場為導(dǎo)向，發(fā)揮市場在科研成果轉(zhuǎn)化的作用，正確處理好科技與市場與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，完善相關(guān)法律法規(guī)，努力創(chuàng)建一個和平、規(guī)范的科研成果轉(zhuǎn)化環(huán)境。3、在國家現(xiàn)有科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化法律的基礎(chǔ)上，制定相關(guān)細(xì)則，解決我國較為薄弱的科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，加快科研成果轉(zhuǎn)化的實施，強(qiáng)化企業(yè)在科研成果轉(zhuǎn)化的主體地位，促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步。

（二）推進(jìn)平臺中心建設(shè)

促進(jìn)科研與市場結(jié)合，發(fā)揮企業(yè)的作用，營造大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的環(huán)境，建設(shè)創(chuàng)新型國家，平臺建設(shè)也是至關(guān)重要的，例如日本的TOL機(jī)構(gòu)、美國的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)為他們國家的科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化做出了很大貢獻(xiàn)。對此，我們國家可以做出以下努力：1、設(shè)立為科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的中心。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的綜合性大學(xué)已經(jīng)成立了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，但是人員和專業(yè)性達(dá)不到發(fā)達(dá)國家的水準(zhǔn)，服務(wù)也相對單一，對此，我們應(yīng)鼓勵創(chuàng)辦科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為技術(shù)交易提供交易場所、信息檢索、信息平臺與評估等服務(wù)。2、建設(shè)公共研究開發(fā)平臺。除了國家投資建設(shè)的研發(fā)平臺之外，我們還應(yīng)該鼓勵支持民間機(jī)構(gòu)建立開放性的應(yīng)用研究平臺，為科研成果轉(zhuǎn)化提供技術(shù)支持、推廣、示范等服務(wù)。3、建設(shè)專業(yè)型企業(yè)孵化器。根據(jù)不同地區(qū)、不同產(chǎn)業(yè)、不同領(lǐng)域的發(fā)展特點(diǎn)，支持能為科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的專業(yè)型企業(yè)孵化器，聚集創(chuàng)新科技型中小型企業(yè)，整合優(yōu)勢資源，實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果推廣雙贏。

（三）豐富資金渠道

發(fā)達(dá)國家進(jìn)行科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的投資金融渠道類型較多，有政府投資、基金、稅收等多種類型，這些成功的經(jīng)驗表明，積極開辟多元化的投融資渠道是支持科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的有力支撐，我們可以吸取這些優(yōu)秀的經(jīng)驗，將其轉(zhuǎn)為己用。1、政府投資、政府采購對高新技術(shù)的轉(zhuǎn)化有重要作用。對于一些還沒有形成大規(guī)模的高新技術(shù)產(chǎn)品，可以讓政府先購買，隨著新產(chǎn)品的擴(kuò)張，政府就可以功成身退，讓市場機(jī)制取代政府資金。我國目前雖然對于科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化方面加大了資金投入，但是與發(fā)達(dá)國家相比，還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及。2、采取稅收方面的優(yōu)惠政策，通過依法發(fā)行股票、債券等方式為科研成果轉(zhuǎn)化活動進(jìn)行融資。稅收優(yōu)惠可以吸引國有、民營、私營、合資等企業(yè)投資，解決資金困難的難題，這些優(yōu)惠政策也鼓勵了各類企業(yè)積極創(chuàng)新，積極進(jìn)行科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。3、設(shè)立以科研成果轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力為目標(biāo)的投資基金，鼓勵風(fēng)險投資用在高校創(chuàng)新等方面的高水平科研成果。科研成果轉(zhuǎn)化具有高水平、高風(fēng)險、高回報、周期長的特點(diǎn)，歐美發(fā)達(dá)國家已經(jīng)用事實證明，風(fēng)險投資對于推進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化具有不可忽視的作用，因此，組建風(fēng)險投資創(chuàng)業(yè)基金，吸收民間的資金促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化對我國來說也是值得借鑒的。

科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化對一個企業(yè)、一個地區(qū)乃至一個國家都起到非常重要的戰(zhàn)略意義，在全球經(jīng)濟(jì)競爭如此激烈的背景下，吸取國外科研成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的成功經(jīng)驗，不僅能提升我國行業(yè)企業(yè)的核心競爭力，促進(jìn)科技創(chuàng)新，科技進(jìn)步，也對推動我國經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展有重大意義。

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（責(zé)任編輯：王莉）

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1671-802X（2016）01-0104-04

2015-12-19

鄒斐漾（1989-），女，湖南衡陽人，初級職稱，研究方向：科研管理、高教研究。E-mail：286375147@qq.com.

東莞市科學(xué)技術(shù)局，2015年度東莞市軟科學(xué)研究計劃項目，東莞市科技成果產(chǎn)業(yè)化的現(xiàn)狀、瓶頸與對策研究（201550425600017）