蔡青竹

（中共浙江省委黨校 馬克思主義研究院，浙江 杭州 311121）

整體性視野下的馬克思階級理論

蔡青竹

（中共浙江省委黨校 馬克思主義研究院，浙江 杭州 311121）

階級理論是馬克思對特定歷史時期的社會關(guān)系結(jié)構(gòu)的一種本質(zhì)性的描述，但并非是其社會關(guān)系思想的全景。唯物史觀認(rèn)為，生產(chǎn)力發(fā)展水平是階級產(chǎn)生和消亡的終極根源，階級斗爭是社會發(fā)展中一個必不可少的階段。從等級到階級再到階級消亡、社會主體自由交往，是馬克思關(guān)于社會關(guān)系基本狀況和發(fā)展線索的完整理論抽象。

馬克思；階級；整體性視野

當(dāng)前，學(xué)術(shù)界對馬克思理論中的重要范疇一一一階級范疇的研究仍存在不夠清晰、不夠全面的地方。事實上，正如馬克思本人曾強(qiáng)調(diào)過的那樣，階級理論并非他首創(chuàng)，也不是他對社會關(guān)系研究的全部。但由于階級理論本身的重要性，又不能不對其加以重視和規(guī)范。本文正是從這一點切入，期望通過對馬克思理論中有關(guān)階級理論的論述的收集、整理、提煉、反思，呈現(xiàn)出馬克思階級理論的本來面貌。

馬克思對 “階級”概念的認(rèn)識有一個發(fā)展過程。馬克思早期對等級和階級的區(qū)分不是很清楚。在 《黑格爾法哲學(xué)導(dǎo)言 〈批判〉》中，馬克思指出無產(chǎn)階級是在資產(chǎn)階級的歷史發(fā)展中孕育并發(fā)展成熟的，他說， “社會解體的這個結(jié)果，就是無產(chǎn)階級這個特殊等級”［1］。在這里他意識到了無產(chǎn)階級作為一個特殊群體的誕生，但還沒有認(rèn)識到這個群體的性質(zhì)，認(rèn)為這只是社會分層中產(chǎn)生的全新群體，因此他稱之為 “等級”。在對階級的分化內(nèi)容的描述里，馬克思說到， “以前的中間等級的下層，即小工業(yè)家、小商人和小食利者，手工業(yè)者和農(nóng)民一一一所有這些階級都降落到無產(chǎn)階級的隊伍里來了……”［2］39這里他雖然先是在 “以前的”這個時期界定中使用 “等級”，但后來又直接將它們稱為 “階級”，反映出此時 “等級”和 “階級”都只是用來指代不同的社會層級。這種混淆還體現(xiàn)在對資本主義時代的階級關(guān)系的描述中， “在過去的各個歷史時代，我們幾乎到處都可以看到社會完全劃分為各個不同的等級，看到社會地位分成多種多樣的層次。在古羅馬，有貴族、騎士、平民、奴隸，在中世紀(jì)，有封建主、臣仆、行會師傅、幫工、農(nóng)奴，而且?guī)缀踉诿恳粋€階級內(nèi)部又有一些特殊的階層?！牵覀兊臅r代，資產(chǎn)階級時代，卻有一個特點:它使階級對立簡單化了……”［2］31-32馬克思在對 “過去的各個歷史時代”的描述中既使用了 “等級” “層次”， 又使用了 “階級” “階層”?！暗燃墶币辉~仍舊是指社會分層意義上的不同地位群體。而在 《哲學(xué)的貧困》中，馬克思開始將“等級”和 “階級”對比起來使用， “工人階級解放的條件是要消滅一切階級，正如第三階級即資產(chǎn)階級解放的條件就是消滅一切等級一樣”［3］。這里的 “等級”和 “階級”概念顯然有一個歷史性分野，適用于不同的歷史時期，表示著不同的社會關(guān)系性質(zhì)①。

從等級到階級，概念重心的轉(zhuǎn)換映射出歷史過程的演進(jìn)。階級由社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系界定，這反映出階級概念最本質(zhì)的意蘊(yùn)是經(jīng)濟(jì)意蘊(yùn)，而不同于等級概念的政治意蘊(yùn)。機(jī)械化的社會化大生產(chǎn)徹底瓦解了小塊土地所有制和小農(nóng)生產(chǎn)，人們的生產(chǎn)和社會交往范圍逐步擴(kuò)大到世界范圍，人們之間 “所有封建的、宗法的和純樸的關(guān)系”都被撕去了，封建等級觀念土崩瓦解，人的獨立性和平等性等現(xiàn)代觀念隨之確立。在市場經(jīng)濟(jì)階段，人的社會分工出現(xiàn)了新的分化，社會主體的基本關(guān)系也因此表現(xiàn)為新的歷史形態(tài)，這就是階級。

一、生產(chǎn)力發(fā)展水平是階級產(chǎn)生和消亡的終極根源

階級的劃分以生產(chǎn)的不足為基礎(chǔ)。當(dāng)社會總勞動提供的產(chǎn)品可以滿足社會所有成員的基本生活需要，但是又沒有充裕到有足夠的剩余產(chǎn)品滿足所有成員的高級需要時，就總會有支配生產(chǎn)力的統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級。在原始社會的低生產(chǎn)力條件下，所有成員都要為解決基本溫飽問題而努力，沒有剩余產(chǎn)品的分配，沒有私有制，因此也不可能出現(xiàn)剝削階級。到了原始社會末期，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，畜牧業(yè)和農(nóng)業(yè)的分離成為第一次社會大分工，以氏族為單位的集體勞動逐漸被以家庭為單位的個體勞動所代替，分工加劇了社會成員之間的社會差別和勞動的異化，私有制開始出現(xiàn)。隨著生產(chǎn)力的進(jìn)一步提升，財富越來越集中，奴隸主和奴隸的出現(xiàn)意味著社會成員分為占有生產(chǎn)資料的剝削階級和不占有生產(chǎn)資料的被剝削階級。階級現(xiàn)象出現(xiàn)了，但并不意味著階級關(guān)系已經(jīng)成為了主要的社會關(guān)系。因為在小私有制中，生產(chǎn)資料的占有并不等于在政治上處于主動地位。伴隨著手工業(yè)和農(nóng)業(yè)的分離、工業(yè)和商業(yè)的分離，腦力勞動和體力勞動的對立變成現(xiàn)實，階級關(guān)系占據(jù)了社會關(guān)系的主要位置。階級的消亡必須以生產(chǎn)力的高度發(fā)展為前提，在生產(chǎn)力發(fā)展到可以滿足每個社會成員的需求時，階級這個歷史現(xiàn)象也就將退出歷史舞臺。但是，階級的存在并不單純依賴生產(chǎn)力的客觀發(fā)展，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)是階級關(guān)系具體形成的直接原因。

馬克思的階級理論最顯著的特點在于，從生產(chǎn)過程而不是從收入與分配或非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域來尋找階級劃分的標(biāo)準(zhǔn)。階級差別不是建立在行業(yè)差別上，而是建立在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，階級的形成與純粹的私有制占統(tǒng)治地位密切相關(guān)，這也導(dǎo)致生產(chǎn)資料占有關(guān)系成為階級劃分的關(guān)鍵。

另外，階級意識和政治組織對于階級的現(xiàn)實存在也至為重要。馬克思在 《路易·波拿巴的霧月十八日》中指出，法國的小農(nóng)人數(shù)眾多、具有相同的生活方式和社會地位，但是他們的生產(chǎn)方式使他們相互隔離，他們之間的地域聯(lián)系并不導(dǎo)致小農(nóng)共同政治聯(lián)盟的形成，因此他們在利益背景上屬于同一個階級，但是在現(xiàn)實中又不成為一個階級。相反，在工人階級反對資產(chǎn)階級的過程中，工人會組織起來對抗資本家，資本家也形成反對工人的聯(lián)盟。這才形成了兩個階級之間的斗爭，也正是在斗爭中，工人階級的階級意識逐步強(qiáng)化。

二、階級斗爭是社會發(fā)展中一個必不可少的階段

經(jīng)濟(jì)斗爭、政治斗爭以及思想斗爭都反映出社會基本結(jié)構(gòu)中生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾。②經(jīng)濟(jì)斗爭是階級斗爭的目的，政治斗爭是階級斗爭的關(guān)鍵，思想斗爭是階級斗爭的保證，三者在實際的斗爭過程中相互交融。議會活動、宣傳輿論、集會示威、起義罷工、撰寫著作等等都是階級斗爭的方式，具體采取哪種要視具體的歷史條件和斗爭形勢而定，哪種有效就運(yùn)用哪種。來自經(jīng)濟(jì)、政治和思想意識形態(tài)關(guān)系上的反抗會在一定范圍內(nèi)對統(tǒng)治階級造成一定影響。階級利益尋求自身的政治表達(dá)，正是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對政治結(jié)構(gòu)施加影響，通過政治結(jié)構(gòu)最終反作用于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的方式。

早期資產(chǎn)階級學(xué)者們對社會成員進(jìn)行過階級劃分，但他們沒能進(jìn)一步揭示這些關(guān)系形成的根源；空想社會主義者也談階級，但他們沒有意識到階級斗爭是實現(xiàn)社會主義理想的途徑。馬克思指出，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾推動著社會的變更和發(fā)展。在階級社會中，打破舊的生產(chǎn)關(guān)系就意味著消滅舊的統(tǒng)治階級，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾正是通過階級斗爭表現(xiàn)出來。以武裝奪取政權(quán)為目的的政治斗爭，是先進(jìn)階級向反動階級斗爭的最高的、最主要的、起決定作用的形式，這是馬克思最為關(guān)注的斗爭形式。在奴隸社會，奴隸階級和奴隸主階級這兩大對立階級的斗爭推動著奴隸社會向封建社會的轉(zhuǎn)變；在封建社會，地主階級和農(nóng)民階級這兩大對立階級的斗爭推動著封建社會向資產(chǎn)階級社會的轉(zhuǎn)變。同樣的，隨著資本主義生產(chǎn)方式的確立和發(fā)展，資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級尖銳對立的階級結(jié)構(gòu)現(xiàn)實地反映并推動著資本主義社會結(jié)構(gòu)的發(fā)展趨勢。馬克思熱切地希望個別企業(yè)、行業(yè)、地方的無產(chǎn)者匯聚起來，發(fā)展成為全體無產(chǎn)階級反對整個資產(chǎn)階級的全國性的斗爭。因為只有這樣，才可能代表整個無產(chǎn)階級長遠(yuǎn)的、根本的利益，才可能真正消滅資本主義剝削制度。要不要階級斗爭，要不要實行無產(chǎn)階級專政，是馬克思和改良派的分水嶺。但是，無產(chǎn)階級專政并非階級斗爭的最終目的，而只是通過無產(chǎn)階級專政進(jìn)而消滅階級現(xiàn)象，實現(xiàn)從政治解放到人類解放的偉大目標(biāo)。馬克思認(rèn)為階級斗爭是社會發(fā)展中一個必不可少的階段。

三、資本主義社會的階級關(guān)系具有自身的明顯特征

資本主義社會的階級關(guān)系具有自身的明顯特征，一方面，從社會關(guān)系的變化趨勢來看，階級關(guān)系大大簡單化了；另一方面，從現(xiàn)實生活的狀態(tài)看，階級關(guān)系仍舊具有復(fù)雜性。

馬克思所處的正是無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級尖銳對立的年代。資本主義社會的階級關(guān)系具有自身的特殊性。資產(chǎn)階級以生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)無償占有雇傭勞動者的剩余價值。無產(chǎn)階級完全依靠出賣自己的勞動而不是靠某一種資本的利潤來獲得生活資料。資產(chǎn)階級赤裸裸的壓迫和剝削引起無產(chǎn)階級的激烈反抗。根本的利益對立決定了無產(chǎn)階級要求改變現(xiàn)狀，并通過聯(lián)合的行動迫使現(xiàn)有的社會結(jié)構(gòu)發(fā)生變革。而變革的走向不再是階級壓迫階級的社會結(jié)構(gòu)，而是通過發(fā)展生產(chǎn)力、消滅私有制，從而徹底消滅階級關(guān)系。

然而，資產(chǎn)階級與無產(chǎn)階級兩個對立的 “純粹形式”的階級結(jié)構(gòu)不是直接呈現(xiàn)出來的，資本主義社會的階級互動仍然具有復(fù)雜性，這一點馬克思本人也是非常清楚的。首先，社會中除了有基本階級還有非基本階級。所謂基本階級，就是指它們的存在直接是由該社會的生產(chǎn)方式產(chǎn)生的、它們之間的相互關(guān)系體現(xiàn)出該生產(chǎn)方式的固有矛盾的階級。資本主義社會的基本階級就是資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級。除了兩個極端對立的基本階級之外還存在著產(chǎn)生于其他生產(chǎn)方式的具有不同利益的其他非基本階級，如農(nóng)民、手工業(yè)者、小店主等。在19世紀(jì)中期的德國的許多地方，這種人甚至在人數(shù)上占了多數(shù)。馬克思認(rèn)為這些階級在經(jīng)濟(jì)上處于資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級之間的中間地位，他們既是私有者，又是勞動者。隨著資本主義的發(fā)展，他們中的一部分變成資本家，而大部分淪落為半無產(chǎn)階級或無產(chǎn)者。從這個意義上看，馬克思對這些中間階級的認(rèn)識應(yīng)該是帶著發(fā)展眼光的，并不認(rèn)為他們是和資產(chǎn)階級及無產(chǎn)階級的歷史地位平等的穩(wěn)定的階級，而是處于過度時期、還在不斷分化中。其次，在同一種生產(chǎn)方式的不同階段，由于各國發(fā)展程度不同，對立階級之間的關(guān)系也會不同。如法國和德國的無產(chǎn)階級的首要任務(wù)就不一樣，運(yùn)動的過程也不盡一致。最后，階級內(nèi)部還會形成不同的階層和組織，他們的經(jīng)濟(jì)和社會地位都有差別，導(dǎo)致他們在策略和行動上存在差異，各個階層為了自身的利益而與其他階級或階層形成互動關(guān)系。具體階層的獨特性和變遷度遠(yuǎn)勝于階級結(jié)構(gòu)。當(dāng)資本主義生產(chǎn)方式發(fā)生危機(jī)時，正像過去貴族階級中的一部分人在封建生產(chǎn)方式發(fā)生危機(jī)時轉(zhuǎn)到資產(chǎn)階級中去一樣，資產(chǎn)階級中的一部分人也投身到了代表先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展方向的無產(chǎn)階級陣營中。同樣的，在無產(chǎn)階級內(nèi)部也形成了不同的組織，英國有憲章派，法國有共產(chǎn)主義運(yùn)動，北美有北美土地改革派，還有共產(chǎn)主義者同盟。這些工人組織都有共同的目標(biāo)，但在斗爭策略和斗爭方式上各有不同。

四、結(jié)語

綜上，本文認(rèn)為，不應(yīng)當(dāng)僅僅從階級分析方法本身去認(rèn)識馬克思的階級理論，而應(yīng)當(dāng)將其放入一個更廣闊的分析視野。從總體上看，階級理論是馬克思對特定歷史時期的社會關(guān)系結(jié)構(gòu)的一種本質(zhì)性的描述，并不是其社會關(guān)系結(jié)構(gòu)思想的全景，“階級的存在僅僅同生產(chǎn)發(fā)展的一定歷史階段相聯(lián)系”［4］。馬克思在階級認(rèn)識問題上的重要貢獻(xiàn)是將階級放在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)去把握，而不是由經(jīng)濟(jì)決定的政治或意識的上層領(lǐng)域。而在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)，又是從具有決定性質(zhì)的生產(chǎn)領(lǐng)域，而不是由生產(chǎn)決定的分配等衍生領(lǐng)域。具體到現(xiàn)階段，階級關(guān)系是私有制社會的根本社會關(guān)系。首先，階級關(guān)系可以反映出特定社會中占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系。社會基本結(jié)構(gòu)中生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾關(guān)系反映在社會主體關(guān)系上就是階級矛盾。階級和黨派的劃分不是由于什么所謂的原則，而是由于各自生存的物質(zhì)條件。在私有制社會紛繁蕪雜的社會關(guān)系中，階級關(guān)系是最為核心和本質(zhì)的社會主體關(guān)系，它直接反映了人們在與生產(chǎn)資料關(guān)系上的不同層次和人們在社會財富分配結(jié)構(gòu)中的不同關(guān)系。其次，階級社會中的個人總是隸屬于某個階級。從本質(zhì)上來看，個體的個性和需要是由明確的階級關(guān)系規(guī)定的。因為個體總是處于特定歷史關(guān)系中的個體，而非 “純粹的”自然個人?？傊?，階級分析是馬克思對社會主體關(guān)系分析的一個部分，也是對馬克思所處時代的社會關(guān)系結(jié)構(gòu)最準(zhǔn)確的本質(zhì)性把握。

唯物史觀的一個基本原則就是，不能脫離具體的歷史條件去想象社會關(guān)系。等級關(guān)系的產(chǎn)生與政治發(fā)展相聯(lián)系，階級關(guān)系的產(chǎn)生與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相聯(lián)系，自由關(guān)系的產(chǎn)生與建立在政治和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之上的社會整體發(fā)展相聯(lián)系。從等級到階級再到階級消亡、社會主體自由交往，是馬克思關(guān)于社會關(guān)系基本狀況和發(fā)展線索的理論抽象。在 《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中，馬克思明確指出了未來社會的發(fā)展階段:從資本主義到共產(chǎn)主義之間的過渡期，共產(chǎn)主義社會的第一階段及高級階段。過渡期和第一階段的社會關(guān)系都無法完全擺脫舊社會的影響，社會主體的自由交往關(guān)系要到共產(chǎn)主義社會的高級階段才可能出現(xiàn)。馬克思對社會主體的自由交往關(guān)系的預(yù)測之所以求助于理性，是因為還不能求助于歷史。資本主義時代的社會關(guān)系對封建時代社會關(guān)系的超越，及資本主義社會內(nèi)部的現(xiàn)實發(fā)展是馬克思關(guān)于未來社會設(shè)想的歷史基礎(chǔ)。

注釋：

①恩格斯曾經(jīng)對等級概念作出說明，“這里所謂等級是指歷史意義上的封建國家的等級，這些等級有一定的和有限的特權(quán)。資產(chǎn)階級革命消滅了這些等級及其特權(quán)。資產(chǎn)階級社會只有階級，因此，誰把無產(chǎn)階級稱為‘第四等級’，他就完全違背了歷史”。引自《馬克思恩格斯文集》（第一卷）。

②美國學(xué)者布倫納聲稱階級斗爭是解釋歷史的決定性因素，因為生產(chǎn)力應(yīng)當(dāng)由財產(chǎn)關(guān)系解釋，而財產(chǎn)關(guān)系應(yīng)當(dāng)由階級斗爭解釋。事實上，他的這種觀點恰恰顛倒了因果關(guān)系。階級斗爭應(yīng)當(dāng)根據(jù)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運(yùn)動來加以解釋，而不是相反。

［1］馬克思恩格斯文集：第1卷［M］.北京：人民出版社，2009：17.

［2］馬克思恩格斯文集：第2卷［M］.北京：人民出版社，2009.

［3］馬克思恩格斯全集：第4卷［M］.北京：人民出版社，1958：197.

［4］馬克思恩格斯文集：第10卷［M］.北京：人民出版社，2009：106.

［責(zé)任編輯：左眉］

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1671-6183(2016)12-0005-04

2016-11-28

浙江省一流學(xué)科A類馬克思主義理論專業(yè) （中共浙江省委黨校馬克思主義研究工程）建設(shè)成果。

蔡青竹 （1988-），女，四川遂寧人，中共浙江省委黨校馬克思主義研究院講師，浙江省 “科學(xué)發(fā)展觀與浙江發(fā)展研究中心”研究人員，中共中央黨校博士；研究方向：馬克思主義基本原理。