楊異　李嘉美（大連理工大學公共管理與法學學院法律系，遼寧大連116023）

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產學研協同創(chuàng)新中高校知識產權歸屬問題研究*

楊異李嘉美
（大連理工大學公共管理與法學學院法律系，遼寧大連116023）

摘要：產學研協同創(chuàng)新中知識產權歸屬影響對現代科技發(fā)展的多方面都有深刻的影響，其歸屬問題影響各個合作者的信心與熱情。解決歸屬問題是當前社會發(fā)展的重要任務，其對制度與管理提出了更高的要求。文章運用比較分析法、調查研究法，對比國內外現行的知識產權歸屬法律制度，分類歸納現行的各種法律制度?？偨Y出我國知識產權歸屬的現狀、問題與原因，并從立法、國家財政性資金、職務發(fā)明、高校科研管理制度四方面提出相應的處理意見，促進知識產權歸屬制度的建立需要從國家立法、企業(yè)發(fā)展與高校管理三個方面共同努力，方可更好地進行協同創(chuàng)新。

關鍵詞：產學研；協同創(chuàng)新；高校；知識產權歸屬

Abstract:In industry-university-research institute (IUR) collaborative innovation, the ownership of intellectual property had great effect on the development of modern science and technology in many aspects, also on all cooperators' confidence and enthusiasm. Therefore, dealing with the problem of intellectual property ownership is the main task in the current development of society, putting forward higher requirements for the system and management. The author uses comparative analysis and investigation research to compare and classify the present legal systems about ownership of intellectual property at home and abroad, summarizing the current situation, problems and causes of ownership of intellectual property in China, proposing some suggestions to deal with the problems from such aspects as legislation, National fiscal funds, on-duty invention, scientific research management system in colleges and universities. The result is that construction of ownership system of intellectual property needs making joint efforts of national legislation, enterprise development, management in colleges and universities, and then collaborative innovation can be done well.

Keywords:industry-university - research institute (ICU); collaborative innovation; colleges and universities; intellectual property

一、產學研協同創(chuàng)新中知識產權歸屬現狀

產學研協同創(chuàng)新已經成為了目前科技創(chuàng)新的重要方式，隨著其地位的不斷提高，它在促進我國生產力發(fā)展的問題上起到重要的作用。深入剖析產學研協同創(chuàng)新，從主體引導方面來看，我國目前的產學研協同創(chuàng)新主要有三種模式：由企業(yè)牽頭協同創(chuàng)新模式、由高?；蚩蒲胁块T牽頭協同創(chuàng)新模式、由政府引導的協同創(chuàng)新模式[1]。

（一）由企業(yè)牽頭協同創(chuàng)新模式

由于企業(yè)自身技術實力與研發(fā)能力的局限性，以及其追求盈利、效益最大化的目的，往往沒有持續(xù)進行創(chuàng)新的耐力。因此主動與高校和研究院合作，形成新的創(chuàng)新組織能夠有效幫助企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。企業(yè)牽頭協同創(chuàng)新模式下，一般有兩種形式：第一種為企業(yè)面臨技術難題時，主動尋求高校與研究院的幫助，在雙方的共同努力下，共同攻克相關技術難題。第二種為企業(yè)積極聯合高校形成校企聯合平臺，各派相關研究人員組成強有力的組織，加強日常技術創(chuàng)新方面的交流，增強研發(fā)機構的實力。

以上兩種形式的產學研協同創(chuàng)新形式均有相應的法律規(guī)定進行保護，主要體現在《專利法》、《合同法》、《促進科技成果轉化法（修訂草案）》等法律文件中。這些法律文件對知識產權歸屬進行了基本全面的規(guī)定?？傮w看來，目前主要遵循的原則為約定優(yōu)先，共有作為法定補充。

（二）由高?；蚩蒲胁块T牽頭協同創(chuàng)新模式

高校與科研機構是最主要的從事科學技術創(chuàng)新的主體，其擁有豐富的專業(yè)性人才與國家資金的支持，為了創(chuàng)造更多的社會價值與經濟價值，高校與科研機構愿意將其創(chuàng)新研究成果投放入市場，提高其研究成果的使用率。在這種情況下，高校與科研機構往往會采用以下兩種形式。一種是由高校或科研機構獨立建立企業(yè)，獨立管理、獨立運營、自主研究技術。以其自身的能力獨立撐起創(chuàng)新技術的推廣與普及。在此種方式下知識產權的歸屬問題往往牽涉到職務發(fā)明權利的歸屬，我國立法中主要采取“雇主優(yōu)先原則”，《專利法》羅列了三種情況：1.非職務發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權歸屬于發(fā)明人；2.執(zhí)行本單位任務或主要利用本單位物質技術材料的，職務發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權歸單位所有；3.利用本單位物質技術材料的，有約定的按約定確定專利申請權的歸屬，無約定的歸單位所有。但為保證科研人員能夠更好地進行產學研協同創(chuàng)新，法律對科研人員獎勵與報酬機制也進行了相關規(guī)定[2]。

另一種是以轉讓技術提升競爭力。在此種方式下，高校主要任務為科研，在完成相應的科研工作后，將成果轉讓，購買該成果的企業(yè)利用新技術提升自己的工作效率與質量，提升自己的核心競爭力。法律對轉讓進行了明確的規(guī)定。大部分的法律條文支持以簽訂書面合同的形式轉讓，尊重相對人的意思。專利申請權或者專利權的轉讓自登記之日起生效[3]。此類型下，多數以約定為主，當沒有約定或約定不明時，并沒有直接的法律依據，加上現有的法律過于原則和抽象，導致知識產權歸屬糾紛很多。

（三）由政府引導的協同創(chuàng)新模式

在政府統(tǒng)一領導下進行產學研協同創(chuàng)新時，各級政府會根據實際情況確定相應的科研項目與科研發(fā)展方向，鼓勵各個企業(yè)與高校加入發(fā)展的大隊伍中，并給予一定的自己與人員的支持。在此種模式下，可將知識產權歸屬形式劃分為項目承擔者所有和國家所有[4]。法定高于約定是目前我國由政府引導的協同創(chuàng)新模式下知識產權歸屬問題的處理前提，在公私部門發(fā)生爭議的時，主要由《科學技術法》進行調整二者關系，例如《科學技術進步法》第20條第2款、第3款規(guī)定對于知識產權歸屬于項目承擔者的情況，在不改變知識產權歸屬的前提下，國家可以行使無償實施權以及許可他人有償實施或者無償實施的介入權。此種方式克服了傳統(tǒng)政府引導下缺乏創(chuàng)新積極性與創(chuàng)新持續(xù)力的問題，更好的保障了在創(chuàng)新過程中的公共利益與社會利益[5]。

二、產學研協同創(chuàng)新中高校知識產權歸屬問題及原因分析

高校作為產學研協同創(chuàng)新發(fā)展的前沿陣地，其重要地位不可忽視。在黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》中提出對產學研協同創(chuàng)新的建設方式，努力加快建立產學研協同創(chuàng)新的相關系統(tǒng)。目前看來，我國產學研協同創(chuàng)新中高校知識產權歸屬存在以下問題：

（一）約定不明容易產生糾紛

首先，高校合作過程中訂立的合作協議不完整，研究成果會被研究單位占有，高校需要撰寫申報書，組建相應的創(chuàng)新管理部門，并聯合相應的合作企業(yè)與單位，保證部門人員分配合理公平。在較為緊張的環(huán)節(jié)下，各方合作者的考慮可能不夠完善，對相關的權利義務規(guī)定不明確，出現了合作漏洞。其次，在獎酬與考評機制的壓力之下，相關合作研究人員基于自身利益最大化的考量，極有可能將成果據為己有，以自己的名義申請專利或者私自轉讓給他人[6]；再次，技術轉讓后，受讓一方在原先技術基礎上繼續(xù)研究，得出了新的技術成果。此時就會涉及到后續(xù)成果權屬的糾紛[7]；最后，相關法律法規(guī)體系不完善。當產學研協同創(chuàng)新各方在合同中，沒有約定或約定不明時，通常需要查找相關法律依據，但由于我國現在還沒有針對產學研的專門法律法規(guī)，無從解決?，F有的《科學技術進步法》提出要制定針對產學研建立專門法律政策，但并未實施[8]，目前我國法律對產學研歸屬糾紛上的規(guī)定較少，僅有《技術合作法》等幾部法律規(guī)定中有所涉獵，并且其涉獵的不夠深入，導致合作時不易簽訂有效合同，使得糾紛問題更為嚴重。

（二）職務發(fā)明知識產權歸屬規(guī)定存在較大局限

《合同法》雖然對職務技術成果的歸屬進行了規(guī)定，但是在現實中依舊存在因為個人與企業(yè)合作發(fā)生歸屬糾紛時無法認定的情況。此時單位成果與個人成果出現了混淆的情況。在此情況下，科研人員對科研成果認定出現了恐慌心理，極易對科研創(chuàng)新失去興趣與信心。

（三）由政府引導的協同創(chuàng)新模式中知識產權歸屬法律規(guī)定過于原則

各級人民政府會根據該地區(qū)經濟和地區(qū)發(fā)展的真實水平，規(guī)劃真正適合地區(qū)發(fā)展的相關項目計劃，邀請各個高校加入其推出的研究內容，作為外力推動產學研的合作。對于相關的知識產權歸屬，我國在《科技進步法》等法律中均有體現，但是在參與這些研究的過程中法律也對相關人員義務進行了明確的規(guī)定，保留了國家無償使用權和介入權等，這些規(guī)定無形中加大了科研人員的科研壓力，阻礙了科研人員享受科研成果。美國《拜杜法案》的成功在于其賦予了一切發(fā)明者享受其知識產權所有權的權利，同時對無償使用權進行了新的規(guī)定，對形式無償使用權進行了限制，充分保護了所有權享有者的權益[9]。與《拜杜法案》相比，我國的立法理念依舊是從維護國家最大的利益出發(fā)，對高?？蒲腥藛T保護有限。

（四）由高校自身特性導致知識產權歸屬存在較大風險

高校與企業(yè)是目標完全不同的兩個主體。企業(yè)是以盈利為目的的組織，其目標在于短期內創(chuàng)造更多的經濟價值，獲得更高資金優(yōu)勢，進而增強核心競爭力。而高校以促進技術的發(fā)展為己任，培養(yǎng)更多的科研人才，因此傾向于對于一切創(chuàng)新內容進行更深的研究與規(guī)劃，最終的研究成果也定當以論文形式進行發(fā)表，方便高校對其進行績效考核。比較來說，大學注重對技術知識長期的獲取，而企業(yè)注重短期內的效益最大化[10]。對市場發(fā)展的忽視導致高校大多數科研內容與企業(yè)真正所需要的技術脫節(jié)。同時高校獨特的以論文發(fā)表的數量與質量決定高校人員的獎酬情況的方式，使得多數科研人員重視論文的發(fā)表。但是論文的發(fā)表是對研究成果的公布與展示，這會導致科研成果的新穎性喪失。企業(yè)希望技術獨占新技術的愿望就會落空，企業(yè)與高校之間會產生一定程度的矛盾，傷害科研成果的獨特性與完善性。

三、完善產學研協同創(chuàng)新中高校知識產權歸屬制度的建議

（一）出臺專門產學研協同創(chuàng)新立法

完善法律為保障，有效彌補依約定優(yōu)先。法律應該起到平衡各方主體利益，實現利益平衡的構建，在產學研合作時對知識產權歸屬的相關問題應當以協議的方式進行確定，并保證有相應的法律能夠配套試用此次合作[11]。合同要建立在當事人共同意思的基礎之上，保證維護合作雙方的核心利益。政府也應當重視可實施性法律條款的重要意義，在法律條文空白的情況下，應當以政策的方式引導產學研合作中的知識產權歸屬糾紛問題，積極起到橋梁作用，增強產學研對于知識產權歸屬的信任。

（二）在財政資金的支持下樹立前景廣闊的目標

由于《科學進步法》中有關歸屬原則的定義過于硬化，所以應當增強歸屬原則的柔性，即更少地利用法律強制規(guī)定而尊重合作多方的協議與約定，對約定與協議的條款進行法律建議，增強可操作性。適當減少國家無償實施權的使用范圍，對于使用財政性資金形成的知識產權時適當給予發(fā)明人補償。減少國家強硬的介入科研人員的知識產權項目之中，加強雙方的交流，國家應當適當聽取高?？蒲腥藛T的反應的問題出臺相關配套實施細則，真正使得它成為促進我國產學研協同創(chuàng)新的重要制度。

（三）以利益平衡完善職務發(fā)明知識產權歸屬制度

采用“雇主優(yōu)先“規(guī)則，企業(yè)更加了解時代的需要與市場的方向，是市場的競爭主體，其研究的內容必然與當前科技發(fā)展的方向有重要聯系，職務發(fā)明歸根結底要有利于企業(yè)形成專利競爭優(yōu)勢，采用“雇主優(yōu)先”的意義在于，企業(yè)指導高校科研方向，高?？蒲蟹掌髽I(yè)，職務發(fā)明權利歸雇主所有，雇主兼顧效益與公平，保證職務發(fā)明人享有分享知識產權報酬等權利[12]。

（四）完善高?？蒲泄芾碇贫冉档惋L險

設立專門的知識產權管理部門確保產學研合作在統(tǒng)一的領導與監(jiān)督之下，防止因為各自利益發(fā)生爭議。其次，利用現有條件聘用專門人員監(jiān)管高校知識產權歸屬問題，做好相關記錄，防止高校知識產權的歸屬混亂。加強對知識產權流動的監(jiān)管與審查，對知識產權的流動簽訂相應的保護協議，協議對相關內容進行明確，對責任主體的權利義務進行認定。再次，建立健全知識產權管理機制[13]，明確每一位發(fā)明人的責任與任務，做好任務記錄方便管理人員進行審查。同時為了調動該科室人員有效管理研發(fā)成果的積極性，中心也應設立相應的獎勵機制，對工作業(yè)績突出的人員予以獎勵。

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作者簡介：楊異（1977-），女，法學博士，副教授，主要從事民商法、知識產權法研究。

*基金項目：文章為2015年遼寧省教育科研管理智庫項目“遼寧省高校產學研協同創(chuàng)新中知識產權保護問題研究”的階段性研究成果。

中圖分類號：G640

文獻標志碼：A

文章編號：2096-000X（2016）09-0015-03