■車玉玲 劉慶申

貧富分化的加劇與超越資本的可能：《21世紀(jì)資本論》批判

■車玉玲 劉慶申

當(dāng)代資本主義的核心矛盾是什么？對(duì)此，當(dāng)代馬克思主義研究者從生態(tài)危機(jī)、消費(fèi)社會(huì)、空間生產(chǎn)等多個(gè)方面回答了這個(gè)問(wèn)題。法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家皮凱蒂?gòu)摹敖y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析”這一獨(dú)特視角出發(fā)，指出“貧富分化”在21世紀(jì)達(dá)到了前所未有的程度，并成為當(dāng)代社會(huì)的主要問(wèn)題。據(jù)此，他探究當(dāng)代資本的內(nèi)驅(qū)力，并力圖尋找到解決當(dāng)代貧富分化的有效途徑。但是，皮凱蒂仍然是在資本主義制度的范圍內(nèi)尋找解決方案，因而他的“21世紀(jì)資本論”無(wú)法超越馬克思的資本理論，不過(guò)，他的一些想法對(duì)當(dāng)代資本問(wèn)題的分析無(wú)疑具有啟示與借鑒意義。

資本；貧富差距；超越資本

車玉玲，蘇州大學(xué)哲學(xué)系教授、博士生導(dǎo)師；

劉慶申，蘇州大學(xué)哲學(xué)系博士生。（江蘇蘇州 215123）

自2008年金融危機(jī)爆發(fā)之后，對(duì)“資本”的研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)、哲學(xué)等各領(lǐng)域掀起了新的熱潮。學(xué)者們?cè)噲D為金融危機(jī)尋找答案與解決的可能出路，馬克思的《資本論》再次成為人們閱讀的焦點(diǎn)。然而，自《資本論》問(wèn)世已經(jīng)過(guò)去一百多年，21世紀(jì)的“資本”與此前的“資本”相比存在著哪些差異？資本主義發(fā)展到今天，面臨哪些新的問(wèn)題與轉(zhuǎn)折？如何解釋與應(yīng)對(duì)？這些都是亟待我們正視的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。正是在這樣的背景下，法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·皮凱蒂 （Thomas Piketty）出版了《21世紀(jì)資本論》，該書(shū)2013年甫一問(wèn)世，便在全球熱銷，更在學(xué)術(shù)界與媒體等多個(gè)方面引起爭(zhēng)議，褒貶不一。

在這本書(shū)中，皮凱蒂?gòu)摹敖y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析”這一獨(dú)特視角出發(fā)，探討當(dāng)代資本主義財(cái)富分化與不平等等諸多核心問(wèn)題，并試圖闡釋21世紀(jì)的資本樣態(tài)。皮凱蒂的思想之所以能引起社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，不僅僅在于他的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，更主要在于他提供了一種解決問(wèn)題的可能，正如他在中譯本序言中指出的那樣：“尋找一條融合資本主義和社會(huì)主義優(yōu)點(diǎn)的新路。希望本書(shū)提供的歷史資料有助于促進(jìn)此類思考和有意義的辯論，有益于我們——包括中國(guó)和全球其他國(guó)家——共同的未來(lái)?！保?］(中文版自序,P2)本文試圖通過(guò)批判地陳述皮凱蒂的思想，探討其中的不足之處以及可能帶給我們的啟示。

一、當(dāng)代資本主義的核心矛盾

“財(cái)富分配”一直是各種社會(huì)形態(tài)的主題之一，隨著社會(huì)的不斷推進(jìn)，財(cái)富的分配是變得更合理了，還是走向兩極分化呢？皮凱蒂以此為切入點(diǎn)展開(kāi)他的研究，他主要借助英、法、美、德、日等五個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的收入申報(bào)與國(guó)民賬戶等以及“世界頂級(jí)收入數(shù)據(jù)庫(kù)”中與中國(guó)和印度有關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，得出結(jié)論：貧富分化在21世紀(jì)到達(dá)了一個(gè)前所未有的程度，并成為當(dāng)代社會(huì)的主要問(wèn)題，“在某種程度上這已經(jīng)發(fā)生了，也可能繼而成為一個(gè)全球性的現(xiàn)象，這將導(dǎo)致不平等的程度達(dá)到前所未見(jiàn)的水平，并催生一個(gè)全新的不平等結(jié)構(gòu)”［1］(P24)。在他看來(lái)，資本主義的核心矛盾依舊在于，資本收益率長(zhǎng)期大于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，決定了財(cái)富和社會(huì)不平等的根本性和長(zhǎng)期性。21世紀(jì)資本主義低增長(zhǎng)的典型特征再次強(qiáng)化了資本積累要比未來(lái)產(chǎn)出和收入所獲的收益更多，財(cái)富更集中在少數(shù)富人手中。資本現(xiàn)代化雖然能夠帶來(lái)社會(huì)物質(zhì)財(cái)富的增加，卻難以帶來(lái)財(cái)富收入和分配的相對(duì)平衡，財(cái)富兩極分化是資本運(yùn)行的必然結(jié)果。

（一）貧富分化在21世紀(jì)卷土重來(lái)

皮凱蒂認(rèn)為，21世紀(jì)資本主義已經(jīng)演變?yōu)槌幸u制資本主義，貧富差距的根源仍在于資本收益率長(zhǎng)期大于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，從而使少數(shù)富人憑借資本優(yōu)勢(shì)即可將財(cái)富日益集中在自己手中，這就進(jìn)一步加劇了財(cái)富產(chǎn)出和收入不公。特別是20世紀(jì)七八十年代以來(lái)，資本在財(cái)富產(chǎn)出和收入中的作用日益增加，甚至起決定性作用，私人資本呈強(qiáng)勁回歸態(tài)勢(shì)，財(cái)富收入不平等的風(fēng)險(xiǎn)不斷增大。在21世紀(jì)的未來(lái)幾十年內(nèi)，這一趨勢(shì)仍將不斷加劇，即隨著人口和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能再次減慢，資本在國(guó)民收入中的比重將會(huì)達(dá)到新的歷史高位，接近18世紀(jì)和19世紀(jì)觀察到的數(shù)值，財(cái)富積累越多得到的回報(bào)也越高。

縱觀世界財(cái)富的收入和分配史，皮凱蒂發(fā)現(xiàn)，21世紀(jì)的金融資本通過(guò)在世界范圍內(nèi)的高流動(dòng)提升了世界總體財(cái)富的增長(zhǎng)，成果卻沒(méi)能夠惠及普通大眾，帶來(lái)的是全球財(cái)富的不平等。超級(jí)富豪雖在全球總額財(cái)富的擁有率中占比較低，但是財(cái)富增速卻相當(dāng)迅速，“最富階層的資產(chǎn)（包括那些通過(guò)繼承獲得的巨富）在過(guò)去幾十年的增長(zhǎng)速度都非?？欤昃?%-7%的增長(zhǎng)速度），其增速要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于社會(huì)總財(cái)富的平均增速”［1］(P444)。與此同時(shí)，在財(cái)富頂層間的差距也十分顯著：“全球最富的0.1%人群 （人均財(cái)富為1000萬(wàn)歐元的450萬(wàn)名富豪）擁有了20%的全球財(cái)富，這比《福布斯》榜上富豪擁有的1.5%財(cái)富要高得多?！保?］(P452)如果放任資本自行增殖的本性，用不了多久資本收益就會(huì)回到歷史高位，超級(jí)富豪將掌握全球很大一部分財(cái)富，使財(cái)富分化逼近甚至超越歷史高點(diǎn)，全球財(cái)富懸殊將無(wú)序和無(wú)節(jié)制地加劇，普通大眾將體會(huì)到更多的剝奪感和面對(duì)財(cái)富日益分化的無(wú)助感，從而動(dòng)搖現(xiàn)代民主價(jià)值觀的根基，導(dǎo)致全球社會(huì)政治和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行出現(xiàn)強(qiáng)烈動(dòng)蕩。

通過(guò)數(shù)據(jù)分析，皮凱蒂指出，當(dāng)今一國(guó)內(nèi)部貧富差距帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)質(zhì)上要比全球財(cái)富兩極化的風(fēng)險(xiǎn)更大，尤其是一國(guó)內(nèi)金融寡頭的崛起，國(guó)家財(cái)富越來(lái)越集中在少數(shù)國(guó)內(nèi)富豪手中，他們憑借資本支配權(quán)掌握國(guó)家機(jī)器，進(jìn)而擴(kuò)大資本的積聚和對(duì)大眾財(cái)富的隱形剝奪，加劇與普通大眾的財(cái)富懸殊。也就是說(shuō)，知識(shí)和技能擴(kuò)散帶來(lái)的財(cái)富增加并未使財(cái)富不平等的深層結(jié)構(gòu)發(fā)生改變，食利社會(huì)群體依然存在。更為關(guān)鍵的是，財(cái)富集中度不斷升高的趨勢(shì)在各國(guó)家都有呈現(xiàn)，即使“在財(cái)富分配最平等的社會(huì)（如20世紀(jì)七八十年代的斯堪的納維亞國(guó)家），最富裕的10%人群占有國(guó)民財(cái)富的約50%，如果人們準(zhǔn)確申報(bào)巨額財(cái)富的話，甚至達(dá)到50%-60%”［1］(P261)。這表明，西方發(fā)達(dá)國(guó)家也并沒(méi)能如他們宣傳的那樣解決財(cái)富兩極分化、實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義?！?010年以來(lái)，在大多數(shù)歐洲國(guó)家，尤其是在法國(guó)、德國(guó)、英國(guó)和意大利，最富裕的10%人群占有國(guó)民財(cái)富的約60%。最令人驚訝的事實(shí)無(wú)疑是，在所有這些社會(huì)里，半數(shù)人口幾乎一無(wú)所有：最貧窮的50%人群占有的國(guó)民財(cái)富一律低于10%，一般不超過(guò)5%。”［1］(P261)這就是資本過(guò)度積累導(dǎo)致貧富差距的真實(shí)寫(xiě)照。

正如皮凱蒂分析的那樣，雖然社會(huì)階層結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，出現(xiàn)了世襲中產(chǎn)階層，但資本積累的本性未變，資本對(duì)這個(gè)大多沒(méi)有什么財(cái)富的龐大群體來(lái)說(shuō)是抽象與無(wú)感，社會(huì)的大多數(shù)財(cái)富被少數(shù)頂層富人控制，用來(lái)擴(kuò)大資本的再生產(chǎn)，財(cái)富和社會(huì)不平等現(xiàn)象隨處可見(jiàn)?！白罡辉５?0%人群占有總財(cái)富的60%，他們平均擁有社會(huì)平均財(cái)富的6倍。財(cái)富分配最上層的10%人群內(nèi)部也極不平等，甚至比工資分配最上層的10%還不平等。最上層1%人群的財(cái)富比重一般約為25%，其余9%的人占比約為35%。因此，第一集團(tuán)成員的富裕程度是社會(huì)成員平均值的25倍，而第二集團(tuán)的成員是全社會(huì)平均值的4倍。”［1］(P263)簡(jiǎn)言之，在資本統(tǒng)治的全球發(fā)展模式下，增長(zhǎng)雖能起到推進(jìn)社會(huì)群體財(cái)富增加的作用，但資本在全球范圍內(nèi)的流通根本就是以交換價(jià)值生產(chǎn)來(lái)達(dá)到財(cái)富無(wú)限積累的目的，資本運(yùn)行機(jī)制必然會(huì)使財(cái)富流向少數(shù)富豪手中，形成資本寡頭和食利社會(huì)群體。

（二）貧富差距產(chǎn)生的內(nèi)驅(qū)力

那么，造成貧富分化的內(nèi)驅(qū)力在哪里？對(duì)此皮凱蒂指出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和資本收益率分別是促使財(cái)富趨向平等與分化的內(nèi)驅(qū)力，并作為資本主義的核心矛盾貫穿社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且兩者都可能在一定時(shí)期占據(jù)主導(dǎo)地位。但從長(zhǎng)期社會(huì)財(cái)富收入和分配的歷史看，“資本收益率（特別是頂級(jí)資本的收益率）明顯超過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。兩者之差導(dǎo)致初始資本之間的差距一直延續(xù)下去 （資本持有者只需將資本收入的一小部分用于保持自己的生活水平，而將大部分用于再投資），并且可能造成資本的高度集中”［1］(中文版自序，P2)。也就是說(shuō)，經(jīng)濟(jì)的緩慢低增長(zhǎng)趨勢(shì)和資本自行增殖的本性，共同決定了擁有資本越多者越容易掌握對(duì)資本的配置權(quán)，也就更容易依靠資本投資在全球范圍內(nèi)獲得更大的回報(bào)率。21世紀(jì)若無(wú)有效力量來(lái)限制資本積累的本性，“隨著全球經(jīng)濟(jì)增速的放緩以及各國(guó)對(duì)資本的競(jìng)爭(zhēng)加劇，未來(lái)幾十年r（資本收益率）將遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于g（增長(zhǎng)率）”［1］(P478)，財(cái)富不平等將會(huì)達(dá)到新高度，并成為全球性的突出問(wèn)題。

通過(guò)對(duì)財(cái)富和收入不平等的歷史分析，皮凱蒂認(rèn)為，資本收益率和增長(zhǎng)率是此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，任何較小的變動(dòng)都會(huì)影響財(cái)富和社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化。盡管通過(guò)技術(shù)和知識(shí)擴(kuò)散能夠提高生產(chǎn)力，增加社會(huì)大眾的物質(zhì)財(cái)富產(chǎn)出和收入，從而降低資本在財(cái)富收入中的比重，達(dá)到縮小財(cái)富差距的效果。但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一個(gè)歷史過(guò)程，不可能長(zhǎng)期處于高速增長(zhǎng)階段，低速增長(zhǎng)才是歷史常態(tài)。后發(fā)國(guó)家一旦通過(guò)技術(shù)和知識(shí)擴(kuò)散，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度就會(huì)下降。一旦社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩，資本收益率就可能超過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，從而強(qiáng)化資本積累在獲取財(cái)富中的比重，使財(cái)富分化凸顯。另一方面，財(cái)富分配和收入受經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)等多種力量的影響，財(cái)富收入和分配歷史是多種因素共同作用的歷史。尤其是少數(shù)富人階層憑借資本支配權(quán)來(lái)掌握國(guó)家機(jī)器，實(shí)施更有利于自身財(cái)富收入和分配的政策，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的本屬大眾的財(cái)富成果收入囊中，進(jìn)一步增加資本的剝削性和積累性，使財(cái)富朝著不平等的方向螺旋式加劇上升。

總的來(lái)說(shuō)，皮凱蒂看到，增長(zhǎng)作為促進(jìn)財(cái)富積累和分配平等性的力量，在一定時(shí)期內(nèi)可能會(huì)起到?jīng)Q定性作用，但資本收益率長(zhǎng)期大于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率是資本運(yùn)行的準(zhǔn)則，不可能僅依靠增長(zhǎng)提升來(lái)實(shí)現(xiàn)財(cái)富的自動(dòng)平衡。只要資本主義核心矛盾沒(méi)有消除，就會(huì)強(qiáng)化資本的過(guò)度積累，不斷產(chǎn)生相對(duì)貧困人口。但他沒(méi)有看到，資本主義私有制才是貧富差距產(chǎn)生的根源，只要在資本主義制度下，資本主義核心矛盾就無(wú)法從根本上消除，因而貧富差距的產(chǎn)生具有必然性。

二、貧富分化解決的可能方案

這樣，“如何分配”就成為一個(gè)重要問(wèn)題。盡管資本的累積具有使所有人都受益的可能，但是由于財(cái)富收入和分配不公，導(dǎo)致財(cái)富對(duì)多數(shù)大眾來(lái)說(shuō)相對(duì)無(wú)感，資本主義不自覺(jué)地產(chǎn)生了不可控制的財(cái)富和社會(huì)不平等?；诖?，皮凱蒂認(rèn)為，“討論組建社會(huì)的最優(yōu)方式，以及建立一個(gè)公正的社會(huì)秩序所需要的最合適的制度和政策”［1］(P32)，是減少與消除貧富差距的前提。從這個(gè)層面講，皮凱蒂與馬克思的思想具有一致性，他們都揭示了資本是導(dǎo)致社會(huì)問(wèn)題產(chǎn)生的根源，并主張建立新的公正合理的制度來(lái)限制資本才能實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義。

但是，皮凱蒂與馬克思的思想還存在著根本的差別。馬克思認(rèn)為，在資本主義制度下根本無(wú)法解決貧富問(wèn)題，資本主義社會(huì)制度的自我調(diào)整只會(huì)使問(wèn)題延緩爆發(fā)，超越資本、走向新的社會(huì)主義形態(tài)，才是徹底解決貧富問(wèn)題的唯一路徑。而皮凱蒂則顯然不主張超越資本統(tǒng)治，他提出的控制資本的社會(huì)制度和政治設(shè)計(jì)是在維護(hù)資本主義統(tǒng)治前提下進(jìn)行的。

（一）民主化下的全球資本累進(jìn)稅

皮凱蒂認(rèn)為，資本主義核心矛盾的存在與市場(chǎng)完善與否無(wú)關(guān)。但是，市場(chǎng)越完善，資本在財(cái)富產(chǎn)出和收入中的作用越凸顯，財(cái)富更會(huì)朝不平等的方向上升。有效管理21世紀(jì)的資本，實(shí)現(xiàn)財(cái)富收入和分配的平等化，既不能靠反思20世紀(jì)解決財(cái)富差距的措施，也不能靠經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和富人的道德品質(zhì)，應(yīng)著眼于設(shè)計(jì)既能有效遏制資本產(chǎn)生極端不平等，又能維護(hù)和激勵(lì)新資本積累的政治制度和手段，關(guān)鍵是對(duì)高額財(cái)富在全球范圍內(nèi)征收資本累進(jìn)稅，強(qiáng)化資本的公共利益。

從全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)看，低增長(zhǎng)率奠定了資本收益率長(zhǎng)期居高不下的事實(shí)，與勞動(dòng)收入相比，資本積累將決定未來(lái)財(cái)富收入的多寡。糟糕的是，現(xiàn)在實(shí)施的許多累進(jìn)稅存在明顯缺位，每個(gè)人的利益尤其是中低階層的財(cái)富收入難以在這些稅制中得到有效保障，甚至出現(xiàn)“劫貧濟(jì)富”的現(xiàn)象，即中低收入者有限的財(cái)富被剝奪，而頂層財(cái)富占有者卻因此受益。因此，皮凱蒂指出，面對(duì)21世紀(jì)資本主義的全球性新挑戰(zhàn)，20世紀(jì)采取的在法律框架內(nèi)對(duì)高額財(cái)富征收累積所得稅的政策仍具有借鑒意義，但僅靠這些措施已難以控制資本、化解財(cái)富和社會(huì)極端不平等，進(jìn)而使低收入人群的利益獲得切實(shí)保障。在民主化和國(guó)際金融透明化的條件下，通過(guò)全球聯(lián)合來(lái)對(duì)全球財(cái)富進(jìn)行年度累進(jìn)稅，才是民主政治有效遏制財(cái)富不平等加劇，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平的創(chuàng)新措施。

然而，皮凱蒂意識(shí)到在民主化下采取全球高額財(cái)富累進(jìn)稅這項(xiàng)措施具有烏托邦式的幻想，當(dāng)前的國(guó)際合作水平難以有效實(shí)現(xiàn)，但對(duì)其他相似制度的制定實(shí)施具有借鑒意義，能夠成為用來(lái)衡量其他備選方案的標(biāo)準(zhǔn)。不過(guò)，皮凱蒂并沒(méi)有進(jìn)一步分析推進(jìn)“高額財(cái)富累進(jìn)稅”的根本障礙。對(duì)此，當(dāng)代思想家梅扎羅斯更為尖銳地指出了問(wèn)題之所在：經(jīng)濟(jì)全球性和民族國(guó)家利益之間具有內(nèi)在矛盾，資本主義國(guó)家為了維護(hù)本國(guó)利益是不會(huì)關(guān)心全球性問(wèn)題的，更不會(huì)積極貢獻(xiàn)自身的力量，它的重心就是為資本積累護(hù)航，“全球資本體系中的最富有的 ‘核心’國(guó)家，也拒絕出于減輕世界貧困的目的，而將可憐的GNP的0.7%分派給他們自身曾經(jīng)做出的承諾”［2］(P645)，就是最好的證明。

另外，在資本主義環(huán)境下，民主是資產(chǎn)階級(jí)的特權(quán)，資本家作為人格化的資本不可能主動(dòng)采取制度來(lái)限制資本增值，甚至?xí)ㄟ^(guò)軍國(guó)主義方式為資本積累開(kāi)辟道路。“每當(dāng)對(duì)抗變得如此激烈以至于難以通過(guò) ‘共識(shí)’手段加以控制時(shí)，為了在全球資本體系內(nèi)保持既定的權(quán)力關(guān)系，我們必須忽視正常的民主要求，以便能夠使用最不民主的手段來(lái)獲得‘不受規(guī)矩的’人的持續(xù)的支配和從屬?！保?］(P209)

（二）注重制度設(shè)計(jì)和強(qiáng)化資本監(jiān)管

一個(gè)可見(jiàn)的事實(shí)在于，各國(guó)貧富差距呈現(xiàn)的程度并不相同，對(duì)此，皮凱蒂指出“財(cái)富分配的歷史就是政治制度變革史”，不同國(guó)家、不同年齡之間的財(cái)富都在加劇分化，關(guān)鍵在于各國(guó)的制度和政治在限制財(cái)富分化中起到核心作用。在他看來(lái)，面對(duì)當(dāng)前資本出現(xiàn)的新變化和新挑戰(zhàn)，不可能以消滅資本的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)財(cái)富均衡化，對(duì)資本有效控制的路徑就是在維護(hù)資本統(tǒng)治下進(jìn)行更現(xiàn)代化的制度和政治設(shè)計(jì)，強(qiáng)化非市場(chǎng)化的社會(huì)制度建設(shè)，建立完整的公共管理體系，使資本為社會(huì)整體利益服務(wù)。簡(jiǎn)言之，財(cái)富差距的解決不能靠市場(chǎng)化手段來(lái)完成，而應(yīng)依靠制度更新和政治設(shè)計(jì)來(lái)實(shí)現(xiàn)。當(dāng)今政府應(yīng)在民主環(huán)境下承擔(dān)好社會(huì)職能，促使社會(huì)服務(wù)切實(shí)能夠滿足大眾利益與需求，設(shè)計(jì)實(shí)施新的治理形式和共享權(quán)力，從而有效遏制財(cái)富的過(guò)度集中。

不過(guò)，皮凱蒂雖然看到政治和制度設(shè)計(jì)對(duì)資本限制的積極作用，但忽略了資本創(chuàng)新邏輯要突破一切對(duì)其進(jìn)行的限制，并將限制方式變?yōu)槠涓綄?，達(dá)到增殖的目的。事實(shí)上，資本主義國(guó)家的權(quán)力已屈從于資本統(tǒng)治，現(xiàn)存的資本主義制度不是在縮小而是在增加不平等。特別是權(quán)力與資本相結(jié)合形成的極權(quán)資本，對(duì)社會(huì)大多數(shù)有限的財(cái)富進(jìn)行“合法性”掠奪，實(shí)現(xiàn)以最小的投資獲得最大的財(cái)富回報(bào)，如“在這次國(guó)際金融危機(jī)中，資本主義國(guó)家通過(guò)政府干預(yù)把危機(jī)成本轉(zhuǎn)嫁給了最底層的社會(huì)公眾，將盈利的企業(yè)私有化，將虧損的企業(yè)國(guó)有化的有效再度上演，勞動(dòng)人民被要求減少消費(fèi)為這次危機(jī)買(mǎi)單”［3］(P185-186)。可見(jiàn)，在資本主義制度下，資本積累本性帶來(lái)的財(cái)富分配極端不平等沒(méi)有剎車的余地，無(wú)法通過(guò)制度調(diào)整消解貧困產(chǎn)生的剝削性的結(jié)構(gòu)規(guī)則，也自然就無(wú)從談起從根本上征服貧困，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義。

三、超越資本是否可能

從根本上看來(lái)，探討貧富分化、資本等問(wèn)題的目標(biāo)并不是描述社會(huì)現(xiàn)實(shí)中存在的問(wèn)題，而是解決這些問(wèn)題。在這個(gè)意義上可以說(shuō)，皮凱蒂的研究依舊是在經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)域中進(jìn)行，雖然他提出了可能的解決方案，不過(guò)依舊是在資本主義制度范圍內(nèi)，這是他與馬克思主義者的根本差異。正如當(dāng)代思想家哈維所說(shuō)：“皮凱蒂的數(shù)據(jù)集是很有價(jià)值的。但是，對(duì)于為何會(huì)出現(xiàn)不平等和寡頭政治傾向，他的解釋是有嚴(yán)重缺陷的。他的建議，作為不平等的補(bǔ)救措施，如果不是天真的，就是空想的。他其實(shí)沒(méi)有提出一種21世紀(jì)的資本的運(yùn)作模式。為此，我們?nèi)孕枰R克思或他的著作的現(xiàn)代‘等價(jià)物’。”［4］也就是說(shuō)，雖然皮凱蒂?gòu)呢毟环只瘑?wèn)題出發(fā)，并試圖找到限制資本負(fù)面效應(yīng)的有效途徑，但是并不能從根本上解決問(wèn)題，在資本主義的范圍內(nèi)試圖控制與消滅資本，這個(gè)想法本身就是一個(gè)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的悖論。對(duì)此，馬克思本人以及一些當(dāng)代思想家如梅扎羅斯等，都給出了更為根本的解決方案，即“超越資本”，實(shí)現(xiàn)新的社會(huì)主義形態(tài)，是解決問(wèn)題的根本途徑。

（一）超越資本的歷時(shí)性與共時(shí)性

在資本消亡之前，資本運(yùn)行的軌跡和人類社會(huì)發(fā)展的歷史軌跡具有同一性。資本不斷促進(jìn)物質(zhì)財(cái)富的生產(chǎn)與增加，使人類主體性得到翻轉(zhuǎn)，擺脫了自然的控制，造就了人的理性生產(chǎn)和主體性。但這種主體性的實(shí)質(zhì)是資本的主體性，資本意識(shí)成為主導(dǎo)人的物質(zhì)和精神活動(dòng)的社會(huì)意識(shí)，人們的一切生產(chǎn)生活被“資本增值的目的”所操縱，也因而導(dǎo)致財(cái)富分配走向了公平的反方向?！白罡F的那一半人口幾乎可以說(shuō)一無(wú)所有（僅擁有財(cái)富的5%），而財(cái)富等級(jí)中前10%的人群擁有絕大多數(shù)的社會(huì)財(cái)富 （一般占有總財(cái)富的60%，有的甚至達(dá)到90%），而中間那40%的中產(chǎn)階層則擁有總財(cái)富的5%—35%?！保?］(P346)可見(jiàn)，當(dāng)今資本仍是通過(guò)掠奪與剝削社會(huì)大多數(shù)人的物質(zhì)生活資料和其他生產(chǎn)手段來(lái)實(shí)現(xiàn)最大化交換和積累，貧富差距是資本增值運(yùn)行的必然后果。在資本主義體系內(nèi)根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)皮凱蒂所設(shè)想的依靠制度設(shè)計(jì)來(lái)限制資本的初衷。解決貧富差距與揚(yáng)棄資本異化的唯一道路就是馬克思指明的道路：消除資本主義私有制，從資本統(tǒng)治中解放出來(lái)。

從資本發(fā)展的歷時(shí)性看，無(wú)論馬克思本人，還是盧森堡、梅扎羅斯和哈維等眾多思想家，都關(guān)注并深究資本問(wèn)題，盡管他們切入的角度各不相同，但他們都認(rèn)為，資本積累總將會(huì)達(dá)到極限而被超越，走向新的社會(huì)形態(tài)。實(shí)際上，消亡與新生相伴隨，新生事物孕育在舊事物中。資本不是一個(gè)固定的量，在本質(zhì)上是一種社會(huì)關(guān)系，是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的歷史產(chǎn)物，在它的特有限制達(dá)到頂端后也會(huì)走向消亡。資本一再通過(guò)變換載體來(lái)獲得生命力，似乎看不到毀滅的跡象，但并不意味著它不會(huì)滅亡，這種載體變化只是表明，資本統(tǒng)治的社會(huì)形態(tài)所能容納的生產(chǎn)力還未完全釋放出來(lái)，是資本獲取利潤(rùn)最大化的本性使然。換言之，“發(fā)展社會(huì)勞動(dòng)的生產(chǎn)力，是資本的歷史任務(wù)和理由。資本正是以此不自覺(jué)地創(chuàng)造者一種更高級(jí)的生產(chǎn)形式的物質(zhì)條件”［5］(P288)，即資本主義生產(chǎn)方式包含著絕對(duì)發(fā)展生產(chǎn)力的趨勢(shì)，新的社會(huì)形態(tài)的生產(chǎn)力已在資本主義生產(chǎn)方式下孕育和發(fā)展。同時(shí)，資本主義的生產(chǎn)社會(huì)化與資本主義私人占有之間的矛盾則內(nèi)在地“包含著這種關(guān)系的解體，因?yàn)樗瑫r(shí)包含著把生產(chǎn)條件改造為一般的、公共的、社會(huì)的生產(chǎn)條件”［5］(P294)。資本普遍化程度越高也就越接近資本的界限——資本生產(chǎn)將被資本自身所限制，被新的生產(chǎn)關(guān)系所替代。

從資本發(fā)展的共時(shí)性看，當(dāng)代資本雖以空間資本、虛擬資本等進(jìn)行最大化生產(chǎn)和交換，并作為絕對(duì)統(tǒng)治力量滲透到全球各個(gè)角落和人類生活的各方面，但無(wú)論資本的載體如何變化，都無(wú)法克服它自身無(wú)限逐利的本性與生產(chǎn)資料、空間有限性的內(nèi)在矛盾。資本生產(chǎn)和交換已呈現(xiàn)一種失控狀態(tài)，正是在這一意義上，梅扎羅斯指出，當(dāng)代資本主義危機(jī)已從周期性危機(jī)演變?yōu)榻Y(jié)構(gòu)性危機(jī)，具有范圍的全球性和時(shí)間的持續(xù)性。而且，權(quán)貴資本主義內(nèi)在的制度性危機(jī)決定了無(wú)法通過(guò)制度的自我創(chuàng)新來(lái)化解這種社會(huì)危機(jī)，為穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)提供可靠的制度和政策保障，反而會(huì)使基本矛盾在政治制度性的危機(jī)中迅速擴(kuò)展到整個(gè)社會(huì)，動(dòng)搖資本主義統(tǒng)治方式的根基，這又為在這種沉重的結(jié)構(gòu)性危機(jī)中孕育新的社會(huì)形態(tài)創(chuàng)造了現(xiàn)實(shí)條件。正如哈維所闡述的：“資產(chǎn)階級(jí)已經(jīng)在世界舞臺(tái)上制造了這樣一個(gè)矛盾的大漩渦，以至于它無(wú)意中打開(kāi)了某種在全球規(guī)模上通往進(jìn)步和普遍化的政治道路?！保?］(P89)

具體來(lái)說(shuō)，就是為了縮短擴(kuò)大再生產(chǎn)和資本積累的時(shí)間，一方面，資本一再虛擬化，并向非生產(chǎn)的寄生性方向轉(zhuǎn)變，另一方面，資本進(jìn)一步強(qiáng)化了商品效用的必然遞減性。這種社會(huì)再生產(chǎn)不僅完全忽視社會(huì)的真實(shí)需求，而且具有破壞性和發(fā)展的不平衡性，在國(guó)家間和社會(huì)內(nèi)部階層之間產(chǎn)生嚴(yán)重對(duì)立。在消費(fèi)領(lǐng)域則通過(guò)強(qiáng)化對(duì)人的精神控制，將人牢牢控制在物化的環(huán)境中，利用人類的欲望創(chuàng)造虛假性消費(fèi)，組織、動(dòng)員與引導(dǎo)人不斷將有效財(cái)富用于購(gòu)買(mǎi)沒(méi)有任何使用價(jià)值的消費(fèi)品，使人的生存更加虛無(wú)。在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域則力圖用“別無(wú)選擇”的觀念來(lái)為資本主義統(tǒng)治的合理性辯護(hù)，從而消解人民對(duì)資本統(tǒng)治世界的改造和反抗，實(shí)質(zhì)上這是充滿“幻想式”的思維，世界上許多苦難與不幸都是由這種思維造成的。

可見(jiàn)，資本主義社會(huì)雖通過(guò)資本的宗教性將人們的社會(huì)意識(shí)轉(zhuǎn)化為資本化的意識(shí)，加上生產(chǎn)和消費(fèi)關(guān)系的變化也延緩了資本崩潰的時(shí)間，然而，“以這種方式，無(wú)論在暫時(shí)的意義上，還是就其在整個(gè)框架中的結(jié)構(gòu)性定位而言，資本的危機(jī)絕不能被徹底克服，而是只能‘?dāng)U散’”［2］(P713)。這也預(yù)示著，當(dāng)今時(shí)代的資本問(wèn)題要比馬克思所處的時(shí)代更為嚴(yán)重和復(fù)雜，也更臨近馬克思所預(yù)言的，當(dāng)社會(huì)幾乎無(wú)法容納資本的生產(chǎn)力而成為這種生產(chǎn)方式的桎梏時(shí)，資本終將毀滅自身的階段，當(dāng)“生產(chǎn)資料的集中和勞動(dòng)的社會(huì)化，達(dá)到了同它們的資本主義外殼不能相容的地步。這個(gè)外殼就要炸毀了。資本主義私有制的喪鐘就要響了”［7］(P874)。

簡(jiǎn)言之，盡管資本不會(huì)主動(dòng)選擇終結(jié)，但社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展以及資本主義生產(chǎn)的特有限制，共同決定了資本終將毀滅的歷史必然性。當(dāng)前，在資本拜物教的環(huán)境下，資本主義社會(huì)不僅在生產(chǎn)、消費(fèi)和流通三維度充滿了矛盾與危機(jī)，而且資本主義制度自身也充滿了結(jié)構(gòu)性危機(jī)，呈現(xiàn)出“浪費(fèi)的數(shù)十億可以五十次供養(yǎng)他們時(shí)，卻使千百萬(wàn)人處于貧窮和饑餓狀態(tài)”［2］(P829-830)，而且無(wú)法通過(guò)制度調(diào)整、暴力壓制和意識(shí)形態(tài)強(qiáng)化來(lái)維護(hù)資本所統(tǒng)治的世界存在的合法性，整個(gè)資本統(tǒng)治制度存在的歷史合法性和理由不斷消解，這些決定了人們從資本統(tǒng)治中解放出來(lái)的現(xiàn)實(shí)可能性。

（二）當(dāng)代超越資本的路徑選擇

超越資本不僅僅是超越資本主義，而是要超越資本統(tǒng)治的制度，消除資本對(duì)整個(gè)社會(huì)機(jī)體的侵蝕，形成新的不以積累為目的，而是以全球生產(chǎn)力的發(fā)展來(lái)滿足普通大眾需求的和諧普遍的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，即超越資本籠罩下的人類世界發(fā)展模式，形成人類社會(huì)歷史發(fā)展的新起點(diǎn)。同時(shí)，現(xiàn)階段由于物質(zhì)生產(chǎn)發(fā)展水平的不平衡性，資本在推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中仍具有生命力，擺脫資本統(tǒng)治的歷史階段只是顯現(xiàn)，但還未最終達(dá)到那個(gè)階段。我們需以歷史性與可實(shí)現(xiàn)性相統(tǒng)一的眼光來(lái)審視資本的發(fā)展趨勢(shì)，著眼于資本運(yùn)行的內(nèi)在邏輯，從物質(zhì)生產(chǎn)、權(quán)力制度設(shè)計(jì)和社會(huì)意識(shí)三維度消除資本拜物教，克服資本負(fù)面效應(yīng)，駕馭住這只老虎，使其更好地為人類社會(huì)發(fā)展服務(wù)，從而為超越資本打下堅(jiān)實(shí)關(guān)鍵的一步。

在現(xiàn)代化的進(jìn)程中，既要利用資本助推效應(yīng)又要限制資本負(fù)面效應(yīng)，這是任何國(guó)家都無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。實(shí)際上，資本作為推進(jìn)現(xiàn)代化建設(shè)杠桿的現(xiàn)實(shí)決定了我們不可能簡(jiǎn)單地回避資本問(wèn)題，而應(yīng)從資本自身運(yùn)行的邏輯出發(fā)，做到對(duì)癥下藥，切實(shí)有效地采取措施限制資本。正如馬克思所說(shuō)：“批判的武器當(dāng)然不能代替武器的批判，物質(zhì)力量只能用物質(zhì)力量來(lái)摧毀?！保?］(P9)物質(zhì)生產(chǎn)是人類一切活動(dòng)的基礎(chǔ)，資本的消除還要依靠物質(zhì)的力量。超越資本應(yīng)以大力發(fā)展生產(chǎn)力、增強(qiáng)物質(zhì)財(cái)富為基點(diǎn)，從而以物質(zhì)財(cái)富的增加來(lái)保證大眾的共享性，限制資本積累的私有性。尤其對(duì)后發(fā)展國(guó)家來(lái)說(shuō)，物質(zhì)生產(chǎn)水平和物質(zhì)財(cái)富占有量都相對(duì)較低，難以有效滿足人們的需求，借助資本推進(jìn)現(xiàn)代化仍在路上，也就無(wú)法避免資本對(duì)大眾的有限物質(zhì)財(cái)富的剝奪?？朔@個(gè)問(wèn)題的立足點(diǎn)仍是大力發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力，提高自身財(cái)富的增長(zhǎng)，掌握資本的擁有權(quán)與支配權(quán)，切實(shí)擺脫對(duì)內(nèi)外資本的依賴，強(qiáng)化資本的公有性，真正使財(cái)富生產(chǎn)惠及本國(guó)大多數(shù)財(cái)富生產(chǎn)者。

正如皮凱蒂所言，財(cái)富分配問(wèn)題就是政治問(wèn)題，財(cái)富收入和分配的公平合理性必須要借助政府權(quán)力來(lái)解決和保障。物質(zhì)生產(chǎn)力即使獲得足夠大的提升，物質(zhì)財(cái)富足夠富足，但資本一旦與權(quán)力結(jié)合，就會(huì)形成極權(quán)資本，干預(yù)政府和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)和政策實(shí)施就會(huì)更加有利于資本擴(kuò)張，大眾的有限財(cái)富就會(huì)在合法化下遭到更大的隱形剝奪。可見(jiàn)，我們不僅需要物質(zhì)財(cái)富增加的前提，更需要做好權(quán)力的頂層制度設(shè)計(jì)，消除政治對(duì)資本的跟從性，保障制度與權(quán)力設(shè)計(jì)以實(shí)現(xiàn)人的自由全面發(fā)展為目的。但是，當(dāng)今資本主義制度內(nèi)在的結(jié)構(gòu)性危機(jī)決定了它難以做到這一點(diǎn)，只有在社會(huì)主義制度下才能實(shí)現(xiàn)，即在人民民主專政的社會(huì)主義制度下，國(guó)家頂層制度設(shè)計(jì)更加注意資本的剝削本質(zhì)，切實(shí)將權(quán)力與資本相分離，將兩者限制在各自的主要功能領(lǐng)域，明確政治權(quán)利是服務(wù)于大眾，而不是服務(wù)于少數(shù)人的資本積累；依靠政治權(quán)力做好監(jiān)管與運(yùn)用資本的制度設(shè)計(jì)，實(shí)施更合理的財(cái)富分配政策，財(cái)富生產(chǎn)與分配權(quán)真正掌握在普通大眾手中，防止金融寡頭的崛起，從而使大眾的財(cái)富不斷獲得提升而不是被剝奪。

人是社會(huì)生產(chǎn)、生活的主體，社會(huì)自主意識(shí)是把握未來(lái)發(fā)展的關(guān)鍵。糟糕的是，資本恰好與人類的欲望志同道合，資本拜物教貫穿資本運(yùn)行的始終，我們?cè)隈{馭資本的同時(shí)，資本也在利用我們的自主意識(shí)，將資本化的社會(huì)意識(shí)嵌入心靈深處，激發(fā)起人內(nèi)心的占有欲，使具有主體性的人們成為被資本所統(tǒng)治而非反抗資本的對(duì)象，從而使資本得以牢牢統(tǒng)治著人們的生產(chǎn)和交往活動(dòng)。這表明，資本的社會(huì)意識(shí)要比資本的社會(huì)存在更重要，資本拜物教的祛除是最難一步，也是控制資本成功與否的關(guān)鍵。

社會(huì)意識(shí)在人們的生產(chǎn)和交往中形成，消除資本拜物教需物質(zhì)生產(chǎn)實(shí)踐和社會(huì)交往實(shí)踐相統(tǒng)一：“資本不可遏止的追求的普遍性，在資本本身的性質(zhì)上遇到了界限，這些界限在資本發(fā)展到一定階段時(shí)，會(huì)使人們認(rèn)識(shí)到資本本身就是這種趨勢(shì)的最大限制，因而趨勢(shì)人們利用資本本身來(lái)消滅資本?！保?］(P394)從具體層面講，就是在大力發(fā)展物質(zhì)生產(chǎn)力滿足人們物質(zhì)生活需求的同時(shí)，營(yíng)造積極向上的社會(huì)價(jià)值環(huán)境，在健全社會(huì)的基礎(chǔ)上重建意義世界，強(qiáng)化對(duì)資本的批判性分析與社會(huì)價(jià)值觀念的引導(dǎo)，恢復(fù)人的普遍理性，喚起人對(duì)于完美與善的期待，從內(nèi)心深處認(rèn)識(shí)到自我追求的價(jià)值所在，而資本只是追求自由全面發(fā)展的目標(biāo)所使用的手段，這就使資本回到其自身應(yīng)有的位置，實(shí)現(xiàn)人的完整性與整體性。

四、結(jié)語(yǔ)

盡管皮凱蒂?zèng)]能達(dá)到馬克思對(duì)資本批判的徹底性，但他采用翔實(shí)的數(shù)據(jù)對(duì)資本問(wèn)題的分析再次證明了21世紀(jì)的人類社會(huì)也無(wú)法避免資本的侵襲，資本仍是主導(dǎo)財(cái)富流向少數(shù)人進(jìn)而形成新的兩極分化的關(guān)鍵，如何控制與駕馭資本事關(guān)人類的生存與未來(lái)?，F(xiàn)階段的核心仍是依據(jù)資本侵蝕社會(huì)機(jī)體的運(yùn)行邏輯，以物質(zhì)財(cái)富生產(chǎn)為基點(diǎn)，進(jìn)行相應(yīng)制度設(shè)計(jì)來(lái)限制權(quán)力和資本，喚起人的完整性，將顛倒的關(guān)系扭轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)，明確人才是資本的主人，為超越資本邁出關(guān)鍵的一步，從而達(dá)到那個(gè)終結(jié)資本的歷史性階段，形成新的社會(huì)主義形態(tài)。

［1］（法）托馬斯·皮凱蒂.21世紀(jì)資本論［M］.巴曙松，譯.北京：中信出版社，2015.

［2］（英）I.梅扎羅斯.超越資本——關(guān)于一種過(guò)渡理論［M］.鄭一明，譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2013.

［3］朱炳元.馬克思主義虛擬資本理論與金融危機(jī)［M］.北京：中央編譯出版社，2014.

［4］（美）大衛(wèi)·哈維.對(duì)《21世紀(jì)的資本》的再思考［J］.丁為民，譯.國(guó)外理論動(dòng)態(tài)，2014，（9）.

［5］（德）卡爾·馬克思.資本論（第3卷）［M］.北京：人民出版社，2004.

［6］（美）大衛(wèi)·哈維.希望的空間［M］.胡大平，譯.南京：南京大學(xué)出版社，2006.

［7］（德）卡爾·馬克思.資本論（第1卷）［M］.北京：人民出版社，2004.

［8］馬克思恩格斯選集（第1卷）［M］.北京：人民出版社，1995.

［9］馬克思恩格斯全集（第46卷）［M］.北京：人民出版社，1979.

【責(zé)任編輯：趙 偉】

B089.1

A

1004－518X（2016）05－0010-08

國(guó)家社科基金項(xiàng)目“空間與資本：《資本論》的當(dāng)代解讀”（12BZX001）