楊志遠(yuǎn) 謝 謙
?
負(fù)面清單管理模式提高了上海自貿(mào)區(qū)服務(wù)業(yè)開放水平嗎?
楊志遠(yuǎn)①謝 謙②
建立中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)的一項重要任務(wù)是探索建立負(fù)面清單管理模式,以此提升開放型經(jīng)濟水平。負(fù)面清單管理模式主要面向服務(wù)業(yè),是全球服務(wù)業(yè)開放最為廣泛采用的政策措施。在主要的雙邊FTA談判中,各國越來越普遍地利用負(fù)面清單在服務(wù)貿(mào)易和投資領(lǐng)域做出不同程度的安排,以推動雙邊投資和貿(mào)易的發(fā)展。作為貿(mào)易壁壘指標(biāo),負(fù)面清單在某種程度上類似于貨物貿(mào)易中的非關(guān)稅壁壘減讓措施,對服務(wù)業(yè)開放水平意義重大。
負(fù)面清單與準(zhǔn)入前國民待遇密切相關(guān)。全面的“準(zhǔn)入前國民待遇”是指除通過負(fù)面清單方式來保護的某些產(chǎn)業(yè)和活動外,在準(zhǔn)入階段給予外國投資者國民待遇原則所承諾的待遇。而負(fù)面清單相當(dāng)于投資領(lǐng)域的“敏感區(qū)”,列明了企業(yè)不能投資或限制投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)。對負(fù)面清單之外的領(lǐng)域,按照內(nèi)外資一致原則,將外商投資項目由核準(zhǔn)制改為備案制,將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理?,F(xiàn)有的區(qū)域經(jīng)濟一體化協(xié)定主要采用三種清單管理模式:第一種是以GATS為代表的正面清單模式,第二種是以北美自由貿(mào)易協(xié)定為代表的負(fù)面清單模式,第三種屬于混合模式,以歐洲共同體為代表。就負(fù)面清單管理模式本身來說,以是否包含強制的市場準(zhǔn)入條款為標(biāo)準(zhǔn),又可以分為非強制性負(fù)面清單和強制性負(fù)面清單。相對而言,早期的FTA協(xié)定多采用非強制性負(fù)面清單,2003年后的FTA更多采用強制性負(fù)面清單。顯然,強制性負(fù)面清單對締約國要求更高,沒有進入清單的行業(yè)和部門必須要強制開放;而非強制性負(fù)面清單則需要締約國在未來采取限制措施保護某些特定行業(yè)。典型的強制性負(fù)面清單包括美國—新加坡FTA、美國—智利FTA、美國—澳大利亞FTA等;典型的非強制性負(fù)面清單包括哥斯達(dá)黎加—墨西哥FTA、韓國—智利FTA、智利—日本FTA等。
國際通行的負(fù)面清單表述方法包括以下幾種:第一,有關(guān)準(zhǔn)入的不符措施。例如,在美國—澳大利亞FTA的附件中明確規(guī)定,有關(guān)跨境投資的條款不適用于“除航空器維修保養(yǎng)和專業(yè)航空服務(wù)之外的其他航空服務(wù)”。第二,地方政府的行政權(quán)。例如,在美國—韓國FTA協(xié)定中的附件里規(guī)定,F(xiàn)TA中針對法律、會計、建筑設(shè)計的開放措施,如果與地方州政府的現(xiàn)行法律不符,地方政府有權(quán)將這些措施“在不增加不符程度的條件下”排除在外。第三,有權(quán)在未來采取措施。例如,在美國—韓國FTA的附件中,韓國方面的附件一列出了在具體部門和分部門可以保留的現(xiàn)行不符措施,附件二則列出韓國有權(quán)維持現(xiàn)有不符措施或采取新不符措施的清單。第四,市場準(zhǔn)入要求。這主要指外資需要獲得主管當(dāng)局的授權(quán)經(jīng)營許可,或限制業(yè)務(wù)類型。例如,美國—澳大利亞FTA中規(guī)定,外資提供電視制作服務(wù)需要取得主管當(dāng)局的牌照。第五,業(yè)績要求。這主要指限定采購來源,限定項目一定比例必須投向特殊用途等。例如,韓國—印度FTA中規(guī)定,血液制品必須使用韓國本土紅十字會提供的血液原料。第六,高管構(gòu)成要求。例如,在韓國—智利FTA中規(guī)定,外國公司投資高等教育以外的教育行業(yè)不得持有超過50%的股份。第七,技術(shù)要求。例如,在美國—澳大利亞FTA協(xié)定中規(guī)定,非美國船只從事內(nèi)航運輸服務(wù)必須符合一定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。第八,對“國民”的定義。這主要是通過對本國“國民”做出細(xì)致的定義來間接限制某些行業(yè)的開放。通過上述八種國際通用的主要方法組合,各國在不采取直接禁止方式的條件下,實現(xiàn)了對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的間接保護。
上海自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單經(jīng)歷了2013年、2014年和2015年三個版本,在整體服務(wù)業(yè)中的覆蓋率比較高,涉及12個服務(wù)部門中的11個,覆蓋率達(dá)到91.7%,從二級服務(wù)部門分類看,也達(dá)到22.8%。較之我國入世承諾和以往的FTA協(xié)議都更高,但是在二級服務(wù)部門分類上來看還存在明顯不足,覆蓋率較低。也就是說,在大類上負(fù)面清單涉及的服務(wù)業(yè)廣度在提高,深度上還明顯不足。從負(fù)面清單涉及的服務(wù)貿(mào)易的四種模式看,跨境交付、境外消費和自然人流動與中國入世承諾一致,沒有變化,開放措施主要集中在商業(yè)存在中股權(quán)限制的變化以及放寬業(yè)務(wù)兩個方面??梢哉f,上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單管理模式主要針對服務(wù)業(yè)進入壁壘,在服務(wù)業(yè)開放的深度上重點突破。
實際上,在上海自貿(mào)區(qū)建立之前,上海以服務(wù)經(jīng)濟為主的引進外資結(jié)構(gòu)已經(jīng)凸顯。截至2012年年末,上海第三產(chǎn)業(yè)吸收外商投資合同金額187.13億美元,占全市總量的比重為83.8%,其中金融服務(wù)業(yè)增長70%,商業(yè)服務(wù)業(yè)增長30%。截至2012年年末,在上海投資的國家和地區(qū)達(dá)到154個,2012年上海全年新認(rèn)定的跨國公司地區(qū)總部50家、外商投資性公司25家、外資研發(fā)中心17家,累計分別達(dá)到403家、265家和351家。上海已經(jīng)成為中國大陸投資性公司和跨國公司地區(qū)總部最集中的城市。在服務(wù)貿(mào)易方面,上海當(dāng)年服務(wù)貿(mào)易進口和出口均居全國首位。2012年,上海服務(wù)貿(mào)易進出口總額為1515.6億美元,占全國比重為32.2%。運輸、旅游和咨詢是上海服務(wù)貿(mào)易的主要行業(yè),合計比例達(dá)到76.5%。
上海自貿(mào)區(qū)于2013年9月30日掛牌,掛牌以來,服務(wù)業(yè)開放作為試驗的重要內(nèi)容取得可喜進展。
首先,截至2015年年底,自貿(mào)區(qū)服務(wù)業(yè)領(lǐng)域開放部門覆蓋率比以往提高,涉及12個服務(wù)部門中的11個,覆蓋率達(dá)到91.7%。按照2011年國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)分類目錄,涉及16個部門,覆蓋率達(dá)到37.21%。目前上海自貿(mào)區(qū)服務(wù)業(yè)開放的覆蓋率水平,比我國入世承諾以及過去其他各國簽訂的FTA協(xié)議都提高了。
其次,擴大外資準(zhǔn)入后使外資股權(quán)限制和業(yè)務(wù)領(lǐng)域放寬都有明顯變化。在23項開放措施中,允許外資獨資的9項,占39.13%,允許外資合資的3項,占13.04%,允許外資業(yè)務(wù)范圍擴大的7項,占30.43%,降低資質(zhì)要求的2項,占8.70%,允許合作經(jīng)營的2項,占8.70%。因此,上海自貿(mào)區(qū)的這些新開放措施有力地突破了服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入的壁壘,在服務(wù)業(yè)開放的深度上有明顯進展。
最后, 2015版負(fù)面清單在開放深度上有一定的進展。從自貿(mào)區(qū)的區(qū)內(nèi)外比較看,我們采用擴展的Hoekman指數(shù)比較了負(fù)面清單對服務(wù)業(yè)開放程度的影響。此外,我們還設(shè)計了開放程度指數(shù)。該指數(shù)的計算方法是區(qū)外指數(shù)減區(qū)內(nèi)指數(shù)除以區(qū)外指數(shù),表示區(qū)內(nèi)服務(wù)業(yè)開放水平相比較區(qū)外水平的提升程度。該指數(shù)數(shù)值越高,則表示開放水平提高程度越大,開放力度越大。與2013版服務(wù)業(yè)開放相比較,2015版負(fù)面清單對服務(wù)業(yè)對外開放程度影響明顯更高,2013版的平均開放度為12.31%,而2015版達(dá)到49%。可以說,2015版在開放的深度上有了進一步發(fā)展,在總結(jié)上海自貿(mào)區(qū)成立一年以來經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,2015版在“植物油、食糖、化肥的批發(fā)、零售、配送,糧食、棉花的零售、配送”、“國際海運貨物裝卸、國際海運集裝箱站和堆場業(yè)務(wù)”和“公共國際船舶代理業(yè)務(wù)”三個行業(yè)的開放力度都超過50%,對外商進入壁壘進行了較為徹底的清除,在體制和機制上為這些行業(yè)的合理競爭提供了平臺。縱觀各個具體服務(wù)行業(yè),2013版中只有商貿(mào)服務(wù)業(yè)中的“游戲機、游藝機銷售及服務(wù)”開放程度超過50%,開放程度在0到50%之間的子服務(wù)部門為6個,其中“融資租賃”和“娛樂場所經(jīng)營”的開放程度接近50%,其他10個子服務(wù)部門的開放程度沒有變化。由此可見,上海自貿(mào)區(qū)服務(wù)業(yè)開放在廣度上還有進一步擴展的空間。但是,也應(yīng)該看到,在“自然人流動”模式下的開放普遍較低,在2013版和2015版中,僅有“醫(yī)療服務(wù)”一個行業(yè)的Hoekman指數(shù)賦值達(dá)到0.5,其他行業(yè)普遍在0.2以下,開放程度依然較低。與“商業(yè)存在”模式相比,“自然人流動”在開放程度指數(shù)上也相差較大。因此,“自然人流動”模式是上海自貿(mào)區(qū)下一步可以繼續(xù)突破創(chuàng)新的服務(wù)業(yè)開放模式。
第一,利用負(fù)面清單管理模式推動放寬自然人流動限制。截至2015版負(fù)面清單,我國對于四種服務(wù)貿(mào)易提供模式的開放存在顯著差異,特別是對自然人流動依舊保留了嚴(yán)格限制,在自然人流動方面的突破和創(chuàng)新比較缺乏,區(qū)內(nèi)區(qū)外幾乎沒有任何區(qū)別。在上海自貿(mào)區(qū)這一平臺上,利用負(fù)面清單打破商業(yè)存在限制的配套措施中非常關(guān)鍵的一條是進一步放寬自然人流動的限制。其他主要自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗表明,自然人流動有利于服務(wù)業(yè)發(fā)展,更有利于整體經(jīng)濟的活力。比如,目前有超過120個國家的各個層次的居民在迪拜生活和工作,他們?yōu)榈习萁?jīng)濟發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。上海在國際化大都市的發(fā)展過程中還要以自貿(mào)區(qū)為突破口,進一步擴大自然人流動的范圍,減少相關(guān)限制,為經(jīng)濟發(fā)展提供智力支持和保障。自貿(mào)區(qū)擴區(qū)后,明確了在雙自聯(lián)動的基礎(chǔ)上不斷突破自然人流動的限制,推動自然人流動便利化。
第二,及時總結(jié)負(fù)面清單在上海自貿(mào)區(qū)實踐的經(jīng)驗,提升我國在TPP等貿(mào)易和投資協(xié)定談判中的協(xié)商水平。當(dāng)前,我國參與多邊、區(qū)域和雙邊談判中的出價與要價比較盲目,對我國服務(wù)業(yè)國際競爭力、開放承受力度和發(fā)展?jié)摿φJ(rèn)識不清,對我國政府在服務(wù)業(yè)運行過程中的監(jiān)管能力和水平認(rèn)識不夠,導(dǎo)致我國難以在協(xié)議開放中確定最優(yōu)化的要價和出價安排。比如,我們目前還不能確定加入與不加入TPP對我國相關(guān)行業(yè)的短期和長期影響。通過開展“準(zhǔn)入前國民待遇”和“負(fù)面清單”等方面的開放試驗,對我國競爭力不足的敏感行業(yè)先行開放,積累服務(wù)業(yè)開放的監(jiān)管手段和經(jīng)驗,可以為今后通過多邊、區(qū)域或雙邊談判進行更具約束性的開放創(chuàng)造條件,使我國在今后的協(xié)議開放中更具主動性,對有關(guān)開放承諾對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響及行政體制的改革心中有數(shù),不致盲目開放。對于FTZ(自由貿(mào)易園區(qū))等自主開放中試驗成功的做法應(yīng)通過FTA(自由貿(mào)易區(qū))等協(xié)議開放推廣到全國,并換取對方國家的對待開放。對于FTZ等自主開放中試驗不成功的做法,應(yīng)在FTA等協(xié)議談判中避免觸及,堅守我國核心經(jīng)濟利益。
第三,負(fù)面清單管理模式下的上海自貿(mào)區(qū)是我國應(yīng)對TPP挑戰(zhàn)的重要陣地。2015 年10 月初跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議(Trans-Pacific Partnership Agreement,TPP)基本達(dá)成,宣告TPP 的談判告一段落。TPP 的初步達(dá)成使得全球經(jīng)貿(mào)合作出現(xiàn)了一個新的貿(mào)易集團和一個新型的多邊貿(mào)易協(xié)定。此舉是后危機時代國際經(jīng)貿(mào)合作秩序向著多元化、多樣化方向發(fā)展的又一個標(biāo)志。上海自貿(mào)區(qū)是國家設(shè)立的第一個自由貿(mào)易試驗區(qū)。從區(qū)位上看,上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)該定位于面向亞太。其他三大自貿(mào)區(qū)中,天津自貿(mào)區(qū)定位于京津冀一體化,福建自貿(mào)區(qū)定位于面向臺灣,廣東自貿(mào)區(qū)定位于面向港澳。由此可見,只有上海自貿(mào)區(qū)突破了大中華圈,打造面向太平洋的先行先試區(qū)。上海自貿(mào)區(qū)在負(fù)面清單模式下應(yīng)該著眼于TPP協(xié)議文本和中美雙邊投資協(xié)定談判,堅持全面、高標(biāo)準(zhǔn)的原則。所謂全面,是內(nèi)外全面,指既能全面地對TPP、美國2012年雙邊投資協(xié)定范本進行先行先試,又能全面地對中共十八屆三中全會決定中的改革內(nèi)容以及后續(xù)出臺的各個專項改革文件進行大膽探索。所謂高標(biāo)準(zhǔn),是指改革的步伐足夠快、開放的程度足夠深,不拖泥帶水。
在這種情況下,上海自貿(mào)區(qū)在負(fù)面清單管理模式上的試驗應(yīng)該做到更快和更全。更快是指加快試驗。放眼世界,唯有美國具備重塑國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的能力和動力。TPP談判的完成為中國改革開放帶來迫切感。高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則對發(fā)展中國家而言不一定都適用。TPP文本“包羅萬象”,中國要做的是減法,將不合理的去掉。在這種背景下,唯有加快試驗步伐,對TPP文本和美國2012年雙邊投資協(xié)定范本中的負(fù)面清單內(nèi)容進行大膽試驗,才能摸索出中國可以適應(yīng)和推廣的規(guī)則。更全是指試驗的內(nèi)容要更加全面。TPP本身就是一個全面的貿(mào)易協(xié)定,其規(guī)則之全面遠(yuǎn)超其他區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。目前上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)取得許多成效,在許多試驗內(nèi)容上走在前面,但是仍未涉及TPP中的一些內(nèi)容,尤其是TPP中離貿(mào)易較遠(yuǎn)的規(guī)則,如政府采購、國有企業(yè)等。
(一)運輸服務(wù)業(yè)
長期以來,上海致力于建設(shè)國際航運中心,雖然貨物吞吐量較高,但與世界著名的國際航運中心相比仍有不小差距。尤其是在航運服務(wù)領(lǐng)域,如船務(wù)經(jīng)紀(jì)、船舶分級與登記、船舶融資和租賃、海上保險、船舶交易、海事仲裁等方面。自貿(mào)區(qū)總體方案指出,要提升國際航運服務(wù)能級,積極發(fā)展航運金融、國際船舶運輸、管理和國際航運經(jīng)紀(jì)等產(chǎn)業(yè),推動中轉(zhuǎn)集拼業(yè)務(wù)發(fā)展,先行先試外貿(mào)進出口集裝箱在國內(nèi)沿海港口和上海港之間的沿海捎帶業(yè)務(wù)。
隨著自貿(mào)區(qū)的建立,上海建設(shè)國際航運中心的目標(biāo)將顯著加快推進。相關(guān)配套服務(wù)業(yè)需求的增長,使得新業(yè)態(tài)的、更高層次的物流管理服務(wù)將顯著增加,有利于企業(yè)的發(fā)展壯大。但國外優(yōu)秀的跨國物流服務(wù)商也將充分與國內(nèi)物流企業(yè)競爭,目前國內(nèi)物流企業(yè)全球化服務(wù)的能力相對較弱,物流企業(yè)將面臨巨大挑戰(zhàn)。國內(nèi)物流業(yè)可以通過“條塊結(jié)合”的方式打破自貿(mào)區(qū)的地理限制,通過長江經(jīng)濟的支持將挑戰(zhàn)轉(zhuǎn)化為機遇。上海港能保持全球最大的集裝箱海港,主要是靠長江經(jīng)濟帶的支撐。上海自貿(mào)區(qū)將是中國最大的物流特區(qū),其發(fā)展會直接影響長江經(jīng)濟帶的物流業(yè)發(fā)展。注冊在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的物流企業(yè)可以突破物理維度的限制,將提供服務(wù)的范圍擴大到長江流域,甚至是整個內(nèi)陸流域。如果將上海港的區(qū)位、人才和資金優(yōu)勢與長江經(jīng)濟帶的內(nèi)陸運輸網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合,則可以助推我國物流業(yè)快速發(fā)展。
(二)航空運輸服務(wù)業(yè)
上海作為國際化金融貿(mào)易中心,自身所具有的區(qū)位優(yōu)勢和地緣優(yōu)勢為其發(fā)展民用航空運輸業(yè)提供了重要的條件。上??梢岳米再Q(mào)區(qū)所提供的發(fā)展空間,積極推動國際航空港建設(shè),實現(xiàn)民用航空運輸業(yè)的跨越式發(fā)展,躋身新加坡、迪拜等世界級航空樞紐的行列。雖然航空運輸服務(wù)本身是發(fā)達(dá)國家重點限制或者禁止開放的行業(yè),但上海可以通過突破外圍的民航業(yè)計算機訂座系統(tǒng)業(yè)務(wù)推動民用航空服務(wù)的開放。在部門配套措施的基礎(chǔ)上,比如增加中國空域的入口點和出口點,通過民用空域和軍用空域的靈活共用擴大民用航空的可用航路網(wǎng)絡(luò)等,在機場、終端和訂票系統(tǒng)費用方面對所有國內(nèi)和外國航空公司一視同仁,從而構(gòu)建公平、透明的競爭環(huán)境,建立國內(nèi)外民航運輸串聯(lián)網(wǎng)絡(luò),著力推動上海成為國際化民航運輸中轉(zhuǎn)港。
(三)教育服務(wù)
我國長期以來對教育行業(yè)的開放持保守態(tài)度,自貿(mào)區(qū)留給教育投資的空間短期內(nèi)會比較狹窄。近年來,有不少教育人士呼吁設(shè)立教改特區(qū),教育改革走在全國前列的上海,如果能發(fā)揮好自貿(mào)區(qū)的作用,打破教育開放的諸多限制,在中外合作模式之外探索直接辦分校模式,將是對教育改革的重大突破,會加快我國高等教育融入世界高等教育競爭的程度,也將推動我國教育的市場競爭機制建設(shè)。但由于教育服務(wù)是涉及意識形態(tài)領(lǐng)域的敏感行業(yè),其開放過程必將在探索中逐步前行,而自貿(mào)區(qū)的建立暫時對我國現(xiàn)有教育行業(yè)格局不會產(chǎn)生重大影響。上??梢岳米再Q(mào)區(qū)建立的契機,以合作辦學(xué)為突破口,打破教育服務(wù)市場的壟斷,將試驗成功的辦學(xué)模式盡快向全國推廣,增加高水平教育服務(wù)資源的供給。這不但可以提高人民群眾的教育福利水平,更可以改善教育資源區(qū)域分布不均的矛盾,對解決區(qū)域發(fā)展失衡將會發(fā)揮重要作用。對教育行業(yè)的監(jiān)管問題則可以采取部門設(shè)置課程牌照的方式,在改革的開始階段對學(xué)校的教學(xué)體系提出標(biāo)準(zhǔn)化的要求,滿足要求的外資可以進入并逐步擴大辦學(xué)范圍,再逐步將牌照管理轉(zhuǎn)化為事后審查管理的模式。
(四)醫(yī)療服務(wù)
加快醫(yī)療服務(wù)開放的步伐意味著外資加快流入,醫(yī)療服務(wù)市場的服務(wù)主體將呈現(xiàn)出多元化的趨勢。醫(yī)療市場開放會帶來新的服務(wù)思想和先進技術(shù),促進國內(nèi)醫(yī)療服務(wù)機構(gòu)不斷自我提高和改善,提高醫(yī)療服務(wù)水平。可以說,自貿(mào)區(qū)為中國醫(yī)療機構(gòu)多元化體系的建設(shè)提供了新的機遇,關(guān)鍵在于以自貿(mào)區(qū)為突破口,將外資醫(yī)院的運營模式盡快向全國推廣,建立醫(yī)療市場的透明政策環(huán)境。醫(yī)療服務(wù)業(yè)不涉及意識形態(tài)領(lǐng)域,競爭的引入有利于利用國內(nèi)國際資源,改善我國醫(yī)療資源不足的現(xiàn)狀,提供更加多元化和多層次化的醫(yī)療服務(wù),更好地滿足人民群眾對醫(yī)療服務(wù)消費的需求。因此,對醫(yī)療服務(wù)領(lǐng)域的限制應(yīng)逐步放開,降低持股比例限制。而由于醫(yī)療行業(yè)的高技術(shù)和專業(yè)屬性,必須由醫(yī)療管理部門設(shè)置統(tǒng)一、透明的技術(shù)水平標(biāo)準(zhǔn),對符合技術(shù)要求的內(nèi)外資醫(yī)院一視同仁,統(tǒng)一監(jiān)管。
[本文是國家社科基金項目“新國際分工視角下服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易協(xié)調(diào)機制研究”(項目編號:13CJY093)、“中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)服務(wù)業(yè)負(fù)面清單管理模式研究”(項目編號:14CJY003)的階段成果。]
①安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院,②中國社會科學(xué)院經(jīng)濟研究所;責(zé)任編輯:王勇娟)