宋弘

(南開大學(xué) 歷史學(xué)院，天津 300350)

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區(qū)域史中的大視野
——《華北的小農(nóng)經(jīng)濟與社會變遷》之方法論

宋弘

(南開大學(xué) 歷史學(xué)院，天津 300350)

黃宗智的《華北的小農(nóng)經(jīng)濟與社會變遷》是一部中國鄉(xiāng)村社會經(jīng)濟史研究領(lǐng)域的經(jīng)典性著作，在許多方面值得學(xué)習(xí)和分析。在問題意識上，該書將理論、材料與概念融為一體，發(fā)現(xiàn)并挖掘材料中展現(xiàn)的“重要問題”；在文本與結(jié)構(gòu)上，該書有著明確的中心論點和次級論點，完整實現(xiàn)了其問題意識的展開，挖掘了史料中展現(xiàn)的“實踐邏輯”；在研究視野方面，該書立足于華北區(qū)域，但眼光和視野則放眼全國，并直指鄉(xiāng)村社會經(jīng)濟史的關(guān)鍵和核心問題。當(dāng)然，本書也存在一些不足和缺陷，但絲毫不影響其方法論的價值。

黃宗智；問題意識；研究視野；區(qū)域史

中國鄉(xiāng)村社會經(jīng)濟史研究是中國鄉(xiāng)村問題的重點方向之一，近年來很多有分量的研究成果面世。但是筆者認為任何一個研究領(lǐng)域都有一些較為經(jīng)典的著作，而經(jīng)典是常讀常新的。黃宗智的《華北的小農(nóng)經(jīng)濟與社會變遷》①黃宗智：《華北的小農(nóng)經(jīng)濟與社會變遷》，北京：法律出版社，2014年版。黃宗智教授的鄉(xiāng)村社會經(jīng)濟史和法律史的幾部著作均具有重要的方法論方面的討論意義，其他論著和問題，筆者會另撰文進行探討。(以下簡稱《華北》)就是一部中國鄉(xiāng)村社會經(jīng)濟史研究中的界標性著作②任放：《近三十年中國近代史研究視角的轉(zhuǎn)換——以鄉(xiāng)村史研究為中心》，《史學(xué)月刊》，2011年第4期。。因此，本文希望在閱讀《華北》一書的基礎(chǔ)上對其進行分解和分析，特別要感受其中所蘊含的“區(qū)域史中的大視野”，以更加明確“我們要做什么樣的學(xué)術(shù)”③黃宗智：《我們要做什么樣的學(xué)術(shù)？——國內(nèi)十年教學(xué)回顧》，《開放時代》，2012年第1期。。

一、問題意識：理論、材料與概念

具備明確的問題意識是學(xué)術(shù)研究的基礎(chǔ)性工作，因此探討一部著作問題意識的來源、完善及其逐步明確的過程是極有價值的。作為讀者，我們可能無法伴隨作者左右以參與觀察并詢問其問題意識的來源及確立的過程，但我們?nèi)钥赏ㄟ^著作探尋一二。

在1986年《華北》一書出版中文版時，作者在中文版序中即明確提出了在書中運用的方法：“在聯(lián)系史實與概念的研究過程中，作者有意識地循著從史實到概念再回到史實的程序進行研究，避免西方社會科學(xué)中流行的為模式而模式的作風(fēng)，和國內(nèi)文化大革命期間以論帶史的傾向?！雹茳S宗智：《華北的小農(nóng)經(jīng)濟與社會變遷》，北京：中華書局，1986年版，中文版序。這段話表明作者有意識地將理論、材料與概念融為一體，三者互動，共同促成了問題意識的形成。從《華北》一書中可以看到，作者詳細分析了西方形式主義經(jīng)濟學(xué)、實體主義和馬克思主義三派理論的洞見和不足，在進行分析之后，作者進一步明確了自己的位置：不能陷入理論當(dāng)中非此即彼的二元對立，也不能纏繞在西方的經(jīng)濟學(xué)理論中，而是要更多地深入中國歷史的材料中，從史實中尋找其本身的“實踐邏輯”。因此，該書問題意識的來源首先是理論和材料的互動與博弈。

但是，作者所要討論的問題并不僅僅限于此。通過閱讀《華北》一書，我們可以發(fā)現(xiàn)該書極為重視以往學(xué)者的研究成果尤其是一些較為經(jīng)典的學(xué)術(shù)研究。作者對這些成果同樣進行了兩方面的分析即既要看到其中的洞見，又要看到其中的不足。因此，作者通過與這些研究成果進行對話進一步明確了自身的問題意識。本書問題意識的來源還可從作者的學(xué)術(shù)旨趣中看到，黃宗智認為學(xué)術(shù)研究不能是純經(jīng)驗性的研究，而是要連接經(jīng)驗與概念，從基本的史實中提取可以論證的概念。以本書提出的中心概念“內(nèi)卷化”為例，作者對此概念的論證既是出于對史料的閱讀和分析，同時也是對吉爾茨的研究理論的借用和再造。除以上從著作中得出的分析以外，該書問題意識的形成也是作者自稱的“感情因素”的推動。由于作者的家庭背景、生活環(huán)境和自身經(jīng)歷，該書將目光投向了底層農(nóng)民的生活境遇，因此作者希望探討的問題是真正關(guān)切農(nóng)民生活和命運的大問題*黃宗智：《問題意識與學(xué)術(shù)研究：五十年的回顧》，《開放時代》，2015年第6期。。

因此，作者問題意識的確立可以看作一個理論、材料、前人學(xué)術(shù)成果和人生經(jīng)歷的多重互動與博弈的過程。而這個過程是與作者寬闊的研究視野分不開的。作者并沒有服膺西方經(jīng)典理論的說法，也沒有陷入史料細節(jié)的討論，而是將二者結(jié)合互動，從社會科學(xué)特別是經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、歷史學(xué)的角度提出研究的問題，而不僅僅是從歷史學(xué)的角度提出問題。另外，更為可貴的是作者并未自說自話，而是始終關(guān)注國內(nèi)外同行的研究成果，從大的視野解決“大的問題”和“關(guān)鍵的問題”。*作者在著作和論文中多次強調(diào)學(xué)術(shù)研究所提出的問題一定要集中在重要的問題、一級的問題而不是次級論點和次級問題。見黃宗智：《實踐與理論：中國社會、經(jīng)濟與法律的歷史與現(xiàn)實研究》，北京：法律出版社，2015年版，導(dǎo)論，第33頁。

二、文本與結(jié)構(gòu)

除本書的問題意識以外，本書的文本與結(jié)構(gòu)的展開過程也值得關(guān)注。當(dāng)前的學(xué)術(shù)研究中，文本展開的方式一般有兩種：一種是注重歷時性的變化，以時間順序敘述事件的發(fā)展歷程；一種是注重共時性的變化，揭示橫斷面的變化及邏輯。《華北》一書即采用第二種方式，以問題為導(dǎo)向。全書共分為三編十六章：第一編背景，第二編經(jīng)濟內(nèi)卷和社會分化，第三編村莊與國家。第一編的三章分別介紹了本書所論述的問題、使用的材料以及華北的生態(tài)環(huán)境背景；第二編的四到十二章論述了明清以來冀—魯西北平原地區(qū)經(jīng)歷的經(jīng)濟內(nèi)卷和社會分化；第三編的十三章到十五章論述了在經(jīng)濟內(nèi)卷和社會分化的基礎(chǔ)之上，華北村莊和國家關(guān)系的演變情況；第十六章為本書的結(jié)論。

正如書名所示，本書的中心論點可分為兩個部分：明清以來隨著農(nóng)業(yè)商品化和人口的增長，華北的小農(nóng)經(jīng)濟呈現(xiàn)內(nèi)卷化的趨勢，與之相伴隨的是小農(nóng)的半無產(chǎn)化；這種半無產(chǎn)化的小農(nóng)經(jīng)濟與近代以來世界經(jīng)濟的影響以及國家政權(quán)的權(quán)力下探相互作用成為明清以來華北農(nóng)村社會變遷的重要動力。通過對全書內(nèi)容的閱讀，筆者認為全書可在上述中心論點之下分為以下四個方面：

第一，為同時兼顧生產(chǎn)關(guān)系和人口因素，作者提出要區(qū)分經(jīng)營式農(nóng)場和家庭式農(nóng)場，并對經(jīng)營式農(nóng)場的起源、數(shù)量進行梳理和估計，然后對兩種農(nóng)場進行對比，并對二者的發(fā)展走向及其原因做出了解釋。通過對史料的分析和研究，作者發(fā)現(xiàn)經(jīng)營式農(nóng)場和家庭式農(nóng)場在技術(shù)、土地和資本的運用等方面沒有太大區(qū)別。經(jīng)營式農(nóng)場并未得到較大的擴展，家庭式農(nóng)場則牢固不破。

第二，在華北小農(nóng)經(jīng)濟的變化過程中，帝國主義侵略和外來資本進入的影響究竟是什么？作者首先論述了在接觸世界經(jīng)濟之前，小農(nóng)經(jīng)濟已開始發(fā)生變化，商業(yè)化的農(nóng)業(yè)和家庭手工業(yè)以及人口的遞增和流動在小農(nóng)經(jīng)濟內(nèi)推動了一個延續(xù)不斷的社會分化過程。在此基礎(chǔ)上，作者詳細闡述了世界經(jīng)濟對華北小農(nóng)經(jīng)濟發(fā)展的影響，并認為這種影響程度有限，但也不可忽略。

第三，明清以來華北農(nóng)村經(jīng)濟中生產(chǎn)關(guān)系也經(jīng)歷了變化，在冀—魯西北平原地區(qū)，隨著佃農(nóng)和雇農(nóng)獨立性的增加，其對地主的人身依附關(guān)系逐步得到削弱。這方面的變化應(yīng)理解為小農(nóng)半無產(chǎn)化過程的一面，同時也要和本區(qū)高度不穩(wěn)定的生態(tài)環(huán)境結(jié)合起來進行考察。此外那些旨在掩蓋階級關(guān)系嚴酷本質(zhì)的互惠性禮節(jié)的終止，促使地主—佃戶和雇主—雇工關(guān)系更加惡化。

第四，在以上幾章所論述的華北農(nóng)村經(jīng)濟的背景下，華北村莊呈現(xiàn)閉塞性的特征。20世紀村莊社會結(jié)構(gòu)的變化導(dǎo)致村莊權(quán)力結(jié)構(gòu)的變化，并導(dǎo)致不同村莊面對外來壓力時的表現(xiàn)有所不同。最后，20世紀以后的國家政權(quán)建設(shè)也是導(dǎo)致地方權(quán)力結(jié)構(gòu)變化的重要原因。

以上四點是筆者在閱讀此書之后將十二章的內(nèi)容梳理總結(jié)而成。如前所述，全書的中心論點主要包括三個短語即“經(jīng)濟內(nèi)卷”“社會分化”“社會變遷”，從而對明清以來冀—魯?shù)貐^(qū)的鄉(xiāng)村經(jīng)濟、社會、政治的演變型式提出解釋。其中關(guān)于經(jīng)營式農(nóng)場和家庭式農(nóng)場的部分論述了冀—魯平原鄉(xiāng)村經(jīng)濟發(fā)展的兩種主要形式及其發(fā)展趨勢。經(jīng)營式農(nóng)場雖然比家庭式農(nóng)場有著更高的勞動生產(chǎn)率，但是因為新中國成立前的生態(tài)環(huán)境和政治社會環(huán)境的影響，經(jīng)營式農(nóng)業(yè)沒有得到應(yīng)有的更新和進步，而家庭式農(nóng)場則保存并延續(xù)下來，并由于人口的增加呈現(xiàn)內(nèi)卷化的趨勢，從而出現(xiàn)邊際報酬遞減的現(xiàn)象。在經(jīng)濟內(nèi)卷、人口增加和商品化的影響下，華北農(nóng)民逐漸產(chǎn)生分化，出現(xiàn)了不同等級的農(nóng)民(如自耕農(nóng)、貧農(nóng)、雇工、佃農(nóng))。而這種社會結(jié)構(gòu)的變遷深深影響了鄉(xiāng)村權(quán)力結(jié)構(gòu)的變化以及不同村莊面對外來壓力的表現(xiàn)，20世紀以來的國家權(quán)力下探和這種趨勢的結(jié)合共同構(gòu)成了近代鄉(xiāng)村社會經(jīng)濟變遷和鄉(xiāng)村革命的動力。

在前述幾個問題的論述過程中，有幾個問題的論證過程非常精彩。如在論證世界經(jīng)濟的影響時，作者并未直接切入并推翻傳統(tǒng)的觀點即資本主義和世界經(jīng)濟破壞了原有的自然經(jīng)濟，從而使中國經(jīng)濟進入了半封建半資本主義階段，而是把問題分為兩部分：首先論述了世界經(jīng)濟進入之前，小農(nóng)經(jīng)濟已開始出現(xiàn)內(nèi)卷化的趨勢，該書以棉花取代冬小麥為例認為這個替代的過程并不是將未商品化的糧食轉(zhuǎn)為經(jīng)濟作物，而是更進一步推動了農(nóng)作物的商品化；接著作者論述世界經(jīng)濟的影響程度，以棉花種植為例說明了棉花經(jīng)濟的增長在于種植規(guī)模的增長，而世界經(jīng)濟的影響有限。但是作者亦強調(diào)中國農(nóng)業(yè)之被納入世界經(jīng)濟，其對小農(nóng)經(jīng)濟的商品化和小農(nóng)分化影響的規(guī)模和深度也是不可低估的*黃宗智：《華北的小農(nóng)經(jīng)濟與社會變遷》，北京：法律出版社，2014年版，第115頁。。

另外，在比較經(jīng)營式農(nóng)場和家庭式農(nóng)場的生產(chǎn)率問題時涉及資本主義萌芽的問題。與以往強調(diào)生產(chǎn)關(guān)系的變化不同，作者認為商品化和雇傭勞動關(guān)系的發(fā)展并沒有引起生產(chǎn)力的質(zhì)性突破，因而不能作為資本主義萌芽的論據(jù)*同上書，第116-117頁。。在第十一章解釋家庭式農(nóng)場延續(xù)的原因時，作者除從經(jīng)濟上考慮外，還從農(nóng)民心態(tài)的角度進行解釋，即作者所提到的“我們?nèi)粼谶@工資的純經(jīng)濟收益之上，再考慮到他們?nèi)钥杀Ｓ性谧约肄r(nóng)場上當(dāng)自己老板的意識，而在村里享有比長工高的身份地位。便完全可以理解為什么貧農(nóng)對他們面積不足的農(nóng)場會緊緊抓住不放”。*同上書，第169頁。在這里作者雖然并未展開解釋，但是卻給筆者一個啟示即從單一角度考慮問題是無法解決全部問題的，如果僅僅從經(jīng)濟效率的角度考慮可能無法完全理解農(nóng)民的內(nèi)心世界。最后作者在論述“帝國主義的影響”和“國家政權(quán)建設(shè)”問題時，并沒有直接進行論述，而是從內(nèi)部和外部兩個方面進行了細微的考察和梳理。

以上筆者梳理了《華北》一書的展開方式和具體的中心論點和分論點。可以說，作者通過敘述很好地實現(xiàn)了自己的連接經(jīng)驗證據(jù)與理論概念的設(shè)想，始終基于檔案資料得出應(yīng)有的史實和邏輯。

三、歷史研究中的“視野”

《華北》一書不僅可以看作中國鄉(xiāng)村社會經(jīng)濟史的經(jīng)典著作，同時也是一部區(qū)域史研究的典范著作。本書以“華北”為集中探討的區(qū)域，結(jié)合本地區(qū)的生態(tài)環(huán)境、政治環(huán)境和社會環(huán)境對鄉(xiāng)村經(jīng)濟問題進行了綜合的分析和解釋。與作者之后推出的《長江三角洲的小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》一書互為對照，從而對整個中國整體的鄉(xiāng)村經(jīng)濟問題有了更為全面的認識。

由于受到資料、時間和各種條件的限制，區(qū)域史研究成為歷史學(xué)研究的常用方法，也有一些學(xué)者對這種傾向提出了批評。筆者認為區(qū)域史研究中最重要的是大的研究視野即小地方中的大視野。《華北》一書的成功即體現(xiàn)了區(qū)域史研究中的“大視野”。由以上的分析可知，作者的問題意識來源于理論、概念與史料的互動，而這三者的互動不僅涉及鄉(xiāng)村經(jīng)濟問題的核心，而且涉及學(xué)術(shù)界共同關(guān)心的問題，從而能夠觸及到鄉(xiāng)村經(jīng)濟問題的重點。除此以外，雖然作者所探討的是華北地區(qū)的鄉(xiāng)村經(jīng)濟問題，但是作者是從政治、社會、經(jīng)濟等各個方面思考問題的。如前所述，作者在分析農(nóng)民的經(jīng)濟行為時并未僅僅考慮經(jīng)濟方面的因素而是考慮到農(nóng)民所在的鄉(xiāng)村社會環(huán)境。

當(dāng)前的歷史學(xué)研究要求要做到“創(chuàng)新”，筆者認為創(chuàng)新的核心在于視野的大小。最重要的在于“深”而不在于區(qū)域的寬廣與否，即使研究的區(qū)域再大，如果研究的視野不夠?qū)拸V，研究的價值和意義也就要大打折扣了。

以上筆者梳理了在閱讀《華北》一書過程中所注意到的問題意識、文本結(jié)構(gòu)、研究視野，當(dāng)然從這部書中可以挖掘的意義絕不僅僅限于此，但至少這三個部分給筆者留下了很深的印象。閱讀、理解《華北》一書需要從作者整個的鄉(xiāng)村社會經(jīng)濟史的研究體系出發(fā)，不僅需要看到作者在大量經(jīng)驗證據(jù)上提出了符合實際的觀點和結(jié)論，同時也要看到作者建構(gòu)適合中國歷史與實際的概念與理論的努力。不過這種努力的目標仍然在于追尋最基本的歷史真實：“筆者追求的是對史實的最真實理解和概括，不是普適理論的建構(gòu)?！?黃宗智：《實踐與理論：中國社會、經(jīng)濟與法律的歷史與現(xiàn)實研究》，北京：法律出版社，2014年版，導(dǎo)論，第5頁。

對于本書中的觀點、內(nèi)容的評論，學(xué)術(shù)界已經(jīng)發(fā)表了很多有分量的文章，但筆者更多地希望從方法論角度對其給予總結(jié)、梳理。當(dāng)然，任何一部著作都不是完美無缺的，而我們所做的是發(fā)現(xiàn)“美”和鍛煉我們發(fā)現(xiàn)美的“眼睛”。

The Broad Vision of Regional History——The Methodology ofPeasantEconomyandSocialChangeinNorthChina

SONGHong

(HistoryCollege,NankaiUniversity,Tianjin300350,China)

PhilipC.C.Huang’sPeasant Economy and Social Change in North ChinaisaclassicbookofChina’sruralareasofsocialandeconomichistory.Thebookiswellworthstudyingandanalyzinginmanyaspects.Ontheproblemconsciousness,thebookintegratestheories,materials,andconcepts,findingandexcavatingthe“importantissues”showedinthematerials.Forthetextandstructure,thebookhasaclearcentralargumentandthesub-arguments,whichcompletelyexpandstheproblemawarenessandminesthe“practicallogic”inhistoricaldata.Astotheresearchfieldofvision,thebookisbasedonNorthChinaregion,buttakesagreatviewofthewholecountry,pointingtothekeyandcoreissuesofeconomichistoryofruralsociety.Ofcourse,thebookalsohassomedeficienciesanddefects,whilethisdoesnotaffectthevalueofitsmethodology.

PhilipC.C.Huang;problemconsciousness;theresearchfieldofvision;regionalhistory

2016-07-28

宋弘(1990-)，男，河北永清人，南開大學(xué)歷史學(xué)院中國近現(xiàn)代史專業(yè)碩士研究生，主要從事中國近代鄉(xiāng)村史、中共革命史研究。

K26

A

1008-469X(2016)05-0007-04