劉秋霞

(華北電力大學(xué) 現(xiàn)代電力研究院， 北京 102206)

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基于“育人”功能的高等學(xué)校科學(xué)研究評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的思考

劉秋霞

(華北電力大學(xué) 現(xiàn)代電力研究院， 北京 102206)

高等學(xué)校的科技評(píng)價(jià)，對(duì)高等學(xué)校的人才培養(yǎng)質(zhì)量、教師發(fā)展、學(xué)科評(píng)估、學(xué)校發(fā)展目標(biāo)的達(dá)成以至對(duì)數(shù)十年后國家的發(fā)展都具有重要作用，形似樂隊(duì)的“指揮棒”。強(qiáng)調(diào)高等學(xué)校的科研評(píng)價(jià)必須既包含有一般科研評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，并且應(yīng)該與學(xué)術(shù)研究成果相融合耦連的“育人“成果。而這一育人成果的標(biāo)準(zhǔn)如何合理與科學(xué)地構(gòu)建是一個(gè)尚未明確提出和解決的難題，本文就此作了初步的探討。

高等學(xué)校；科研評(píng)價(jià)；“育人”標(biāo)準(zhǔn)

一、 科研評(píng)價(jià)與高校使命

近年來，隨著高等教育和科學(xué)技術(shù)發(fā)展與改革的深入，高等學(xué)?？蒲性u(píng)價(jià)的論題得到了越來越多的關(guān)注。它不僅對(duì)科研工作本身產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，而且直接影響到高等學(xué)校人才培養(yǎng)、教師發(fā)展評(píng)價(jià)、學(xué)科建設(shè)評(píng)估、大學(xué)建設(shè)“排名”，并關(guān)聯(lián)到學(xué)校管理與國際交流等廣泛的層面，雖然上述的學(xué)校、學(xué)科、教師的評(píng)價(jià)單元有所不同，但評(píng)價(jià)的主調(diào)相近。為此，教育部在2013年11月專門頒發(fā)了“教育部關(guān)于深化高等學(xué)校科技評(píng)價(jià)改革的意見”的文件，對(duì)高等學(xué)校科技評(píng)價(jià)的成績和存在問題作了全面分析，對(duì)科研評(píng)價(jià)的指導(dǎo)思想和高?？蒲性u(píng)價(jià)的分類評(píng)價(jià)和開放性評(píng)價(jià)的實(shí)施，提出了具體的指導(dǎo)意見，并在京、滬、粵等地分類實(shí)施不同重點(diǎn)改革的試點(diǎn)，開啟了高?？蒲性u(píng)價(jià)改革的新階段。大學(xué)作為高等教育機(jī)構(gòu)，所開展的科學(xué)研究必須與培養(yǎng)人才的第一使命相結(jié)合，大學(xué)的核心任務(wù)是育人。因此，高等學(xué)校科研評(píng)價(jià)體系必然要求與此核心任務(wù)相適應(yīng)。本文在此基礎(chǔ)上，分析大學(xué)科研的特點(diǎn)和相關(guān)科研評(píng)價(jià)的教育學(xué)思想，從育人的視角討論適應(yīng)于這一特點(diǎn)的科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并提出相應(yīng)的若干實(shí)施建議。目的在于拋磚引玉，期望這些思考對(duì)科研評(píng)價(jià)改革的討論有所裨益。

二、 高校等學(xué)?？蒲性u(píng)價(jià)要關(guān)注人才培養(yǎng)

高等院校的科研評(píng)價(jià)是科研評(píng)價(jià)中的一個(gè)子集。它具有科研評(píng)價(jià)的共同性，又由于他是在從事人才培養(yǎng)的高等學(xué)校中進(jìn)行的，所以又具有科研與人才培養(yǎng)相結(jié)合的特征。但以往大多數(shù)通行的科研評(píng)價(jià)中，經(jīng)常將從事基礎(chǔ)研究的研究院所的科研評(píng)價(jià)基本框架與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)移入高等學(xué)校的科研評(píng)價(jià)中來，而且科研評(píng)價(jià)卻是以行政主導(dǎo)、統(tǒng)一、量化為其主要特征，然而其評(píng)價(jià)結(jié)果直接影響及教師發(fā)展、學(xué)科評(píng)估和學(xué)校經(jīng)費(fèi)籌措等一系列的人事—財(cái)務(wù)—教育系統(tǒng)。

那么高校中的科研評(píng)價(jià)應(yīng)該有哪些與一般科研評(píng)價(jià)不同的特征呢？

其一，學(xué)校要從事科研發(fā)展學(xué)科，但高等學(xué)校最主要的使命是培養(yǎng)人才。而培養(yǎng)人才，要和研究相結(jié)合，教師從研究中走向?qū)W術(shù)前沿，在和研究生和學(xué)生們一起研究中，探索科學(xué)的奧秘，研發(fā)新的技術(shù)，并將它貢獻(xiàn)給國家和社會(huì)并開展國際交流。培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新思維與創(chuàng)新精神，試問，有多少高等學(xué)校的科研成果沒有研究生和學(xué)生的參與？其科研成果獲獎(jiǎng)項(xiàng)目、論文作者也離不了參與學(xué)生們的名字。如若釜底抽薪，高等院校沒有了研究生和學(xué)生，它的科研成果會(huì)變成什么樣？它自身還具有高等學(xué)校的性質(zhì)么？

其二，高?？蒲信囵B(yǎng)了一批又一批從事研究和創(chuàng)新的學(xué)生。他們就像種子一樣，撒向國內(nèi)和國外的許多單位。高等學(xué)?？蒲械囊粋€(gè)最重要隱性成就，就是校友們畢業(yè)以后對(duì)科技和社會(huì)的貢獻(xiàn)，而這些貢獻(xiàn)是他們?cè)诟咝５呐嘤屡Φ慕Y(jié)果，因此它在科研評(píng)價(jià)中應(yīng)予以考慮，這就是高等學(xué)?？萍钾暙I(xiàn)中常常說的“出成果，出人才”。但以往高校科研評(píng)價(jià)中，只重成果，輕人才產(chǎn)出。嚴(yán)重的只講出科技成果，少講或不講結(jié)合科技研究的人才產(chǎn)出。其實(shí)高等學(xué)校的科技成果與人才，是一個(gè)硬幣的兩面，是不可分割的。

其三，再細(xì)說高?？蒲信囵B(yǎng)人才，不僅僅是讓學(xué)生學(xué)會(huì)如何在工作崗位上出更多的成果，還在于研究型的學(xué)習(xí)和科研實(shí)踐中，引導(dǎo)學(xué)生學(xué)會(huì)了科研的方法論，以及尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)、實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)合作、秉持科研誠信、學(xué)會(huì)發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的方法和求真務(wù)實(shí)的學(xué)風(fēng)。

因此，誠如教育部文件所指出的：“科技評(píng)價(jià)對(duì)高等學(xué)校的辦學(xué)行為具有突出的導(dǎo)向作用”。在深化科技評(píng)價(jià)改革的指導(dǎo)原則中明確提出要科教結(jié)合，推進(jìn)科教結(jié)合提升人才培養(yǎng)質(zhì)量的導(dǎo)向。高等學(xué)校中科研和教學(xué)是不可割裂的育人行為的兩個(gè)方面，不是可以分割的兩件事物。追溯歷史，德國的洪堡在倡導(dǎo)大學(xué)要進(jìn)行研究，說的是在“大學(xué)”中要進(jìn)行科學(xué)研究，不是撇開大學(xué)的任務(wù)只說要提倡研究。因?yàn)檠芯渴翘岣呓虒W(xué)質(zhì)量的一個(gè)源泉，是培養(yǎng)高質(zhì)量學(xué)生的必由之路。蔡元培先生在1917年就任北大校長時(shí)的演說中所表明的：“大學(xué)者，研究高深學(xué)問者也……今諸君茍不于此時(shí)植其基，勤其學(xué)，則將來萬一因生計(jì)所迫，出而任事，擔(dān)任講席，則必貽誤學(xué)生；置身政界，則必貽誤國家。”其本意在于通過“研究高深學(xué)問”的途徑，達(dá)到“育才”的目的。因此高校的科研評(píng)價(jià)不應(yīng)該離開這個(gè)基本出發(fā)點(diǎn)與落腳點(diǎn)，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制訂以及評(píng)價(jià)科研目標(biāo)的達(dá)成，應(yīng)該與一般的研究院所的科研評(píng)價(jià)有重要區(qū)別。這也是討論區(qū)別“科研評(píng)價(jià)”與“高?？蒲性u(píng)價(jià)”的一個(gè)重要的特殊視角。

三、 科研評(píng)價(jià)要有“育人”標(biāo)準(zhǔn)

一般地說，科研具有多樣性：如果說對(duì)于基礎(chǔ)研究的科研工作，它的評(píng)價(jià)應(yīng)該是重在揭示客觀事物運(yùn)動(dòng)的規(guī)律，通常人們稱之為“頂天”；對(duì)于從事應(yīng)用性質(zhì)的研究和開發(fā)，應(yīng)該重在解決實(shí)際發(fā)生的造福于人民的工程問題和社會(huì)需求，稱之為“立地”。當(dāng)然，這兩者之間還有廣闊的中間地帶，則應(yīng)該兼顧兩者，對(duì)于一般意義的科研評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的樹立，即應(yīng)當(dāng)是要么“頂天”，要么“立地”或者能兼容兩者。

但是，對(duì)于在高等學(xué)校中的科研評(píng)價(jià)，高等學(xué)校有一個(gè)很核心的職能，就是“育人”。通過科研提高教師培養(yǎng)人才的質(zhì)量，也通過研究來培養(yǎng)人。因此，在高等學(xué)校中進(jìn)行科研評(píng)價(jià)，不能只要求“頂天”或“立地”，應(yīng)該同時(shí)有“育人”的標(biāo)準(zhǔn)存在。這是大學(xué)的功能與性質(zhì)決定的。這恰恰是當(dāng)前流行的“大學(xué)評(píng)價(jià)”中，那些著名的排名榜如“泰晤士報(bào)”、“美國新聞”所竭力傳播而被國內(nèi)大學(xué)所推崇的那些評(píng)價(jià)中所未曾被重視的。

在分類評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)中，對(duì)于基礎(chǔ)類研究的評(píng)價(jià)重在其創(chuàng)造與創(chuàng)新，對(duì)應(yīng)用類科研評(píng)價(jià)重在應(yīng)用成果和社會(huì)與市場的認(rèn)可和增進(jìn)人類福祉的貢獻(xiàn)。但對(duì)于科研“育人”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵應(yīng)該有哪些？當(dāng)前科研評(píng)價(jià)中缺乏“育人”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，它的內(nèi)涵尚須作更深入的研究與建構(gòu)，但可舉出一些必須考慮的方面作為今后構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)部分的參考：

1.結(jié)合科研，對(duì)教育過程和課程的反饋?zhàn)饔?，如新方案、新教材、新?shí)驗(yàn)和新的實(shí)踐環(huán)節(jié)；

2.學(xué)校在推動(dòng)科研與教學(xué)的結(jié)合與融合方面所做的努力；

3.結(jié)合科研培養(yǎng)的研究生的成果(數(shù)量和質(zhì)量)；

4.所培養(yǎng)的研究生對(duì)科研創(chuàng)新成果的貢獻(xiàn)度和對(duì)教師在科研育人、科研作風(fēng)、科研倫理、科研方法的認(rèn)可度；

5. 創(chuàng)新人才培養(yǎng)的實(shí)踐以及用人單位對(duì)培養(yǎng)人才的質(zhì)量反饋和相關(guān)信譽(yù)度；

6. 科研工作對(duì)培養(yǎng)人才在創(chuàng)新精神、團(tuán)隊(duì)精神和跨文化交流能力培養(yǎng)的貢獻(xiàn)的達(dá)成度；

7. 教師在科研中對(duì)育人的投入度以及學(xué)校在吸引教師投入方面的政策努力，等等。

通過典型試點(diǎn)案例的分析與總結(jié)。還可以列舉一些“科研育人”的次級(jí)指標(biāo)來。迄今為止，科研評(píng)價(jià)中涉及科研育人的理論與實(shí)證研究尚屬缺乏，這正是本文提出的應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)與加強(qiáng)研究的一個(gè)有意義的題目。

2014年開始，教育部通知實(shí)施以研究生質(zhì)量為中心的學(xué)科自我評(píng)估和審核評(píng)估。如果高等學(xué)校的科研評(píng)價(jià)與學(xué)科評(píng)估合理地在“育人”方面能納入科學(xué)的評(píng)價(jià)與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)科研與育人的實(shí)質(zhì)多位一體的育人模式，則對(duì)國家的人才培養(yǎng)而言，將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

四、科研評(píng)價(jià)影響及整個(gè)教育大系統(tǒng)

科研評(píng)價(jià)是一個(gè)“指揮棒”。而現(xiàn)實(shí)生活又使它成為高校運(yùn)行管理的一個(gè)關(guān)鍵的“節(jié)點(diǎn)”。因?yàn)閺南到y(tǒng)論的角度來看：它深層次關(guān)聯(lián)到教育的本質(zhì)與教育價(jià)值觀。雖然科研評(píng)價(jià)的對(duì)象是項(xiàng)目，而教師職稱評(píng)價(jià)的對(duì)象是個(gè)人，但科研評(píng)價(jià)最直接地影響到教師的職稱評(píng)定和職務(wù)的評(píng)聘以及工資待遇的確定與升遷。因而，它從一個(gè)科研的“評(píng)價(jià)”變成社會(huì)學(xué)與管理學(xué)所面臨的系統(tǒng)性問題。

大學(xué)的科研評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)以人為本，求真創(chuàng)新，促進(jìn)教師發(fā)展，提高學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量，肩負(fù)高等學(xué)校育人的根本任務(wù)。然而與大學(xué)教師職務(wù)評(píng)聘相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，過分關(guān)注論文發(fā)表與獎(jiǎng)項(xiàng)等級(jí)、項(xiàng)目層次和經(jīng)費(fèi)數(shù)量。因此，2013年教育部文件明確指出：“科技支撐教學(xué)和創(chuàng)新人才培養(yǎng)的導(dǎo)向不夠”，明確大學(xué)科研評(píng)價(jià)對(duì)人才培養(yǎng)的重要性。

高等學(xué)校的科研項(xiàng)目是接受科研評(píng)價(jià)的主體。高等學(xué)校本身對(duì)建設(shè)符合學(xué)校育人根本任務(wù)和發(fā)展宗旨的科研評(píng)價(jià)體系，負(fù)有建議之責(zé)和使用之權(quán)。但人們恰恰發(fā)現(xiàn)，各類高等院校的科研評(píng)價(jià)均不同程度受國際流行的種種大學(xué)排名的指標(biāo)體系的影響，有的甚至有巨大的影響。例如流行的國外泰晤士報(bào)和美國新聞的大學(xué)排名，其中論文發(fā)表和論文引用就占了總分65%有余，這些過時(shí)的舊式的科研評(píng)價(jià)、教師評(píng)價(jià)、大學(xué)評(píng)價(jià)已經(jīng)相當(dāng)程度地污染了大學(xué)校園內(nèi)正常的科技發(fā)展、人際關(guān)系和人才培養(yǎng)的生態(tài)。我們不能僅僅關(guān)注評(píng)價(jià)大系統(tǒng)集合的一部分而忽略了有重要意義的另一部分。如果在評(píng)價(jià)基本的概念上，漏掉了許多重要的因素，則可能出現(xiàn)對(duì)正確導(dǎo)向的某種偏離。慶幸的是，覺醒的校園已經(jīng)正面提出了正確進(jìn)行科技評(píng)價(jià)的命題。教育部也于2013年底發(fā)文，深化高等學(xué)?？萍荚u(píng)價(jià)體制的改革。將“科教結(jié)合作為深化科技評(píng)價(jià)改革“的原則加以確定，把“創(chuàng)新人才培養(yǎng)”列為科技評(píng)價(jià)的重點(diǎn)之一并對(duì)多樣性分類評(píng)價(jià)、開放性評(píng)價(jià)、同行評(píng)價(jià)、代表作評(píng)價(jià)、引進(jìn)第三方評(píng)價(jià)和國際評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)管、評(píng)、辦的分離等提出實(shí)施的條則，并指導(dǎo)有關(guān)單位開展高等學(xué)?？萍荚u(píng)價(jià)的試點(diǎn)。應(yīng)該說高等學(xué)校的科技評(píng)價(jià)改革進(jìn)入了一個(gè)新的階段，我們應(yīng)該積極參與并期盼著改革的成功。

五、結(jié)語

大學(xué)的科研評(píng)價(jià)是無形的“指揮棒”，其威力之強(qiáng)大足以影響及人才培養(yǎng)的質(zhì)量、教師的發(fā)展路徑和大學(xué)本身的總體目標(biāo)之達(dá)成，影響及整個(gè)高等教育系統(tǒng)并直接影響及國家數(shù)十年的未來發(fā)展。我們應(yīng)當(dāng)從明天的人才召喚來審視大學(xué)的科研評(píng)價(jià)。這不僅是理論上的需要，更是具有現(xiàn)實(shí)針對(duì)性的意義。教育部關(guān)于“深化高等學(xué)?？萍荚u(píng)價(jià)改革的意見”從指導(dǎo)原則及實(shí)施框架上已作了全面的敘述。高等學(xué)校十分期望從明天發(fā)展的需要，加強(qiáng)對(duì)高等學(xué)校的投入，實(shí)現(xiàn)黨的十八屆三中全會(huì)的關(guān)于教育改革特別是體制與機(jī)制改革的要求。在高等學(xué)校中，實(shí)現(xiàn)在科研評(píng)價(jià)中教育思想的轉(zhuǎn)變，組織隊(duì)伍深入研究科研評(píng)價(jià)中如何正確體現(xiàn)“育人”的要求，在試點(diǎn)的實(shí)踐基礎(chǔ)上，實(shí)行可操作的實(shí)施方案，使得在高等學(xué)校中，科學(xué)研究與人才培養(yǎng)融通耦合相得益彰。

[1] 王小梅. 高?？蒲性u(píng)價(jià)應(yīng)與自身使命相適應(yīng)[N].人民日?qǐng)?bào), 2015-07-21(16).

[2] 周光禮,馬海泉.教學(xué)學(xué)術(shù)能力大學(xué)教師發(fā)展與評(píng)價(jià)的新框架[J].教育研究,2013(8).

[3] 藍(lán)勁松.致知窮理——大學(xué)發(fā)展的多維探索[M]. 北京:人民教育出版社，2008:417-433.

(責(zé)任編輯：杜紅琴)

2016-04-30

劉秋霞，女，華北電力大學(xué)現(xiàn)代電力研究院副院長，高級(jí)工程師。

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