李　峰，丁倩倩

(河海大學(xué) 公共管理學(xué)院，江蘇 南京 211100)

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研究型大學(xué)首位學(xué)科的演變與績(jī)效

李峰，丁倩倩

(河海大學(xué) 公共管理學(xué)院，江蘇 南京 211100)

摘要：本研究以“985工程”高校論文產(chǎn)量最高的學(xué)科(首位學(xué)科)為對(duì)象，以InCites數(shù)據(jù)庫(kù)為數(shù)據(jù)來(lái)源，采用相對(duì)產(chǎn)量和相對(duì)引用兩個(gè)指標(biāo)對(duì)1998-2012年間中國(guó)高水平研究型大學(xué)首位學(xué)科的布局和結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析。研究發(fā)現(xiàn)：“985工程”高校的首位學(xué)科發(fā)展相對(duì)穩(wěn)定，集中分布在化學(xué)、物理學(xué)、工程學(xué)和材料科學(xué)四門(mén)理工類(lèi)學(xué)科。從首位學(xué)科論文產(chǎn)量和質(zhì)量的演變來(lái)看，傳統(tǒng)首位學(xué)科以降低論文產(chǎn)量、提升論文質(zhì)量的內(nèi)涵式發(fā)展路徑為主；新進(jìn)首位學(xué)科以規(guī)模和質(zhì)量并重的發(fā)展路徑為主。也有部分高校的首位學(xué)科存在特色消失、質(zhì)量下降的風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：首位學(xué)科；“985工程”高校；科研績(jī)效；論文質(zhì)量

一、引言

學(xué)科建設(shè)是一流研究型大學(xué)建設(shè)的重中之重，也是中國(guó)實(shí)施“985工程”的核心任務(wù)之一?！?85工程”一期明確提出：“對(duì)于有條件的學(xué)科進(jìn)行重點(diǎn)建設(shè)，爭(zhēng)取達(dá)到世界一流水平”，二期也以構(gòu)建高水平的研究平臺(tái)和創(chuàng)新基地為主線[1]。經(jīng)過(guò)十多年建設(shè)，“985工程”高校入選ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)科數(shù)量從2001年的40個(gè)增至2008年的140個(gè)，作為第一依托單位承辦的國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室也達(dá)一半左右[2]。分析“985工程”高校的學(xué)科特色及其演變規(guī)律，有助于評(píng)價(jià)“985工程”的建設(shè)成效，對(duì)研究型大學(xué)的學(xué)科建設(shè)以及一流大學(xué)建設(shè)的政策制定具有一定的指導(dǎo)意義。

科研績(jī)效評(píng)價(jià)是目前評(píng)價(jià)“985工程”建設(shè)成效的常用手段之一，目前已有的評(píng)價(jià)研究，主要從學(xué)科和學(xué)校整體兩個(gè)方面展開(kāi)。其中，學(xué)科科研績(jī)效評(píng)價(jià)，重在對(duì)高校學(xué)科科研實(shí)力與世界一流(或平均)水平的比較，如，程瑩等分析了首批“985工程”高校與世界百?gòu)?qiáng)大學(xué)在數(shù)學(xué)與自然科學(xué)、技術(shù)與計(jì)算機(jī)科學(xué)等領(lǐng)域上的學(xué)術(shù)表現(xiàn)差距[3]。余新麗等分析了“985工程”高校群體與美國(guó)AAU聯(lián)盟高校在ESI數(shù)據(jù)庫(kù)22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域上的論文數(shù)量和被引次數(shù)的差距[4]。李峰等評(píng)價(jià)了“985工程”高校在自然科學(xué)、工程與技術(shù)、生命及醫(yī)藥科學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域上發(fā)表論文的被引次數(shù)與世界平均引用次數(shù)之間的差距[5]。高校整體評(píng)價(jià)主要集中在對(duì)高校科研投入/產(chǎn)出、科研論文產(chǎn)量/質(zhì)量的評(píng)價(jià)。如，陳瓊娣和胡慶江等利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)對(duì)高校的科研效率進(jìn)行了測(cè)算和排序；姜彤彤和丁嵐則分別探討了高校科研生產(chǎn)效率的內(nèi)在動(dòng)因和投入影響因素；朱軍文等比較了“985工程”高?？蒲姓撐漠a(chǎn)量/質(zhì)量的平均水平與我國(guó)其他研究型大學(xué)的差別；Li等描繪了“985工程”高校在科研論文產(chǎn)量和質(zhì)量?jī)深?lèi)指標(biāo)上的相對(duì)位置分布，以此來(lái)評(píng)價(jià)高校在科研產(chǎn)量和質(zhì)量?jī)煞矫娴钠胶庑?；繆亞軍等則使用DEA方法測(cè)算了“985工程”高校科研論文引證效率[6-12]。

總體來(lái)說(shuō)，現(xiàn)有研究側(cè)重于對(duì)“985工程”高校整體的科研績(jī)效評(píng)價(jià)，針對(duì)學(xué)科科研績(jī)效評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)較少；多數(shù)研究是針對(duì)某個(gè)時(shí)間點(diǎn)或時(shí)間區(qū)間的靜態(tài)評(píng)價(jià)，缺乏針對(duì)不同時(shí)間的動(dòng)態(tài)科研績(jī)效的評(píng)價(jià)研究[13]。為充實(shí)學(xué)科績(jī)效評(píng)價(jià)文獻(xiàn)，本研究以“985工程”高校的強(qiáng)勢(shì)學(xué)科為研究對(duì)象，并對(duì)其進(jìn)行動(dòng)態(tài)的科研績(jī)效評(píng)價(jià)。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中，強(qiáng)勢(shì)學(xué)科是一所大學(xué)中科研論文產(chǎn)出有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的學(xué)科。類(lèi)似于城市地理經(jīng)濟(jì)學(xué)將某個(gè)區(qū)域內(nèi)人口規(guī)模最大的城市稱(chēng)為“首位城市”，本研究將一所大學(xué)在某一時(shí)期發(fā)表國(guó)際論文占比最高的強(qiáng)勢(shì)學(xué)科定義為此時(shí)期的“首位學(xué)科”[14]。首位學(xué)科往往是高校投入資源最多、最為重視的學(xué)科，首位學(xué)科的結(jié)構(gòu)和布局不僅體現(xiàn)了高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科的結(jié)構(gòu)和布局，也反映了高校辦學(xué)的學(xué)科特色?；诖?，本研究采用文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)評(píng)價(jià)了“985工程”實(shí)施以來(lái)中國(guó)高水平研究型大學(xué)首位學(xué)科的科研績(jī)效，并探討了首位學(xué)科的發(fā)展路徑和演變規(guī)律。

二、研究方法

1.研究對(duì)象及數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究收集了37所“985工程”高校1998-2012年間在22個(gè)ESI學(xué)科領(lǐng)域發(fā)表的論文及引用頻次數(shù)據(jù)，所有數(shù)據(jù)下載自湯森路透公司的InCites數(shù)據(jù)庫(kù)。InCites數(shù)據(jù)庫(kù)與Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)共享數(shù)據(jù)源，是目前分析和比較國(guó)際、國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)科研績(jī)效的主流工具之一[15]。

2.科研績(jī)效評(píng)價(jià)方法

在學(xué)科的科研績(jī)效評(píng)價(jià)中，論文的產(chǎn)量、被引頻次及相關(guān)指標(biāo)常被用于衡量該學(xué)科的科研規(guī)模和質(zhì)量。為將“985工程”高校首位學(xué)科的科研產(chǎn)量、質(zhì)量與世界同期平均水平進(jìn)行對(duì)比，本研究分別引入了相對(duì)產(chǎn)量指標(biāo)(Relative Production Index，RPI)和相對(duì)引用指標(biāo)(Relative Citation Index，RCI)，其中相對(duì)產(chǎn)量指標(biāo)是對(duì)相對(duì)優(yōu)勢(shì)指數(shù)的應(yīng)用，常用于識(shí)別科研機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)學(xué)科或分析學(xué)科的科研活躍度；相對(duì)引用指標(biāo)常用于比較不同學(xué)科之間的論文引用影響力[16]。其具體計(jì)算公式如下所示：

式中：pij表示i大學(xué)j學(xué)科發(fā)表的論文數(shù)量；pj表示世界所有機(jī)構(gòu)j學(xué)科發(fā)表的論文總量；cij表示i大學(xué)j學(xué)科發(fā)表論文的被引次數(shù)；cppj表示世界所有機(jī)構(gòu)j學(xué)科論文的篇均引用次數(shù)。

3.首位學(xué)科的識(shí)別及描述

為避免單年度論文產(chǎn)量及引用頻次的不穩(wěn)定對(duì)首位學(xué)科識(shí)別和評(píng)價(jià)的不利影響，本研究采用滾動(dòng)六年期的匯總數(shù)據(jù)來(lái)分析首位學(xué)科，即分別計(jì)算1998-2003年、1999-2004年到2007-2012年的10個(gè)時(shí)間區(qū)間，各大學(xué)在22個(gè)ESI學(xué)科領(lǐng)域上的發(fā)文量占比來(lái)確定高校在不同時(shí)間的首位學(xué)科。

從學(xué)科分布來(lái)看，“985工程”高校首位學(xué)科主要集中在理學(xué)、工學(xué)和醫(yī)學(xué)三大門(mén)類(lèi)，涉及化學(xué)、工程學(xué)、材料科學(xué)、物理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、動(dòng)植物科學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)等7門(mén)學(xué)科。其中，以化學(xué)為首位學(xué)科的“985工程”高校數(shù)量最多，歷年均占一半左右；其他首位學(xué)科中，以材料科學(xué)、物理學(xué)為首位學(xué)科的高校數(shù)量近年呈下降趨勢(shì)，而以工程學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)為首位學(xué)科的高校數(shù)量呈顯著上升趨勢(shì)，如圖1所示。

圖1　各時(shí)間區(qū)間首位學(xué)科數(shù)量分布

從學(xué)科穩(wěn)定性來(lái)看，37所高校中有25所擁有穩(wěn)定的首位學(xué)科(占68%)，這些“穩(wěn)定首位學(xué)科”在1998-2012年間始終占據(jù)各高?？蒲姓撐漠a(chǎn)出占比最高的地位。其余12所高校的首位學(xué)科均隨時(shí)間發(fā)生了變動(dòng)，根據(jù)變動(dòng)時(shí)間，可劃分為前首位、中首位、后首位及交叉首位學(xué)科四種類(lèi)型。其中，前、中和后首位學(xué)科各有9門(mén)、5門(mén)和9門(mén)，分別表示僅在初始時(shí)間區(qū)間、中間時(shí)間區(qū)間和末尾時(shí)間區(qū)間論文占比最高，其余時(shí)間區(qū)間占比不是最高的學(xué)科；交叉首位學(xué)科有3門(mén)，特指某些在首尾時(shí)間區(qū)間論文占比最高，而在中間時(shí)間區(qū)間占比不是最高的學(xué)科。

從學(xué)科科研績(jī)效來(lái)看，首位學(xué)科在科研論文產(chǎn)量和質(zhì)量上的變化趨勢(shì)非常明顯?！?85工程”高校首位學(xué)科的平均相對(duì)產(chǎn)量呈快速下降趨勢(shì)， 2002-2007年以后下降趨于緩和，但首位學(xué)科論文產(chǎn)出相對(duì)世界同期水平仍然偏高，2007-2012年間，“985工程”高校首位學(xué)科的平均產(chǎn)出是世界平均產(chǎn)出的三倍左右；同時(shí)，首位學(xué)科的平均相對(duì)引用上升明顯，與世界平均水平之間的差距從1998-2003年間的約40%縮小到2007-2012年間的約20%?？傮w上，中國(guó)高校首位學(xué)科的科研產(chǎn)出處于“量降質(zhì)升”的良性軌道上，如圖2所示。

圖2　各時(shí)間區(qū)間首位學(xué)科的RPI均值和RCI均值的變化趨勢(shì)

三、首位學(xué)科的演變路徑分析

如前所述，多數(shù)高校的首位學(xué)科較為穩(wěn)定，僅有12所“985工程”高校的首位學(xué)科在1998-2012年間發(fā)生了變動(dòng)，其中清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、國(guó)防科技大學(xué)、電子科技大學(xué)和重慶大學(xué)等五所高校的首位學(xué)科更替了兩次，其余高校均只有一次變動(dòng)。

從學(xué)科所屬門(mén)類(lèi)來(lái)看，“985工程”高校的首位學(xué)科演變，主要遵循同類(lèi)更替和異類(lèi)更替兩條路徑。同類(lèi)更替主要為理學(xué)門(mén)類(lèi)和工學(xué)門(mén)類(lèi)內(nèi)部的學(xué)科更替；異類(lèi)更替主要為理學(xué)、工學(xué)、醫(yī)學(xué)和農(nóng)學(xué)門(mén)類(lèi)之間的學(xué)科更替。具體來(lái)說(shuō)，工學(xué)同類(lèi)更替主要發(fā)生在上海交通大學(xué)、重慶大學(xué)、西安交通大學(xué)和北京航空航天大學(xué)等四所高校的首位學(xué)科上；理學(xué)同類(lèi)更替僅有北京大學(xué)；工學(xué)和理學(xué)門(mén)類(lèi)之間的異類(lèi)更替主要發(fā)生在清華大學(xué)、電子科技大學(xué)和國(guó)防科技大學(xué)的首位學(xué)科上；理學(xué)和醫(yī)學(xué)門(mén)類(lèi)之間的異類(lèi)更替主要發(fā)生在中山大學(xué)、華中科技大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)的首位學(xué)科上；除此之外，上海交通大學(xué)和中國(guó)海洋大學(xué)的首位學(xué)科還分別有一次工學(xué)和醫(yī)學(xué)門(mén)類(lèi)、農(nóng)學(xué)和理學(xué)門(mén)類(lèi)之間的異類(lèi)更替。

從更替時(shí)間來(lái)看，首位學(xué)科更替為理學(xué)門(mén)類(lèi)學(xué)科的變化主要集中在2000-2008年間，而其中又以更替為物理學(xué)為主導(dǎo)；首位學(xué)科更替為醫(yī)學(xué)門(mén)類(lèi)學(xué)科的變化主要集中在2005-2012年間。中山大學(xué)、華中科技大學(xué)、廈門(mén)大學(xué)和上海交通大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科發(fā)展迅速，均取代原先的理工學(xué)科成為新的首位學(xué)科；首位學(xué)科更替為工程學(xué)的變化貫穿在2000-2012年間的各個(gè)時(shí)間階段，包括上海交通大學(xué)、西安交通大學(xué)、北京航空航天大學(xué)(下文簡(jiǎn)稱(chēng)“北航”)和重慶大學(xué)等高校的首位學(xué)科；此外，還有從材料科學(xué)更替為工程學(xué)的同類(lèi)更替，清華大學(xué)和電子科技大學(xué)等首位學(xué)科從物理學(xué)更替為工程學(xué)的異類(lèi)更替。12所“985工程”高校首位學(xué)科的更替情況如表1所示。

表1　12所 “985工程”高校首位學(xué)科的更替路徑和時(shí)間

注：帶“*”高校的首位學(xué)科更替了兩次。

四、首位學(xué)科綜合績(jī)效動(dòng)態(tài)分析

首位學(xué)科在相對(duì)產(chǎn)量的變化上呈兩極分化，51門(mén)首位學(xué)科中有37門(mén)(占72.55%)在相對(duì)產(chǎn)量上有不同程度的下降(2007-2012年的相對(duì)產(chǎn)量低于1998-2003年)，其中19門(mén)學(xué)科呈顯著下降趨勢(shì)(變化趨勢(shì)標(biāo)記為“↘”)。按首位學(xué)科的不同類(lèi)型來(lái)看，穩(wěn)定首位和前首位學(xué)科的相對(duì)產(chǎn)量以下降為主，25門(mén)穩(wěn)定首位學(xué)科和9門(mén)前首位學(xué)科中分別有14門(mén)(占56%)、5門(mén)(占55.56%)呈顯著下降趨勢(shì)；中首位和后首位學(xué)科的相對(duì)產(chǎn)量上升居多，但上升趨勢(shì)各有不同，中首位學(xué)科中清華大學(xué)的物理學(xué)在近年上升趨勢(shì)最為明顯(變化趨勢(shì)為“∪+”)，而后首位學(xué)科中3門(mén)臨床醫(yī)學(xué)均呈顯著上升趨勢(shì)，另有4門(mén)學(xué)科處于上升軌道中(變化趨勢(shì)為“∪”)；而交叉首位學(xué)科的相對(duì)產(chǎn)量變化趨勢(shì)不存在顯著的規(guī)律。“985工程”高校首位學(xué)科在相對(duì)產(chǎn)量和相對(duì)引用兩個(gè)指標(biāo)上存在截然不同的變化趨勢(shì)，如表2所示。

表2　“985工程”高校首位學(xué)科相對(duì)產(chǎn)量、相對(duì)引用指標(biāo)的變化趨勢(shì)

注:“↗”表示指標(biāo)值隨時(shí)間不斷增長(zhǎng)；“↘”表示指標(biāo)值隨時(shí)間不斷減少；“～”表示指標(biāo)值隨時(shí)間波動(dòng)；“∩”表示指標(biāo)值隨時(shí)間先遞增后遞減；“∪”表示指標(biāo)值隨時(shí)間先遞減后遞增；“+”表示指標(biāo)值在2007-2012年間比1998-2003年間有所增長(zhǎng)；“-”表示指標(biāo)值在2007-2012年間比1998-2003年間有所減少。

首位學(xué)科在相對(duì)引用的變化上表現(xiàn)較為一致，51門(mén)首位學(xué)科中有47門(mén)學(xué)科(占92.16%)的相對(duì)引用較1998-2003年間有一定的提升，其中16門(mén)學(xué)科呈顯著上升趨勢(shì)(變化趨勢(shì)為“↗”)。按首位學(xué)科的不同類(lèi)型來(lái)看，穩(wěn)定首位和前首位學(xué)科中，標(biāo)記為“↗”的明確上升趨勢(shì)和標(biāo)記為“～”的波動(dòng)上升趨勢(shì)并存；中首位、后首位以及交叉首位學(xué)科則以波動(dòng)式的上升趨勢(shì)為主。

綜合分析“985工程”首位學(xué)科的相對(duì)產(chǎn)量和相對(duì)引用可以發(fā)現(xiàn)：多數(shù)穩(wěn)定首位和前首位學(xué)科處于“量降質(zhì)升”的演變過(guò)程中，表明傳統(tǒng)首位學(xué)科的發(fā)展不再以產(chǎn)量為首要目標(biāo)，而是追求有限規(guī)模下的內(nèi)涵式發(fā)展；而多數(shù)后首位學(xué)科處于“量質(zhì)齊升”的演變過(guò)程中，表明后期發(fā)展起來(lái)的首位學(xué)科在規(guī)模迅速擴(kuò)張的同時(shí)也很好地兼顧到了質(zhì)量。

五、結(jié)論

分析“985工程”高校首位學(xué)科的發(fā)展態(tài)勢(shì)，為評(píng)價(jià)和研究“985工程”實(shí)施效果和中國(guó)高水平研究型大學(xué)的學(xué)科發(fā)展提供了一個(gè)新的視角。通過(guò)研究“985工程”高校在1998-2012年間首位學(xué)科的演變路徑和科研績(jī)效，本研究得出了以下主要結(jié)論：

其一，中國(guó)高水平研究型大學(xué)的首位學(xué)科分布相對(duì)集中，特色有待加強(qiáng)?！?85工程”高校的首位學(xué)科主要以化學(xué)、物理學(xué)、工程學(xué)和材料科學(xué)等四門(mén)理工類(lèi)學(xué)科為主，其中又以化學(xué)學(xué)科為重，近一半的高校以化學(xué)學(xué)科為首位學(xué)科。盡管從2005年起某些大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)開(kāi)始取代理工類(lèi)學(xué)科成為新的首位學(xué)科，但總體上以上述四門(mén)理工類(lèi)學(xué)科為主的首位學(xué)科格局并沒(méi)有改變。同時(shí)，以動(dòng)植物學(xué)為首位學(xué)科的特色大學(xué)(中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)和中國(guó)海洋大學(xué))正在或已經(jīng)面臨特色首位學(xué)科更替的風(fēng)險(xiǎn)。

其二，中國(guó)高水平研究型大學(xué)的首位學(xué)科結(jié)構(gòu)在穩(wěn)定中不斷優(yōu)化。近70%的“985工程”高校擁有穩(wěn)定的首位學(xué)科，但多數(shù)穩(wěn)定首位學(xué)科的論文產(chǎn)出份額在1998-2012年間有顯著下降，穩(wěn)定首位學(xué)科在科研產(chǎn)出中地位的下降，有利于“985工程”高?？傮w學(xué)科結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，有利于促進(jìn)首位學(xué)科和非首位學(xué)科的平衡，帶動(dòng)特色學(xué)科的發(fā)展。前首位學(xué)科和后首位學(xué)科在論文產(chǎn)出份額中的此消彼長(zhǎng)，體現(xiàn)了傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科和后進(jìn)優(yōu)勢(shì)學(xué)科之間的良性互動(dòng)。

其三，中國(guó)高水平研究型大學(xué)的首位學(xué)科質(zhì)量提升顯著。穩(wěn)定首位、前首位和后首位學(xué)科中的多數(shù)學(xué)科，發(fā)表論文的相對(duì)引用頻次都得到了顯著提升，或處于明確的提升軌道中，說(shuō)明“985工程”的實(shí)施在調(diào)整高校學(xué)科結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化學(xué)科特色的同時(shí)，也促進(jìn)了高校學(xué)科的內(nèi)涵式發(fā)展。當(dāng)然，值得警惕的是，少數(shù)傳統(tǒng)的首位學(xué)科(主要是穩(wěn)定首位學(xué)科和前首位學(xué)科)也出現(xiàn)了一定程度的質(zhì)量下滑風(fēng)險(xiǎn)，如四川大學(xué)的化學(xué)、西北農(nóng)林的動(dòng)植物學(xué)、清華大學(xué)的材料科學(xué)、北航的材料科學(xué)等學(xué)科均存在明顯的質(zhì)量下滑現(xiàn)象或處于下滑趨勢(shì)之中。

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(收稿日期：2015-10-20；編輯：榮翠紅)

作者簡(jiǎn)介：李峰(1986-)，男，江蘇無(wú)錫人，講師，博士，研究方向?yàn)榻逃吲c教育評(píng)價(jià)。

基金項(xiàng)目：中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專(zhuān)項(xiàng)資金(2013B33214)；國(guó)家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目(71403079)

中圖分類(lèi)號(hào)：G648

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1672-8742(2016)01-0101-08

doi:10.3963/j.issn.1672-8742.2016.01.011