謝寶祿，王叢博

(1.中國社會科學(xué)院 研究生部，北京 100102；2.哈爾濱商業(yè)大學(xué) 研究生院，哈爾濱 150028)

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資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的分析與防范

謝寶祿1，王叢博2

(1.中國社會科學(xué)院 研究生部，北京 100102；2.哈爾濱商業(yè)大學(xué) 研究生院，哈爾濱 150028)

[摘要]伴隨中國經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)，由于受固有的資源性、結(jié)構(gòu)性、體制性矛盾的制約，部分資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定風(fēng)險、公共財政風(fēng)險、通貨緊縮風(fēng)險日益凸顯，具有階段性持續(xù)剛性、在區(qū)域內(nèi)相互傳遞的負(fù)外部性和外部擴(kuò)散的不確定性等隱憂與危害，且由于資源性、結(jié)構(gòu)性、體制性矛盾的并存，尤其是交織纏繞增大了化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的困難與挑戰(zhàn)。需要從治標(biāo)和治本等方面采取措施進(jìn)行化解與防范。著力推動資源型地區(qū)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級，加快發(fā)展非資源型產(chǎn)業(yè)，構(gòu)建支撐經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的有效“基礎(chǔ)”；著力推動政府對經(jīng)濟(jì)活動的組織領(lǐng)導(dǎo)方式創(chuàng)新，加快打造產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)升級，培育抵御經(jīng)濟(jì)下行的有效“增量”；著力推動國有企業(yè)改革，加快打造穩(wěn)定地方經(jīng)濟(jì)的壓艙石，激活抵御經(jīng)濟(jì)下行的有效“存量”；著力推動財政體制改革，加快打造防控經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的防火墻，構(gòu)建抵御經(jīng)濟(jì)下行的有效“底線”；著力推動干部任用考核制度改革，加快打造引領(lǐng)區(qū)域發(fā)展的領(lǐng)頭羊，激活抵御經(jīng)濟(jì)下行的有效“引擎”。

[關(guān)鍵詞]資源型經(jīng)濟(jì)；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險；經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

一、資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的表現(xiàn)與機(jī)理分析

在經(jīng)濟(jì)增長理論中，豐富的自然資源常常是經(jīng)濟(jì)增長的一個策動力，但是，許多國家在自然資源促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方面的經(jīng)歷非常令人失望。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在進(jìn)行了長期觀察和研究發(fā)現(xiàn),從長期的觀點(diǎn)看，自然資源事實(shí)上可能會阻礙經(jīng)濟(jì)增長，既所謂的“資源詛咒”。如果在資源的利用過程中借助必要的機(jī)制條件，通過“前向關(guān)聯(lián)”與“后向關(guān)聯(lián)”刺激與帶動了其上、下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，就有可能導(dǎo)致相關(guān)部門的經(jīng)濟(jì)增長，從而突破“資源詛咒”的陷阱[1]。反之，就可能帶來資源型經(jīng)濟(jì)的一系列問題，比如反工業(yè)化現(xiàn)象、資源性產(chǎn)品價格波動引發(fā)的經(jīng)濟(jì)波動、財政預(yù)算支出困境、投資外逃、人力資本流出等對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面沖擊[2]。我國華北、東北等部分資源型省區(qū)在中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)下暴露出了資源型經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的較為典型的負(fù)面問題。

1．經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定風(fēng)險。中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)的明顯特征之一是在全國經(jīng)濟(jì)面臨經(jīng)濟(jì)下行壓力加大的背景下，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)分化特征，部分地區(qū)經(jīng)濟(jì)下行壓力超過全國平均水平。尤其是華北、東北等部分資源型省區(qū)表現(xiàn)更為突出，其經(jīng)濟(jì)增長速度由進(jìn)入21世紀(jì)以來一直高于全國平均水平，自2014年始逆轉(zhuǎn)滑落至全國平均水平之下，且工業(yè)增加值、固定資產(chǎn)投資、財政收入等重要經(jīng)濟(jì)參數(shù)跌落幅度更大。這些地區(qū)土地耕地資源以及石油、煤炭、鐵等礦產(chǎn)資源富集，種植業(yè)、采掘業(yè)、冶金工業(yè)等行業(yè)在地區(qū)經(jīng)濟(jì)中占比份額較大，一直以來對所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長支撐貢獻(xiàn)較高，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中居于主體地位。在中國經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)入階段性下行尤其是主動向下調(diào)整的大環(huán)境下，去產(chǎn)能過剩對工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢形成被動選擇，保護(hù)生態(tài)環(huán)境變成越來越大、越來越緊的剛性約束，生產(chǎn)資料價格指數(shù)連續(xù)三年負(fù)增長，這些外部環(huán)境因素對資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了較強(qiáng)的負(fù)向疊加效應(yīng)。地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長幅度下降相對過大，從影響因素的不可逆屬性看有在一定時期固化的趨勢，客觀上已經(jīng)影響相關(guān)地區(qū)“十二五”規(guī)劃的完成和執(zhí)行效果，增加了“十三五”規(guī)劃的制定和實(shí)施復(fù)雜性，且有跌入“中等收入陷阱”的風(fēng)險，使得在2020年全面建成小康社會的難度陡然增加。

2．公共財政風(fēng)險。中國財政運(yùn)行進(jìn)入新常態(tài)。一方面是財政收入增速下降，從2014年首次降到多年來少遇到的個位數(shù)增長，到2015年預(yù)期增幅較上年仍將回落；另一方面，由于教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等公共服務(wù)需求增長剛性較強(qiáng)，財政支出增長隨之呈現(xiàn)出越來越剛性化的特征[3]。在與全國大趨勢基本一致的情形下，華北、東北等部分資源型省區(qū)表現(xiàn)更為明顯。2014年有5個省區(qū)的財政收入增幅低于地區(qū)生產(chǎn)總值，2015年上半年不但仍然延續(xù)這一態(tài)勢，而且下滑幅度更大并有4個省區(qū)轉(zhuǎn)為負(fù)增長；在財政收入增幅深度回落的同時，其財政支出增幅卻繼續(xù)保持較強(qiáng)剛性，收支硬缺口明顯放大且可能固化，地方財政自主能力進(jìn)一步下降。資源型地區(qū)財政風(fēng)險的顯現(xiàn)或放大，主要是源于在其財政支出不減且增長呈現(xiàn)剛性的前提下，由于經(jīng)濟(jì)下行壓力加大、土地出讓收入大幅縮水等導(dǎo)致財政收入增幅回落或出現(xiàn)負(fù)增長,財政收入與支出間出現(xiàn)缺口，加大了地方政府發(fā)債的壓力和償債的負(fù)擔(dān)，制約了政府運(yùn)用財政杠桿發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)的能力。在無法獲得中央政府增加轉(zhuǎn)移支付援助的條件下，相關(guān)地區(qū)有可能被迫壓低地方財政用于民生的支出，從而增大了社會風(fēng)險的隱患。

3．通貨緊縮風(fēng)險。中國生產(chǎn)者價格指數(shù)自2012年3月同比轉(zhuǎn)為負(fù)增長，截至2015年9月繼續(xù)維持在負(fù)5.9%，已經(jīng)連續(xù)3年處于負(fù)增長軌道，生產(chǎn)部門的通貨緊縮成為不爭和無法回避的現(xiàn)實(shí)。而華北、東北等部分資源型省區(qū)表現(xiàn)更為突出，比如黑龍江省作為資源型產(chǎn)業(yè)占工業(yè)比重最大的一個老工業(yè)基地，生產(chǎn)者價格指數(shù)自2012年5月同比轉(zhuǎn)為負(fù)增長，截至2015年8月不但仍然處于深度負(fù)增長軌道，且負(fù)增長幅度同比為負(fù)14.5%，比全國平均水平高1.5倍。由于這些地區(qū)石油、煤炭等采掘業(yè)以及鋼鐵工業(yè)等原材料工業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中占比較大，面對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行壓力、去產(chǎn)能過剩與石油等國際大宗商品價格深度下調(diào)向國內(nèi)的傳導(dǎo)，在內(nèi)外雙重壓力的擠壓下，資源型省區(qū)生產(chǎn)部門通貨緊縮的周期長度與波動幅度比其他省區(qū)更為明顯和突出。尤其是我國糧食主產(chǎn)區(qū)有多個位于這些地區(qū)，我國玉米、水稻、小麥等主要農(nóng)產(chǎn)品國內(nèi)價格已在近年內(nèi)轉(zhuǎn)為高于國際市場，國家對玉米臨儲收購價格已經(jīng)開始下調(diào)，未來一個時期國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本的收購價格的下調(diào)將會是不可逆轉(zhuǎn)的趨勢。資源型省區(qū)生產(chǎn)部門的通貨緊縮對經(jīng)濟(jì)的損害程度不可輕視。直接表現(xiàn)為相關(guān)行業(yè)工業(yè)企業(yè)利潤增長深度下滑，部分企業(yè)陷入較為嚴(yán)重的虧損狀態(tài)，資產(chǎn)負(fù)債表開始惡化；稅收增長幅度逐步收窄并跌入下降通道，在地方財政支出剛性增長的同時財政收入?yún)s逆轉(zhuǎn)為負(fù)增長，進(jìn)一步加劇了地方政府債務(wù)風(fēng)險；在企業(yè)利潤萎縮、現(xiàn)金流不暢從而需要增加銀行貸款的同時，由于通貨緊縮實(shí)際上加大貸款真實(shí)利率水平，生產(chǎn)者的實(shí)際利率等于貸款利率減去生產(chǎn)者價格指數(shù)(PPI)變化率，企業(yè)實(shí)際還貸利率水平為銀行貸款利率加上負(fù)增長的生產(chǎn)者價格指數(shù)增幅，企業(yè)間接融資成本大幅提高[4]。黑龍江省2015年1—7月工業(yè)企業(yè)利潤負(fù)增長57.6%，稅金總額負(fù)增長36.4%，金融貸款真實(shí)利率水平近20%。

二、資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的特征與危害

1．風(fēng)險具有階段性持續(xù)剛性的隱憂。自改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)保持兩位數(shù)增長的態(tài)勢已經(jīng)持續(xù)了近三十年，在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史中獨(dú)一無二，成就了難得的“中國奇跡”。受資源環(huán)境因素日益偏緊的約束，中國人口紅利的衰減與消退，中國主要貿(mào)易伙伴國對中國進(jìn)口需求的階段性下降，中國經(jīng)濟(jì)潛在增長率已經(jīng)開始下滑，實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率更是從兩位數(shù)逐漸降為個位數(shù)，并在短短的幾年內(nèi)從9%、8%、7%直至“十三五”期間的7%左右，增長速度逐漸回調(diào)成為中國進(jìn)入新的發(fā)展階段的重要特征之一。在如此大環(huán)境下，華北、東北等部分資源型省區(qū)受到的沖擊更為劇烈，僅在近兩年內(nèi)，相關(guān)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率、工業(yè)增長率、財政收入增長率、工業(yè)企業(yè)利潤增長率、生產(chǎn)者價格指數(shù)等重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)就從良性增長逆轉(zhuǎn)為深度下滑。在未來一個時期，由于資源型省區(qū)資源及原材料等價于產(chǎn)業(yè)上游的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，在其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和地區(qū)生產(chǎn)總值的份額中仍占有相當(dāng)大的比重，制造業(yè)領(lǐng)域的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)所占份額仍然偏低，受體制機(jī)制、生產(chǎn)要素、市場環(huán)境等固有因素的限制，新的增長動力的形成尚待時日。綜合來看，在近中期內(nèi)部分資源型省區(qū)的經(jīng)濟(jì)下行壓力仍帶有持續(xù)性，經(jīng)濟(jì)增長率回升至高于全國平均水平一兩個百分點(diǎn)以上已經(jīng)相當(dāng)困難，且可能性也不大，跌入“中等收入陷阱”風(fēng)險加大。

2．風(fēng)險具有在區(qū)域內(nèi)相互傳遞的負(fù)外部性隱憂。資源型地區(qū)一般以資本密集的國有企業(yè)為主，其他經(jīng)濟(jì)成分進(jìn)入門檻較高，故民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對滯后，投資渠道單一，房地產(chǎn)投資成為居民投資增值的主要乃至首要選擇，對房地產(chǎn)需求有較大的虛高成分；因制造業(yè)發(fā)展相對滯后從而導(dǎo)致地方稅源不足，地方政府對發(fā)展房地產(chǎn)業(yè)以獲取更多的土地出讓收入和相關(guān)稅收的沖動及依賴極其強(qiáng)烈；部分地區(qū)如東北諸省在計劃經(jīng)濟(jì)時期就已達(dá)到了超過全國平均水平的較高城市化率，農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口后續(xù)支撐動力相對中西部地區(qū)而言偏低，加之近年內(nèi)在人口數(shù)量與結(jié)構(gòu)上已出現(xiàn)人口凈流出。一旦當(dāng)全國房地產(chǎn)市場供需形勢發(fā)生轉(zhuǎn)折性變化，商品房銷售價格、銷售量、投資增長速度等增幅明顯回落，除北京、上海、廣州、深圳等一線城市表現(xiàn)不很明顯甚至還逆勢上揚(yáng)，在二、三、四線城市表現(xiàn)為序列逐級加劇態(tài)勢，在部分資源型地區(qū)震動更大，對房屋建設(shè)、裝修及居住過程中涉及的相關(guān)產(chǎn)品制造和商品購買產(chǎn)生較為巨大的連鎖反應(yīng)和疊加效應(yīng)，對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長形成較為顯著的負(fù)向拉動，增加了區(qū)域經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的風(fēng)險；還會帶動與房地產(chǎn)業(yè)相關(guān)的各項(xiàng)稅收總量的明顯下降，地方財政收入增幅銳減以至進(jìn)入下降通道，加劇了公共財政的風(fēng)險；僅房地產(chǎn)業(yè)本身的不景氣，對CPI的溫和上漲和PPI連續(xù)負(fù)增長即產(chǎn)生了明顯的影響，其中受沖擊最大的鋼鐵行業(yè)，產(chǎn)能面臨嚴(yán)重過剩，銷售價格深度下探，生產(chǎn)部門通縮形勢異常嚴(yán)峻。經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長風(fēng)險、公共財政風(fēng)險、通貨緊縮風(fēng)險不但相互傳遞，甚至有循環(huán)加劇的風(fēng)險和隱憂。

3．風(fēng)險具有外部擴(kuò)散的不確定性隱憂。石油等國際大宗商品價格陡降，即使在中國國內(nèi)石油供給能力嚴(yán)重不足且主要依賴國際進(jìn)口的情形下，國內(nèi)石油價格仍然順勢回落，成為國內(nèi)生產(chǎn)者價格指數(shù)連續(xù)三年負(fù)增長的主要影響因素之一。作為中國產(chǎn)油大省的黑龍江，石油價格的下降使得其生產(chǎn)價格指數(shù)明顯高于全國平均水平，尤其是以石油開采業(yè)為主的采掘業(yè)，2015年8月PPI同比僅為60.2，比已經(jīng)較低的重工業(yè)82.1的平均水平還低19.9個百分點(diǎn)，受此影響石油開采業(yè)利潤、稅收水平大幅下降，企業(yè)深受通縮形勢的擾動和擠壓。中國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的相關(guān)風(fēng)險除有國際因素從外部向國內(nèi)擴(kuò)散的影響外，在國內(nèi)的資源型地區(qū)還有從經(jīng)濟(jì)風(fēng)險向社會風(fēng)險、從財政風(fēng)險向金融風(fēng)險擴(kuò)散的隱患。比如在以煤炭開采業(yè)為主的資源型城市，由于煤炭價格大幅下降，部分資源開采條件差的企業(yè)已經(jīng)陷入嚴(yán)重虧損困境，為保持所在城市社會穩(wěn)定和職工基本民生不受影響和沖擊，企業(yè)在嚴(yán)重虧損條件下還不能因勢裁減更多員工，只能靠銀行借貸和上級財政援助的非常措施以維持企業(yè)的相對正常運(yùn)轉(zhuǎn)，如處理不當(dāng)或經(jīng)濟(jì)形勢沒有根本改觀，則極易引發(fā)社會與金融風(fēng)險。

三、資源型地區(qū)化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險面臨的困難與挑戰(zhàn)

自21世紀(jì)初我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新一輪增長周期以來，華北、東北等資源型省區(qū)總體上保持了基本同步的較快增長速度，但面對“三期疊加”外部環(huán)境背景的剛性約束，資源型相關(guān)省區(qū)結(jié)構(gòu)性、體制性、機(jī)制性等固有矛盾的內(nèi)在制約，東中西部相關(guān)省區(qū)更好更快增長的追趕和擠壓，一些資源型相關(guān)省區(qū)經(jīng)濟(jì)下行壓力陡然加大。尤其是作為具有較明顯資源型經(jīng)濟(jì)特征的東北經(jīng)濟(jì)板塊，其主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)增幅回落幅度較大，以至跌入負(fù)增長軌道，在全國位次、區(qū)域板塊占比出現(xiàn)不同程度的后移和縮小，對借助于轉(zhuǎn)型發(fā)展從而在根本上化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險增加了極大的困難和挑戰(zhàn)。

1．同步高質(zhì)量實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會戰(zhàn)略目標(biāo)難度較大。以東北地區(qū)為例，近年來地區(qū)生產(chǎn)總值等重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)深度陡降。2014年，黑龍江、吉林、遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長速度分別為5.6%、6.5%、5.8%，均低于全國7.4%的平均水平，在全國各省區(qū)中均位居后五位，尤其是作為整體板塊在全國居于末位；地方財政收入、工業(yè)增加值、工業(yè)主營業(yè)務(wù)收入、工業(yè)企業(yè)利潤等重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)增幅和在全國位次與地區(qū)生產(chǎn)總值表現(xiàn)基本一致。自2015年以來，東北相關(guān)省份增速下滑之勢仍在延續(xù)。從工業(yè)增加值、財政收入來看，增速在全國排位依然靠后，部分地區(qū)甚至出現(xiàn)了負(fù)增長。下探底部與回調(diào)持續(xù)時間不確定性增大，“十二五”收官與“十三五”開局難以完成預(yù)期，深調(diào)周期如持續(xù)三五年，將為相關(guān)地區(qū)與全國同步較高質(zhì)量建成小康社會帶來不小的困難與挑戰(zhàn)。

2．經(jīng)濟(jì)下行壓力持續(xù)加大對結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型增大了困難。一是經(jīng)濟(jì)增長動能接續(xù)轉(zhuǎn)換困難增大。2014年，東北地區(qū)固定資產(chǎn)投資46 096億元，在四大板塊中是唯一絕對額凈減少地區(qū)，比上年減少1 298億元；增長2.7% ，比全國平均水平低13個百分點(diǎn)，比東、中、西部地區(qū)分別低12.7、14.9、14.5個百分點(diǎn)；比上年大幅回落15.7個百分點(diǎn)，處于失速狀態(tài)。其中，黑龍江、吉林、遼寧增長速度分別為1.5%、15.1%、-1.5%，均低于全國15.7%的平均水平。作為仍處于振興中的老工業(yè)基地，固定資產(chǎn)投資在相當(dāng)長的一段時期內(nèi)都是地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的主要動力，也是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要支撐，更是形成后續(xù)綜合產(chǎn)能并保證持續(xù)增長的有效基礎(chǔ)，作為地區(qū)性的投資動力深度陡降，致使整個地區(qū)經(jīng)濟(jì)下行壓力與結(jié)構(gòu)調(diào)整難度持續(xù)增大，增長動能接續(xù)轉(zhuǎn)換雖更加緊迫但實(shí)際空間余地形勢不容樂觀。

二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理特征在新常態(tài)下愈加明顯。 2014年遼寧省三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為8∶50∶42, 吉林為 11∶53∶36，黑龍江為18∶37∶45，全國平均為9∶43∶48。遼寧人均地區(qū)生產(chǎn)總值比全國平均水平高40%，按產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一般演進(jìn)趨勢，其第二產(chǎn)業(yè)所占比重非但不比全國平均水平低，卻反高21%；即使與人均地區(qū)生產(chǎn)總值水平相近甚至高的工業(yè)大省廣東、山東、江蘇相比，其第二產(chǎn)業(yè)所占比重也分別高出三省4、2和2個百分點(diǎn)，且還是在其工業(yè)增速低于全國和三個地區(qū)一半左右即5.1～3.5個百分點(diǎn)的情況。吉林由于人口總量相對偏小，其第二產(chǎn)業(yè)尤其是工業(yè)所占比重就顯得更高。黑龍江第二產(chǎn)業(yè)所占比重雖然不高，三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在整體上還算協(xié)調(diào)，但其工業(yè)中的能源工業(yè)在產(chǎn)值和稅利貢獻(xiàn)方面所占比重過大，其中能源工業(yè)增加值占比最高水平為72.9%，最低也為53.8%。東北三省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，工業(yè)尤其是具有資源屬性的傳統(tǒng)重工業(yè)面臨中長期去產(chǎn)能的大背景下，將被迫進(jìn)行剛性甚至殘酷的調(diào)整，需承受的壓力和不可回避的困難不容忽視。

三是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型壓力倍增。東北地區(qū)在實(shí)施振興戰(zhàn)略的引領(lǐng)下，近年來固定資產(chǎn)投資基本保持較高增速，成為拉動經(jīng)濟(jì)保持較高增長速度的主要動力，并形成了靠要素資本驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)增長模式。2014年遼寧、吉林、黑龍江固定資產(chǎn)投資增長速度分別為-1.5%、15.1%、1.5%，均低于全國15.7%的平均水平，且低于廣東(15.9%)、山東(15.8%)、江蘇(15.5%)水平的情況下，三省的投資率85%(遼寧)、82%(吉林)、75%左右(黑龍江)總體上仍遠(yuǎn)高于經(jīng)濟(jì)增幅不及的廣東(38%)、山東(70%)、江蘇(64%)。在保持投資對經(jīng)濟(jì)增長較強(qiáng)驅(qū)動的同時，東北三省的創(chuàng)新驅(qū)動力卻表現(xiàn)得相對不足,與豐富的科教資源相對應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化率較低，企業(yè)作為研發(fā)主體地位沒有得以確立。根據(jù)國家統(tǒng)計局2014年10月發(fā)布的《2013年全國科技經(jīng)費(fèi)投入公報》，2013年全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值達(dá)2.08%，遼寧、吉林和黑龍江三省研發(fā)強(qiáng)度分別為1.65%、0.92%和1.15%，不僅低于全國平均水平，與江蘇和廣東的2.51%和2.32%相比差距就更為明顯。

四是政府職能轉(zhuǎn)變倒逼改革。東北地區(qū)由于早進(jìn)入、晚退出計劃經(jīng)濟(jì)，思想觀念相對保守，即使改革開放已經(jīng)如火如荼地進(jìn)行了三十多年，中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)步入新常態(tài)，但計劃經(jīng)濟(jì)的思維定式和發(fā)展中仍然難以擺脫的路徑依賴，還在很大程度上困擾著政、企、學(xué)界的相當(dāng)大一部分人。不會干、不敢干、不想干的干部大有人在，小打小鬧、小富即安、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)式的企業(yè)主不在少數(shù)，只重職稱、只盯評獎、只求經(jīng)費(fèi)的科教人員數(shù)量仍然不低，不找市場找市長、不抓商機(jī)抓關(guān)系、不謀攻關(guān)謀路子。由于發(fā)展環(huán)境不優(yōu)的問題始終未能得到有效解決，以中小企業(yè)為主的民營經(jīng)濟(jì)在數(shù)量擴(kuò)張與結(jié)構(gòu)升級方面均較滯后，勞動力資源等人力資本外流以至人口老齡化問題對地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)向影響愈加明顯，借助招商引資彌補(bǔ)內(nèi)生增長動力不足的空間與條件越來越不充分。

3．地方化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險與克服困難的自我能力相對不足。一是產(chǎn)能過剩相對嚴(yán)重。東北振興戰(zhàn)略的實(shí)施對東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長形成了較強(qiáng)的“倒逼機(jī)制”，致使經(jīng)濟(jì)周期性波動、地方政府引導(dǎo)與干預(yù)性投資、企業(yè)低水平重復(fù)建設(shè)等多重因素激發(fā)了產(chǎn)能過剩矛盾。2001—2011年，中國工業(yè)平均產(chǎn)能利用率為70%，東部、中部、東北、西部分別為81%、58%、55%和47%，東北地區(qū)低于全國、東部、中部平均水平，在全國四大板塊中位于倒數(shù)第二位[5]。自2014年以來，東北地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長勢頭在各省、區(qū)、市中明顯減弱，黑龍江、吉林、遼寧工業(yè)增加值增幅分別位居倒數(shù)第一、第八和第四位，在全國四大板塊中位于倒數(shù)第一位，產(chǎn)能過剩治理與化解難度相對于其他地區(qū)更大。

二是地方政府債務(wù)壓力較大。東北地區(qū)由于財政自給能力仍然不足，金融發(fā)展相對滯后，加之前些年地方對中央項(xiàng)目建設(shè)配套比例的機(jī)制，在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、城鎮(zhèn)化建設(shè)、城市市政改造等領(lǐng)域形成了較重的政府債務(wù)。東北地區(qū)退出計劃經(jīng)濟(jì)體制最晚、國有經(jīng)濟(jì)比重最大、資源型城市最集中的老工業(yè)基地集中連片地區(qū)，資源型城市舊城區(qū)改造、職工養(yǎng)老保險、企業(yè)辦社會等歷史負(fù)擔(dān)過重的隱性債務(wù)更重，經(jīng)濟(jì)下行、財政減收、還債趨緊、收入穩(wěn)增、保障民生等問題同步出現(xiàn)與聯(lián)動破解的難度是前所未有的。

三是房地產(chǎn)去庫存化壓力沉重。東北早期城市化水平較高，三農(nóng)問題不突出，人口凈流出，創(chuàng)業(yè)投資環(huán)境不良，投資渠道過窄使得城市居民對房地產(chǎn)投資意愿更強(qiáng)，房地產(chǎn)泡沫對東北地區(qū)影響更強(qiáng)。從香港媒體發(fā)布的以住房空置率標(biāo)示的所謂“鬼城”地圖上可以看出，“在經(jīng)濟(jì)重度倚賴于自然資源、重工業(yè)和農(nóng)業(yè)的內(nèi)地東北部，鬼城的分布十分密集”。依托房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展從而擴(kuò)大以土地出讓收入為主的地方財政收入，是地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)、改善民生的重要經(jīng)濟(jì)來源和手段杠桿，而作為以三四線城市為主的資源型地區(qū)，無法抗拒與應(yīng)對全國房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展的大背景下的沖擊與影響。

四是影子銀行等金融風(fēng)險較大。東北地區(qū)國有經(jīng)濟(jì)占比仍較大，國企尤其是央企對銀行信貸資金吸納能力過強(qiáng)，貸款向異地外溢過多致使存貸比過低，資本市場發(fā)育不良，民間資本實(shí)力相對南方而言較弱，民企正規(guī)渠道融資難，對影子銀行金融風(fēng)險化解能力在經(jīng)濟(jì)下行壓力過大的形勢下就會變得更加不足。在非國有中小煤礦企業(yè)居多的資源型地區(qū)，由于民間借貸關(guān)系更加普遍和復(fù)雜，煤炭企業(yè)發(fā)展的窘境成為引發(fā)區(qū)域性金融風(fēng)險的隱患。

五是外部與自然風(fēng)險傳導(dǎo)難以控制。東北地區(qū)屬于資源、原材料、重型裝備生產(chǎn)制造地區(qū)，世界大宗商品價格波動，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)周期下行壓力，長期開采下的資源枯竭衰減形勢嚴(yán)峻，產(chǎn)能過剩、地方政府債務(wù)、房地產(chǎn)泡沫、影子銀行等問題交織纏繞，多重潛在與現(xiàn)實(shí)、內(nèi)部與外部、政府與市場、經(jīng)濟(jì)與社會等風(fēng)險因素易引發(fā)東北地區(qū)風(fēng)險的集中爆發(fā)，整體跌入中等收入陷阱的風(fēng)險增大。

四、資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的防范

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下資源型地區(qū)面臨與承受更大的經(jīng)濟(jì)下行壓力，除受國內(nèi)國際大環(huán)境的共同影響，更主要的是受其自身資源開采業(yè)、原材料工業(yè)等處于產(chǎn)業(yè)鏈上游的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)占比過大且對其依賴過重，以及與之相聯(lián)系和伴生的國有企業(yè)改革成效不大的影響，從而深受體制性機(jī)制性矛盾的困擾，民營經(jīng)濟(jì)等非公經(jīng)濟(jì)發(fā)展明顯滯后，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的任務(wù)更緊迫。

一是著力推動資源型地區(qū)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級，加快發(fā)展非資源型產(chǎn)業(yè)，構(gòu)建支撐經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的有效“基礎(chǔ)”。針對資源型地區(qū)工業(yè)結(jié)構(gòu)中資源型產(chǎn)業(yè)占比過大、產(chǎn)業(yè)鏈條過短、工業(yè)結(jié)構(gòu)相對單一，在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展中對資源型企業(yè)依賴過強(qiáng)，從而易受外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境波動產(chǎn)生較強(qiáng)沖擊影響的實(shí)際，從治本上看必須加快發(fā)展非資源型產(chǎn)業(yè)，形成資源型產(chǎn)業(yè)與非資源型產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展的工業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，化解和防范經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。要對具有較好發(fā)展基礎(chǔ)與條件的產(chǎn)業(yè)，在技術(shù)改造、研發(fā)投入、延伸產(chǎn)業(yè)鏈等方面給予財稅、金融等政策支持，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，并在企業(yè)承擔(dān)社會保障的負(fù)擔(dān)方面給予短期照顧；對環(huán)保不達(dá)標(biāo)、經(jīng)營管理粗放、處于產(chǎn)能過剩行業(yè)的企業(yè)，要果斷進(jìn)行兼并重組、關(guān)停破產(chǎn)，加快淘汰落后產(chǎn)能，改善市場環(huán)境；對擁有一定技術(shù)儲備和市場條件的地區(qū)，鼓勵發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，在建設(shè)用地、稅收減免、貼息貸款等方面給予政策優(yōu)惠，為資源型地區(qū)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級培育新的增長點(diǎn)；要建立國家對資源型地區(qū)的衰退產(chǎn)業(yè)援助政策體系，在差別化土地政策、社會保障政策、財稅政策、金融政策、資源環(huán)境政策等政策工具的安排上實(shí)行傾斜，形成資源型地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的長效機(jī)制[6]。

二是著力推動政府對經(jīng)濟(jì)活動的組織領(lǐng)導(dǎo)方式創(chuàng)新，加快打造產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)升級版，培育抵御經(jīng)濟(jì)下行的有效“增量”。加強(qiáng)供給側(cè)管理，按照國家產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)、路徑、工具等要求，結(jié)合地方特色科學(xué)制定和運(yùn)用地方產(chǎn)業(yè)政策，推動產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)向公司化運(yùn)作升級，讓市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用，政府從項(xiàng)目建設(shè)主要具體決策者的角色轉(zhuǎn)換為戰(zhàn)略引導(dǎo)者，取得雙贏的效果；推動產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)向資本化運(yùn)作升級，政府將產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金以資本金方式注入選定或新設(shè)立的國有投資公司，由國有投資公司按照產(chǎn)業(yè)扶持政策和資金使用要求進(jìn)行運(yùn)作；推動產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)向信息化運(yùn)作升級，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)的理念和工具整合提升產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)的層次與水平；推動產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)向高端化運(yùn)作升級；在省和大中心城市層面主要應(yīng)向謀劃建設(shè)聚集和擴(kuò)散能力強(qiáng)的龍頭、骨干項(xiàng)目傾斜，吸納就業(yè)和貢獻(xiàn)稅收的一般項(xiàng)目向一般市、縣引導(dǎo)，形成金字塔式結(jié)構(gòu)。

三是著力推動國有企業(yè)改革，加快打造穩(wěn)定地方經(jīng)濟(jì)的壓艙石，激活抵御經(jīng)濟(jì)下行的有效“存量”。經(jīng)濟(jì)下行壓力大地區(qū)的資源型產(chǎn)業(yè)一般為進(jìn)入門檻高的資本密集型產(chǎn)業(yè)，且企業(yè)主體還是具有較為明顯產(chǎn)品初級性、資源壟斷性、市場排他性特征的中央、省屬國有企業(yè)。在消化產(chǎn)能過剩以至通貨緊縮的剛性約束下，對競爭性國有企業(yè)要按照市場經(jīng)濟(jì)原則從其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、成本構(gòu)成、資金來源、產(chǎn)品銷售等方面入手進(jìn)行市場化改造，切斷政府“父愛”式的保護(hù)，從體制根源上激發(fā)企業(yè)的市場活力。對具有提供公共服務(wù)屬性的公益類國有企業(yè)，也要按照承擔(dān)社會功能不同，對確實(shí)能夠由民營企業(yè)按市場競爭規(guī)則有效提供產(chǎn)品或服務(wù)的應(yīng)徹底推向市場，由政府公開招標(biāo)采購其商品或服務(wù)。在糧食購銷體制改革中，在糧食倉儲環(huán)節(jié)應(yīng)積極探索采用民營糧食倉儲企業(yè)與政府采購倉儲服務(wù)相結(jié)合的方式，并將因此減少的財政補(bǔ)貼用于支持提高農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平，借助于綜合效率的提高，從農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營鏈條內(nèi)部不斷降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營成本，求得農(nóng)產(chǎn)品價格漸次下調(diào)以提高競爭力與農(nóng)民收入穩(wěn)步提高。

四是著力推動財政體制改革，加快打造防控經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的防火墻，構(gòu)建抵御經(jīng)濟(jì)下行的有效“底線”。地方財政對土地財政的過度依賴引發(fā)了諸多矛盾和問題，地方經(jīng)濟(jì)易被房地產(chǎn)市場“綁架”，城市的幾乎所有大項(xiàng)目都與土地財政相關(guān)聯(lián)；在加大地方政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)能力的同時會相應(yīng)帶來對經(jīng)濟(jì)秩序扭曲式干擾與短期行為，靠土地收入構(gòu)建“融資平臺”借債、還債的現(xiàn)象普遍存在[7]，無形中孕育了經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、公共財政風(fēng)險，增加了風(fēng)險傳遞和引發(fā)系統(tǒng)性金融風(fēng)險的隱患。要創(chuàng)造條件加快對經(jīng)濟(jì)風(fēng)險相對集中的資源型地區(qū)給予相關(guān)地方稅改革先行先試，尤其是進(jìn)行房產(chǎn)稅、資源稅改革，提高其自主籌集財政收入能力，在有效降低公共財政風(fēng)險的同時，增強(qiáng)地方政府提供公共服務(wù)和發(fā)展調(diào)控經(jīng)濟(jì)的能力；對資源型企業(yè)與資源型城市交互融合的地方，在企業(yè)改革的同時，中央和地方財政應(yīng)協(xié)同建立保就業(yè)、保民生、保社保的兜底援助基金，避免企業(yè)改革帶來的風(fēng)險向社會領(lǐng)域擴(kuò)散；面對資源型地區(qū)政府債務(wù)、企業(yè)債務(wù)相對過大，從而累積了較大債務(wù)風(fēng)險的嚴(yán)峻形勢，應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)財政防控債務(wù)風(fēng)險管理，研究建立風(fēng)險防范長效機(jī)制，落實(shí)財政歸口管理責(zé)任，妥善處理現(xiàn)有存量債務(wù)，建立健全債務(wù)管理相關(guān)制度，嚴(yán)格控制新增政府債務(wù)的規(guī)模，強(qiáng)化債務(wù)日常監(jiān)管，避免債務(wù)在企業(yè)、政府、銀行間惡性傳遞循環(huán)。

五是著力推動干部任用考核制度改革，加快打造引領(lǐng)區(qū)域發(fā)展的領(lǐng)頭羊，激活抵御經(jīng)濟(jì)下行的有效“引擎”。破解資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)下行壓力持續(xù)加大的困境，根本上還是要改革落后僵化的體制機(jī)制，突破口應(yīng)從解決部分領(lǐng)導(dǎo)干部在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下不想干、不會干、不敢干入手，突破對資源的簡單和過度依賴的傳統(tǒng)觀念。要加快構(gòu)建對干部有效激勵和有力約束的干部任用考核制度體系，強(qiáng)化干部的市場意識、競爭意識、危機(jī)意識，讓想干事、能干事、敢干事、真干事的干部“上位”“進(jìn)位”，克服“懶政”“濫政”行為對地方營商環(huán)境的損害，使本地企業(yè)、引進(jìn)企業(yè)有一個良好的成長和發(fā)展生態(tài)，為資源型地區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展贏得更有利的時空條件。

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〔責(zé)任編輯：劉陽〕

[收稿日期]2016-01-19

[作者簡介]謝寶祿(1963-)，男，山東平原人，博士研究生，從事應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究。

[中圖分類號]F062.9；F061.5

[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

[文章編號]1000-8284(2016)07-0133-06