劉穎杰

(武警學(xué)院 科研部，河北 廊坊　065000)

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對(duì)預(yù)防和治理學(xué)術(shù)不端行為的思考

劉穎杰

(武警學(xué)院 科研部，河北 廊坊065000)

當(dāng)前，學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象頻發(fā)，引發(fā)了學(xué)術(shù)界的一致譴責(zé)。利益驅(qū)動(dòng)、評(píng)價(jià)缺陷、懲處不力成為學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的重要成因。預(yù)防和治理學(xué)術(shù)不端行為是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要從加強(qiáng)教育、改進(jìn)評(píng)價(jià)、嚴(yán)格監(jiān)督等方面共同發(fā)力，綜合治理。

學(xué)術(shù)不端行為；預(yù)防；治理

近年來(lái)關(guān)于學(xué)術(shù)不端的報(bào)道屢見報(bào)端，在學(xué)術(shù)界引起強(qiáng)烈反響。2013年下半年，中國(guó)科協(xié)發(fā)表了《第三次全國(guó)科技工作者狀況調(diào)查報(bào)告》，數(shù)據(jù)顯示，35.1%的科研人員認(rèn)為“弄虛作假”現(xiàn)象普遍，79.1%的科研人員認(rèn)為我國(guó)科技工作者隊(duì)伍中“急功近利”問題嚴(yán)重[1]。學(xué)術(shù)不端行為敗壞了學(xué)術(shù)風(fēng)氣，對(duì)整個(gè)學(xué)術(shù)科研群體的聲譽(yù)造成惡劣影響，進(jìn)而對(duì)社會(huì)風(fēng)氣產(chǎn)生了負(fù)面的示范效應(yīng)，不利于我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)施。維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信，預(yù)防與懲處學(xué)術(shù)不端行為是學(xué)術(shù)科研工作健康發(fā)展的必然要求和緊迫任務(wù)。

一、學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生原因與特點(diǎn)

學(xué)術(shù)不端行為歷史上早有記載，延續(xù)至今，其形式主要包括：抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果；篡改他人學(xué)術(shù)成果；偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)，捏造事實(shí)；偽造注釋；未參加創(chuàng)作，在他人學(xué)術(shù)成果上署名;未經(jīng)他人許可，不當(dāng)使用他人署名；其他學(xué)術(shù)不端行為等[2]。學(xué)術(shù)不端行為范圍涉及廣泛，上至國(guó)內(nèi)外知名學(xué)者，下至在校大學(xué)生，大至科研機(jī)構(gòu)，小至研究個(gè)人。學(xué)術(shù)不端行為主體多元、形式多樣、歷史較長(zhǎng)，其產(chǎn)生與發(fā)展是多種因素共同作用的結(jié)果。

(一)學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生原因

1.科學(xué)研究與利益有著天然的聯(lián)系。人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展始終與科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步密不可分。一方面科學(xué)研究需要經(jīng)費(fèi)的支持。近年來(lái)，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)增加。2014年全國(guó)共投入研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)13 015.6億元，比上年增加1 169.0億元，增長(zhǎng)9.9%，按研究與試驗(yàn)發(fā)展人員(全時(shí)工作量)計(jì)算的人均經(jīng)費(fèi)支出為35.1萬(wàn)元，比上年增加1.6萬(wàn)元[3]。另一方面科學(xué)研究又創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)效益。隨著社會(huì)進(jìn)步，科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率越來(lái)越高，科學(xué)技術(shù)的價(jià)值愈發(fā)凸顯。例如：“十二五”期間，中國(guó)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率(廣義技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額)由50.9%增至55.1%[4]。尤其是近年來(lái)，國(guó)家強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)手段對(duì)科研人員的激勵(lì)，進(jìn)一步加深了科學(xué)研究與利益的聯(lián)系。如：2016年2月26日國(guó)務(wù)院印發(fā)的《〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》中，規(guī)定科技成果完成人和轉(zhuǎn)化者的獎(jiǎng)勵(lì)不低于凈收入的50%，以調(diào)動(dòng)科研人員參與成果轉(zhuǎn)化的積極性?？梢?，科學(xué)研究與利益的聯(lián)系天然形成，而且隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，這種聯(lián)系愈加緊密，成為學(xué)術(shù)研究功利化的一大誘因。

2.現(xiàn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度存在缺陷。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度是指對(duì)學(xué)術(shù)人員或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)項(xiàng)目、學(xué)術(shù)影響等進(jìn)行價(jià)值判斷和評(píng)價(jià)的方法、原則、程序等規(guī)則的總稱[5]。這些制度包括學(xué)術(shù)科研人員評(píng)價(jià)制度、科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)制度、學(xué)術(shù)科研成果評(píng)價(jià)制度、學(xué)術(shù)科研獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)價(jià)制度等等。這些制度的先天不足是導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為的重要原因，主要表現(xiàn)在：一是現(xiàn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度過(guò)于行政化，違背了學(xué)術(shù)研究活動(dòng)的自然規(guī)律。例如，學(xué)術(shù)科研人員年度考核制度將學(xué)術(shù)科研工作看作一個(gè)勻速的過(guò)程，每個(gè)年度都要達(dá)到一定的學(xué)術(shù)指標(biāo)。這導(dǎo)致一些科研人員鋌而走險(xiǎn)，催生了學(xué)術(shù)不端行為。二是重?cái)?shù)量輕質(zhì)量的評(píng)價(jià)偏離了學(xué)術(shù)研究應(yīng)有的價(jià)值追求。我國(guó)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度主要以論文、著作、項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)等指標(biāo)作為評(píng)價(jià)依據(jù)，并將其賦予不同的量化分值，按照分值多少進(jìn)行簡(jiǎn)單比較。其結(jié)果之一就是引導(dǎo)科研人員過(guò)于追求發(fā)表論文、出版著作的數(shù)量，忽視了科學(xué)研究本身追求真理的核心價(jià)值?！兜谌稳珖?guó)科技工作者狀況調(diào)查報(bào)告》表明，59.4%的科技工作者認(rèn)為現(xiàn)行科技評(píng)價(jià)導(dǎo)向不合理，52.0%的科技工作者認(rèn)為現(xiàn)行評(píng)價(jià)制度造成學(xué)術(shù)不端行為頻頻出現(xiàn)。

3.對(duì)學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防和懲處不力。盡管近年被曝光的學(xué)術(shù)不端行為受到了嚴(yán)肅處理，但是相對(duì)于日益蔓延的學(xué)術(shù)不端風(fēng)氣，只不過(guò)是冰山一角，有更多的學(xué)術(shù)不端行為未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并得到應(yīng)有的處理。一是預(yù)防教育不到位。遵守學(xué)術(shù)道德是每一名學(xué)生、每一名科研工作者的基本學(xué)術(shù)準(zhǔn)則，學(xué)術(shù)道德教育應(yīng)該貫穿于教育工作和學(xué)術(shù)研究的全過(guò)程。目前由于學(xué)術(shù)道德教育與學(xué)生成績(jī)不掛鉤、與科研工作者晉升不掛鉤，造成學(xué)術(shù)道德教育要么沒有，要么走過(guò)場(chǎng)，遠(yuǎn)沒有得到應(yīng)有的重視。二是法律法規(guī)不完善。目前尚沒有系統(tǒng)化的相關(guān)法規(guī)，而現(xiàn)有一些規(guī)定、意見中對(duì)懲處的操作性也不強(qiáng)，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處理沒有剛性標(biāo)準(zhǔn)，使得執(zhí)行過(guò)程中無(wú)所適從、各自解讀、寬嚴(yán)不一、有失公平。三是懲處治理有漏洞。存在民不舉官不究、好人主義等現(xiàn)象，使得目前僅有的一些政策規(guī)定難以有效落實(shí)。四是技術(shù)手段跟不上。學(xué)術(shù)不端行為不斷發(fā)展，不斷更新升級(jí)，隱蔽性不斷增強(qiáng)，而相應(yīng)的預(yù)防和查處的技術(shù)手段明顯落后。比如，有些人先把漢語(yǔ)翻譯成英語(yǔ)，再把其翻譯回漢語(yǔ)，可以有效規(guī)避查重檢索軟件。但如何應(yīng)對(duì)這一做法，技術(shù)手段上尚需及時(shí)跟進(jìn)。

(二)學(xué)術(shù)不端行為的特點(diǎn)

1.區(qū)域廣泛性。學(xué)術(shù)不端行為不僅發(fā)生在國(guó)內(nèi)，在其他國(guó)家也同樣存在。不僅發(fā)生在期刊論文，在研究項(xiàng)目、科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)等等中也存在。

2.主體多樣性。學(xué)術(shù)不端行為的主體，既有個(gè)人，如學(xué)生、學(xué)者、專家、領(lǐng)導(dǎo)，也有單位，如學(xué)校、研究所、企業(yè)，還有學(xué)術(shù)組織或團(tuán)體等。

3.形式多樣性。《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法(征求意見稿)》歸納了七大類學(xué)術(shù)不端行為[1]。

4.手段隱蔽性。學(xué)術(shù)不端行為都會(huì)采取各種措施隱藏其行為，規(guī)避檢查，降低被發(fā)現(xiàn)的可能。

5.治理復(fù)雜性。治理學(xué)術(shù)不端既要從法律層面上進(jìn)行制約，也要在教育層面上進(jìn)行預(yù)防，還要在技術(shù)手段上進(jìn)行創(chuàng)新。學(xué)術(shù)不端行為會(huì)不斷出現(xiàn)新情況、新問題，需要進(jìn)行綜合治理，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。

二、國(guó)內(nèi)外采取的主要應(yīng)對(duì)措施

學(xué)術(shù)不端行為是各國(guó)學(xué)術(shù)界面臨的共同問題，許多國(guó)家采取了相應(yīng)預(yù)防和懲處措施。

(一)國(guó)外采取的主要應(yīng)對(duì)措施

一是成立專門的組織或機(jī)構(gòu)。如美國(guó)1992年建立的學(xué)術(shù)誠(chéng)信研究中心，該中心隸屬于美國(guó)拉特蘭道德規(guī)范研究所，旨在“提供資源，促進(jìn)教育機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的承諾”。其成員包括11個(gè)國(guó)家的390多所高校、12所中學(xué)，還包括美國(guó)大學(xué)聯(lián)盟等14個(gè)科研(社會(huì))團(tuán)體，具有較大影響。二是制定法律法規(guī)，規(guī)范學(xué)術(shù)研究行為。如日本為應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)界不正之風(fēng)，文部科學(xué)省公布了《學(xué)術(shù)不正行為對(duì)策》，要求各大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)協(xié)會(huì)制定實(shí)驗(yàn)觀察數(shù)據(jù)、試劑的保存制度，還應(yīng)設(shè)立接受學(xué)術(shù)腐敗內(nèi)部告發(fā)的窗口，規(guī)定被告發(fā)的研究人員有義務(wù)自行證明數(shù)據(jù)的真實(shí)性。三是嚴(yán)格把關(guān)和懲處。如美國(guó)對(duì)專業(yè)期刊發(fā)表的文章審查非常嚴(yán)格，一般都要經(jīng)過(guò)多層審核才能與公眾見面，因此美國(guó)專業(yè)期刊在世界的認(rèn)可度很高。再如韓國(guó)對(duì)學(xué)術(shù)造假學(xué)者撤銷職務(wù)，同時(shí)給予法律起訴。

(二)國(guó)內(nèi)采取的主要應(yīng)對(duì)措施

在我國(guó)，學(xué)術(shù)不端行為引起越來(lái)越多的反思，相關(guān)部門和單位出臺(tái)了一系列措施，進(jìn)行了積極探索。一是從政策方面，主要有：2006 年科學(xué)技術(shù)部發(fā)布的《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法(試行)》、2008 年教育部出臺(tái)的《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)不端行為處理的意見》和《高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范手冊(cè)》、2009 年教育部發(fā)布的《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范》和《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》等。很多大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)也將加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)和預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為寫入了規(guī)章制度。二是成立相關(guān)組織機(jī)構(gòu)。如2006年教育部成立了學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)，在加強(qiáng)高校學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)方面發(fā)揮了重要作用。各高校也相繼成立了組織機(jī)構(gòu)，加大學(xué)術(shù)不端行為的管理力度。三是采取必要的技術(shù)手段。如萬(wàn)方、維普等論文檢測(cè)軟件，通過(guò)論文重復(fù)比例進(jìn)行判斷；再如查新機(jī)制等。以上措施都對(duì)預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為發(fā)揮了重要作用。

三、對(duì)策和建議

我們看到，盡管學(xué)術(shù)不端行為已經(jīng)引起普遍重視，相關(guān)部門和組織也采取了各種措施加以預(yù)防，但是學(xué)術(shù)不端行為尚未得到有效遏制，學(xué)術(shù)風(fēng)氣還沒有顯著改觀。筆者提出如下建議：

(一)加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育，提升學(xué)者學(xué)術(shù)道德水平，是防止學(xué)術(shù)不端行為的根本所在

學(xué)術(shù)道德是社會(huì)道德的一個(gè)組成部分?！皩W(xué)術(shù)的腐敗，暴露出社會(huì)中具有社會(huì)良知和備受推崇的知識(shí)分子的道德淪喪”[6]，學(xué)者自覺踐行學(xué)術(shù)規(guī)范才是治本之策。

一是學(xué)術(shù)道德教育要體系化。目前教育體系和科研體系中，更多的關(guān)注于科學(xué)知識(shí)、科學(xué)方法的傳授，而對(duì)學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)精神、學(xué)術(shù)規(guī)范、科研文化的教育相對(duì)比較欠缺。學(xué)術(shù)道德教育多局限于講座宣傳，很少納入學(xué)習(xí)課程或培訓(xùn)體系中，呈現(xiàn)出邊緣化、碎片化、短期化、形式化的特點(diǎn)，教育效果得不到保證，學(xué)者的學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)更是難以提升?！盎A(chǔ)不牢，地動(dòng)山搖”，因此，建立健全符合中國(guó)實(shí)際的學(xué)術(shù)道德教育的體系，是學(xué)術(shù)道德教育工作的現(xiàn)實(shí)需求。該體系包括管理體系、課程體系、考核體系、輿論宣傳體系等。促使政府部門、教學(xué)科研單位、學(xué)術(shù)組織、社會(huì)真正形成合力，努力弘揚(yáng)優(yōu)秀學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)精神，營(yíng)造遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的良好氛圍。

二是學(xué)術(shù)道德教育要常態(tài)化。任何一項(xiàng)工作都需要持之以恒，“十年樹木，百年樹人”，學(xué)術(shù)道德教育就是樹人的教育。當(dāng)前學(xué)術(shù)道德教育還存在不到位、不深入、與實(shí)際工作嚴(yán)重脫節(jié)的問題，這種蜻蜓點(diǎn)水式教育很難抗衡社會(huì)不良風(fēng)氣的影響，難以在學(xué)者心中豎起學(xué)術(shù)規(guī)范的堅(jiān)固防線。造成雖然學(xué)術(shù)道德教育不少，但效果甚微，學(xué)術(shù)不端行為仍然層出不窮的局面。因此，學(xué)術(shù)道德教育必須要常態(tài)化，要多渠道、全方位，要滲透到學(xué)習(xí)和研究的各個(gè)環(huán)節(jié)，要寫入對(duì)學(xué)生和學(xué)者的考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，要采取學(xué)習(xí)教育、考試考核、媒體宣傳、言傳身教等多元化的方式開展學(xué)術(shù)道德教育，做到教育就在平時(shí)，榜樣就在身邊，在學(xué)者心中樹立正確的學(xué)術(shù)價(jià)值取向，在學(xué)術(shù)界營(yíng)造風(fēng)清氣正、追求真理的良好學(xué)術(shù)風(fēng)氣，形成人人遵守學(xué)術(shù)規(guī)范、人人維護(hù)學(xué)術(shù)規(guī)范的局面。

(二)改進(jìn)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度，摒棄重?cái)?shù)量輕質(zhì)量的做法，正確發(fā)揮學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的導(dǎo)向作用

當(dāng)前許多學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度過(guò)多依賴于量化指標(biāo)，將量化考核作為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)工作最主要和最有效的考核評(píng)價(jià)手段，認(rèn)為這種量化考核既公平又規(guī)范還簡(jiǎn)便。其結(jié)果是造成了學(xué)術(shù)浮躁心理滋生，追求短期效應(yīng)，對(duì)學(xué)術(shù)研究的導(dǎo)向發(fā)生嚴(yán)重偏離，學(xué)術(shù)研究質(zhì)量普遍降低，同時(shí)給學(xué)術(shù)投機(jī)創(chuàng)造了條件。這種現(xiàn)狀必須改變。

一要端正學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的指導(dǎo)思想。要以改革創(chuàng)新思維調(diào)整工作思路，徹底扭轉(zhuǎn)把學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)看作政府部門、科研單位行政管理手段的傾向，把勝任能力、發(fā)展?jié)撃?、科研產(chǎn)出價(jià)值作為對(duì)科研人員進(jìn)行評(píng)價(jià)的核心。從根本上改變重形式輕內(nèi)容、重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重短期輕長(zhǎng)期的不合理現(xiàn)狀。堅(jiān)持長(zhǎng)期評(píng)價(jià)和短期評(píng)價(jià)并用，更加注重長(zhǎng)期評(píng)價(jià)；數(shù)量評(píng)價(jià)與質(zhì)量評(píng)價(jià)并用，更加注重質(zhì)量評(píng)價(jià)。既要體現(xiàn)評(píng)價(jià)公平，又要確保質(zhì)量效益優(yōu)先，將學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到科技創(chuàng)新質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)上來(lái)，引導(dǎo)學(xué)術(shù)科研活動(dòng)的本質(zhì)回歸，引領(lǐng)學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)的正確價(jià)值追求。

二要構(gòu)建科學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系。要構(gòu)建縱向分層、橫向分類的立體化學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系?？v向分層，國(guó)際層面、國(guó)家層面、單位層面，不同層面的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)有高低之分；橫向分類，就是要根據(jù)不同的評(píng)價(jià)對(duì)象(如：科技活動(dòng)人員、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、平臺(tái)基地、科研單位、科研項(xiàng)目或成果等)、不同的研究類別(如：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)以及科研輔助)、不同的工作性質(zhì)和崗位(如：兼職研究人員、專職研究人員、科研管理或教輔人員等)，確定相應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方式。改變學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)“一刀切”的狀況，建立機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)與個(gè)人評(píng)價(jià)相區(qū)分，不同類型科研崗位相區(qū)分，能力評(píng)價(jià)、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)價(jià)相區(qū)分的分類學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度，把學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與工作評(píng)價(jià)區(qū)別開來(lái)，使得評(píng)價(jià)體系更加科學(xué)化、人性化，更加貼近實(shí)際。其中，各單位之間的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要根據(jù)自身的發(fā)展需求量身定制，不必刻意追求統(tǒng)一。

三要建立科學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)工作機(jī)制。2013年教育部印發(fā)的《關(guān)于深化高等學(xué)?？萍荚u(píng)價(jià)改革的意見》，提出要建立開放評(píng)價(jià)方法。2014年教育部發(fā)出《關(guān)于開展高等學(xué)?？萍荚u(píng)價(jià)改革試點(diǎn)的通知》，分為5個(gè)項(xiàng)目確定55個(gè)試點(diǎn)單位先行先試，積極探索科學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)工作機(jī)制。筆者認(rèn)為，建立科學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)工作機(jī)制，要尊重學(xué)術(shù)科研活動(dòng)的客觀規(guī)律，適當(dāng)延長(zhǎng)評(píng)價(jià)周期，簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)程序，減少考核活動(dòng)，鼓勵(lì)科技人才持續(xù)研究和長(zhǎng)期積累。要把科學(xué)精神、科學(xué)道德作為科技人才評(píng)價(jià)重要內(nèi)容，納入科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，推動(dòng)良好學(xué)術(shù)氛圍的形成。要建立開放評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)同行評(píng)價(jià)特別是第三方評(píng)價(jià)，保證評(píng)價(jià)工作的獨(dú)立性、公正性；研究制定公平、公正、科學(xué)的評(píng)價(jià)規(guī)則，確保評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和客觀性。要加強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果共享，充分發(fā)揮評(píng)價(jià)結(jié)果的效用，最大限度避免重復(fù)評(píng)價(jià)[7]。2016年5月4日,全國(guó)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)協(xié)作網(wǎng)在蘇州宣告成立，并提出將在科技評(píng)估協(xié)作網(wǎng)基礎(chǔ)上，加快籌建中國(guó)科技評(píng)估協(xié)會(huì)，加強(qiáng)科技評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定和制度建設(shè)，共建科技評(píng)估機(jī)構(gòu)行為規(guī)范和評(píng)估從業(yè)人員自律準(zhǔn)則。這將是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的一個(gè)有益嘗試。

(三)建立健全法律法規(guī)，完善監(jiān)督制約機(jī)制，形成對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的有效威懾

一要建立健全法律法規(guī)，科學(xué)規(guī)范學(xué)術(shù)不端的判定和懲處標(biāo)準(zhǔn)，為依法治學(xué)提供保障。目前，盡管國(guó)家、部門等出臺(tái)了許多預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為的相關(guān)文件，但是“彈性有余、剛性不足，說(shuō)理性有余、操作性不足，警醒性有余、懲戒性不足”[8]。首先，要對(duì)學(xué)術(shù)不端行為加以明確的界定，讓學(xué)術(shù)科研人員對(duì)各種學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定界限有清楚的認(rèn)識(shí)。其次，要研究制定對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲處標(biāo)準(zhǔn)，讓大家清楚各種學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)付的代價(jià)。

二要加大對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)督和懲戒力度。逐步建立覆蓋科研人員、科研團(tuán)隊(duì)、科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)科研誠(chéng)信系統(tǒng)，探索基于同行監(jiān)督的學(xué)術(shù)不端行為監(jiān)督約束機(jī)制，制定規(guī)范的學(xué)術(shù)不端行為申訴受理、調(diào)查取證、懲處的工作流程，形成完整的學(xué)術(shù)不端行為監(jiān)督體系。加大執(zhí)行力度，避免處理過(guò)程中民不舉、官不究，大事化小、小事化了的現(xiàn)象，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為嚴(yán)懲不貸，對(duì)妄圖通過(guò)學(xué)術(shù)不端來(lái)獵取利益的人形成強(qiáng)大的威懾力，堅(jiān)決維護(hù)學(xué)術(shù)環(huán)境的純潔性。

四、結(jié)束語(yǔ)

治理學(xué)術(shù)不端行為是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，不可能畢其功于一役。需要各方面密切配合，各種制度相互配套，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期努力，才能構(gòu)建起教育、制度、監(jiān)督相結(jié)合的懲治和預(yù)防工作體系，通過(guò)教育引導(dǎo)、制度約束、社會(huì)監(jiān)督，形成不愿違、不能違、不敢違的良好學(xué)術(shù)風(fēng)氣。

[1] 鄧大勝，李路路，史慧，等.科技工作者想什么？盼什么？第三次全國(guó)科技工作者狀況調(diào)查報(bào)告之一[N]．光明日?qǐng)?bào),2015-01-23(5)．

[2] 教育部．高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法(征求意見稿)[Z]．2016-04-12.

[3] 國(guó)家統(tǒng)計(jì)局,科學(xué)技術(shù)部,財(cái)政部.2014年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)[Z]．2015-11-23．

[4] 周琳．“十二五”科技成就：中國(guó)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率增至55.1%[N]．大公網(wǎng),2016-02-25.

[5] 董正華．學(xué)術(shù)不端行為研究與對(duì)策[D]．大連：大連理工學(xué)院，2009．

[6] 于瀅，陳亮．高校腐敗的成因及規(guī)制[J]．理論界，2011(11):176-177．

[7] 張繼東，謝成鋼,等．關(guān)于軍隊(duì)技術(shù)院校深化科技評(píng)價(jià)改革的設(shè)想[J].科研管理，2016(4)：468-471．

[8] 郭其云,姜建華．加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè) 懲治學(xué)術(shù)腐敗[J].科研管理，2016(4)：126-130．

(責(zé)任編輯李獻(xiàn)惠)

On the Prevention and Control of Academic Misconduct

LIU Yingjie

(DepartmentofScientificResearch，TheArmedPoliceAcademy，Langfang，HebeiProvince065000，China)

The current academic misconduct occurs frequently， resulting in the unanimous criticism of the academic circle. The interest drive， the defect of the evaluation and the ineffective punishment are the important factors of academic misconduct. The prevention and control of academic misconduct is a systematic project， which needs to be managed in terms of raising the awareness， evaluation improvement and strict supervision.

academic misconduct； prevention； control

2016-05-31

劉穎杰(1969—)，男，河北固安人，副教授。

G644

A

1008-2077(2016)07-0041-04