文/袁 田 張曉菲 丁衛(wèi)杰 Yuan Tian Zhang Xiao-fei Ding Wei-jie

罪犯改造記錄規(guī)范性研究

文/袁 田 張曉菲 丁衛(wèi)杰 Yuan Tian Zhang Xiao-fei Ding Wei-jie

Research on the Standardization of Prisoners' Correctional Records

罪犯改造記錄是刑罰執(zhí)行和獄政管理過程中形成的重要材料，對(duì)于減刑、假釋有著重要的參考憑證作用。而罪犯改造記錄的不及時(shí)、不規(guī)范、不真實(shí)卻令其難以利用。規(guī)范罪犯改造記錄要從完善制度、專人管理、規(guī)范制作，雙向核準(zhǔn)、保證真實(shí)、避免篡改，積極公示、定期封存、防微杜漸出發(fā)，從而更好的為減刑、假釋工作提供參考憑證，同時(shí)也為保障罪犯合法權(quán)益、規(guī)范監(jiān)獄執(zhí)法行為、預(yù)防司法腐敗奠定良好基礎(chǔ)。

監(jiān)獄；罪犯改造記錄；規(guī)范性

罪犯檔案管理分為正檔與副檔。正檔由獄政管理科負(fù)責(zé)管理，集中保存于專門檔案室。副檔動(dòng)態(tài)性強(qiáng)、使用頻率高，由罪犯所在監(jiān)區(qū)或分監(jiān)區(qū)負(fù)責(zé)管理。罪犯刑滿釋放或者死亡后會(huì)將正、副檔材料合并，由獄政科統(tǒng)一保管。罪犯改造記錄一般作為服刑改造情況記錄裝入罪犯檔案的副本中。無論是作為減刑、假釋的重要依據(jù)，作為觀測(cè)監(jiān)獄管理水平的標(biāo)尺，還是作為防止監(jiān)獄腐敗的藩籬，都有必要對(duì)其進(jìn)行規(guī)范。

一、罪犯改造記錄及在減刑、假釋中的作用

罪犯改造記錄即特定化罪犯改造記錄，是指監(jiān)獄實(shí)施刑罰執(zhí)行和獄政管理中專門規(guī)定的罪犯改造記錄，例如罪犯服刑記分表、罪犯綜合評(píng)定表、罪犯體檢表、罪犯參加生產(chǎn)勞動(dòng)作息表、罪犯會(huì)見記錄、罪犯特殊表現(xiàn)記錄、罪犯立功記錄、罪犯違紀(jì)記錄、罪犯收押記錄、罪犯調(diào)整處遇記錄、罪犯轉(zhuǎn)監(jiān)記錄、罪犯釋放記錄等。

《最高人民法院關(guān)于辦理減刑、假釋案件具體應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定》（法釋〔2014〕5號(hào)）明確規(guī)定受理減刑、假釋案件，應(yīng)當(dāng)審查執(zhí)行機(jī)關(guān)移送罪犯確有悔改或者立功、重大立功表現(xiàn)的具體事實(shí)的書面證明材料。減刑、假釋案件一向以“確有悔改表現(xiàn)”和“立功表現(xiàn)”作為重要依據(jù)。如認(rèn)罪悔罪；認(rèn)真遵守法律法規(guī)及監(jiān)規(guī)，接受教育改造；積極參加思想、文化、職業(yè)技術(shù)教育；積極參加勞動(dòng)，努力完成勞動(dòng)任務(wù)?；蛘咦柚顾朔缸锘顒?dòng)的；檢舉、揭發(fā)監(jiān)內(nèi)外犯罪活動(dòng)，或者提供重要的破案線索，經(jīng)查證屬實(shí)的；協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人的；在生產(chǎn)、科研中進(jìn)行技術(shù)革新，成績突出的；在搶險(xiǎn)救災(zāi)或者排除重大事故中表現(xiàn)突出的；對(duì)國家和社會(huì)有其他貢獻(xiàn)的。［1］這些信息都留存于罪犯改造記錄中。

《監(jiān)獄提請(qǐng)減刑假釋工作程序規(guī)定》 中“罪犯確有悔改表現(xiàn)或者立功、重大立功表現(xiàn)的具體事實(shí)的書面證明材料。”“監(jiān)獄長辦公會(huì)議決定提請(qǐng)減刑、假釋的，由監(jiān)獄刑罰執(zhí)行部門根據(jù)法律規(guī)定制作《提請(qǐng)減刑建議書》或者《提請(qǐng)假釋建議書》，連同有關(guān)材料一并提請(qǐng)人民法院裁定?！保?］

如潘某因犯詐騙罪被判處有期徒刑8年，罰金人民幣2萬元，并追繳犯罪所得18萬余元。2015年2月，清河監(jiān)獄為潘某提出減刑4個(gè)月的建議。檢方出示證據(jù)，包括其獄內(nèi)消費(fèi)記錄。記錄顯示，早在2013年底，潘某的消費(fèi)卡內(nèi)已有2萬余元，但其直到2014年底才向女兒提出希望繳納罰款意愿。法院審理后認(rèn)為，潘某屬于有部分履行能力而不履行財(cái)產(chǎn)刑，最終裁定不予減刑。［3］

可見，罪犯改造記錄對(duì)于減刑、假釋有重要參考憑證作用。而現(xiàn)實(shí)卻是障礙重重，難以利用。

二、罪犯改造記錄采信的障礙

（一）不及時(shí)

監(jiān)獄檔案管理工作一般都是有獄政科專門保管檔案正本，而動(dòng)態(tài)性較強(qiáng)的副本由監(jiān)區(qū)來進(jìn)行管理，無專人管理。與此同時(shí)，（實(shí)施罪犯改造的）獄警工作壓力大、警力不足、頻繁夜班而極易忽視罪犯改造記錄的及時(shí)性，導(dǎo)致罪犯減刑、假釋材料缺失。

（二）不規(guī)范

無罪犯改造記錄管理的明確規(guī)定，格式、語言都較為隨意，規(guī)范性遭到質(zhì)疑。在提交監(jiān)獄減刑假釋評(píng)審委員會(huì)評(píng)審的過程中難于使用?！白锓复_有悔改或者立功、重大立功表現(xiàn)的具體事實(shí)的書面證明材料是否來源合法；經(jīng)審查，對(duì)材料不齊全或者不符合提請(qǐng)條件的，應(yīng)當(dāng)通知監(jiān)區(qū)或者直屬分監(jiān)區(qū)補(bǔ)充有關(guān)材料或者退回；對(duì)相關(guān)材料有疑義的，應(yīng)當(dāng)提訊罪犯進(jìn)行核查；對(duì)材料齊全、符合提請(qǐng)條件的，應(yīng)當(dāng)出具審查意見，連同監(jiān)區(qū)或者直屬分監(jiān)區(qū)報(bào)送的材料一并提交監(jiān)獄減刑假釋評(píng)審委員會(huì)評(píng)審。”［2］如此反復(fù)核查甚至是提訊罪犯，消耗大量溝通成本，難于使用。造成重復(fù)勞動(dòng)，既浪費(fèi)時(shí)間又浪費(fèi)人力。

（三）不真實(shí)

目前程序規(guī)定難以保證罪犯改造記錄的真實(shí)性，如前所述材料缺失還可以退回監(jiān)區(qū)補(bǔ)充，試想監(jiān)區(qū)如何補(bǔ)充材料呢？經(jīng)常是由（實(shí)施罪犯改造的）獄警突擊完成，難以維護(hù)記錄的真實(shí)可靠性。同時(shí)，管理上的漏洞極易造成腐敗，（實(shí)施罪犯改造的）獄警利用職權(quán)便利隨意填寫補(bǔ)充相關(guān)材料，罪犯改造記錄的真實(shí)性何在。

罪犯改造記錄在減刑、假釋中有重要作用，而實(shí)際使用過程中卻困難重重，嚴(yán)重影響了罪犯改造工作的實(shí)際效果，且極易滋生腐敗，對(duì)其規(guī)范已迫在眉睫。

三、罪犯改造記錄規(guī)范化策略

（一）完善制度 專人管理 規(guī)范制作

犯罪改造記錄是在監(jiān)區(qū)的動(dòng)態(tài)管理過程，沒有明確規(guī)定管理主體及職責(zé)范圍，一般都是由（實(shí)施罪犯改造的）獄警兼職管理。主體、權(quán)限不明確，導(dǎo)致其制作不規(guī)范。實(shí)行監(jiān)獄記錄官制度（本課題另文專述），對(duì)于罪犯改造記錄的管理要有規(guī)范的程序和制度約束。記錄官為非罪犯改造團(tuán)隊(duì)成員。（實(shí)施罪犯改造的）獄警依法承擔(dān)罪犯改造責(zé)任，記錄官依法承擔(dān)記錄官罪犯改造記錄責(zé)任和協(xié)助責(zé)任，二者協(xié)調(diào)配合。記錄官應(yīng)為文書、檔案管理專業(yè)人員，熟悉罪犯改造工作，定期接受監(jiān)獄系統(tǒng)及檔案專業(yè)系統(tǒng)培訓(xùn)。有能力依據(jù)相關(guān)制度，制作規(guī)范的罪犯改造記錄，提高效率、緩解（實(shí)施罪犯改造的）獄警壓力，避免重復(fù)勞動(dòng)，符合罪犯改造記錄形成過程中的規(guī)范性要求。同時(shí)，推進(jìn)刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)減刑、假釋網(wǎng)上協(xié)同辦案平臺(tái)建設(shè)，對(duì)執(zhí)法辦案和考核獎(jiǎng)懲中的重要事項(xiàng)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)行網(wǎng)上錄入、信息共享、“全程留痕”，從制度和技術(shù)上確保監(jiān)督到位。［4］

（二）雙向核準(zhǔn) 保證真實(shí) 避免篡改

對(duì)執(zhí)法司法人員在減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行中捏造事實(shí)、偽造材料、收受財(cái)物或者接受吃請(qǐng)的，一律清除出執(zhí)法司法隊(duì)伍；銜私舞弊、權(quán)錢交易、失職瀆職構(gòu)成犯罪的，一律依法從重追究刑事責(zé)任，且原則上不適用緩刑或者免予刑事處罰。［4］罪犯改造記錄必須是真實(shí)可靠的。真實(shí)的歷史記錄，一方面體現(xiàn)了監(jiān)獄罪犯改造工作的細(xì)致入微、有據(jù)可查，另一方面也能夠激勵(lì)服刑人員積極進(jìn)行改造、真心悔過，并爭取立功以求減刑、假釋。記錄官在完成相關(guān)記錄后，簽署姓名，再交由（實(shí)施罪犯改造的）獄警復(fù)核簽名，實(shí)行“誰簽字誰負(fù)責(zé)”制度。［4］雙向核準(zhǔn)以確保該罪犯改造記錄的真實(shí)性以及準(zhǔn)確性。記錄一旦簽署即可生效，不可篡改。

（三）積極公示 定期封存 防微杜漸

“監(jiān)獄減刑假釋評(píng)審委員會(huì)經(jīng)評(píng)審后，應(yīng)當(dāng)將提請(qǐng)減刑、假釋的罪犯名單以及減刑、假釋意見在監(jiān)獄內(nèi)公示。公示期限為5個(gè)工作日。公示期內(nèi)，如有監(jiān)獄人民警察或者罪犯對(duì)公示內(nèi)容提出異議，監(jiān)獄減刑假釋評(píng)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核，并告知復(fù)核結(jié)果。”［2］已有規(guī)定相關(guān)材料的公示是在監(jiān)獄減刑假釋評(píng)審委員會(huì)評(píng)審后，如有問題，時(shí)過境遷，難以復(fù)核修改。陽光是最好的防腐劑，對(duì)于監(jiān)獄高墻更應(yīng)如此。根據(jù)十八屆四中全會(huì)明確提出“推進(jìn)獄務(wù)公開，依法及時(shí)公開執(zhí)法依據(jù)、程序、流程、結(jié)果和生效法律文書杜絕暗箱操作”的要求。在罪犯走出高墻的利益驅(qū)動(dòng)下，監(jiān)獄執(zhí)法人員就成了權(quán)力尋租的目標(biāo)，原本刑罰執(zhí)行和改造的場(chǎng)所，原本為了罪犯悔過、改造的假釋政策卻成為一些罪犯逃避刑責(zé)的合法途徑。因此，中共中央政法委要求：計(jì)分考核、行政獎(jiǎng)勵(lì)、立功表現(xiàn)等信息，應(yīng)當(dāng)在罪犯服刑場(chǎng)所及時(shí)公開；擬提請(qǐng)減刑、假釋的，一律提前予以公示?？蓪⒆锓父脑煊涗浌緯r(shí)間上提前，即記錄形成隨即定期進(jìn)行獄內(nèi)公示，有錯(cuò)誤能夠及時(shí)修改，并且能夠?qū)ΡO(jiān)獄罪犯改造工作起到很好的監(jiān)督作用，杜絕腐敗。擬提請(qǐng)減刑、假釋的，再一律提前進(jìn)行二次公示。［4］

根據(jù)監(jiān)獄管理實(shí)際情況，可以“一月一公示，一季一封存”，定期封存后更有利于罪犯改造記錄的良好保存，隨時(shí)需要使用，再由監(jiān)獄獄政管理科按照規(guī)定審批手續(xù)進(jìn)行調(diào)用。封存后各監(jiān)區(qū)有專門地點(diǎn)進(jìn)行保存，如需借閱要進(jìn)行登記。專門封存地點(diǎn)由記錄官來進(jìn)行管理，監(jiān)獄負(fù)責(zé)提供和保障良好的記錄保管環(huán)境，以保證其在減刑、假釋過程中發(fā)揮其應(yīng)有的證據(jù)作用。

加強(qiáng)罪犯改造記錄的規(guī)范性建設(shè)，對(duì)于進(jìn)一步深化獄務(wù)公開工作、保障罪犯合法權(quán)益、規(guī)范監(jiān)獄執(zhí)法行為、提升監(jiān)獄執(zhí)法公信力、預(yù)防司法腐敗、促進(jìn)社會(huì)公平正義具有重要意義。

（本文系2015年中央司法警官學(xué)院重點(diǎn)項(xiàng)目“減刑假釋案件罪犯改造記錄的證據(jù)學(xué)問題研究”XYZ201503及2015年中國監(jiān)獄工作協(xié)會(huì)監(jiān)獄理論研究科研項(xiàng)目“罪犯改造記錄的規(guī)范化及證據(jù)學(xué)問題研究”成果之一）

（責(zé)任編輯：聞 道）

［1］ 最高人民法院關(guān)于辦理減刑、假釋案件具體應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定［EB/OL］. http：//www.court.gov.cn/qgfyjxjszyjwzxxxw/ resources/zhuzhan/flfg/20150210/117122.html.2014-04-23.

［2］ 司法部.監(jiān)獄提請(qǐng)減刑假釋工作程序規(guī)定 ［EB/OL］. http：//www.moj.gov.cn/index/content/2014-10/12/content_ 6350926. htm？node =7337.2014-10-12.

［3］ 何欣.獄方稱罪犯積極改造建議減刑 檢方：存投機(jī)改造.北京晨報(bào)［N］.2015-04-10.

［4］ 中共中央政法委關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行 切實(shí)防止司法腐敗的意見［EB/OL］. http：//ym.tcdga.gov.cnhtml/ article/10405/170961.shtml.2014-01-21.

G271

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1005-9652（2016）04-0081-03

袁 田（1981—），女，河北承德人，中央司法警官學(xué)院講師，碩士。

張曉菲（1981—），女，黑龍江牡丹江人，中央司法警官學(xué)院副教授，博士。

丁衛(wèi)杰（1979—），男，山東威海人，中央司法警官學(xué)院助教，碩士。