李學(xué)武，孫玉霜，曹建新

（1 天津市動物衛(wèi)生監(jiān)督所，天津 300000；2 天津市動物疫病預(yù)防控制中心，天津 300402）

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一起未建立畜禽養(yǎng)殖檔案的案例分析

李學(xué)武1，孫玉霜2，曹建新2

（1 天津市動物衛(wèi)生監(jiān)督所，天津 300000；2 天津市動物疫病預(yù)防控制中心，天津 300402）

摘 要 ：本文介紹了一起由動物衛(wèi)生監(jiān)督所接受畜牧獸醫(yī)主管部門委托查處的養(yǎng)殖畜禽未建立養(yǎng)殖檔案案件。通過分析案件的查處過程，探討在證據(jù)收集和文書制作方面存在的問題，以期與廣大動物衛(wèi)生行政執(zhí)法同行共同商榷。

關(guān)鍵詞：動物衛(wèi)生；監(jiān)督執(zhí)法；養(yǎng)殖檔案

1　案情簡介

2014年6月26日，甘肅省徽縣動物衛(wèi)生監(jiān)督所執(zhí)法人員依法對某農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人所經(jīng)營的豬場未按國家有關(guān)規(guī)定建立養(yǎng)殖檔案，經(jīng)請示上級主管部門批準(zhǔn)后展開調(diào)查。經(jīng)調(diào)查，當(dāng)事人存欄生豬500頭，未按規(guī)定建立養(yǎng)殖檔案。以上事實(shí)有《詢問筆錄》《現(xiàn)場檢查筆錄》、企業(yè)法人身份證復(fù)印件、企業(yè)組織代碼證、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照及現(xiàn)場拍攝的養(yǎng)殖檔案（空白）等資料為證。執(zhí)法人員認(rèn)為，當(dāng)事人涉嫌違反了《中華人民共和國畜牧法》第四十一條：“畜牧養(yǎng)殖場應(yīng)當(dāng)建立養(yǎng)殖檔案……”的規(guī)定。

2014年7月3日，甘肅省徽縣畜牧獸醫(yī)局向當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰事先告知書》，當(dāng)事人明確表示放棄陳述申辯。

2　處罰依據(jù)

執(zhí)法機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國畜牧法》第六十六條的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人立即改正違法行為，并處罰款3 000元。

3　本案辦理及案卷存在的問題

本案是動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)接受畜牧獸醫(yī)管理部門委托，對養(yǎng)殖場未建立養(yǎng)殖檔案的違法行為進(jìn)行查處，案情相對比較簡單，但在證據(jù)收集、文書制作等方面仍存在瑕疵。

3.1案件辦理存在的問題

3.1.1證據(jù)收集問題。首先，本案的執(zhí)法人員僅僅對當(dāng)事人制作了《詢問筆錄》和《現(xiàn)場檢查筆錄》，對詢問筆錄中豬場有500頭存欄生豬的事實(shí)，未能以照片的形式予以驗(yàn)證，缺乏最直觀的證據(jù)。其次，被詢問人蘇某雖然是公司的生產(chǎn)管理人，并持有股份，但并未得到該公司的法定代表人授權(quán)，只能以個人名義接受詢問，所作的《詢問筆錄》僅能起到證人證言的效力，不能體現(xiàn)該公司的意志，詢問中披露的事實(shí)并未得到當(dāng)事人的確認(rèn)。建議補(bǔ)充公司相關(guān)的授權(quán)文書，以增強(qiáng)證據(jù)的證明力。此外，本案未附陳述申辯筆錄，屬于重大瑕疵。當(dāng)事人在接到事先告知書之后，依法進(jìn)行了陳述和申辯，而且執(zhí)法人員也采納了當(dāng)事人的請求，并予以從輕處罰。這種情況下，必須對當(dāng)事人的陳述申辯情況進(jìn)行書面記錄。

3.1.2立案時(shí)間問題。對于“未建立養(yǎng)殖檔案”這類案件，最重要的證據(jù)就是養(yǎng)殖檔案本身。這就要求執(zhí)法人員在發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)的時(shí)候，應(yīng)立即取證，固定證據(jù)。本案中，執(zhí)法人員于26日對當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人涉嫌違法，但提交立案申請的時(shí)間是27日。在立案申請得到批準(zhǔn)后，重新回到養(yǎng)殖場對當(dāng)事人進(jìn)行詢問、對其養(yǎng)殖場進(jìn)行檢查的時(shí)間是27日下午。從初次到場檢查到制作檢查筆錄之間的一天時(shí)間里，養(yǎng)殖場可能有充分的時(shí)間補(bǔ)記養(yǎng)殖檔案，從而給執(zhí)法檢查帶來不必要的干擾。因此，建議執(zhí)法人員在發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人涉嫌違法的行為時(shí)，應(yīng)立即電話申請立案，盡快進(jìn)行調(diào)查取證，包括對現(xiàn)場進(jìn)行拍照，復(fù)印相關(guān)資料，固定好必要的證據(jù)，甚至下達(dá)責(zé)令改正通知書，責(zé)令當(dāng)事人限期改正違法行為，避免當(dāng)事人損毀證據(jù)。

3.1.3自由裁量問題。按照《中華人民共和國畜牧法》第六十六條規(guī)定，對畜禽養(yǎng)殖場未建立養(yǎng)殖檔案、或未按規(guī)定保存養(yǎng)殖檔案的，由縣級以上人民政府畜牧獸醫(yī)主管部門責(zé)令限期改正，可以處以一萬元以下的罰款。本案中，該養(yǎng)殖場明知應(yīng)該建立養(yǎng)殖檔案，但一直沒有建立，這充分說明相關(guān)責(zé)任人員的法律意識淡薄，對自身違法行為處于一種放任的態(tài)度。在此情況下，執(zhí)法人員對其下達(dá)《行政處罰事先告知書》，擬處以3 000元罰款，應(yīng)該可以起到懲戒的作用。

當(dāng)事人接到告知書后，以能配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為，并立即按要求補(bǔ)建養(yǎng)殖檔案為由，要求減輕處罰。執(zhí)法人員經(jīng)審查后，認(rèn)為該理由成立，予以采納。筆者認(rèn)為，執(zhí)法人員的做法值得商榷。按照《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條規(guī)定，“當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（二）受他人脅迫有違法行為的；（三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（四）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。”本案中，當(dāng)事人陳述申辯的理由不屬于上述情形，予以從輕處罰的理由是不成立的。如果執(zhí)法人員認(rèn)為當(dāng)事人的違法行為顯著輕微或未造成嚴(yán)重后果，可以免除處罰，但已經(jīng)做出處罰決定的，無論是從輕還是減輕處罰，都應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人補(bǔ)充了新的證據(jù)進(jìn)行重新審理之后或提出了法定減輕或從輕的理由，才可以實(shí)施。

3.2案卷文書存在的問題

本案的案卷制作比較隨意，卷宗目錄排列順序不正確。

3.2.1行政處罰決定書。文書的案號格式不正確。案件處罰決定書描述不夠規(guī)范，僅僅羅列了證據(jù)名稱，并未對證據(jù)內(nèi)容、證據(jù)證明的事實(shí)，以及彼此之間的關(guān)系進(jìn)行說明。罰款金額不需要大寫。

3.2.2行政處罰立案審批表。在簡要案情的描述里面，應(yīng)當(dāng)把該養(yǎng)殖場正在有生豬飼養(yǎng)的事實(shí)交代清楚。個人一欄應(yīng)該畫斜線。

3.2.3詢問筆錄。一份詢問筆錄只能就一個違法行為進(jìn)行詢問。如果一個案件涉及多個種違法行為，應(yīng)分別制作詢問筆錄。本案中，當(dāng)事人涉嫌不按國務(wù)院獸醫(yī)主管部門規(guī)定處置病死動物、出售未經(jīng)檢疫的動物以及未建立養(yǎng)殖檔案等多個違法事實(shí)，應(yīng)當(dāng)就不同的違法行為分別制作筆錄。

3.2.4現(xiàn)場檢查筆錄。檢查筆錄應(yīng)進(jìn)行敘述，而不是以對話的形式展現(xiàn)。此外，筆錄中對現(xiàn)場的描述和還原很不到位，對養(yǎng)殖場的地理位置、場區(qū)布局、存欄情況缺乏必要的描述。特別是對存欄情況應(yīng)拍照取證，以固定證據(jù)，使之與檢查筆錄互相印證，形成較為完善的證據(jù)鏈。

3.2.5案件處理意見書。個人一欄中沒有畫斜線。調(diào)查結(jié)論沒有寫明執(zhí)法人員對案情的分析、對事實(shí)的認(rèn)定、責(zé)令改正的期限等。

3.2.6行政處罰事先告知書。文書中沒有對違法事實(shí)的描述，沒有列舉出證據(jù)，并對其進(jìn)行分析。對違反的法條以及作出行政處罰的法條引用，沒有具體到條、款、項(xiàng)、目。在做出處罰決定前，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，并注明改正期限。

3.2.7收費(fèi)票據(jù)。以收代罰，涉嫌違法，這是性質(zhì)很嚴(yán)重的違法行為。按照《中華人民共和國處罰法》第四十六條規(guī)定，作出罰款的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離。

4　本類型案卷辦理的注意事項(xiàng)及難點(diǎn)

本類案件辦理時(shí)，應(yīng)注意案件執(zhí)法主體問題?！吨腥A人民共和國畜牧法》執(zhí)法主體為畜牧獸醫(yī)管理部門。但在實(shí)踐中，很多省市將執(zhí)法權(quán)委托給當(dāng)?shù)氐膭游镄l(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)，本案即是一起由動物衛(wèi)生監(jiān)督所接受畜牧獸醫(yī)主管部門委托進(jìn)行執(zhí)法的案件。按照《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定，委托執(zhí)法是指有行政執(zhí)法權(quán)力的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，依照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，將自己的行政執(zhí)法事項(xiàng)委托給符合法定條件的行政機(jī)關(guān)、其他組織行使，但由委托執(zhí)法主體承擔(dān)該行政執(zhí)法行為所產(chǎn)生法律后果的執(zhí)法方式。在具體司法實(shí)踐中，動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)必須注意要以委托機(jī)關(guān)、即畜牧獸醫(yī)管理部門的名義實(shí)施處罰，執(zhí)法文書加蓋畜牧獸醫(yī)主管部門的印章。

（責(zé)任編輯：白雅娟）

中圖分類號：S851.33

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：C

文章編號：1005-944X（2016）04-0038-03

DOI：10.3969/j.issn.1005-944X.2016.04.012

Analysis on A Case of the Breeding Livestock without Feeding Files

Li Xuewu
（Tianjin Animal Health Supervision Institution，Tianjin 300000）

Abstract：A case of breeding livestock without feeding fi les，investigated and treated by a local animal health supervision institution was introduced. Through the analysis of the investigation process，some problems during evidence collection and document production process were discussed.

Key words：animal health；supervision and law enforcement；raising archives