馮偉林 李樹茁 李聰 ??

摘要：利用在陜西省安康市5個區(qū)（縣）1292戶農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，采用多元線性回歸方法比較分析了生態(tài)移民戶和當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶家庭收入中人力資本和社會資本的作用特征。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在搬遷后的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)過程中，生態(tài)移民戶的人力資本和社會資本出現(xiàn)了失靈現(xiàn)象。與當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶相比，人力資本中的家庭勞動力平均年齡、勞均受教育程度、家庭中有外出務(wù)工經(jīng)歷人數(shù)和最遠(yuǎn)足跡等因素不再是影響家庭收入的顯著因素；社會資本中的通訊費(fèi)用、參加專業(yè)合作協(xié)會和集體事務(wù)參與程度等因素對家庭經(jīng)濟(jì)收入不再具有解釋作用。政府應(yīng)加強(qiáng)對移民的培訓(xùn)，提升安置地勞動力市場化程度，幫助移民重構(gòu)社會網(wǎng)絡(luò)，鼓勵移民建立和參加專業(yè)合作組織，給予移民和當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶平等的待遇。

關(guān)鍵詞：生態(tài)移民；經(jīng)濟(jì)恢復(fù)；人力資本；社會資本

中圖分類號：F240文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1000-4149（2016）01-0098-10

DOI：103969/jissn1000-4149201601011

一、引言

自20世紀(jì)80年代開始，我國在寧夏、甘肅、新疆、云南、貴州、內(nèi)蒙古、廣西、青海、湖北以及陜西等地開展了生態(tài)移民工程，以阻止生態(tài)脆弱區(qū)環(huán)境的進(jìn)一步惡化，緩解人口、資源與環(huán)境的矛盾，至今已經(jīng)安置移民250多萬人[1]，已經(jīng)成為除了水電工程移民之外的第二大移民群體。通常情況下，與惡劣的生態(tài)環(huán)境相伴隨的往往是區(qū)域性的貧困現(xiàn)象，生態(tài)環(huán)境的惡化與貧困現(xiàn)象的發(fā)生是一種互為因果的惡性循環(huán)關(guān)系[2]，實(shí)施生態(tài)移民工程已成為改善生態(tài)環(huán)境和消除區(qū)域性貧困而采取的重要戰(zhàn)略行動。根據(jù)國家發(fā)展與改革委員會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，在2050年前，我國西南、西北生態(tài)環(huán)境脆弱地區(qū)將有1000多萬人需要進(jìn)行生態(tài)移民，以解決日益嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境與農(nóng)戶貧困問題，目前已有700萬左右的貧困農(nóng)民急需移民。在此背景下，相關(guān)學(xué)者和政策制定者開始廣泛關(guān)注生態(tài)移民現(xiàn)象。

搬遷之后，移民家庭就進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)恢復(fù)期。使移民的生計通過一種可持續(xù)的方式得到改善或者至少恢復(fù)到搬遷前的水平是移民搬遷成功的重要標(biāo)志。如果不能實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就會出現(xiàn)移民返遷的現(xiàn)象。由于移民搬遷是一個非常復(fù)雜的工程，在移民家庭經(jīng)濟(jì)恢復(fù)過程中，會受到許多因素影響。獲取和運(yùn)用不同類型的資源是促使移民家庭經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的重要途徑，但是這些資源不能僅僅注重于自然資本、物質(zhì)資本和金融資本等有形資源，還需要特別關(guān)注移民的人力資本和社會資本等無形資源。目前，學(xué)術(shù)界對人力資本和社會資本在生態(tài)移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)中的作用進(jìn)行了一定程度的研究。多數(shù)研究認(rèn)為，移民所擁有的知識、勞動技能和專項(xiàng)技術(shù)水平的不同，決定了人力資本在移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)過程中作用發(fā)揮的差異。人力資本中的家庭勞動力總數(shù)、勞動力平均文化程度、勞動力平均年齡、家庭健康投資、最遠(yuǎn)足跡以及戶主接受新生事物的能力等因素在移民家庭的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)過程中發(fā)揮著顯著的影響作用。培訓(xùn)在移民更新觀念，樹立市場意識，提升生產(chǎn)技術(shù)水平和經(jīng)營管理能力方面起到了積極的作用，也有助于增加移民家庭的經(jīng)濟(jì)收入，改善移民的收入結(jié)構(gòu)?？傊泼駪舻母黜?xiàng)人力資本因素與其家庭勞動收入之間存在著顯著的相關(guān)性。已有研究表明，社會資本在移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的過程中也發(fā)揮著顯著的影響作用，能夠在很大程度上起到彌補(bǔ)移民扶持政策等正式制度不完善的作用，可以有效地幫助移民在安置地獲得生計發(fā)展所需要的有形資本，比如自然資源和貸款，同時也可以獲取在安置地生計發(fā)展的農(nóng)業(yè)信息等。遭遇環(huán)境劇變的情形下，具有較大社會網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、社會網(wǎng)絡(luò)成員中強(qiáng)關(guān)系所占比重低和社會網(wǎng)絡(luò)中嵌入性資源更豐富的家庭經(jīng)濟(jì)恢復(fù)速度更快、效果更好，缺乏社會資本的移民家庭，其經(jīng)濟(jì)長時期得不到恢復(fù)[11]。

綜上所述，相關(guān)學(xué)者對人力資本和社會資本這兩種無形資本對生態(tài)移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的影響這一問題進(jìn)行了較多的研究，取得了較好的成果。但是，該領(lǐng)域問題的研究仍存在以下不足之處：一是缺乏從比較的視角分析在搬遷后環(huán)境條件發(fā)生急劇變化的條件下，與當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶相比，移民的人力資本和社會資本對家庭經(jīng)濟(jì)恢復(fù)發(fā)揮作用的因素和強(qiáng)度存在的差異；二是籠統(tǒng)地對移民整體進(jìn)行研究，缺乏對不同搬遷階段移民戶分類進(jìn)行研究；三是在社會資本方面關(guān)注較多的是微觀層面的社會資本對移民戶的影響，對宏觀層面的社會資本關(guān)注較少。

本文研究的主要目的是從人力資本、社會資本兩個方面，實(shí)證分析影響生態(tài)移民家庭收入的因素，并將其與當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶進(jìn)行比較，以分析影響因素及其作用程度的差異，進(jìn)而嘗試回答“生態(tài)移民戶的人力資本和社會資本是否發(fā)生失靈現(xiàn)象”的問題，以期進(jìn)一步揭示生態(tài)移民家庭經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的規(guī)律性，為各級政府制定和實(shí)施有針對性的相關(guān)救助和扶持政策提供相應(yīng)的依據(jù)，促進(jìn)生態(tài)移民可持續(xù)生計發(fā)展。

二、理論分析與研究假設(shè)

1.人力資本對移民收入的影響效應(yīng)

根據(jù)舒爾茨（Schultz）表述的觀點(diǎn)，人力資本是由教育、培訓(xùn)、健康和遷移等多種投資形式所形成的，凝結(jié)在人身上的多種能力類型的總稱[12]。各種關(guān)于社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型背景下個體經(jīng)濟(jì)收入決定因素的研究結(jié)果表明，隨著知識和信息在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用不斷提升，人力資本在個體收入決定中的作用也越來越重要。在有關(guān)農(nóng)戶收入地位決定的研究中，人力資本是諸多農(nóng)戶稟賦中經(jīng)常被強(qiáng)調(diào)的一個因素。由于每一個農(nóng)戶家庭都是由多個勞動成員個體所構(gòu)成的小型組織，所以不同家庭成員所擁有的人力資本就內(nèi)生地決定著農(nóng)戶家庭的人力資本體系。也就是說，農(nóng)戶家庭人力資本的總體稟賦水平取決于每個家庭成員個體的人力資本水平，農(nóng)戶人力資本的不同稟賦水平會對農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)收入形成不同的影響效應(yīng)。國內(nèi)外無數(shù)的研究都證明：農(nóng)戶的人力資本水平與其家庭收入具有正相關(guān)關(guān)系，家庭勞動力受教育程度越高，農(nóng)戶的勞均純收入也越高；培訓(xùn)促使農(nóng)戶的家庭收入結(jié)構(gòu)得到明顯改善，家庭經(jīng)營收入也得到較大幅度的增加[12-13]。更有研究發(fā)現(xiàn)，造成農(nóng)戶收入差距的原因主要在于人力資本而非物質(zhì)資本和土地[14]。

然而，李培林等在2002年對老工業(yè)基地企業(yè)職工下崗后的生計調(diào)查發(fā)現(xiàn)，與文化水平較低的下崗職工相比，很多具有較高文化程度的下崗人員并不能更容易地找到工作，并且找到工作后也沒有獲得更高的收入，他們把這種現(xiàn)象稱為“人力資本的失靈”[15]。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象，可能是在經(jīng)濟(jì)社會劇烈變動的轉(zhuǎn)型期，在市場轉(zhuǎn)軌和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改造的過程中“知識技能系統(tǒng)”發(fā)生了改變，前期積累的人力資本在改變了的“知識技能系統(tǒng)”中不再明顯發(fā)揮作用，即發(fā)生了“人力資本的斷裂”。趙延?xùn)|在2000年對武漢企業(yè)下崗職工開展的社會調(diào)查也表明，企業(yè)職工下崗前所積累的人力資本（專業(yè)技術(shù)等級和職稱）對其下崗后的再就業(yè)質(zhì)量（滿意度、工作收入和職業(yè)聲望等）幾乎沒有發(fā)揮任何作用[16]。另外，胡靜等在2009年對南水北調(diào)移民的生計狀況進(jìn)行調(diào)查時發(fā)現(xiàn)人力資本對收入和貧困改善的解釋失靈，正規(guī)教育、培訓(xùn)和遷移等因素都不再對移民戶的收入和貧困改善發(fā)揮顯著作用，在面對搬遷后新的生產(chǎn)生活環(huán)境時，原有的生產(chǎn)技能、經(jīng)驗(yàn)和見識都出現(xiàn)了程度不同的失靈現(xiàn)象。但隨著對當(dāng)?shù)厣a(chǎn)生活環(huán)境的適應(yīng)，通過培訓(xùn)等手段可以幫助移民修復(fù)中斷的人力資本積累[17]。因此，有如下假說。

假說1：在生態(tài)搬遷后的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)期，會出現(xiàn)生態(tài)移民戶的人力資本對家庭收入解釋的失靈現(xiàn)象。

假說2：搬遷時間較短的農(nóng)戶，人力資本失靈的情況更嚴(yán)重。

2.社會資本對移民收入的影響效應(yīng)

按照社會資本所包含的核心內(nèi)容，社會資本可定義為社會組織的特征，諸如社會網(wǎng)絡(luò)及信任規(guī)范等，這些要素能夠促進(jìn)相互合作的達(dá)成進(jìn)而提高社會效率[18]。社會資本從層次上可以劃分為兩個基本層次：微觀層次的社會資本和宏觀層次的社會資本。微觀層次的社會資本指的是社會個體（家庭或個人）的社會網(wǎng)絡(luò)，能夠?yàn)槟骋簧鐣€體帶來收益的、相對穩(wěn)定的社會關(guān)系，集中關(guān)注個體通過自我構(gòu)建的社會網(wǎng)絡(luò)和社會關(guān)系獲得資源的能力，主要考察家庭的社會網(wǎng)絡(luò)和家庭之間的互惠[16]，比較接近于一種“私人物品”。又被稱為“個人社會資本”；宏觀社會資本指的是社會群體中與社會網(wǎng)絡(luò)、信任和規(guī)范等與社會組織特征相關(guān)的一些要素，能夠有效提升社會群體的集體行動水平和效率，主要考察公共參與、社會信任、社會規(guī)范和民間組織等四個方面，比較接近于一種“公共物品”，又被稱為“集體社會資本”[19]。近年來，社會資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展尤其在農(nóng)村發(fā)展中的作用日益得到重視。許多研究發(fā)現(xiàn)：社會資本在農(nóng)戶貧困減少和收入改善方面能夠發(fā)揮積極的作用，對農(nóng)戶總收入有直接顯著的回報效應(yīng)[20-22]。納拉揚(yáng)（Narayan）和普里切特（Pritchett）1999年研究坦桑尼亞農(nóng)村地區(qū)的村莊社會資本時重點(diǎn)考察了村莊社會規(guī)范和社團(tuán)關(guān)系，發(fā)現(xiàn)這些要素對農(nóng)戶家庭收入有顯著的影響，更多的社區(qū)合作、更好的社區(qū)公共服務(wù)和對信任的良好利用是社會資本對農(nóng)戶收入發(fā)揮影響作用的直接渠道[23]。格魯特爾特（Grootaert）的研究表明家庭層面的社會網(wǎng)絡(luò)對于減少農(nóng)戶貧困具有顯著的影響[24]。

生態(tài)搬遷安置工程導(dǎo)致移民原來基于血緣、地緣、業(yè)緣等因素而建立的社會組織和社會關(guān)系功能弱化。移民搬遷安置之前，其鄰里和親緣關(guān)系的主要特征是情感型，搬遷后這種關(guān)系維持的頻度和強(qiáng)度都在下降，使得原有的情感型關(guān)系功能在不同程度上弱化，移民從中獲得的社會性支持隨之減少。在移民搬遷安置之后，不論是近遷還是遠(yuǎn)遷，都面臨著重構(gòu)生存環(huán)境的生計任務(wù)，要逐漸熟悉、接受遷入地的社區(qū)組織、信任和社區(qū)規(guī)范，構(gòu)建在遷入地的人際關(guān)系和社會網(wǎng)絡(luò)，但這一過程對于大多數(shù)移民來說是漫長的。搬遷這種劇烈的環(huán)境條件改變行為導(dǎo)致移民可以利用的信息傳遞渠道和社會資源急劇減少，限制了其社會交往和獲取信息能力的發(fā)揮，減少了其獲得生計發(fā)展的機(jī)會?？傊徇w安置后移民社會資本功能受到嚴(yán)重弱化，對家庭經(jīng)濟(jì)收入的作用不再顯著[25]。隨著時間的推移，移民在安置地社會活動逐漸增多，特別是與當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶之間交往增強(qiáng)，社會資本的功能得到不同程度的恢復(fù)[26]。因此，有如下假說。

假說3：在生態(tài)搬遷后的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)期，生態(tài)移民戶的社會資本對家庭收入的解釋會出現(xiàn)失靈現(xiàn)象。

假說4：搬遷時間較短的農(nóng)戶，社會資本失靈的情況更嚴(yán)重。

三、數(shù)據(jù)與方法

1.數(shù)據(jù)來源

本研究所用資料來自西安交通大學(xué)農(nóng)戶生計與環(huán)境課題組于2011年11月在陜西省安康市所開展的農(nóng)戶入戶調(diào)查。調(diào)查地點(diǎn)分別為安康市漢濱區(qū)、紫陽縣、平利縣、寧陜縣和石泉縣。在調(diào)查所選擇的5個區(qū)（縣）中，除平利縣為省定貧困縣外，其他4個區(qū)（縣）均為國家級貧困縣。

本次調(diào)查以結(jié)構(gòu)化的入戶問卷調(diào)查和社區(qū)問卷調(diào)查為主，同時輔以半結(jié)構(gòu)化的訪談。此次問卷調(diào)查抽樣過程如下：第一，根據(jù)研究生態(tài)保護(hù)政策和移民搬遷的需要，結(jié)合調(diào)查地資料和實(shí)地考察，課題組選擇了5個調(diào)查區(qū)（縣）。第二，結(jié)合研究需要選擇那些有移民搬遷集中安置點(diǎn)的鎮(zhèn)，每個區(qū)（縣）選擇了3個鄉(xiāng)鎮(zhèn)。第三，在選定的15個調(diào)查鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)，有10個移民集中安置點(diǎn)的行政村全部確定為調(diào)查村；同時從15個鄉(xiāng)鎮(zhèn)中隨機(jī)選擇了15個無移民的一般行政村，共計25個調(diào)查村。第四，在村級層面進(jìn)行隨機(jī)抽樣抽取村小組，在村小組整群抽樣的基礎(chǔ)上，以對涉及的所有村小組內(nèi)的戶名單為樣本框進(jìn)行隨機(jī)抽樣，形成1500戶的村級工作表。在調(diào)查中共發(fā)放問卷1570份，回收1410份，回收率為898%，其中有效問卷數(shù)量為1404份。

在1404份有效問卷中，有996份為當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶，408份為移民戶?；诒疚难芯可鷳B(tài)移民的需要，剔除了112份工程移民戶，剩余296份生態(tài)移民戶。在剔除工程移民戶后的1292個樣本戶的調(diào)查對象中，男性占7856%，女性占2144%；已婚的占7220%，未婚的占1026%，喪偶離異的占1754%；文盲占2038%，具有小學(xué)文化水平的占4255%，具有初中文化水平的占3136%，具有高中及以上文化水平的占571%。在1292個樣本戶中，總?cè)丝跀?shù)為4723人，按照年齡在18-65歲之間計算得勞動力人數(shù)為3374人，其中男性勞動力人數(shù)為1859人。對于這1292戶而言，家庭平均人口數(shù)為366人，家庭平均勞動力人數(shù)為293人，家庭平均男性勞動力人數(shù)為144人。在2011年有成員外出務(wù)工的家庭是739戶，占總戶數(shù)的5719%，沒有成員外出務(wù)工的家庭是553戶。農(nóng)戶調(diào)查的內(nèi)容包括四個部分：農(nóng)戶家庭基本信息、家庭的資本情況、家庭生計情況和生態(tài)補(bǔ)償、扶貧政策與移民搬遷。

2.變量及其說明

本文探討的是人力資本、社會資本在生態(tài)移民家庭經(jīng)濟(jì)恢復(fù)中的作用特征，以“家庭年經(jīng)濟(jì)收入”為因變量?；谝泼駪羯a(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際，家庭經(jīng)濟(jì)收入由農(nóng)業(yè)收入、林業(yè)收入、家庭養(yǎng)殖收入、外出打工收入和非農(nóng)經(jīng)營收入構(gòu)成。

生態(tài)移民的人力資本和社會資本是我們重點(diǎn)關(guān)注的自變量。人力資本是體現(xiàn)在勞動者身上的以勞動者的數(shù)量和質(zhì)量表示的資本，包括教育、培訓(xùn)、健康和遷移等。關(guān)于人力資本的測量目前已比較成熟，借鑒相關(guān)研究成果，本研究采用家庭勞動力的“數(shù)量、平均年齡、健康狀況、平均受教育程度、擁有的手藝和技術(shù)、有外出務(wù)工經(jīng)歷的人數(shù)和最遠(yuǎn)足跡”來測量人力資本。社會資本從微觀社會資本和宏觀社會資本兩個層面進(jìn)行測度，微觀社會資本方面，用“家庭人情費(fèi)用”來測量家庭之間的互惠，用“急需大筆開支可以求助戶數(shù)”和“通訊費(fèi)用”來測量社會網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模；社會網(wǎng)絡(luò)的異質(zhì)性程度更能體現(xiàn)社會資本的質(zhì)量，用“親戚中有無村干部及國家公務(wù)員”來測量網(wǎng)絡(luò)的異質(zhì)性。宏觀社會資本方面，結(jié)合移民搬遷后的實(shí)際情況，從“參加專業(yè)合作協(xié)會”、“集體事務(wù)參與程度”和“戶主宗教信仰”三個方面來測量。

研究的控制變量主要是搬遷戶的家庭資產(chǎn)特征和所處的社區(qū)特征。其中，家庭資產(chǎn)特征主要包括家庭所用的耕地、林地以及生產(chǎn)性資產(chǎn)和交通工具；而社區(qū)特征在本次研究中主要通過“到鄉(xiāng)鎮(zhèn)的距離”來測量。

各變量的取值與說明見表1。

3分析方法

在本研究中，我們探索人力資本和社會資本在生態(tài)移民家庭經(jīng)濟(jì)恢復(fù)中的作用特征，擬建立一個以人力資本和社會資本為自變量，以家庭經(jīng)濟(jì)收入為因變量的多元線性回歸模型。由于正態(tài)分布或者近似正態(tài)分布的變量是回歸分析的必要假設(shè)前提，對移民和當(dāng)?shù)鼐用竦慕?jīng)濟(jì)收入分布進(jìn)行檢驗(yàn)后，發(fā)現(xiàn)因變量的分布呈指數(shù)分布狀態(tài)，所以必須對因變量進(jìn)行轉(zhuǎn)換。分別對移民和當(dāng)?shù)鼐用竦慕?jīng)濟(jì)收入這一變量取自然對數(shù)后，結(jié)果顯示變量接近正態(tài)分布。因此，因變量為移民和當(dāng)?shù)鼐用窠?jīng)濟(jì)收入的對數(shù)。

在研究中首先利用多元線性回歸模型，分別以移民和當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶為研究對象，研究人力資本和社會資本對家庭經(jīng)濟(jì)收入的影響，并分析兩者之間作用特征的差異和原因。其次，根據(jù)移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)規(guī)律，搬遷后前3年主要是移民身份的認(rèn)同和生產(chǎn)適應(yīng)階段，搬遷3年以后就逐步進(jìn)入一個經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的穩(wěn)定階段[30]，所以我們以3年為界限，將移民戶按照安置時間分為兩種類型：3年及3年以下的移民搬遷戶和3年以上的移民搬遷戶。最后，運(yùn)用多元線性回歸模型分別以這兩種類型移民為研究對象，分析人力資本和社會資本對不同搬遷階段移民的家庭經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的影響特征。

由于人均耕地、林地、生產(chǎn)交通工具擁有狀況所形成的家庭資產(chǎn)特征和居住地到鎮(zhèn)上距離這一社區(qū)特征因素均會對移民收入產(chǎn)生重要影響，所以，也將這些因素作為控制變量納入分析模型。

四、人力資本、社會資本在生態(tài)移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)中的失靈

1.人力資本、社會資本對當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶經(jīng)濟(jì)收入的影響效用

在表2“當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶”模型4中，我們可以看到家庭勞動力平均年齡、勞均受教育程度、家庭中有

外出務(wù)工經(jīng)歷人數(shù)、最遠(yuǎn)足跡、通訊費(fèi)用、參加專業(yè)合作協(xié)會、戶主宗教信仰、集體事務(wù)的參與水

平、耕地面積、生產(chǎn)交通工具擁有量是顯著影響家庭經(jīng)濟(jì)收入的因素。

在人力資本方面，教育對農(nóng)戶提高經(jīng)濟(jì)收入具有明顯的改善作用，但是家庭受教育的狀況對經(jīng)濟(jì)收入的改善作用是有較大差異的。在研究中，最初用家庭成員整體的受教育程度來分析教育對農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)收入的影響，發(fā)現(xiàn)和以往的研究結(jié)果不同，家庭成員整體的受教育程度對于農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)收入的影響并不顯著，但是家庭勞動力平均受教育程度是顯著的。亦即教育對家庭經(jīng)濟(jì)收入的影響主要體現(xiàn)在勞動力身上，勞動力受教育程度越高，家庭經(jīng)濟(jì)收入狀況越好。

家庭勞動力平均年齡對經(jīng)濟(jì)收入具有顯著的影響作用。家庭勞動力平均年齡每增加1歲，家庭經(jīng)濟(jì)收入（對數(shù)）就降低001個單位。家庭中有外出務(wù)工經(jīng)歷人數(shù)和最遠(yuǎn)足跡對經(jīng)濟(jì)收入具有顯著的正向影響作用。家庭中有外出打工經(jīng)歷人數(shù)對增加家庭經(jīng)濟(jì)收入有顯著的正向影響，回歸結(jié)果顯示，外出打工經(jīng)歷人數(shù)每增加1人，家庭經(jīng)濟(jì)收入（對數(shù)）就增加049個單位。最遠(yuǎn)足跡方面，那些去過縣城以外的家庭收入（對數(shù)）的平均值是最遠(yuǎn)只到過本縣家庭的068倍。

因此，我們可以得出結(jié)論，對于當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶而言，人力資本對家庭經(jīng)濟(jì)收入存在顯著的影響作用。

在社會資本方面，社會資本的7個因素中有4個因素對家庭經(jīng)濟(jì)收入產(chǎn)生顯著的影響作用。從回歸的結(jié)果來看，參加專業(yè)合作協(xié)會的家庭收入（對數(shù)）是沒有參加專業(yè)合作協(xié)會的110倍；戶主的宗教信仰對農(nóng)戶家庭的經(jīng)濟(jì)收入也有著顯著的影響作用，戶主信仰宗教的家庭經(jīng)濟(jì)收入（對數(shù)）是沒有信仰宗教農(nóng)戶的070倍；與集體事務(wù)參與程度低的農(nóng)戶相比，參與水平一般的農(nóng)戶是其家庭經(jīng)濟(jì)收入（對數(shù)）的040倍，參與水平高的農(nóng)戶是其家庭經(jīng)濟(jì)收入（對數(shù)）的051倍。除此之外，通訊費(fèi)用在很大程度上體現(xiàn)著農(nóng)戶社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的廣度和信息交流的頻繁程度，該因素對農(nóng)戶家庭收入也有顯著的影響作用。

2人力資本、社會資本對移民家庭經(jīng)濟(jì)恢復(fù)作用失靈

通過對比我們可以發(fā)現(xiàn)，移民和當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶人力資本的各項(xiàng)因素對家庭收入的影響有很大的不同，具體表現(xiàn)為：家庭勞動力平均年齡、勞均受教育程度和最遠(yuǎn)足跡不再是影響家庭收入的顯著因素。

在人力資本方面，培訓(xùn)和家庭中有外出務(wù)工經(jīng)歷人數(shù)這兩個因素對移民家庭經(jīng)濟(jì)收入產(chǎn)生顯著的影響作用?；貧w結(jié)果顯示，參加過培訓(xùn)的農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)收入（對數(shù)）是沒有參加過培訓(xùn)家庭的066倍；外出打工經(jīng)歷人數(shù)每增加1人，家庭經(jīng)濟(jì)收入（對數(shù)）就增加035個單位，但這一因素的影響程度和顯著度均弱于當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶。除了這兩個因素之外，其他因素對移民家庭收入不再有顯著影響作用，某些因素甚至還降低經(jīng)濟(jì)收入的水平，生態(tài)移民的人力資本出現(xiàn)了失靈現(xiàn)象，即移民以往的人力資本積累（受教育程度、最遠(yuǎn)足跡所形成的經(jīng)驗(yàn)和見識）對他們的收入水平不再發(fā)揮作用。通過對樣本中當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶和生態(tài)移民分別進(jìn)行研究，與胡靜等的研究結(jié)果[17]一致，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的人力資本效用符合傳統(tǒng)人力資本理論的解釋，而移民的人力資本卻產(chǎn)生了失靈現(xiàn)象。移民和當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶在同樣的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境中，人力資本對家庭經(jīng)濟(jì)收入的影響卻有很大的差異。因此我們可以認(rèn)為生態(tài)移民的人力資本失靈是由于搬遷后離開了世代熟悉的生產(chǎn)方式與環(huán)境，處于弱勢地位的移民原來積累的人力資本不能有效幫助其利用安置地陌生環(huán)境中的資源和機(jī)會，其原來經(jīng)由教育所習(xí)得的知識和社會見識在面對陌生的生產(chǎn)方式和生產(chǎn)條件時不能有效發(fā)揮作用，人力資本對家庭經(jīng)濟(jì)收入的貢獻(xiàn)度大大降低。同時，生態(tài)移民原有的人力資本積累之所以不能正常發(fā)揮作用，還有一個重要的原因是當(dāng)前我國西部貧困山區(qū)的勞動力市場發(fā)育還不夠完善，其所擁有的知識和經(jīng)驗(yàn)沒有機(jī)會得到釋放。假說1得以證明。

在社會資本方面，僅有戶主宗教信仰對家庭經(jīng)濟(jì)收入產(chǎn)生顯著的影響，戶主有宗教信仰的家庭經(jīng)濟(jì)收入（對數(shù)）是戶主沒有宗教信仰農(nóng)戶的143倍。通訊費(fèi)用、參加專業(yè)合作協(xié)會和集體事務(wù)參與程度對家庭經(jīng)濟(jì)收入不再產(chǎn)生影響作用，社會資本也出現(xiàn)了失靈現(xiàn)象。通訊費(fèi)用這一代表社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)廣度的指標(biāo)失靈說明移民搬遷對其原有積累的微觀社會資本效應(yīng)產(chǎn)生了約束，原有的社會網(wǎng)絡(luò)由于搬遷發(fā)生了斷裂，產(chǎn)生了功能性中斷。在宏觀社會資本方面，參加專業(yè)合作協(xié)會和集體事務(wù)參與程度功能失靈說明移民在當(dāng)?shù)厣鐣馁Y源分配和發(fā)展機(jī)會的獲取方面還處于弱勢地位，盡管參加了專業(yè)合作協(xié)會，有機(jī)會參與集體事務(wù)，但不能使最終的決策能夠有利于自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。假說3得以證明。

在控制變量方面，生產(chǎn)、交通工具得分這一變量對移民家庭經(jīng)濟(jì)收入有著顯著的影響，得分每增加1分，移民家庭經(jīng)濟(jì)收入（對數(shù)）就增加022個單位，但其影響程度要弱于對當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的影響。到鎮(zhèn)上距離這一變量對移民家庭經(jīng)濟(jì)收入也發(fā)揮著顯著的影響作用，距離每增加1公里，移民家庭經(jīng)濟(jì)收入（對數(shù)）就增加005個單位。這一結(jié)果似乎有悖常理，距離鎮(zhèn)中心越近，經(jīng)濟(jì)收入應(yīng)該越高。但這恰恰說明移民并非距離鎮(zhèn)中心越近就能普遍地增加經(jīng)濟(jì)收入，而是取決于移民獲得可供利用的資源和機(jī)會的多少，取決于移民是否有能力來利用增加經(jīng)濟(jì)收入的資源和機(jī)會，遠(yuǎn)離鎮(zhèn)中心可能有更多的自然資源可供利用。

3.不同搬遷階段移民的人力資本、社會資本失靈

搬遷年限在3年及3年以下的移民戶，人力資本中只有家庭中有外出務(wù)工經(jīng)歷人數(shù)這一因素對家庭經(jīng)濟(jì)收入的恢復(fù)有顯著的影響效用，社會資本中只有戶主宗教信仰這一因素對家庭經(jīng)濟(jì)收入的恢復(fù)有顯著的影響效用，人力資本和社會資本對家庭經(jīng)濟(jì)收入的改善存在著嚴(yán)重的失靈現(xiàn)象。搬遷3年以上的移民，人力資本中的勞動力數(shù)量、培訓(xùn)和最遠(yuǎn)足跡對家庭經(jīng)濟(jì)收入的恢復(fù)具有顯著影響作用，說明隨著安置時間的推移，移民的人力資本逐漸找尋到適合的條件而得以釋放效應(yīng)；社會資本中的參加專業(yè)合作協(xié)會和集體事務(wù)參與程度對移民家庭經(jīng)濟(jì)收入產(chǎn)生顯著影響作用，宏觀社會資本的功能得以發(fā)揮，說明隨著對當(dāng)?shù)厣a(chǎn)生活的適應(yīng)和社會融入，對公共組織和公共事務(wù)的參與能夠起到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的實(shí)質(zhì)性正向效用，但是微觀社會資本的失靈現(xiàn)象仍然沒有得到改善，這也說明搬遷對移民的社會網(wǎng)絡(luò)具有較大的破壞性。假說2和假說4得到證明。

五、結(jié)論與政策建議

本文主要是基于生態(tài)移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)探討人力資本、社會資本的效用變化問題，利用陜西省安康市1292份農(nóng)村入戶調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了人力資本、社會資本對生態(tài)移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的作用特征。通過比較人力資本、社會資本對生態(tài)移民和當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶經(jīng)濟(jì)收入作用的效應(yīng)差異發(fā)現(xiàn)，總體上，搬遷后移民面對新的環(huán)境導(dǎo)致人力資本、社會資本對經(jīng)濟(jì)收入的改善作用失靈，功能發(fā)生中斷。但是隨著移民對當(dāng)?shù)丨h(huán)境的適應(yīng)，人力資本和社會資本中的一些因素對移民家庭經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的影響效用得以恢復(fù)；在社會資本中，宏觀社會資本的效應(yīng)得以恢復(fù)，微觀社會資本的效應(yīng)仍然沒有得到恢復(fù)，移民搬遷對農(nóng)戶微觀社會資本產(chǎn)生了很大的破壞性。

針對本文的分析結(jié)果，有如下建議：一是充分發(fā)揮培訓(xùn)在移民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，面向移民積極開展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技能培訓(xùn)和非農(nóng)經(jīng)營、外出務(wù)工等非農(nóng)技能培訓(xùn)，通過培訓(xùn)這一途徑和手段，讓移民獲得適應(yīng)新的生產(chǎn)生活環(huán)境所需的技能，使移民擁有在新的環(huán)境中獲取資源和機(jī)會的能力，重新激活移民所積累的人力資本，恢復(fù)其功能。二是提升移民安置地勞動力的市場化程度，為擁有較好人力資本積累的農(nóng)戶提供施展的平臺。同時要提升生態(tài)移民本身的健康和教育文化水平，為其技能學(xué)習(xí)和開展經(jīng)濟(jì)活動奠定良好的基礎(chǔ)。三是幫助移民重構(gòu)社會網(wǎng)絡(luò)。政府和當(dāng)?shù)毓步M織要通過多種交流活動，加強(qiáng)移民之間、移民與當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶之間的溝通、交流和信任，以幫助移民融入當(dāng)?shù)厣鐣?，重?gòu)移民的社會網(wǎng)絡(luò)。四是鼓勵移民積極建立和參加各種有利于自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的專業(yè)合作組織，通過專業(yè)合作組織提升其利用資源和機(jī)會的能力，獲得更多的經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)會；同時，通過專業(yè)合作組織提升移民的可行能力，改變其所處的邊緣社會地位，在遷入地獲取更多的發(fā)展機(jī)會。五是在移民遷入地給予移民和當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶平等的待遇，使其能夠通過參與集體事務(wù)這一路徑共享公共設(shè)施和資源，在有關(guān)集體事務(wù)的決策中能夠合理滿足其經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求。

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