徐偉平 夏思維

摘要：以經(jīng)濟(jì)收斂理論為基礎(chǔ)對(duì)我國(guó)31個(gè)省區(qū)1990-2013年城鎮(zhèn)化水平的收斂性進(jìn)行分析。通過(guò)設(shè)置多種空間權(quán)重矩陣將空間效應(yīng)納入計(jì)量模型，實(shí)證結(jié)果表明：我國(guó)城鎮(zhèn)化水平存在顯著的空間正相關(guān)，地理距離因素是影響城鎮(zhèn)化空間相關(guān)性的主要因素；地區(qū)城鎮(zhèn)化水平不存在絕對(duì)β收斂和條件β收斂，單純靠市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)機(jī)制難以縮小區(qū)域差距，政府應(yīng)適當(dāng)加強(qiáng)宏觀調(diào)控作用；控制變量的引入加快了城鎮(zhèn)化率的發(fā)散速度，與理論預(yù)期相反的是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)城鎮(zhèn)化增長(zhǎng)率存在負(fù)向影響，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)水平差距過(guò)大是加快城鎮(zhèn)化水平發(fā)散的重要原因。

關(guān)鍵詞：關(guān)鍵詞城鎮(zhèn)化；收斂性；理論假說(shuō)；空間計(jì)量

中圖分類號(hào)：F2911文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000-4149（2016）01-0001-09

一、引言

我國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程在近十年加速推進(jìn)，2011年城鎮(zhèn)化率首次突破50%，2013年實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步增長(zhǎng)，達(dá)到5373%數(shù)據(jù)來(lái)源：2014年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

，接近世界平均水平。但由于自然資源、歷史條件和政策傾斜等原因，東部沿海省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和城鎮(zhèn)化發(fā)展速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)中西部地區(qū)，且各省省情不同導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)差異也十分突出。城鎮(zhèn)化作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果，必然經(jīng)歷區(qū)域間不均衡發(fā)展的過(guò)程，而城鎮(zhèn)化作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉，其過(guò)大的區(qū)域差異必然也導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的進(jìn)一步不均衡。城鎮(zhèn)化作為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康增長(zhǎng)的主要戰(zhàn)略措施，如何正確認(rèn)識(shí)城鎮(zhèn)化發(fā)展區(qū)域差異及其變動(dòng)趨勢(shì)，為各地區(qū)制定適合的城鎮(zhèn)化政策提供理論依據(jù)，是亟待解決的重大問(wèn)題。

城鎮(zhèn)化區(qū)域差異問(wèn)題盡管已經(jīng)受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注，但以往采用統(tǒng)計(jì)指標(biāo)衡量區(qū)域差異的方法較為簡(jiǎn)單。城鎮(zhèn)化收斂性主要研究我國(guó)城鎮(zhèn)化水平落后地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)相比是否具有更快的增長(zhǎng)率，即是否存在趕超現(xiàn)象，運(yùn)用計(jì)量方法研究城鎮(zhèn)化區(qū)域差異問(wèn)題。索羅-斯旺（SolowSwan）的新古典增長(zhǎng)理論是收斂性理論的起源，鮑莫爾（Baumol）最早將理論運(yùn)用于計(jì)量實(shí)證，研究表明：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和初始產(chǎn)出水平之間存在顯著負(fù)相關(guān)。但其樣本的選擇引起了德?。―elong）對(duì)其結(jié)論的質(zhì)疑，由此經(jīng)濟(jì)收斂性研究開(kāi)始受到關(guān)注，涌現(xiàn)了大批經(jīng)典文獻(xiàn)：如巴羅（Barro）、巴羅和薩拉-伊-馬?。⊿alaiMartin）、曼昆（Mankiw）、羅默（Romer）和韋爾（Weil）、伯納德（Bernard）和 杜爾勞夫（Durlauf）的研究[5-8]。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)收斂性的研究主要集中在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上，研究結(jié)論卻不盡一致，少數(shù)學(xué)者認(rèn)為我國(guó)經(jīng)濟(jì)存在σ收斂，即我國(guó)省域間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異將逐漸縮小并最終處于同一穩(wěn)態(tài)水平；大部分研究表明我國(guó)存在顯著的條件β收斂，即控制了影響穩(wěn)態(tài)的因素才能觀測(cè)到收斂性的存在；也有部分學(xué)者研究我國(guó)東、中、西部間是否存在俱樂(lè)部收斂，即子樣本內(nèi)部的收斂。

雖然并未形成統(tǒng)一的研究結(jié)論，但收斂性研究方法卻日漸成熟，近年來(lái)已有不少學(xué)者研究其他領(lǐng)域的收斂性，其中以碳排放、居民收入、能源利用效率等領(lǐng)域的收斂性研究最為廣泛。在城鎮(zhèn)化收斂性研究方面，呂健和余潔等分別采用空間截面數(shù)據(jù)和傳統(tǒng)面板數(shù)據(jù)考察我國(guó)省域城鎮(zhèn)化水平的收斂性，兩者均得出了我國(guó)城鎮(zhèn)化存在收斂性的研究結(jié)論。但前者忽視了解釋變量的內(nèi)生性問(wèn)題和個(gè)體異質(zhì)性的重要特征，后者以空間相互獨(dú)立為前提，明顯與客觀現(xiàn)實(shí)不符，因此，其研究結(jié)論有待進(jìn)一步證實(shí)。鑒于面板數(shù)據(jù)能控制個(gè)體異質(zhì)性特征，空間計(jì)量能將空間相關(guān)性納入模型中，本文采用空間面板數(shù)據(jù)模型研究城鎮(zhèn)化的收斂性。

本文主要解決我國(guó)城鎮(zhèn)化水平是否存在空間相關(guān)性以及各地區(qū)城鎮(zhèn)化水平差距是否隨著時(shí)間的推移而降低從而形成收斂趨勢(shì)等問(wèn)題。與以往研究相比，本文的突破主要體現(xiàn)在：①將空間因素納入城鎮(zhèn)化分析體系，考慮地區(qū)間的相互作用，采用多種空間權(quán)重矩陣，結(jié)論更為可靠；②從收斂的視角研究城鎮(zhèn)化水平區(qū)域差異的變動(dòng)趨勢(shì)，比以往僅采用統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的方法更為細(xì)致和深入。

二、理論假說(shuō)

從城鎮(zhèn)化過(guò)程來(lái)說(shuō)，人口傾向于從落后地區(qū)向發(fā)達(dá)地區(qū)遷移，由此經(jīng)濟(jì)水平差異的持續(xù)性會(huì)導(dǎo)致城鎮(zhèn)化水平的發(fā)散增長(zhǎng)，但不同層面和宏觀層面的收斂機(jī)制使得城鎮(zhèn)化水平出現(xiàn)收斂趨勢(shì)。

1微觀收斂機(jī)制

微觀收斂機(jī)制包括比較利益機(jī)制和適度人口規(guī)模機(jī)制，主要通過(guò)控制城鎮(zhèn)化飽和點(diǎn)保證城鎮(zhèn)化收斂。城鄉(xiāng)之間存在受教育機(jī)會(huì)、基礎(chǔ)設(shè)施、保障水平、就業(yè)機(jī)會(huì)和收入等各方面的差距，為了謀求更好的生活條件和生涯發(fā)展，農(nóng)村人口更傾向于向城鎮(zhèn)發(fā)展。農(nóng)村人口的大量減少促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高，縮小城鄉(xiāng)收入差距，吸引勞動(dòng)力回流農(nóng)村。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，城市大量勞動(dòng)力的集聚具有知識(shí)技術(shù)外溢、擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模等規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，但過(guò)度的人口轉(zhuǎn)移也會(huì)產(chǎn)生環(huán)境污染、交通擁擠、犯罪率上升等負(fù)面效應(yīng)。因此，城鎮(zhèn)存在著適度人口規(guī)模：超過(guò)適度人口規(guī)模時(shí)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的負(fù)面效應(yīng)大于其經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)，會(huì)出現(xiàn)人口遷移放緩甚至停止或出現(xiàn)逆城鎮(zhèn)化現(xiàn)象。城鎮(zhèn)化不可能無(wú)限擴(kuò)張，農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移帶來(lái)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高和遞增的城市負(fù)面效應(yīng)限制了城鎮(zhèn)化的發(fā)展，保證了城鎮(zhèn)化收斂性的存在。

2中觀收斂機(jī)制

中觀收斂機(jī)制包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂機(jī)制和社會(huì)服務(wù)收斂機(jī)制，主要通過(guò)影響城鎮(zhèn)化發(fā)展促進(jìn)城鎮(zhèn)化收斂。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂來(lái)源于索羅-斯旺的新古典增長(zhǎng)理論。由于其持有的資本邊際收益遞減的基本假設(shè)，一國(guó)或地區(qū)期初有效勞均資本水平越低，資本增長(zhǎng)率越高，從而產(chǎn)出水平增長(zhǎng)率也越高，進(jìn)而存在落后地區(qū)向發(fā)達(dá)地區(qū)的趕超，在存在區(qū)域要素流動(dòng)的情況下，資本會(huì)從資本存量水平低的地區(qū)流向存量水平高的地區(qū)，勞動(dòng)力則反向流動(dòng)，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的收斂性。當(dāng)前研究國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)收斂的學(xué)者中，大部分認(rèn)為我國(guó)經(jīng)濟(jì)存在不同的收斂情況。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是城鎮(zhèn)化發(fā)展的核心動(dòng)力。我國(guó)東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)集聚了大量中西部勞動(dòng)力，從而城鎮(zhèn)化水平較高。但隨著中西部經(jīng)濟(jì)逐漸向東部的趨同，勢(shì)必會(huì)吸引大規(guī)模的勞動(dòng)力回流，從而促進(jìn)城鎮(zhèn)化水平的收斂。

關(guān)于社會(huì)服務(wù)趨同的系統(tǒng)理論在學(xué)術(shù)界尚未形成，但不少學(xué)者以新古典增長(zhǎng)理論模型為基礎(chǔ)從不同方面對(duì)社會(huì)服務(wù)收斂進(jìn)行實(shí)證研究，包括政府支出方面和公共衛(wèi)生服務(wù)方面。地區(qū)間社會(huì)服務(wù)的收斂雖然不能直接促進(jìn)各地區(qū)城鎮(zhèn)化水平的收斂，但是社會(huì)服務(wù)的趨同可以在一定程度上減少人口的跨地區(qū)遷移，特別是高學(xué)歷、高能力人才從低服務(wù)水平城市向高服務(wù)水平城市的流動(dòng)，從而降低城市化水平的地區(qū)差異。

3宏觀收斂機(jī)制

宏觀收斂機(jī)制指政府行為收斂機(jī)制，主要通過(guò)政策引導(dǎo)加強(qiáng)內(nèi)在機(jī)制的作用。改革開(kāi)放以來(lái)，沿海地區(qū)由于政策偏向?qū)崿F(xiàn)了較高水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。隨著地方差距的不斷擴(kuò)大，社會(huì)矛盾日益加劇，為了促進(jìn)中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，我國(guó)政府先后實(shí)行“西部大開(kāi)發(fā)”和“中部崛起”戰(zhàn)略，試圖從東部地區(qū)引進(jìn)人力資源和知識(shí)技術(shù)促進(jìn)中西部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在客觀上有利于縮小省域間城鎮(zhèn)化發(fā)展差異。同時(shí)，社會(huì)服務(wù)的趨同也是我國(guó)政府大力推行的政策之一。政府通過(guò)建立更為完善的轉(zhuǎn)移支付體系，加大對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的投資力度，從宏觀政策上保證各地區(qū)人們享受相同水平的公共服務(wù)。

各地區(qū)城鎮(zhèn)化發(fā)展過(guò)程中，由于自然和歷史條件等原因形成城鎮(zhèn)化水平的地區(qū)差異，然而在經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素趨同的內(nèi)在機(jī)制以及國(guó)家政策引導(dǎo)的外在影響下，城鎮(zhèn)化水平將逐漸收斂。同時(shí)，城鎮(zhèn)化并不是無(wú)限擴(kuò)張，在城鎮(zhèn)化水平飽和點(diǎn)的約束下，各地區(qū)城鎮(zhèn)化水平也會(huì)發(fā)生收斂現(xiàn)象。

三、變量選擇和數(shù)據(jù)來(lái)源

城鎮(zhèn)化率衡量指標(biāo)為人口城鎮(zhèn)化率，即以城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎乇硎荆唤忉屪兞繛槌擎?zhèn)化率各年增長(zhǎng)率。關(guān)于城鎮(zhèn)化的影響因素，根據(jù)以往研究大體可以分為三類：經(jīng)濟(jì)因素、社會(huì)因素和制度因素。經(jīng)濟(jì)因素，如工業(yè)發(fā)展、服務(wù)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)全球化等對(duì)勞動(dòng)力的需求，使大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移。而社會(huì)因素，如教育、社會(huì)保障水平、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等，其中教育可通過(guò)升學(xué)使農(nóng)村人口向城市人口轉(zhuǎn)移，但整體而言，社會(huì)因素對(duì)城鎮(zhèn)化的直接促進(jìn)作用較弱，影響主要體現(xiàn)在城鎮(zhèn)人口的增加對(duì)社會(huì)公共品的需求加大，社會(huì)服務(wù)水平欠缺會(huì)阻礙城鎮(zhèn)化的發(fā)展。制度因素一般作為根本影響因素?；诖耍瑮l件收斂中引入影響穩(wěn)態(tài)的變量如下。

（1）人均生產(chǎn)總值（GDP）。人均生產(chǎn)總值是衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的規(guī)模指標(biāo)，城鎮(zhèn)化率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平息息相關(guān)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的地區(qū)城鎮(zhèn)化水平越高，穩(wěn)態(tài)值越大，因此預(yù)期符號(hào)為正。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（CON）。以二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之和占GDP的比重表示。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的結(jié)構(gòu)指標(biāo)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，勞動(dòng)力將從第一產(chǎn)業(yè)向二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，因此二、三產(chǎn)業(yè)比重越大，對(duì)非農(nóng)就業(yè)需求越大，因此預(yù)期符號(hào)為正。

（3）對(duì)外開(kāi)放程度（CR）。以出口額占GDP的百分比來(lái)表示。對(duì)外開(kāi)放有利于城市出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會(huì)從而吸引農(nóng)村人口的轉(zhuǎn)移，因此預(yù)期符號(hào)為正。

（4）比較利益衡量指標(biāo)（CX）。以城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入與農(nóng)村居民家庭人均純收入之比，即城鄉(xiāng)收入比來(lái)表示。城鎮(zhèn)較農(nóng)村條件優(yōu)越成為吸引農(nóng)村勞動(dòng)力遷移的主要?jiǎng)恿?，但城鄉(xiāng)差距另一方面也造成一系列社會(huì)問(wèn)題從而阻礙城鎮(zhèn)化的發(fā)展，因此預(yù)期符號(hào)需由實(shí)證分析確定。

（5）教育（EDU）。以高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)（萬(wàn)人）的對(duì)數(shù)形式表示。一般來(lái)說(shuō)，受教育程度越高，越易接受城市的消費(fèi)和價(jià)值觀念，尤其是高等學(xué)校大學(xué)生越易在城市居住，因此有利于城鎮(zhèn)化的發(fā)展，預(yù)期符號(hào)為正。

本研究樣本為1990-2013年中國(guó)大陸31個(gè)省、市、自治區(qū)面板數(shù)據(jù)。城鎮(zhèn)化率1990-2000年數(shù)據(jù)來(lái)源于周一星、田帥對(duì)我國(guó)分省城市化水平數(shù)據(jù)的修補(bǔ)周一星、田帥對(duì)海南省城市化水平的修補(bǔ)從1990年開(kāi)始，為了保證我國(guó)省份的完整性，本文數(shù)據(jù)樣本為1990-2013年。，重慶市1990-1996年數(shù)據(jù)根據(jù)其含重慶和不含重慶的四川省城鎮(zhèn)化率計(jì)算得到，2001-2013年數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省統(tǒng)計(jì)年鑒，各控制變量數(shù)據(jù)均來(lái)源于《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、各省統(tǒng)計(jì)年鑒和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，其中人均GDP以1978年不變價(jià)格計(jì)算。

四、城鎮(zhèn)化水平收斂性的實(shí)證檢驗(yàn)

1空間權(quán)重矩陣的設(shè)定

空間權(quán)重矩陣體現(xiàn)了空間觀測(cè)單位中的依賴關(guān)系。目前學(xué)者們普遍采用鄰接權(quán)重矩陣，但非相鄰而距離接近的區(qū)域之間顯然也會(huì)發(fā)生空間聯(lián)系，且經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)的地區(qū)對(duì)周圍地區(qū)影響更大，更容易吸引人口遷移。因此，為了使研究結(jié)論更為穩(wěn)健，本文分別建立鄰接權(quán)重矩陣、地理距離權(quán)重矩陣和經(jīng)濟(jì)權(quán)重矩陣綜合測(cè)度各省區(qū)間城鎮(zhèn)化水平的空間相關(guān)關(guān)系。

（1）鄰接權(quán)重矩陣。鄰接權(quán)重矩陣以省區(qū)間是否相鄰作為空間關(guān)系存在與否的判斷標(biāo)準(zhǔn)，若省區(qū)間存在共同邊界則表明存在空間相關(guān)性，具體形式見(jiàn)（1）式。Wij為空間權(quán)重矩陣中第i行和第j列的元素，表示區(qū)域i和區(qū)域j的相關(guān)程度。鄰接權(quán)重矩陣因其簡(jiǎn)單易處理而應(yīng)用廣泛，但其不相鄰則不發(fā)生空間聯(lián)系以及具有共同邊界賦值相同的假定顯然不符合客觀現(xiàn)實(shí)，如北京僅與天津和河北相鄰，但其作為全國(guó)政治文化中心，顯然對(duì)大部分地區(qū)都有影響，且很難說(shuō)北京對(duì)相近地區(qū)如吉林省的影響與對(duì)較遠(yuǎn)地區(qū)如新疆的影響一致。

wij=1當(dāng)區(qū)域i和區(qū)域j相鄰時(shí)0當(dāng)區(qū)域i和區(qū)域j不相鄰或i=j時(shí)（1）

（2）地理距離權(quán)重矩陣地理距離權(quán)重矩陣下各省會(huì)之間直線距離通過(guò)ARCGIS軟件根據(jù)中國(guó)電子地圖自動(dòng)生成。。鑒于鄰接權(quán)重矩陣僅考慮相鄰地區(qū)間的影響且不能區(qū)別對(duì)不相鄰地區(qū)的影響程度，許多學(xué)者開(kāi)始采用距離權(quán)重矩陣。距離權(quán)重矩陣以空間相關(guān)性隨地理距離的增加而遞減為前提，通過(guò)距離的遠(yuǎn)近衡量省區(qū)間的相關(guān)關(guān)系，考慮更遠(yuǎn)空間區(qū)域之間的依賴性，距離的測(cè)度一般以省區(qū)經(jīng)濟(jì)中心的直線距離或交通距離表示。本文采用各省會(huì)之間直線距離的倒數(shù)表示省區(qū)間空間關(guān)系程度，具體形式如（2）式所示：wij=1dij當(dāng)i≠j時(shí)0當(dāng)i=j時(shí)（2）

（3）經(jīng)濟(jì)權(quán)重矩陣。雖然地區(qū)間交互作用與地理特征存在較大相關(guān)，但城鎮(zhèn)化過(guò)程涉及人口遷移，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)對(duì)人口的吸引力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于落后地區(qū)，因此，經(jīng)濟(jì)因素是影響空間關(guān)系的重要因素。本文借鑒陳曉玲經(jīng)濟(jì)空間權(quán)重矩陣的設(shè)計(jì)[24]，其優(yōu)點(diǎn)主要體現(xiàn)在區(qū)別了兩個(gè)地區(qū)間的相互作用強(qiáng)度，揭示了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)具有更強(qiáng)的空間影響與輻射作用[25]。具體形式如（3）式所示，其中wi為鄰接權(quán)重矩陣，y為人均GDP：