徐　晟,　夏寶藏,　王玉俠

(合肥工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院,安徽 合肥　230009)

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許可收入最大化下專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)企業(yè)的序貫創(chuàng)新影響研究

徐晟,夏寶藏,王玉俠

(合肥工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院,安徽 合肥230009)

摘要:文章以許可收入最大化為視角,構(gòu)建了序貫創(chuàng)新條件下的累積互補(bǔ)性索償權(quán)模型,研究專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)企業(yè)序貫創(chuàng)新行為的影響問(wèn)題。研究發(fā)現(xiàn):專(zhuān)利聯(lián)盟穩(wěn)定存在時(shí),隨著聯(lián)盟成員增多,專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)企業(yè)序貫創(chuàng)新的激勵(lì)作用逐漸減弱,但仍然高于僅有專(zhuān)利保護(hù)的情況;而專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)生結(jié)構(gòu)則要求為保持聯(lián)盟穩(wěn)定性需強(qiáng)制形成聯(lián)盟,以實(shí)現(xiàn)激勵(lì)作用;而在專(zhuān)利保護(hù)期限有限情況下,專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)企業(yè)序貫創(chuàng)新的影響只與研發(fā)成本有關(guān)。最后給出了最優(yōu)專(zhuān)利保護(hù)期限。

關(guān)鍵詞:專(zhuān)利聯(lián)盟;序貫創(chuàng)新;創(chuàng)新效應(yīng);許可收入

0引言

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,專(zhuān)利聯(lián)盟作為一種創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)手段,得到各國(guó)的不斷重視。我國(guó)的專(zhuān)利聯(lián)盟發(fā)展仍然處于初級(jí)階段,很多專(zhuān)利聯(lián)盟的組建還處于探索階段,因此,研究專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的影響,明確專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)企業(yè)序貫創(chuàng)新的作用機(jī)制,對(duì)促進(jìn)我國(guó)專(zhuān)利聯(lián)盟的發(fā)展十分必要。專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)創(chuàng)新具有激勵(lì)作用[1],但是有實(shí)證表明這種激勵(lì)作用結(jié)果是不穩(wěn)定的,它在形成后對(duì)聯(lián)盟內(nèi)的成員激勵(lì)作用減弱,而對(duì)于外部創(chuàng)新者而言,創(chuàng)新激勵(lì)作用先增強(qiáng)后減弱[2-3]。然而相關(guān)研究?jī)H針對(duì)某一行業(yè),具有一定的局限性。因此本文構(gòu)建模型進(jìn)行專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)企業(yè)序貫創(chuàng)新行為影響研究,模型建立在文獻(xiàn)[4-5]的研究基礎(chǔ)上,文獻(xiàn)[4-5]構(gòu)建了累積創(chuàng)新模型研究創(chuàng)新效應(yīng)問(wèn)題, 但文獻(xiàn)[4]沒(méi)有考慮累積索償權(quán),而文獻(xiàn)[5]考慮了累積索償權(quán),卻排除了互補(bǔ)性壟斷問(wèn)題。本文以許可收入最大為視角,建立了累積互補(bǔ)性索償權(quán)是如何影響創(chuàng)新激勵(lì)問(wèn)題的模型,研究專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)企業(yè)序貫創(chuàng)新行為的影響,把互補(bǔ)性壟斷問(wèn)題擴(kuò)展到動(dòng)態(tài)框架中分析創(chuàng)新激勵(lì)問(wèn)題。

1專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)企業(yè)序貫創(chuàng)新影響模型

專(zhuān)利聯(lián)盟是2個(gè)或2個(gè)以上的專(zhuān)利持有人,基于共享信息技術(shù)、減少創(chuàng)新阻礙、增加企業(yè)收益等目的,在簽訂一系列條款契約基礎(chǔ)上組建的內(nèi)部交叉許可和對(duì)外統(tǒng)一許可的聯(lián)盟組織。顯然專(zhuān)利聯(lián)盟存在壟斷定價(jià)的優(yōu)勢(shì),因此組建專(zhuān)利聯(lián)盟的國(guó)家均規(guī)定,加入專(zhuān)利聯(lián)盟的專(zhuān)利應(yīng)該是互補(bǔ)性專(zhuān)利,只有當(dāng)專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)的專(zhuān)利是互補(bǔ)性專(zhuān)利時(shí)才會(huì)增加社會(huì)福利[6-7]。而序貫創(chuàng)新是指新知識(shí)是在已有知識(shí)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，這種創(chuàng)新過(guò)程被稱(chēng)為序貫創(chuàng)新或者累積創(chuàng)新過(guò)程。具體來(lái)說(shuō),序貫創(chuàng)新是指創(chuàng)新者1發(fā)明了創(chuàng)新1,創(chuàng)新者2是在創(chuàng)新1的基礎(chǔ)上發(fā)明創(chuàng)新2,創(chuàng)新者3在創(chuàng)新1、2的基礎(chǔ)上發(fā)明創(chuàng)新3,以此類(lèi)推。本文的相關(guān)假設(shè)便建立在前述觀點(diǎn)之上。

1.1　模型假設(shè)及問(wèn)題描述

假設(shè)1創(chuàng)新是按時(shí)間序列進(jìn)行的,創(chuàng)新的時(shí)間序列為n=1,2,…,若前n-1個(gè)創(chuàng)新沒(méi)有成功,第n個(gè)創(chuàng)新就不可能繼續(xù),即后續(xù)創(chuàng)新是在先前創(chuàng)新基礎(chǔ)上進(jìn)行的。

從形式上看,模型是一個(gè)不確定結(jié)果的多階段博弈。在每一個(gè)階段,只有一個(gè)創(chuàng)新者有創(chuàng)新的想法。如果這個(gè)創(chuàng)新者決定進(jìn)行創(chuàng)新,博弈繼續(xù),并且在下一個(gè)階段會(huì)有一個(gè)創(chuàng)新者進(jìn)行下一個(gè)創(chuàng)新。但如果這個(gè)創(chuàng)新者決定不進(jìn)行創(chuàng)新,會(huì)出現(xiàn)2種情況:① 有概率為φ的可能性,博弈繼續(xù),并且在下一個(gè)階段有另外一個(gè)創(chuàng)新者嘗試這個(gè)失敗的創(chuàng)新;② 有概率為1-φ的可能性,博弈結(jié)束,沒(méi)有后續(xù)創(chuàng)新。參數(shù)φ∈[0,1]表示創(chuàng)新想法的稀缺程度。當(dāng)創(chuàng)新想法更加稀缺(更低的φ)時(shí)將更難被替代,后續(xù)的創(chuàng)新者將很難用不同的方法去完成一個(gè)失敗的創(chuàng)新。

假設(shè)2加入專(zhuān)利聯(lián)盟的專(zhuān)利都是互補(bǔ)性專(zhuān)利。

假設(shè)3在專(zhuān)利聯(lián)盟條件下,每當(dāng)一個(gè)創(chuàng)新完成后,它就會(huì)加入專(zhuān)利聯(lián)盟。

假設(shè)4在專(zhuān)利保護(hù)和專(zhuān)利聯(lián)盟條件下,每當(dāng)一個(gè)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn),都會(huì)被賦予專(zhuān)利權(quán),其后被一個(gè)無(wú)限長(zhǎng)的專(zhuān)利保護(hù)。

專(zhuān)利保護(hù)期限也即專(zhuān)利長(zhǎng)度,是專(zhuān)利法規(guī)定專(zhuān)利的有效保護(hù)年限。在保護(hù)期限內(nèi),申請(qǐng)專(zhuān)利就起到保護(hù)創(chuàng)新想法的作用,這意味著每一個(gè)創(chuàng)新者都可以向后續(xù)創(chuàng)新者收取專(zhuān)利許可費(fèi)。假設(shè)專(zhuān)利權(quán)人在后續(xù)創(chuàng)新過(guò)程中的所有階段專(zhuān)利許可費(fèi)不變。此時(shí)創(chuàng)新的總收入是創(chuàng)新的商業(yè)價(jià)值和未來(lái)專(zhuān)利許可費(fèi)收入的總和。

令n,j代表第j個(gè)創(chuàng)新者嘗試n(j-1)個(gè)創(chuàng)新者沒(méi)有成功的創(chuàng)新n。在開(kāi)始階段,創(chuàng)新者想到一個(gè)創(chuàng)新想法,其隨機(jī)價(jià)值為vn,j,然后決定進(jìn)行創(chuàng)新,其研發(fā)成本為ε。vn,j是指在最終產(chǎn)品市場(chǎng)上銷(xiāo)售新產(chǎn)品獲得的收入。為了著重分析在創(chuàng)新活動(dòng)中專(zhuān)利的作用,假設(shè)創(chuàng)新者在最終產(chǎn)品市場(chǎng)上是很好的價(jià)格判斷者,這意味著創(chuàng)新的私人價(jià)值等于新產(chǎn)品的社會(huì)剩余價(jià)值。創(chuàng)新價(jià)值是創(chuàng)新者的私人信息,專(zhuān)利持有人只知道vn,j在0～1之間的均勻分布,其累積分布函數(shù)為F(vn,j)=vn,j。創(chuàng)新者是否進(jìn)行創(chuàng)新,不僅取決于vn,j和ε的取值,還取決于在不同專(zhuān)利政策下的專(zhuān)利許可收入和許可費(fèi)成本。假設(shè)在每一階段,創(chuàng)新者在一個(gè)確定的可能性下進(jìn)行創(chuàng)新,這是一個(gè)不確定結(jié)果的多階段博弈,博弈是否繼續(xù)的可能性是由內(nèi)生因素決定的。

1.2　模型構(gòu)建

當(dāng)存在專(zhuān)利聯(lián)盟時(shí),專(zhuān)利許可費(fèi)由專(zhuān)利聯(lián)盟設(shè)置。假設(shè)所有加入聯(lián)盟的專(zhuān)利都是必要專(zhuān)利,并且專(zhuān)利地位是平等的,專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)所有人設(shè)置的許可費(fèi)用相同。在第1階段,不確定是否有創(chuàng)新,所以專(zhuān)利聯(lián)盟在創(chuàng)新進(jìn)行到第2階段才會(huì)出現(xiàn)。假設(shè)在博弈的每一階段,創(chuàng)新者決定創(chuàng)新,一旦創(chuàng)新成功,創(chuàng)新者會(huì)自動(dòng)加入專(zhuān)利聯(lián)盟,在后續(xù)創(chuàng)新的所有階段,他都會(huì)是專(zhuān)利聯(lián)盟的一個(gè)成員。在每一階段博弈后,由于總會(huì)有新的創(chuàng)新者加入專(zhuān)利聯(lián)盟,所以專(zhuān)利聯(lián)盟的結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生改變,專(zhuān)利聯(lián)盟在每一階段都會(huì)重新設(shè)定專(zhuān)利許可費(fèi),假設(shè)在第n階段,設(shè)置的許可費(fèi)為pn,j。

(1)

推論1在專(zhuān)利聯(lián)盟條件下,創(chuàng)新者n在n階段創(chuàng)新中的利潤(rùn)函數(shù)為

其中，cn,j=(n-1)pn,j,且

2模型分析

2.1　激勵(lì)效果分析

在專(zhuān)利聯(lián)盟條件下,創(chuàng)新者創(chuàng)新的盈利函數(shù)為

且

因?yàn)镮n,j服從0-1分布,F(vn,j)=vn,j服從(0,1)上的均勻分布,所以有:

即創(chuàng)新的可能性為:

而專(zhuān)利聯(lián)盟面臨的主要問(wèn)題是最大化聯(lián)盟成員的專(zhuān)利期望許可費(fèi)收入,即

(2)

(3)

把均衡許可價(jià)格和創(chuàng)新可能性代入(1)式,可以得到:

Jn=rn(pn+βJn+1)+(1-rn)φβJn，

即

這是一個(gè)一階非線性差分方程,通過(guò)整理

(4)

(5)

經(jīng)過(guò)推導(dǎo)可以看出,這是一個(gè)常數(shù)數(shù)列，即

(6)

當(dāng)n≥2時(shí),有

由此得到結(jié)論,當(dāng)存在專(zhuān)利聯(lián)盟時(shí),聯(lián)盟對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)作用會(huì)隨著聯(lián)盟內(nèi)專(zhuān)利數(shù)量的增加而降低。聯(lián)盟成立后剛開(kāi)始階段,創(chuàng)新的可能性會(huì)出現(xiàn)小幅度下降,但之后會(huì)維持在一個(gè)較高的水平,結(jié)合前人研究,可以得出結(jié)論,此時(shí)創(chuàng)新的可能性遠(yuǎn)高于無(wú)專(zhuān)利保護(hù)條件和有專(zhuān)利保護(hù)條件2種情況下的創(chuàng)新可能性水平。專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)創(chuàng)新是具有激勵(lì)作用的,成立初期出現(xiàn)創(chuàng)新可能性下降的原因還需要進(jìn)一步探討。

2.2　內(nèi)生結(jié)構(gòu)的影響分析

(7)

(8)

[16β2(1-φ)2(1-φβ)]

(9)

從(9)式可以看出,不加入專(zhuān)利聯(lián)盟的預(yù)期收入與n無(wú)關(guān)。如果創(chuàng)新者n-1決定和先前的n-2個(gè)創(chuàng)新者一樣加入專(zhuān)利聯(lián)盟,那么他的預(yù)期收入為:

(10)

從(10)式可以看出,加入專(zhuān)利聯(lián)盟的預(yù)期許可收入是隨著n的增加而遞減的。導(dǎo)致這個(gè)結(jié)果的原因是:保持總成本不變的情況下,專(zhuān)利聯(lián)盟最大化其集體利潤(rùn),這個(gè)總利潤(rùn)要在數(shù)量不斷增加的內(nèi)部人之間分割,所以致使每一個(gè)內(nèi)部人的預(yù)期收益隨著n的增大而遞減,最終,當(dāng)n趨于無(wú)窮時(shí),內(nèi)部人的預(yù)期收益將趨于0。因此,只要有外部人存在,最優(yōu)的策略就是強(qiáng)制形成專(zhuān)利聯(lián)盟。圖1所示為不加入專(zhuān)利聯(lián)盟比加入專(zhuān)利聯(lián)盟獲得的收益增加值(額外收入)。其中ε=0.1,φ=0.5,β=0.95。從圖1可以看出,當(dāng)創(chuàng)新者數(shù)量大于1時(shí),額外收入變?yōu)檎?這就意味第2個(gè)創(chuàng)新者如果不加入專(zhuān)利聯(lián)盟,則會(huì)獲得額外收入。

圖1　不加入專(zhuān)利聯(lián)盟的額外收入示意圖

當(dāng)然要想深入研究專(zhuān)利聯(lián)盟的形成機(jī)制,還要看最終產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)情況,這里沒(méi)有考慮這個(gè)問(wèn)題。專(zhuān)利聯(lián)盟可以激勵(lì)創(chuàng)新,但卻是動(dòng)態(tài)不穩(wěn)定的。先前的創(chuàng)新者比后來(lái)的創(chuàng)新者更有動(dòng)力加入專(zhuān)利聯(lián)盟。文獻(xiàn)[8]給出解決專(zhuān)利聯(lián)盟靜態(tài)模型中不穩(wěn)定問(wèn)題的解決方法。本文給出了動(dòng)態(tài)背景下的一種均衡機(jī)制以供未來(lái)的研究。沒(méi)有這個(gè)機(jī)制,專(zhuān)利聯(lián)盟就會(huì)不穩(wěn)定。這種不穩(wěn)定可以解釋為什么政府有時(shí)候不得不強(qiáng)制建立專(zhuān)利池,如美國(guó)政府在無(wú)線電和航空制造業(yè)中的行為。

2.3　有限專(zhuān)利長(zhǎng)度的影響分析

前述研究都是建立在專(zhuān)利保護(hù)和專(zhuān)利聯(lián)盟條件下的,每當(dāng)一個(gè)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn),都會(huì)被賦予專(zhuān)利權(quán),其后被一個(gè)無(wú)限長(zhǎng)的專(zhuān)利保護(hù)。但實(shí)際上目前大部分的專(zhuān)利保護(hù)期限都是有時(shí)間限制的,只是保護(hù)期限的長(zhǎng)短與專(zhuān)利的特點(diǎn)有關(guān)。在這種背景下研究有限專(zhuān)利長(zhǎng)度下專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)創(chuàng)新激勵(lì)和創(chuàng)新收益效應(yīng)的影響更具有現(xiàn)實(shí)意義。

為了簡(jiǎn)單起見(jiàn),在此假設(shè)φ=0,β=1,這是對(duì)專(zhuān)利最有利的情況:創(chuàng)新想法很稀缺。從理論上看,如果發(fā)明價(jià)值很低的創(chuàng)新者都可以從其他創(chuàng)新者得到額外的收入,社會(huì)將最大程度上受益。每個(gè)階段都對(duì)應(yīng)于一個(gè)時(shí)期,并且每一個(gè)時(shí)期都只有一個(gè)創(chuàng)新被嘗試。如果創(chuàng)新者決定創(chuàng)新,那么他將得到一項(xiàng)專(zhuān)利,并且專(zhuān)利的保護(hù)期限為L(zhǎng)。因而,對(duì)于創(chuàng)新者而言,他必須向先前L時(shí)期創(chuàng)新支付專(zhuān)利許可費(fèi),同時(shí)他向后續(xù)L時(shí)期創(chuàng)新者收取專(zhuān)利許可費(fèi)。

(11)

(12)

創(chuàng)新者加入專(zhuān)利聯(lián)盟面臨的主要問(wèn)題是最大化其創(chuàng)新許可收入,即

(13)

(14)

通過(guò)整理求解可得:

(15)

由此可見(jiàn),在專(zhuān)利長(zhǎng)度有限的條件下,專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)企業(yè)序貫創(chuàng)新的影響只與ε的取值有關(guān)。

3結(jié)論

本文構(gòu)建模型分析了許可收入最大化視角下,專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響,得到了如下結(jié)論:

(1) 專(zhuān)利聯(lián)盟可以增加企業(yè)序貫創(chuàng)新的可能性,即使在n趨于無(wú)窮時(shí),這種影響也不會(huì)趨于0,但是隨著聯(lián)盟內(nèi)成員的增多,專(zhuān)利聯(lián)盟的創(chuàng)新激勵(lì)作用會(huì)不斷減弱。

(2) 由于專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)生結(jié)構(gòu)的問(wèn)題,只要?jiǎng)?chuàng)新者數(shù)量大于1,創(chuàng)新者就有不加入專(zhuān)利聯(lián)盟的動(dòng)機(jī),專(zhuān)利聯(lián)盟具有不穩(wěn)定性,在這種情況下,最優(yōu)的策略是強(qiáng)制形成專(zhuān)利聯(lián)盟。

(3) 專(zhuān)利長(zhǎng)度有限時(shí),專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)企業(yè)序貫創(chuàng)新影響只與ε即創(chuàng)新者的研發(fā)成本有關(guān),并且可以得到最優(yōu)專(zhuān)利長(zhǎng)度L。

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(責(zé)任編輯張镅)

陳云翔(1962-),男,江蘇句容人,博士, 空軍工程大學(xué)教授,博士生導(dǎo)師.

Research on the effect of patent alliance on enterprise’s sequential

innovation based on maximization of license revenue

XU Sheng,XIA Bao-cang,WANG Yu-xia

(School of Management, Hefei University of Technology, Hefei 230009, China)

Abstract:This paper builds a model of complementary cumulative claims of unlimited length of patents based on the maximization of license revenue, and studies the effect of patent alliance on the sequential innovation of the enterprise. It is shown that with the increasing of the member number of patent alliance, the possibility of innovation is reducing, but still higher than the regimes of patents; since the patent alliance structure is determined by endogenous factors, it is necessary to force to form patent alliance to realize the motivation function; and when the length of patents is limited, the effect of patent alliance on the sequential innovation of the enterprise only depends on the R&D cost.The perfect length is found.

Key words:patent alliance; sequential innovation; innovation effect; license revenue

doi:10.3969/j.issn.1003-5060.2015.11.023

作者簡(jiǎn)介：羅承昆(1990-),男,湖南邵陽(yáng)人,空軍工程大學(xué)碩士生;

基金項(xiàng)目：總裝“十二五”國(guó)防預(yù)先研究資助項(xiàng)目(513300102)

收稿日期：2014-04-16；修回日期：2015-06-30

中圖分類(lèi)號(hào):F272.3

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-5060(2015)11-1559-05