李　然

(重慶社會科學(xué)院， 重慶　400020)

考慮能源環(huán)境因素的中國區(qū)域綠色生產(chǎn)率及其提升路徑分析

李然

(重慶社會科學(xué)院， 重慶400020)

摘要：能源短缺、環(huán)境污染已成為制約我國經(jīng)濟增長的重要瓶頸。現(xiàn)有研究地區(qū)生產(chǎn)效率的國內(nèi)外文獻大多未同時考慮能源和環(huán)境因素，且未能剝離外部效應(yīng)及隨機誤差對效率值的影響。為了克服這一缺陷，采用加入能源環(huán)境因素的三階段DEA模型對我國各地區(qū)綠色生產(chǎn)率進行實證分析。研究發(fā)現(xiàn)：在對投入變量進行三階段調(diào)整后，整體綠色生產(chǎn)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率均發(fā)生了不同程度的變化，若不剔除外部效應(yīng)和隨機因素的影響，將導(dǎo)致各地區(qū)純技術(shù)效率被低估，規(guī)模效率被高估；除江蘇、山東、四川三省外，絕大多數(shù)省份處于規(guī)模報酬遞增或不變階段，很多企業(yè)并未實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟；從各區(qū)域的情況看，華中地區(qū)的綠色生產(chǎn)率水平最高，西南地區(qū)次之，西北地區(qū)最低，傳統(tǒng)的將西南地區(qū)和西北地區(qū)統(tǒng)一作為西部地區(qū)處理的方式，掩蓋了兩者的差異。在此基礎(chǔ)上，提出了推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、促進中小企業(yè)適度規(guī)模發(fā)展、加強地區(qū)綠色合作的政策建議。

關(guān)鍵詞：能源；綠色生產(chǎn)率；隨機誤差；三階段DEA模型

中圖分類號：F127

文獻標識碼：標識碼：A

文章編號：：1674-8425(2015)10-0023-10

Abstract:Energy shortages, environmental pollution has become a major bottleneck restricting economic growth in China. Among the researches on the area production efficiency at home and abroad, most of them did not consider the energy and environment factor, and did not strip the influence of environmental effects and random errors on the efficiency value. To overcome this shortcoming, we used three-stage DEA model by adding energy and environment factor to analyze the green productivity efficiency of different regions. We found that after a three-phase adjustment to the input variables, the overall productivity efficiency, pure technical efficiency, scale efficiency have undergone varying degrees of change without discounting external effects and random factors, and it will lead to pure technical efficiency of each undervalued region, and scale efficiency is overvalued. In addition to Jiangsu, Shandong and Sichuan, most provinces stay in the stage of increasing or the same returns to scale, and many companies did not achieve economies of scale. Looking at the situation from all regions, the efficiency of central region is the highest, followed by the southwest region of China, and the northwest is the lowest. The unity of the southwest and the Northwest Territories, as a way to deal with the western region, obscures the difference between the two. On this basis, we proposed the policy recommendations to promote industrial restructuring and upgrading, to moderately expand the scale of small and medium enterprises and to strengthen regional green cooperation.

收稿日期：2015-01-16

基金項目：中國石油勘探開發(fā)研究院院級項目“基于生態(tài)經(jīng)濟理論的石油供需預(yù)測研究”(2012Y-59)

作者簡介：易潔芯(1987—)，女，湖南邵陽人，工程師，碩士，研究方向：油氣供給預(yù)測。

doi:10.3969/j.issn.1674-8425(s).2015.10.006

Analysis of Regional Green Productivity and Its Upgrading Path

in China by Considering the Energy and Environment Factor

LI Ran

(Chongqing Academy of Social Sciences, Chongqing 400020, China)

Key words: energy; green productivity; random error; three-stage DEA model

一、引言

隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的快速推進，能源短缺和環(huán)境污染的壓力與日俱增，嚴重影響了我國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)文明建設(shè)。新常態(tài)下如何以最少的資源消耗、最低的環(huán)境代價，實現(xiàn)經(jīng)濟從主要追求產(chǎn)量和依賴資源消耗的粗放經(jīng)營轉(zhuǎn)到數(shù)量、質(zhì)量、效益并重上來，進而支撐經(jīng)濟社會“綠色化”發(fā)展，已成為當前政府部門和學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點。能源是現(xiàn)代經(jīng)濟增長中不可缺少的投入要素，對一國經(jīng)濟發(fā)展具有決定性作用，能源過度消費所產(chǎn)生的資源枯竭和環(huán)境污染問題日益成為經(jīng)濟增長的重要制約因素之一。已有文獻大多未能考慮能源投入及其產(chǎn)生的環(huán)境污染的影響，因而對生產(chǎn)效率的衡量及其重要性的判斷難免會有失偏頗。把能源和環(huán)境污染因素納入生產(chǎn)率分析框架，有助于更加準確地度量生產(chǎn)率增長對綠色經(jīng)濟增長的貢獻，更真實地反映中國各地區(qū)的綠色生產(chǎn)率水平及其差異，從而有助于我們深入地揭示綠色經(jīng)濟增長的動力源泉，為我國各地區(qū)制定綠色經(jīng)濟政策提供參考。

眾多學(xué)者基于不同產(chǎn)業(yè)類別、不同所有制結(jié)構(gòu)等對我國各地區(qū)生產(chǎn)率進行了測算與分解，探討了生產(chǎn)率的地區(qū)差異與收斂狀況，分析了影響中國經(jīng)濟增長及地區(qū)生產(chǎn)率差異的原因。余泳澤和張妍采用三投入超越對數(shù)形式的隨機前沿面板模型，考察了中國各省市 1995 年以來高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率和全要素生產(chǎn)率增長率變遷[1]。馮志軍等考慮了研發(fā)創(chuàng)新過程中的能源環(huán)境約束，構(gòu)建能處理非期望產(chǎn)出的Malmquist-Luenberger指數(shù)模型，對中國30個省級區(qū)域及八大經(jīng)濟區(qū)2001—2011年工業(yè)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的全要素生產(chǎn)率及其分解指數(shù)進行了測算，并分析了其時序演進和空間分布的基本特征[2]。王兵和黃人杰運用參數(shù)化共同邊界與 Luenberger 生產(chǎn)率指標相結(jié)合的方法，研究環(huán)境約束下 2000—2010 年中國區(qū)域綠色發(fā)展效率和綠色全要素生產(chǎn)率之增長情況[3]。李富有等運用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)實證分析了中國各地區(qū)的工業(yè)生產(chǎn)率，以各地區(qū)的工業(yè)增加值為變量，使用收斂技術(shù)(σ收斂和β收斂)分析了各地區(qū)間工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展差異的變化，最后分析加入WTO對中國工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展存在的影響[4]。李靜和蔣長流通過對β收斂模型的適當改進，構(gòu)建了具有時滯因子的調(diào)整模型，分別考察了區(qū)域農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率的收斂性和區(qū)域農(nóng)業(yè)用能強度的收斂性，在此基礎(chǔ)上進一步分析了農(nóng)業(yè)用能強度隨農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率變化的收斂或發(fā)散情況[5]。汪鋒和解晉使用1997—2012年省級面板數(shù)據(jù)，以超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)核算中國各省的綠色全要素生產(chǎn)率增長率，并對其影響因素進行了實證分析[6]。段海嘯運用Luenberger指數(shù)測度了長三角地區(qū)的生產(chǎn)率增長狀況[7]。梁俊和龍少波運用非徑向非角度方向性距離拓展函數(shù)和Luenberger生產(chǎn)率指標，分析了中國2000—2012年環(huán)境約束下30個省市工業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長，并對其收斂和影響因素進行了分析[8]。陳心穎根據(jù) 2000—2012 年的省級面板數(shù)據(jù)，利用空間面板回歸和門檻面板回歸進行異質(zhì)性檢驗，考察人口聚集度與區(qū)際勞動生產(chǎn)率之間的非線性關(guān)系[9]。汪克亮等在生產(chǎn)技術(shù)異質(zhì)性假定下，以非參數(shù)共同前沿理論作為分析工具，對我國各省份、三大區(qū)域 2000—2012 年的共同前沿綠色生產(chǎn)率及其分解指數(shù)進行測算，在此基礎(chǔ)上分析其地區(qū)差異與動態(tài)演變趨勢[10]。

由于國內(nèi)對生產(chǎn)效率的研究，一方面未能考慮能源要素的投入及其產(chǎn)生的環(huán)境污染，另一方面未能剔除外部效應(yīng)和隨機誤差的影響，不能客觀體現(xiàn)決策單元真實的決策與管理水平，因此，為了更準確地測度我國各地區(qū)的綠色經(jīng)濟增長狀況、了解各地區(qū)的整體資源利用水平，同時為各省積極調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式提供更有力的依據(jù)，本文利用三階段DEA模型對我國各地區(qū)的綠色生產(chǎn)率狀況進行了實證分析。本文其余部分的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分具體介紹了三階段DEA模型的構(gòu)建過程；第三部分對投入產(chǎn)出變量及外部變量的選取進行了說明，并對數(shù)據(jù)來源作了簡要介紹；第四部分分析了各階段的估計結(jié)果，并探討了各地區(qū)綠色生產(chǎn)率的提升路徑；第五部分是結(jié)論性述評。

二、研究方法

DEA方法自1978年Charnes等人提出以來在生產(chǎn)效率估計中應(yīng)用十分普遍[11]。其優(yōu)點主要有：無需像參數(shù)法那樣構(gòu)建具體函數(shù)形式的生產(chǎn)前沿面；可以處理多投入和多產(chǎn)出的情況；能給出每一種投入的利用效率，為決策層提供增加效率的最佳途徑；對投入、產(chǎn)出的項目無需進行單位的標準化。三階段DEA模型的構(gòu)建和運用過程如下：

第一階段：傳統(tǒng)的DEA模型。DEA模型可以分為投入導(dǎo)向型和產(chǎn)出導(dǎo)向型兩種。投入導(dǎo)向型是指在產(chǎn)出水平一定的情況下，使投入最小化的規(guī)劃問題；產(chǎn)出導(dǎo)向型是指在投入水平一定的情況下，使產(chǎn)出最大化的規(guī)劃問題。本質(zhì)上來講，投入導(dǎo)向型和產(chǎn)出導(dǎo)向型是從不同的角度來解決同一個問題，兩者最終得出的結(jié)論是一致的。由于投入的數(shù)量是決策的基本變量，且相比于產(chǎn)出量而言，投入量更加容易控制些，因此，本文采用投入導(dǎo)向的規(guī)模報酬可變的Banker-Charnes-Cooper模型(簡稱BCC模型)。

假設(shè)有K個決策單位(Decision Making Units，簡稱DMU)，每個決策單位均使用N種投入、生產(chǎn)M種產(chǎn)出，則某一特定決策單位的效率值可由如下的線性規(guī)劃方程求得：

(1)

其中，xn,k表示第k個DMU的第n項投入量；ym,k表示第k個DMU的第m項產(chǎn)出項；λk表示第n項投入和第m項產(chǎn)出的加權(quán)系數(shù)；θk表示第k個DMU的效率值，介于0與1之間，越接近1表示效率越高，它是一種相對效率，表達的是特定單個決策單位的效率值是相對于該樣本組群體比較而言的概念，θk=1的DMU的效率在該樣本組中最高。

第一階段的DEA模型不能將外部宏觀因素、隨機誤差因素以及內(nèi)部管理因素對效率值的影響效果分開，此時的效率值無法反映到底是由管理原因造成的低效，還是由外部因素和隨機誤差所導(dǎo)致的低效，因而進入第二階段的分析。

(2)

(3)

為剝離不同運營條件和隨機誤差的影響，對于那些處于相對有利的運營條件或相對好運的DMU的投入進行向上調(diào)整，*調(diào)整的方式有兩種：一種是對于那些所處環(huán)境較好的決策單位，增加其投入；另一種是對于環(huán)境較差的決策單位，減少其投入。前者在現(xiàn)實中更為合理，因為在某些極端情況下，對于環(huán)境很差的決策單位減少其投入可能會導(dǎo)致調(diào)整后的投入項為負值。本文采用前一種調(diào)整方法。其原則是將所有決策單位調(diào)整到相同的外部條件或平臺狀態(tài)，同時考慮隨機因素的影響，從而測算出純粹反映各決策單位管理水平的效率值。基于最有效率的決策單位，以其投入量為基準，對其他各決策單位投入量的調(diào)整如下：

(4)

三、變量與數(shù)據(jù)說明

我們所采用的數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》、某些省份的統(tǒng)計年鑒及固定資產(chǎn)投資年鑒等。為了便于比較分析，所取樣本并未包括西藏，重慶并入四川處理。綜合DEA分析對投入產(chǎn)出指標的基本要求，下面將就整理的主要變量作扼要介紹。

(一)產(chǎn)出與投入變量

1.實際GDP(單位：億元)和二氧化硫排放量(萬噸)。在研究中，以中國各地區(qū)為研究決策單元。由于現(xiàn)實經(jīng)濟中的生產(chǎn)存在負外部性，能源利用過程中往往伴隨各類環(huán)境污染物的排放，如二氧化硫、溫室氣體及煙塵等大氣污染物，對環(huán)境質(zhì)量負面影響極大。由于當前技術(shù)條件的限制，經(jīng)濟產(chǎn)出往往伴隨了環(huán)境污染的排放。因此，生產(chǎn)單元的產(chǎn)出應(yīng)該包括兩大類：一類是期望產(chǎn)出(即經(jīng)濟產(chǎn)出，如 GDP，也稱“好”產(chǎn)出)；另一類是非期望產(chǎn)出(即環(huán)境污染物，如二氧化硫、二氧化碳、廢水、廢氣等，也稱“壞”產(chǎn)出)，考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，采用二氧化硫排放量表示非期望產(chǎn)出。其中，實際GDP指標采用的GDP和GDP平減指數(shù)來自于《中國統(tǒng)計年鑒》(2004，2013)，并以2000年不變價格進行換算。

2.實際資本存量(單位：億元)。這里采用“永續(xù)盤存法”對實際資本存量進行估算，計算方法為：Ki,t=Ii,t+ (1-δi,t)Ki,t-1，其中，Ki,t是地區(qū)i第t年的資本存量，Ki,t-1表示地區(qū)i第t-1年的資本存量，Ii,t表示地區(qū)i第t年的投資，δi,t表示地區(qū)i第t年的折舊率。文中當年投資I的選取采用的是近期大部分研究中采用的固定資本形成總額，基年(2000年)物資資本存量K來自于張軍等人的測算結(jié)果，經(jīng)濟折舊率δ假定為10%，投資平減指數(shù)主要來自于《中國統(tǒng)計年鑒》(2001—2013)及相關(guān)固定資產(chǎn)投資年鑒公布的各地區(qū)固定資產(chǎn)投資指數(shù)，廣東省2000年的固定資產(chǎn)投資指數(shù)缺失，我們根據(jù)張軍等的建議采用商品零售價格指數(shù)代替[13]。

3.勞動力(單位：萬人)。在實際的計算過程中，我們利用《中國統(tǒng)計年鑒》(2013)中公布的各地區(qū)就業(yè)總?cè)藬?shù)來加以衡量。由于缺少省際間更為詳盡的資料，故無法對勞動力投入進行質(zhì)量上的調(diào)整。

4.能源(單位：萬噸標準煤)。能源投入量主要根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》(2013)中公布的各地區(qū)單位生產(chǎn)總值能耗和各地區(qū)生產(chǎn)總值計算而來，已經(jīng)折算成標準煤。

(二)外部變量

外部變量是指那些影響生產(chǎn)效率但不在樣本主觀控制范圍之內(nèi)的因素，由于這些特性決策單元自身在短期內(nèi)無法控制或改變，因而稱之為外部因素。本文選取了以下六個外部變量：① 國有工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重。該指標主要用來反映各地區(qū)的市場化程度，一般來說，該比例越高，說明該地區(qū)市場化程度越低。② 出口占GDP比重，該指標用來反映對外開放程度對生產(chǎn)效率的影響。③ 各地區(qū)初中以上文化程度所占比重，該比例用來反映不同地區(qū)人力資本因素對效率的影響。④ 第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重。該比例用來反映不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對地區(qū)生產(chǎn)效率的影響。⑤ 城鎮(zhèn)化率，該指標用來反映城市化進程對生產(chǎn)效率的影響。⑥ R&D經(jīng)費投入強度，該指標用來反映研究與實驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費投入對生產(chǎn)效率的影響。以上六個變量不受決策單元管理控制的約束，并可滿足Simar和Wilson提出的分離假設(shè)。所以本文選取它們來反映不同經(jīng)營條件對決策單元生產(chǎn)效率的影響。以上變量的數(shù)值均來自于《中國統(tǒng)計年鑒》(2013)。各變量的描述性統(tǒng)計特征如表1所示。

四、實證結(jié)果及分析

(一)第一階段傳統(tǒng)DEA的估計結(jié)果

在第一階段，運用DEAP2.1軟件對中國29個省(市、自治區(qū)，以下簡稱省)的生產(chǎn)效率和規(guī)模報酬狀況進行了分析，并得到了投入變量松弛量，即投入變量的實際值與理想值之差。表2報告了相關(guān)估計結(jié)果。

計算結(jié)果顯示，在不考慮外部效應(yīng)和隨機因素影響的情況下，中國各地區(qū)的綠色生產(chǎn)率水平為0.925，平均純技術(shù)效率為0.956，平均規(guī)模效率為0.967。其中，有9省(市、自治區(qū))的生產(chǎn)效率值為1，即處于效率前沿面上，它們分別是北京、山西、上海、江西、湖南、廣東、貴州、陜西和寧夏。其他的20個省(市、自治區(qū))均不同程度的存在生產(chǎn)效率損失，這些省份中純技術(shù)效率都高于規(guī)模效率，這說明加入能源環(huán)境因素后的地區(qū)生產(chǎn)效率不高的原因，主要來自純技術(shù)無效。但在沒有考慮外部條件和隨機誤差因素的作用下，規(guī)模效率有沒有被低估？純技術(shù)效率有沒有被高估？仍需做進一步的論證。

(二)第二階段SFA估計結(jié)果

在第二階段，運用FRONTIER4.1軟件將第一階段得到的各樣本投入變量松弛量(包括射線和非射線部分)作為被解釋變量，將國有工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重、出口占GDP比重、初中以上文化程度人口所占比重、第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重作為解釋變量構(gòu)建SFA回歸模型，以判定外部因素對投入變量松弛量是否產(chǎn)生顯著影響？如果具有顯著影響，就需通過公式(3)將這些影響因素加以剔除。

表1　2012年各地區(qū)投入、產(chǎn)出及外部變量描述性統(tǒng)計特征

表2　第一階段考慮能源環(huán)境因素但非同質(zhì)條件下中國各地區(qū)綠色生產(chǎn)率情況

注：TE、PTE、SE分別表示技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率；TE=PTE×SE；drs、irs、-分別表示規(guī)模報酬遞減、遞增和不變。

表3　第二階段SFA估計結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的檢驗水平下顯著；括號里的數(shù)值表示標準差。

由表3可知，國有工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重、出口占GDP比重、初中以上文化程度人口所占比重、第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重、城鎮(zhèn)化率、R&D經(jīng)費投入強度對資本松弛變量、勞動力松弛變量、能源松弛變量均通過了顯著性檢驗。這說明外部變量對投入變量松弛量產(chǎn)生顯著影響，需要通過公式(4)對影響因素進行剔除，使所有的地區(qū)在面對同樣的經(jīng)營條件與經(jīng)營運氣下，考察其真實的效率水平。

外部變量與投入松弛變量的正向關(guān)系表明，外部變量投入增多將導(dǎo)致投入冗余量增加，不利于提升地區(qū)綠色生產(chǎn)率；反之則有利于提升地區(qū)綠色生產(chǎn)率。從表3可以看出，國有工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重對資本、勞動和能源投入松弛變量產(chǎn)生顯著正效應(yīng)，說明國有化程度越高，市場配置資源的空間越小，越不利于減少投入冗余量，從而降低地區(qū)綠色生產(chǎn)率。出口占GDP比重對資本、勞動力、能源投入松弛變量產(chǎn)生負效應(yīng)，且都通過1%的顯著水平檢驗，說明經(jīng)濟的外向程度越高，越有利于提高各項生產(chǎn)要素的利用效率。初中以上文化程度人口占地區(qū)總?cè)丝诒戎貙Y本和勞動投入松弛變量產(chǎn)生顯著負效應(yīng)，說明增加勞動力受教育年限，有助于提升地區(qū)人力資本質(zhì)量，從而提高地區(qū)綠色生產(chǎn)率。同樣第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重的增加不利于地區(qū)綠色生產(chǎn)率的提升，其原因在于第二產(chǎn)業(yè)多是粗放型產(chǎn)業(yè)或高能耗產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)能源消耗量大，而且造成的污染嚴重。城鎮(zhèn)化率的增加，有利于增加就業(yè)機會，從而減少勞動力的冗余；但房地產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，會產(chǎn)生較多的能源要素冗余。R&D經(jīng)費投入的增加，有利于技術(shù)、產(chǎn)品創(chuàng)新，從而提高能源的利用效率，對于能源松弛變量具有顯著的負效應(yīng)。綜合來看，處理好政府和市場的關(guān)系，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，擴大地區(qū)對外開放程度，合理調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大教育投入培養(yǎng)高素質(zhì)勞動者，加快新型城鎮(zhèn)化進程，增加R&D經(jīng)費投入是提高地區(qū)綠色生產(chǎn)率的重要途徑。

(三)第三階段投入調(diào)整后的DEA估計結(jié)果

在第三階段，根據(jù)式(4)調(diào)整投入變量，并將調(diào)整后的投入值與原始產(chǎn)出值再次代入DEA模型，可獲得第三階段各決策單位的效率值以及規(guī)模報酬的狀態(tài)，運行結(jié)果如表4所示。

Wilcoxon符號等級檢驗結(jié)果顯示，*限于篇幅，結(jié)果省略。第一階段的效率值與第三階段的效率值存在顯著性差異，表明文中所選的外部變量及隨機誤差確實會對效率值產(chǎn)生影響，因此調(diào)整投入變量是有必要的。比較表2和表4可以看出，排除外部變量和隨機因素的影響后，各地區(qū)的綠色生產(chǎn)率水平從0.925下降為0.844，平均純技術(shù)效率從0.956上升為0.981，平均規(guī)模效率從0.967下降為0.86。進一步觀察發(fā)現(xiàn)，在對投入變量進行調(diào)整后，大多數(shù)省份的規(guī)模效率出現(xiàn)不同程度的下降，規(guī)模無效成為地區(qū)綠色生產(chǎn)率不高的主要原因，而非純技術(shù)無效。此外，處于效率前沿的省份從第一階段的9個減少為第三階段的4個，減少的5個地區(qū)分別為北京、江西、湖南、陜西和寧夏，這些地區(qū)之所以在第一階段被高估，主要是因為他們面臨較好的外部條件或運氣較好，并不是它們的技術(shù)水平高。綜合來看，在不剝離外部變量和隨機因素的前提下，各省域純技術(shù)效率被低估，但規(guī)模效率被顯著高估，且高估程度要高于純技術(shù)效率被低估的程度，由此導(dǎo)致各地區(qū)綠色生產(chǎn)率水平被高估。

(四)中國各地區(qū)綠色生產(chǎn)率的提升路徑

在第三階段，由于排除了外部效應(yīng)和隨機因素的干擾，其效率值更趨客觀真實，因此，效率提升應(yīng)以此為基礎(chǔ)。

總體上看，我國整體綠色生產(chǎn)率值為0.844，綜合水平不高；純技術(shù)效率值為0.981，水平較高，說明近年來我國大多數(shù)決策單元(企業(yè))在要素利用上的決策與管理能力逐步增強，水平得到了較大提升；規(guī)模效率值僅為0.86，是導(dǎo)致整體效率水平偏低的主要原因，其現(xiàn)實表現(xiàn)為大多數(shù)企業(yè)規(guī)模偏小，規(guī)?；靡刭Y源的意愿低、能力不足，在企業(yè)決策中的地位不高。但是隨著勞動者工資水平和資本價格的上升，能源資源日益短缺，環(huán)境污染壓力越來越大，企業(yè)的要素使用成本不斷高漲，而要素利用效率低下將成為制約企業(yè)發(fā)展的瓶頸。因此要提高要素的整體效率水平，就必須致力于提升其規(guī)模利用效率。

分區(qū)域來看，鑒于我國區(qū)域發(fā)展不均衡的現(xiàn)實，突破傳統(tǒng)的東、中、西三大區(qū)域劃分方法，從華東地區(qū)(山東、江蘇、安徽、浙江、福建、江西、上海)，華南地區(qū)(廣東、廣西、海南)，華中地區(qū)(湖北、湖南、河南)，華北地區(qū)(北京、天津、河北、山西、內(nèi)蒙古)，西北地區(qū)(寧夏、新疆、青海、陜西、甘肅)，西南地區(qū)(四川、云南、貴州)，東北地區(qū)(遼寧、吉林、黑龍江)七大區(qū)域進行綠色生產(chǎn)率的比較分析，希冀提出更為合理的對策建議，促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。

表4　第三階段同質(zhì)條件下中國各地區(qū)綠色生產(chǎn)率情況

注：TE、PTE、SE分別表示技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率；TE=PTE×SE；drs、irs、-分別表示規(guī)模報酬遞減、遞增和不變。

表5　同質(zhì)條件下中國七大地區(qū)綠色生產(chǎn)率情況

注：TE、PTE、SE分別表示技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率；TE=PTE×SE。

從表5中不難發(fā)現(xiàn)，在整體綠色生產(chǎn)率水平上，華中地區(qū)最高為0.938，西南地區(qū)次之，為0.935，西北地區(qū)最低為0.673。這說明傳統(tǒng)的將西南地區(qū)和西北地區(qū)統(tǒng)一作為西部地區(qū)處理的方式，掩蓋了兩者的差異，事實上西南地區(qū)的效率水平要遠高于西北地區(qū)；在純技術(shù)效率上，各地區(qū)差異并不明顯，最高為華南地區(qū)，效率值為0.999，最低為東北地區(qū)，效率值為0.959；規(guī)模效率的差距與整體技術(shù)效率類似。當然七大地區(qū)中也有特殊情況，如西北地區(qū)也有整體效率較高的省份，如陜西，為0.87；西南地區(qū)中也有效率值較低的省份，如云南，為0.817。綜合來看，七大區(qū)域的規(guī)模效率要小于純技術(shù)效率，這表明區(qū)域內(nèi)各決策單元(企業(yè))要充分認識生產(chǎn)要素規(guī)?；玫闹匾?，著力提高要素使用的規(guī)模經(jīng)濟性，特別是在勞動力、資本、能源價格普遍上漲以及人們對環(huán)境保護的要求越來越高的背景下，要素的使用效率將直接影響新常態(tài)下經(jīng)濟的平穩(wěn)發(fā)展。此外，各個區(qū)域要加強綠色合作，縮小地區(qū)差距。先進地區(qū)綠色生產(chǎn)率數(shù)值較高，說明憑借強有力的政策支撐和改革措施的出臺，以及重大產(chǎn)業(yè)項目和高素質(zhì)人才的引進，其在新技術(shù)開發(fā)、技術(shù)傳播與應(yīng)用等方面要強于落后地區(qū)。落后地區(qū)要大力引入先進的綠色發(fā)展理念和管理思想，學(xué)習(xí)先進地區(qū)的綠色管理經(jīng)驗和技術(shù)，努力提高自身效率水平，縮小差距，促進各大區(qū)域又好又快發(fā)展。需要指出的是，這里的純技術(shù)效率是一個相對值，效率值高并不意味著各地區(qū)的真實效率就很高，它只能反映各地區(qū)純技術(shù)效率相對變化的發(fā)展趨勢，所以各地區(qū)決策單元(企業(yè))仍要努力提升決策與管理水平，增強競爭實力。

五、結(jié)論與政策啟示

本文考慮了能源環(huán)境因素、外部效應(yīng)和隨機誤差對我國各地區(qū)綠色生產(chǎn)率的影響，將能源因素和環(huán)境污染因素納入估算模型，并采用三階段DEA模型對中國各地區(qū)的綠色生產(chǎn)率進行了實證分析，提出了提升各地綠色生產(chǎn)率的主要路徑。研究結(jié)果表明：(1)在對投入變量進行三階段調(diào)整后，整體效率水平、純技術(shù)效率、規(guī)模效率均發(fā)生了不同程度的變化。其中各省純技術(shù)效率被低估，規(guī)模效率被顯著高估，這也說明外部變量和隨機因素對各地區(qū)綠色生產(chǎn)率水平產(chǎn)生了較大影響，應(yīng)當加以剔除，變量的顯著性檢驗和Wilcoxon符號等級檢驗結(jié)果也支持了上述判斷。(2)江蘇、山東、四川三省規(guī)模報酬處于遞減階段，說明這些地區(qū)各要素利用規(guī)模大，已經(jīng)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟性。其他26個省份處于規(guī)模報酬遞增或不變階段，需要繼續(xù)加大要素投入數(shù)量，以獲得生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟性。(3)從各區(qū)域的情況看，華東、華南、華中、華北、西北、西南、東北七大地區(qū)的綠色生產(chǎn)率有著較大的差異，西南地區(qū)最高，華中地區(qū)次之，西北地區(qū)最低。強有力的政策支撐和改革措施的出臺，以及重大產(chǎn)業(yè)項目和高素質(zhì)人才的引進，使得西南地區(qū)的綠色生產(chǎn)率要高于其他地區(qū)。另外，傳統(tǒng)的將西南地區(qū)和西北地區(qū)統(tǒng)一作為西部地區(qū)處理的方式，掩蓋了兩者的差異。

基于上述結(jié)論得出以下幾點政策啟示：

(1)大力推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。華東地區(qū)、四川盆地(包括重慶)和中部地區(qū)地區(qū)效率提升應(yīng)以廣東、上海等地為目標，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化方向為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進制造業(yè)，重點發(fā)展低能耗、低排放、低污染的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，采用先進的技術(shù)和管理提升地區(qū)生產(chǎn)效率；東北地區(qū)由于非公有制經(jīng)濟發(fā)展不充分，市場化程度低，發(fā)展活力不足等多重因素的“鎖定效應(yīng)”，未來地區(qū)生產(chǎn)效率的提升路徑應(yīng)致力于促進工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，大力發(fā)展非公有制經(jīng)濟和現(xiàn)代制造業(yè)，提升工業(yè)化、市場化水平；西北與西南資源賦存較高的地區(qū)，由于地方政府過于依賴眼前的資源紅利，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)形態(tài)較為低端，地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級改造滯后，陷入資源“詛咒”的怪圈[14]，未來地區(qū)效率的提升應(yīng)以高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，延長產(chǎn)業(yè)鏈條，提高產(chǎn)品附加值，大力發(fā)展綠色經(jīng)濟，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、資源節(jié)約、環(huán)境改進的協(xié)調(diào)發(fā)展。同時建立落后產(chǎn)能退出機制，加大淘汰落后產(chǎn)能的財政獎勵力度，嚴格實行節(jié)能減排、淘汰落后問責(zé)制。

(2)促進中小企業(yè)適度規(guī)?；l(fā)展。實證分析結(jié)果顯示，規(guī)模效率低是我國各地區(qū)綠色生產(chǎn)率不高的主要原因。事實上，我國企業(yè)目前仍以中小型為主，需要適度擴大企業(yè)規(guī)模。從內(nèi)部因素看，很多中小企業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，在發(fā)展的過程中存在重復(fù)建設(shè)、重復(fù)投入的問題，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較低，不注重要素投入的規(guī)模效應(yīng)，過于追求“小而全”，企業(yè)之間缺乏社會化、專業(yè)化分工協(xié)作，從而喪失了規(guī)模經(jīng)濟性。從外部環(huán)境看，資金緊張是當前制約中小企業(yè)規(guī)模擴張的主要因素，由于缺少抵押物及經(jīng)營風(fēng)險大，中小企業(yè)難以獲得正規(guī)金融機構(gòu)貸款，在信貸總量控制的前提下，銀行往往優(yōu)先保證大企業(yè)的貸款需求。因此，需要加大企業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，積極支持中小企業(yè)向“小而尖、小而精、小而優(yōu)、小而特”方向發(fā)展，著力提升生產(chǎn)技術(shù)水平和投入的規(guī)模經(jīng)濟性；也需要為中小企業(yè)提供更多的金融支持，進一步降低正規(guī)金融機構(gòu)對中小企業(yè)的融資門檻，建設(shè)中小企業(yè)基地，促進中小企業(yè)集中布局和集約發(fā)展，為中小企業(yè)發(fā)展提供貸款支持。

(3)加強地區(qū)綠色合作。華東等發(fā)達地區(qū)應(yīng)充分利用其雄厚的技術(shù)、資金、人才優(yōu)勢，加強綠色新技術(shù)的研發(fā)，并將先進的綠色管理經(jīng)驗和技術(shù)傳播到內(nèi)陸地區(qū)?？紤]到地緣鄰近及相似的經(jīng)濟發(fā)展水平等原因，落后地區(qū)還應(yīng)多向鄰近的高效率地區(qū)學(xué)習(xí)取經(jīng)，如西北地區(qū)可以向西南地區(qū)學(xué)習(xí)先進的綠色發(fā)展理念和管理技術(shù)，提高自身效率水平。國家在促進區(qū)域合作上，應(yīng)結(jié)合“一帶一路”和長江經(jīng)濟帶建設(shè)給予政策和項目上的支持，一方面要促進沿海發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展，另一方面要推動勞動密集型產(chǎn)業(yè)和加工組裝產(chǎn)能向中西部轉(zhuǎn)移，在有條件的地方設(shè)立國家級綠色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)，鼓勵東部產(chǎn)業(yè)園區(qū)在中西部開展共建、托管等連鎖經(jīng)營，中西部地區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱，切不能走“先污染、后治理”的老路，而應(yīng)通過承接?xùn)|部地區(qū)綠色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，學(xué)習(xí)先進的綠色生產(chǎn)技術(shù)和管理方法，推動經(jīng)濟向中高端水平躍升。

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(責(zé)任編輯許若茜)

引用格式：易潔芯，張松，吳劍.基于自適應(yīng)控制的石油產(chǎn)量預(yù)測方法與模型研究[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報:社會科學(xué)，2015(10):33-37.

Citation format：YI Jie-xin, ZHANG Song, WU Jian.Study on Oil Supply Forecast Model Based on Adaptive Control[J].Journal of Chongqing University of Technology:Social Science，2015(10):33-37.