創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵議題：知財(cái)運(yùn)營研究

靳宗振1,2,劉海波1

(1.中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京100190；

2.北京城市系統(tǒng)工程研究中心，北京100035)

摘要：為細(xì)化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的落實(shí)措施，立足知識(shí)創(chuàng)新全過程，提出知財(cái)運(yùn)營概念。通過闡述知財(cái)運(yùn)營的內(nèi)涵與創(chuàng)新的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，設(shè)置知財(cái)運(yùn)營指數(shù)。利用動(dòng)態(tài)因子分析法，對(duì)北京市、上海市、天津市和深圳市2008—2012年的知財(cái)運(yùn)營指數(shù)進(jìn)行分析。實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)：深圳市的知財(cái)運(yùn)營指數(shù)一直處于上升趨勢，并且在2009年起超越了北京市、上海市和天津市；北京市知財(cái)運(yùn)營指數(shù)呈現(xiàn)不斷下降趨勢；上海市和天津市的知財(cái)運(yùn)營指數(shù)則一直處于低位。為有效實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，需要多舉措并舉，提升知財(cái)運(yùn)營活躍度，發(fā)揮知財(cái)運(yùn)營對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展；知財(cái)運(yùn)營；景氣指數(shù)；因子分析

收稿日期：2014-12-15修回日期：2015-03-01

基金項(xiàng)目：中國科學(xué)院STS專項(xiàng)資金資助。

作者簡介：靳宗振(1987-)，男，山東德州人，中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所博士研究生，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新管理與技術(shù)經(jīng)濟(jì)，公共管理。

中圖分類號(hào)：F270

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-9753(2015)05-0047-11

Abstract：Based on the process of knowledge innovation，the notion of intellectual property operation is put forward，in order to implement the innovation driven development strategy.The index of intellectual property is set up through expounding the internal relations between the connotation of intellectual property operation and innovation.The paper analyzes the index of intellectual property operation in Beijing，Shanghai，Tianjin and Shenzhen City with dynamic factor analysis during 2008—2012.The results show that：the index of intellectual property operation in Shenzhen City is on the rise，which has exceeded Beijing City，Shanghai City and Tianjin City’s index since 2009;the index of intellectual property operation in Beijing has showed a declining trend since 2008;and the index of intellectual property operation in Shanghai and Tianjin are always at a low level.The index of intellectual property operation has great significance in predicting the regional economic development，which active degree of intellectual property operation should be raised and more measures be taken.

The Key Issue of Innovation Driven Development Strategy：Intellectual Property Operation

JIN Zong-zhen1,2LIU Hai-bo1

(1.InstituteofPolicyandManagementChineseAcademyofSciences，Beijing100190，China;

2.BeijingResearchCenterofUrbanSystemEngineering，Beijing100035，China)

Key words:innovation driven development；intellectual property operation；climate index；factor analysis

一、引言

黨的十八大明確指出“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新之路，以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新”，再次重申了我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的必要性、重要性和迫切性。我國的科技創(chuàng)新水平，雖然在近年來獲得了快速發(fā)展，但是與發(fā)達(dá)國家仍有較大的差距*據(jù)湯森路透發(fā)布《創(chuàng)新在中國——中國專利活動(dòng)發(fā)展趨勢與創(chuàng)新的全球化》，我國發(fā)明專利申請(qǐng)量在2011年起，就已經(jīng)超過了美國和日本的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量，并且呈現(xiàn)了快速增長的趨勢。此外，該報(bào)告以發(fā)明專利的被引次數(shù)作為創(chuàng)新能力的質(zhì)量指標(biāo)，統(tǒng)計(jì)我國2008年至今每項(xiàng)發(fā)明的平均年被引次數(shù)為1次，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國的6.72引用次數(shù)。，尤其是在無形資產(chǎn)經(jīng)營以及科技成果產(chǎn)業(yè)化等方面。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，是持續(xù)累積性或破壞性的知識(shí)創(chuàng)造、技術(shù)革新、發(fā)明應(yīng)用、產(chǎn)品開發(fā)和市場推廣的創(chuàng)新過程。眾多學(xué)者在論述創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，較多涉及到科研活動(dòng)[1]、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新[2-3]、國內(nèi)技術(shù)交易[4]、技術(shù)引進(jìn)與外資吸引[5]等，沒有關(guān)注知識(shí)財(cái)產(chǎn)全鏈條的創(chuàng)新過程，割裂了知識(shí)資產(chǎn)化、知識(shí)物質(zhì)化和知識(shí)產(chǎn)業(yè)化，缺少對(duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)運(yùn)營過程的階段分析，導(dǎo)致綜合分析的無力化。因此，如何利用運(yùn)營的手段，發(fā)揮知識(shí)的力量，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，成為研究的重點(diǎn)和難點(diǎn)。現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營等概念難以滿足創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)涵需求，并且缺乏對(duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)的認(rèn)知、知識(shí)文化形態(tài)與知識(shí)資產(chǎn)市場運(yùn)營的資源整合。

本文立足于知識(shí)財(cái)產(chǎn)運(yùn)營創(chuàng)新全過程，設(shè)計(jì)知財(cái)運(yùn)營指數(shù)，衡量深圳市與北京市、上海市和天津市在2008—2012年間的知財(cái)運(yùn)營變化狀況，以分析四城市知識(shí)創(chuàng)新潛力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展持續(xù)性的動(dòng)態(tài)趨勢，并根據(jù)知財(cái)運(yùn)營的內(nèi)在屬性和評(píng)價(jià)結(jié)果分析了當(dāng)前創(chuàng)新中知財(cái)運(yùn)營存在的薄弱環(huán)節(jié)，就強(qiáng)化知財(cái)運(yùn)營推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展提出了戰(zhàn)略性思考。

二、知財(cái)運(yùn)營的內(nèi)涵與價(jià)值

(一)知財(cái)運(yùn)營的提出

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展密切相關(guān)，政府與企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)踐應(yīng)用模式也不斷創(chuàng)新。美國高智發(fā)明公司的專利資產(chǎn)運(yùn)營、北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理有限公司、北京智谷叡創(chuàng)技術(shù)服務(wù)有限公司的專利投資業(yè)務(wù)的開展，將資本市場引入發(fā)明創(chuàng)造市場，布局專利組合，應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)投資和私募股權(quán)的理念來創(chuàng)造和商業(yè)化應(yīng)用新發(fā)明*Ewing and Feldman(2012)在闡述高智發(fā)明公司建立和發(fā)展意義時(shí)，認(rèn)為發(fā)明資本市場的介入對(duì)發(fā)明活動(dòng)的高風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)及區(qū)域?qū)＠夹g(shù)的不尊重、發(fā)明資本產(chǎn)業(yè)專業(yè)人才的缺少和發(fā)明活動(dòng)領(lǐng)域組織的無序性的問題有一定程度的規(guī)避，有利于推動(dòng)發(fā)明資本產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，構(gòu)建發(fā)明活動(dòng)—資本市場—發(fā)明活動(dòng)的良性創(chuàng)新循環(huán)。同時(shí)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定和實(shí)施了知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)(示范)城市、專利運(yùn)營試點(diǎn)企業(yè)等政策，以期提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)在城市和企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的運(yùn)營能力。

學(xué)術(shù)界、企業(yè)和政府部門逐步認(rèn)識(shí)到在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用維度上，運(yùn)營已經(jīng)成為普遍接受的概念，且更為符合企業(yè)資產(chǎn)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展的特性。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念內(nèi)涵也難以滿足企業(yè)資產(chǎn)利用的深度挖掘和政府部門推進(jìn)區(qū)域資源開發(fā)的需求，難以實(shí)現(xiàn)無形資產(chǎn)資源的宏觀整合，也忽視了非知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的知識(shí)財(cái)產(chǎn)。

知識(shí)財(cái)產(chǎn)不限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)財(cái)產(chǎn)是顯性知識(shí)和隱性知識(shí)集合的資產(chǎn)價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)財(cái)產(chǎn)中顯性技術(shù)性知識(shí)以國家強(qiáng)制為保障，通過法律形式予以確定的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)，代表的是法律規(guī)定的私人產(chǎn)權(quán)，忽略了隱性知識(shí)在知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)運(yùn)營和知識(shí)傳播方面的認(rèn)知，同時(shí)正是其非顯性、無實(shí)體性，隱性知識(shí)的資產(chǎn)價(jià)值更為重要。在知識(shí)積累和技術(shù)應(yīng)用過程中，隱性知識(shí)往往在企業(yè)內(nèi)部團(tuán)體或者是個(gè)人間傳播，具有難以規(guī)范化、復(fù)制和顯性化的特征，對(duì)企業(yè)發(fā)展和員工能力提高起到重要作用的知識(shí)*Ikujiro Nokaka 等詳細(xì)論述了隱性知識(shí)的重要性，同時(shí)也提出了顯性知識(shí)和隱性知識(shí)相互轉(zhuǎn)化的SECI過程，將顯性知識(shí)和隱形知識(shí)的相互作用對(duì)企業(yè)發(fā)展和知識(shí)傳播進(jìn)行了詳細(xì)的分析。。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是更為關(guān)注知識(shí)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)歸屬制度性的確定，是通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)人的智力活動(dòng)成果的權(quán)利化確定，利用社會(huì)強(qiáng)制力實(shí)現(xiàn)對(duì)人的智力資產(chǎn)的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)力，是個(gè)人私有的產(chǎn)權(quán)。巴澤爾將產(chǎn)權(quán)制度更為明確化，提出權(quán)利的有效性依賴于所有者保護(hù)該項(xiàng)權(quán)力的努力與他人保護(hù)和分享該權(quán)利的努力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是產(chǎn)權(quán)所有者通過轉(zhuǎn)讓、許可、交易和應(yīng)用知識(shí)財(cái)產(chǎn)化，是所有權(quán)和控制權(quán)的統(tǒng)一。

知財(cái)運(yùn)營即知識(shí)財(cái)產(chǎn)運(yùn)營?！爸R(shí)”在辭海中解釋為“人類認(rèn)識(shí)的成果或結(jié)晶。知識(shí)的初級(jí)形態(tài)為經(jīng)驗(yàn)知識(shí)，高級(jí)形態(tài)是系統(tǒng)化的理論。知識(shí)可以借助于一定的語言形式，或者是物化為某種勞動(dòng)產(chǎn)品的形式，可以交流和傳遞給下一代，成為人類共同的精神財(cái)富”。新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)大辭典中定義“財(cái)產(chǎn)”為“財(cái)產(chǎn)權(quán)，一切有價(jià)值的東西(包括有形物品和技能類無形物品)都是物有所主，并且物品的控制權(quán)歸所有權(quán)人擁有，在沒有經(jīng)所有權(quán)人的許可或者是沒有補(bǔ)償，任何人不能合法地使用或者影響所屬物品的物質(zhì)屬性”。本文認(rèn)為，知財(cái)運(yùn)營是經(jīng)過社會(huì)實(shí)踐獲取的認(rèn)知成果(包括有形物品和無形物品)，其認(rèn)識(shí)成果的控制權(quán)和所有權(quán)歸創(chuàng)造者所有，該認(rèn)知成果在所有權(quán)人的授權(quán)情況下，通過市場化和產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)營管理將認(rèn)知成果財(cái)產(chǎn)化的過程，以推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品創(chuàng)新、財(cái)富積累和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。知財(cái)運(yùn)營是通過運(yùn)營手段實(shí)現(xiàn)知識(shí)資產(chǎn)財(cái)產(chǎn)化的過程，更為傾向于財(cái)產(chǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的過程，體現(xiàn)于無形資產(chǎn)經(jīng)營和物質(zhì)產(chǎn)品經(jīng)營，是知識(shí)、技術(shù)和信息為主導(dǎo)要素的創(chuàng)新發(fā)展路徑。

(二)知財(cái)運(yùn)營對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的價(jià)值

熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》書中，具體闡述了“創(chuàng)新理論”，認(rèn)為生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)方法的變革對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和企業(yè)發(fā)展起到核心作用，同時(shí)也提出了創(chuàng)新應(yīng)用的五種情形：采用一種新的產(chǎn)品、采用一種新的生產(chǎn)方法、開辟一個(gè)新的市場、獲取一種新的生產(chǎn)要素和實(shí)現(xiàn)一種新的組織形式。該五種情形實(shí)際上是知識(shí)積累的財(cái)產(chǎn)化應(yīng)用，通過對(duì)智力資本的開發(fā)，實(shí)現(xiàn)無形資源的利用，開發(fā)物質(zhì)產(chǎn)品，提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，提高企業(yè)效益和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[6]。波特在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和驅(qū)動(dòng)要素理論中，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展概括為四個(gè)階段：要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和財(cái)富驅(qū)動(dòng)。我國正在轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)大國，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展已成為我國現(xiàn)階段的發(fā)展模式，知財(cái)運(yùn)營也提高到國家創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵地位。

知財(cái)運(yùn)營是知識(shí)資產(chǎn)的財(cái)富化過程，是從無形資產(chǎn)的交易運(yùn)行、技術(shù)的有形產(chǎn)品開發(fā)到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升優(yōu)化，推動(dòng)知識(shí)財(cái)產(chǎn)到經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)化。Furman等(2002)提出一個(gè)國家技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)與商業(yè)化的長期運(yùn)作是國家創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，通過分析不同國別的創(chuàng)新強(qiáng)度，得出國家知識(shí)的積累、技術(shù)規(guī)范的程度、公私部門的科研投入比例、技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化直接影響國家的創(chuàng)新能力，此外，國家創(chuàng)新能力還會(huì)直接影響下游高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口規(guī)模[7]。

知財(cái)運(yùn)營，是知識(shí)創(chuàng)意到技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的市場化應(yīng)用橋梁。無形資產(chǎn)的擁有與創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)繁榮的重要引擎。在分析無形資產(chǎn)的市場化應(yīng)用與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系，Sun和Du(2010)采用2004年普查經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)分析中國工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新來源，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)技術(shù)自主研發(fā)對(duì)中國工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新最為顯著，產(chǎn)業(yè)出口規(guī)模對(duì)工業(yè)新產(chǎn)品的開發(fā)有明顯的促進(jìn)作用，然而技術(shù)市場的作用不顯著，經(jīng)分析，中國產(chǎn)學(xué)研合作鏈條較弱，技術(shù)市場還未能充分的推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新[2，8-9]。專利技術(shù)的市場化交易程度以及專利許可規(guī)模均直接影響我國知識(shí)創(chuàng)意到技術(shù)的應(yīng)用，從而影響產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)優(yōu)化與創(chuàng)新。斯科奇姆認(rèn)為創(chuàng)意等無形資產(chǎn)有經(jīng)濟(jì)投資的需求，在資本市場上獲得有效的投資，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的創(chuàng)新和產(chǎn)品的市場化。推動(dòng)專利技術(shù)等無形資產(chǎn)的市場價(jià)值轉(zhuǎn)化，已成為知財(cái)運(yùn)營的重要模式[10]。

知財(cái)運(yùn)營推動(dòng)物質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新。鐘競(2006)對(duì)我國115家高技術(shù)企業(yè)的知識(shí)資產(chǎn)特性與企業(yè)績效進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)性資產(chǎn)與企業(yè)利用型學(xué)習(xí)戰(zhàn)略采用有顯著聯(lián)系，有利于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)的開發(fā)、技術(shù)部門與其他部門之間的緊密聯(lián)合[11]。知財(cái)運(yùn)營是將市場認(rèn)同的知識(shí)資產(chǎn)通過市場化機(jī)制，達(dá)到知財(cái)物質(zhì)化和產(chǎn)業(yè)化的生產(chǎn)，尤其是高技術(shù)企業(yè)的發(fā)展，更是離不開知識(shí)財(cái)產(chǎn)的基礎(chǔ)性支撐。美國商務(wù)部2012年正式提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，將產(chǎn)業(yè)發(fā)展與知識(shí)創(chuàng)新緊密結(jié)合，并根據(jù)NAICS統(tǒng)計(jì)代碼對(duì)具體的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行知識(shí)依存度分析，發(fā)現(xiàn)知識(shí)依存度較高產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品附加值和科研投入都處于較高比例*美國商務(wù)部在2012年發(fā)布《Intellectual Property and the US Economy:Industries in Focus》,詳細(xì)論述了知識(shí)創(chuàng)新對(duì)整個(gè)美國經(jīng)濟(jì)，包括美國經(jīng)濟(jì)的上下游，均有強(qiáng)有效的推動(dòng)作用。文中還提出保護(hù)創(chuàng)意與知識(shí)財(cái)產(chǎn)有利于促進(jìn)市場的創(chuàng)新、開發(fā)和競爭，以及有助于美國私人部門繼續(xù)充當(dāng)美國創(chuàng)新的引擎。。

知財(cái)運(yùn)營是知識(shí)資產(chǎn)的運(yùn)營模式的體現(xiàn)。Raghavan等(2013)提出策略理論中將技術(shù)定位于私人部門價(jià)值創(chuàng)造的重要要素，然而一般理論則是將技術(shù)作為治理結(jié)構(gòu)與資源利用率相關(guān)，作者通過采用跨學(xué)科的研究方法，論述技術(shù)與知識(shí)資產(chǎn)的機(jī)制平衡性與協(xié)同性[12]。知財(cái)運(yùn)營的管理策略與方式也是影響市場績效的重要內(nèi)容。Rylkova和Chobova(2014)知識(shí)財(cái)產(chǎn)作為無形資產(chǎn)的重要形式，是提高企業(yè)在市場中競爭地位的重要工具，并且知識(shí)財(cái)產(chǎn)策略的實(shí)施能夠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)效益的提升以及生產(chǎn)效率的提高，提高市場的創(chuàng)新績效能力，創(chuàng)新績效應(yīng)包括可衡量的指標(biāo)、資本的均衡成本與質(zhì)量和數(shù)量的衡量標(biāo)準(zhǔn)，能夠有效的監(jiān)測創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)、創(chuàng)新成功、創(chuàng)新期限等[13]。

知財(cái)運(yùn)營是具有市場價(jià)值的知識(shí)資產(chǎn)，通過市場化經(jīng)營手段，實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的應(yīng)用，因此知財(cái)運(yùn)營是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，是將知識(shí)、技術(shù)創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與升級(jí)的媒介工具，在實(shí)現(xiàn)驅(qū)動(dòng)發(fā)展的階段中，知財(cái)運(yùn)營的作用尤為突出，將具有市場價(jià)值的知識(shí)資產(chǎn)應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)，滿足市場的需求，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步。

三、知財(cái)運(yùn)營發(fā)展的影響因素

知財(cái)運(yùn)營是知識(shí)財(cái)產(chǎn)的運(yùn)營管理，貫穿于知識(shí)創(chuàng)造到經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的全過程，將技術(shù)知識(shí)等無形資產(chǎn)應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)，從而提升經(jīng)濟(jì)效益，體現(xiàn)了知識(shí)資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。知財(cái)運(yùn)營作為知識(shí)財(cái)產(chǎn)化的過程管理，無形資產(chǎn)運(yùn)營、物質(zhì)產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)效益提升不僅作為其關(guān)鍵性環(huán)節(jié)，同時(shí)也直接影響區(qū)域知財(cái)運(yùn)營的水平。

無形資產(chǎn)運(yùn)營是知財(cái)運(yùn)營發(fā)展的基礎(chǔ)，是科技成果產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的市場化和資本化過程。無形資產(chǎn)運(yùn)營即知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)化的運(yùn)營，是知財(cái)運(yùn)營發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，衡量無形資產(chǎn)運(yùn)營的關(guān)鍵性因素是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可與轉(zhuǎn)讓規(guī)模和技術(shù)市場的繁榮程度。技術(shù)市場是無形資產(chǎn)到產(chǎn)業(yè)技術(shù)應(yīng)用的媒介，因此技術(shù)市場是否繁榮直接影響到了無形資產(chǎn)的運(yùn)營水平；專利許可合同登記規(guī)模是專利市場價(jià)值和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用前景的體現(xiàn)，不同的專利許可策略與許可規(guī)模對(duì)技術(shù)知識(shí)的傳播和廣泛應(yīng)用也有一定的影響[14]。李憶等(2014)在分析企業(yè)專利數(shù)量、知識(shí)離散度與績效的關(guān)系中，認(rèn)為發(fā)明專利代表企業(yè)在探索式創(chuàng)新的努力程度，提高知識(shí)在企業(yè)的利用程度，并且促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高[15]。劉鳳朝、馬榮康(2013)利用我國2006—2010年的技術(shù)市場成交合同數(shù)量，研究區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)差距的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)技術(shù)市場的成熟度有利于促進(jìn)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移，加快技術(shù)知識(shí)的傳播和應(yīng)用[16]。

物質(zhì)產(chǎn)品創(chuàng)新是知財(cái)運(yùn)營發(fā)展的關(guān)鍵。物質(zhì)產(chǎn)品創(chuàng)新是技術(shù)知識(shí)應(yīng)用到物質(zhì)產(chǎn)品的創(chuàng)新開發(fā)，物質(zhì)產(chǎn)品的創(chuàng)新程度體現(xiàn)了技術(shù)知識(shí)的應(yīng)用程度和市場認(rèn)可程度。物質(zhì)產(chǎn)品創(chuàng)新體現(xiàn)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市場活躍度和科技型企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)模直接受技術(shù)知識(shí)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用程度和市場需求的影響[17]；高技術(shù)新產(chǎn)品是利用新技術(shù)明顯改善原產(chǎn)品性能或生產(chǎn)出來的新產(chǎn)品，反映了市場消費(fèi)者對(duì)新技術(shù)知識(shí)的肯定。市場活躍度和科技企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r同樣反饋出物質(zhì)產(chǎn)品創(chuàng)新的技術(shù)可行和市場認(rèn)可，是衡量知財(cái)運(yùn)營的重要性指標(biāo)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整是知財(cái)運(yùn)營在技術(shù)應(yīng)用與市場選擇的產(chǎn)業(yè)體現(xiàn)，主要包括服務(wù)業(yè)的發(fā)展、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)產(chǎn)值、科技服務(wù)業(yè)與信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)與軟件業(yè)占生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的比例。信息技術(shù)、科技服務(wù)業(yè)等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)*段杰(2014)對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的概念和內(nèi)涵進(jìn)行了論述，提出生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)應(yīng)包括：交通運(yùn)輸倉儲(chǔ)郵政，信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)，金融、保險(xiǎn)業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，工業(yè)租賃和商務(wù)服務(wù)，科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)業(yè)。指標(biāo)中的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)參考其統(tǒng)計(jì)范圍而確定。具有網(wǎng)絡(luò)外部性的特點(diǎn)，為消費(fèi)者提供標(biāo)準(zhǔn)性的產(chǎn)品和定向性的服務(wù)，通過提高知識(shí)傳播效率和降低交易成本使得生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)規(guī)模快速增長。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展改變了原有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，通過促進(jìn)知識(shí)積累、提高生產(chǎn)和分銷與加快創(chuàng)新進(jìn)程推進(jìn)社會(huì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。以信息技術(shù)、科技服務(wù)為代表的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展，是經(jīng)濟(jì)效率提高、產(chǎn)業(yè)分工深化和經(jīng)濟(jì)增長的體現(xiàn)[18]。

經(jīng)濟(jì)效益提升是知財(cái)運(yùn)營實(shí)施的最終目標(biāo)，是衡量區(qū)域知財(cái)運(yùn)營能力的標(biāo)準(zhǔn)。知識(shí)財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用和市場運(yùn)營的最終目標(biāo)是科技進(jìn)步促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生產(chǎn)率績效提升，區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益提升與否直接體現(xiàn)了知財(cái)運(yùn)營能力的強(qiáng)弱。區(qū)域產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率、企業(yè)利潤和清潔生產(chǎn)等基礎(chǔ)因素是經(jīng)濟(jì)效益提升的具體體現(xiàn)，表明區(qū)域知財(cái)運(yùn)營的具體實(shí)施狀況以及對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響[19-20]。

四、知財(cái)運(yùn)營指數(shù)設(shè)計(jì)與研究方法

(一)知財(cái)運(yùn)營指數(shù)的設(shè)計(jì)

針對(duì)知財(cái)運(yùn)營的內(nèi)涵和主導(dǎo)因素，本文設(shè)計(jì)了知財(cái)運(yùn)營指數(shù)。不同于2002年羅伯特哈金斯協(xié)會(huì)發(fā)布的“城市知識(shí)競爭力指數(shù)(WKCI)”，2002年波特等人發(fā)布的“國家創(chuàng)新能力指數(shù)”，2006年日本發(fā)布的“日本科技創(chuàng)新指數(shù)”，2005年北京市發(fā)布的“中關(guān)村指數(shù)”，2011年楊武等人發(fā)布的“深圳市科技創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)指數(shù)”，中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組每年發(fā)布的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》，知財(cái)運(yùn)營指數(shù)關(guān)注與區(qū)域知識(shí)財(cái)產(chǎn)的市場化和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用程度，從而能夠反映區(qū)域知識(shí)資本市場發(fā)展程度、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)成熟度、產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率和社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益水平的整體情況，貫穿了知識(shí)資本發(fā)展、產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用和社會(huì)效益提升的全過程，避免了指標(biāo)選擇的重復(fù)性和單一性。

知財(cái)運(yùn)營指數(shù)的設(shè)計(jì)是從無形資產(chǎn)運(yùn)營、物質(zhì)產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)效益提升四個(gè)方面進(jìn)行綜合考慮，參考《奧斯陸創(chuàng)新手冊(cè)》，共設(shè)置了18個(gè)衡量指標(biāo)，以期能夠全面測量區(qū)域的知財(cái)運(yùn)營發(fā)展?fàn)顩r(表1)。

由于經(jīng)濟(jì)指數(shù)的處理較多是基于數(shù)據(jù)為正態(tài)分布的假設(shè)，若采用極值法對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化，忽視了原始數(shù)據(jù)的非正態(tài)分布的情況，就會(huì)影響指數(shù)結(jié)果的科學(xué)性。借鑒以往數(shù)據(jù)分析方法，同時(shí)為長期的分析和比較城市間知財(cái)運(yùn)營發(fā)展?fàn)顩r，本文采用目標(biāo)導(dǎo)向型的數(shù)據(jù)處理方法，選擇可行的參照值，分別對(duì)各組調(diào)整后的原始數(shù)據(jù)*針對(duì)原始數(shù)據(jù)中存在缺失值的問題，本文采用前后3年的平均值替代缺失值進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，處理后的數(shù)據(jù)均處于[0,1]區(qū)間。

為了比較和分析城市間的知財(cái)運(yùn)營狀況，本文選擇北京市、上海市、天津市和深圳市為研究對(duì)象*深圳市的科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，為了有效的比較分析區(qū)域知財(cái)運(yùn)營指數(shù)，選擇無形資產(chǎn)市場發(fā)展規(guī)模最大的北京市、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的天津市和金融市場經(jīng)濟(jì)繁榮的上海市進(jìn)行比較，選擇該4個(gè)城市的原因?yàn)橹?cái)運(yùn)營成熟度、城市創(chuàng)新能力、市場活躍度和數(shù)據(jù)的可獲得性。，比較分析四城市在無形資產(chǎn)市場運(yùn)營、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)效益發(fā)展方面的優(yōu)劣。并按照引導(dǎo)性原則選定數(shù)據(jù)參照值：①如果四城市的指標(biāo)數(shù)據(jù)，均小于世界平均發(fā)展水平，則選擇該指標(biāo)的世界平均水平為參照值；②如果四城市指標(biāo)數(shù)據(jù)的最大值大于世界平均水平，且小于發(fā)達(dá)國家的水平，在可獲得數(shù)據(jù)情況下，選擇某一發(fā)達(dá)國家的數(shù)據(jù)為參照值；③如果四城市指標(biāo)數(shù)據(jù)的最大值大于發(fā)達(dá)國家水平，則選擇四城市中該指標(biāo)數(shù)據(jù)的最大值為基準(zhǔn)，根據(jù)該指標(biāo)的近年變化狀況，在其基礎(chǔ)上進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑龇{(diào)整，作為參照值。

表1　知財(cái)運(yùn)營指數(shù)測算與指標(biāo)參照值表

①國際經(jīng)營科技型民營企業(yè)發(fā)展指數(shù)是對(duì)地區(qū)間跨國經(jīng)營的科技型民營企業(yè)的數(shù)量統(tǒng)計(jì)，反映了地區(qū)間科技型企業(yè)的創(chuàng)新能力與國際經(jīng)營的水平。

②服務(wù)業(yè)增加值占GDP 比重，并非越高越好，需要考慮到當(dāng)?shù)氐膶?shí)際發(fā)展情況。美國的服務(wù)業(yè)增加值比重較高，導(dǎo)致美國的制造業(yè)發(fā)展相對(duì)緩慢，為加強(qiáng)制造業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展和加大本地就業(yè)，美國實(shí)施了“美國制造業(yè)回歸”計(jì)劃，以推動(dòng)高技術(shù)制造業(yè)的發(fā)展; 此處選擇以美國的服務(wù)業(yè)增加值比重為指標(biāo)，僅為目標(biāo)導(dǎo)向性的嘗試選擇，未來還需驗(yàn)證該指標(biāo)數(shù)據(jù)選擇的合理性。

③單位GDP能耗是反映能源消費(fèi)水平和節(jié)能降耗狀況的指標(biāo)。為便于地區(qū)間指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)和分析，單位GDP能耗指標(biāo)采用逆指標(biāo)分析方法。

④中國工程院院士陸佑楣在2013 年能源峰會(huì)暨第五屆中國能源企業(yè)高層論壇主題演講中，提出世界平均水平是消耗1 噸標(biāo)準(zhǔn)煤創(chuàng)造2.5 萬元GDP，美國水平是3.1 萬元GDP，日本則是5 萬元GDP。

⑤單位GDP 三廢排放量是反映經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新發(fā)展對(duì)環(huán)境污染程度的指標(biāo)，根據(jù)三廢的定義和可獲得的公開數(shù)據(jù)，指標(biāo)中的三廢排放量為污水排放量、工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量、工業(yè)二氧化硫排放量和工業(yè)煙粉塵排放量。同樣為了便于地區(qū)件指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)和分析，單位GDP三廢排放量采用逆指標(biāo)分析方法。

⑥三廢處理率是反映創(chuàng)新能力對(duì)減少污染作用的指標(biāo)，根據(jù)三廢的定義和可獲得的公開數(shù)據(jù)，將工業(yè)固體廢棄物處置利用率、城市生活污水處理率和生活垃圾無害化處理率的三個(gè)指標(biāo)平均值作為三廢處理率。

(二)動(dòng)態(tài)因子分析模型

為有效地測度知財(cái)運(yùn)營指數(shù)的變化分布，本文參考經(jīng)濟(jì)景氣指數(shù)研究方法、創(chuàng)新景氣指數(shù)研究方法等，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對(duì)景氣指數(shù)的分析研究方法主要集中在：古典循環(huán)法、增長循環(huán)波動(dòng)法和增長率循環(huán)法，關(guān)于權(quán)重的研究方法主要集中在層次分析法、因子分析法和灰色關(guān)聯(lián)分析法[21]。在可利用的方法基礎(chǔ)上，為了滿足深圳市、北京市、上海市和天津市四城市面板數(shù)據(jù)的綜合分析，本文采用動(dòng)態(tài)因子分析法來測量知財(cái)運(yùn)營指數(shù)的權(quán)重，再結(jié)合其他方法綜合計(jì)算知財(cái)運(yùn)營的動(dòng)態(tài)變化。

動(dòng)態(tài)因子分析法是Coppi和Zannella (1978)首次提出[22]，之后由Coppi等(1986)[23]和Corazziari(1997)[24]進(jìn)行完善，將主成分分析得到的截面分析數(shù)據(jù)和線性回歸數(shù)據(jù)得到的時(shí)間序列分析結(jié)果進(jìn)行綜合分析的多元統(tǒng)計(jì)分析方法[25]。動(dòng)態(tài)因子分析法可以通過時(shí)間和空間兩個(gè)角度綜合分析不同城市之間的知財(cái)運(yùn)營水平，即可以進(jìn)行橫向?qū)Ρ确治?，又可以進(jìn)行縱向動(dòng)態(tài)變化分析。

參考Federici和Mazzitelli[26]完善動(dòng)態(tài)因子分析的運(yùn)行程序，并將權(quán)重與原始數(shù)據(jù)相結(jié)合，運(yùn)算過程如下：

(1)動(dòng)態(tài)因子分析法是雙因素分析模型，其數(shù)據(jù)組形式為：

X(I,J,T)={xijt}，i=1,…,I，j=1,…,J，t=1,…,T，其中：i為樣本數(shù)量，j為指標(biāo)數(shù)量，t為時(shí)間跨度

(2)總變異矩陣的分解矩陣為：

S =*SI+*ST+SIT，其中：*SI是樣本的靜態(tài)結(jié)構(gòu)矩陣；*ST是每個(gè)時(shí)期的平均方差協(xié)方差矩陣；SIT是樣本的動(dòng)態(tài)差異矩陣，為樣本與時(shí)間相互作用的方差協(xié)方差矩陣。

(3)構(gòu)成S變異矩陣的單位要素xijt可以考慮分為四個(gè)不同的組成要素：

(4)動(dòng)態(tài)因子分析模型可以將(1)式劃分為兩個(gè)變量：

S =*SI+*ST+SIT= ST+*ST，其中：ST是通過主成分因子分析法得到的時(shí)期內(nèi)平均離差矩陣；*ST是通過線性回歸模型得到的時(shí)期間變異矩陣。

(5)靜態(tài)得分矩陣與動(dòng)態(tài)得分矩陣:

(6)因子載荷矩陣的權(quán)重系數(shù)

(7)計(jì)算動(dòng)態(tài)因子指數(shù)得分

indexit=∑wj·Ciht,其中Ciht為動(dòng)態(tài)因子得分矩陣

五、從知財(cái)運(yùn)營看當(dāng)前創(chuàng)新的薄弱環(huán)節(jié)

(一)四城市知財(cái)運(yùn)營指數(shù)測度

為測量四城市知財(cái)運(yùn)營的動(dòng)態(tài)變化狀況，利用STATA分析軟件，基于知財(cái)運(yùn)營的原始指標(biāo)數(shù)據(jù)，利用動(dòng)態(tài)因子分析理論的數(shù)據(jù)預(yù)運(yùn)算與模型修正獲得權(quán)重，經(jīng)整理后，計(jì)算得出四城市歷年知財(cái)運(yùn)營指數(shù)的動(dòng)態(tài)變化狀況，見表2。

表2　四城市2008—2012年知財(cái)運(yùn)營指數(shù)動(dòng)態(tài)變化

從表2中，可以發(fā)現(xiàn)四城市在2008—2012年間的知財(cái)運(yùn)營分布狀況。北京市與深圳市在2008—2012年的知財(cái)運(yùn)營動(dòng)態(tài)指數(shù)均為正值，而上海市與天津市在該期間的知財(cái)運(yùn)營動(dòng)態(tài)指數(shù)均為負(fù)值。深圳市知財(cái)運(yùn)營指數(shù)一直處于快速增長的階段，并且在2009年超過北京市該指標(biāo)的數(shù)值，在2010年更為快速增長，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他三城市的知財(cái)運(yùn)營績效。北京市在該5年間處于下滑趨勢，尤其是在2008—2009年間大幅度下降，并低于深圳市的知財(cái)運(yùn)營指數(shù)，在2009—2010年有所增加，但是隨后呈現(xiàn)快速下降，處于四城市知財(cái)運(yùn)營指數(shù)中的第二位。上海市和天津市的知財(cái)運(yùn)營指數(shù)相比北京市和深圳市較弱一些，在數(shù)值上體現(xiàn)為負(fù)值，上海市知財(cái)運(yùn)營指數(shù)年度波動(dòng)較小，天津市波動(dòng)狀況較大，在2010年出現(xiàn)低谷，然后上升。

深圳市在5年期間知財(cái)運(yùn)營指數(shù)一直處于上升趨勢，其原因可能有兩個(gè)：一是深圳市的科研成果的市場轉(zhuǎn)化一直處于快速增長，技術(shù)市場日益成熟，科技成果轉(zhuǎn)化成本不斷降低；二是產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提高，計(jì)算機(jī)軟件服務(wù)業(yè)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)*知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)是美國商務(wù)部發(fā)布《Intellectual Property and the U.S. Economy:Industries in Focus》中提出的概念，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)是密切依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，該產(chǎn)業(yè)在2010年貢獻(xiàn)了美國18.8%的就業(yè)崗位和美國34.8%的GDP。的產(chǎn)值不斷增加，同時(shí)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率和出口率均超過其他三城市，并呈上升趨勢，因此以無形資產(chǎn)運(yùn)營和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化為典型的知財(cái)運(yùn)營指數(shù)也呈現(xiàn)了不斷增長趨勢。

北京市在近5年間知財(cái)運(yùn)營指數(shù)處于下降趨勢，出現(xiàn)該種情形的原因可能為：北京市城市發(fā)展的發(fā)展轉(zhuǎn)型。北京市近年來面臨環(huán)境污染、人口擁擠和資源緊缺等難題，北京市的相關(guān)制造產(chǎn)業(yè)逐步轉(zhuǎn)移到河北省、天津市，大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和知識(shí)型資產(chǎn)創(chuàng)造運(yùn)營，雖然推動(dòng)了無形資產(chǎn)的運(yùn)營，但是在物質(zhì)產(chǎn)品創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面增長緩慢，影響了北京市的知財(cái)運(yùn)營能力。尤其是2014年3月國家主席習(xí)近平更為明確了北京市的發(fā)展戰(zhàn)略定位，要求繼續(xù)強(qiáng)化北京市政治中心、文化中心、國際交流中心、科技創(chuàng)新中心的核心功能，繼續(xù)優(yōu)化三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。北京市發(fā)展定位的轉(zhuǎn)變，在一定程度上影響了知財(cái)運(yùn)營的績效水平。

上海市的知財(cái)運(yùn)營指數(shù)水平較低，其原因是城市的定位。上海市大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，金融服務(wù)業(yè)十分發(fā)達(dá)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限，在一定程度上也導(dǎo)致了知財(cái)運(yùn)營能力較低。天津市知財(cái)運(yùn)營指數(shù)在四城市中最低，原因可能為天津市無形資產(chǎn)運(yùn)營和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展相對(duì)薄弱，同時(shí)雖然制造業(yè)比較發(fā)到，但是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展仍有一定的差距，以上原因影響了天津市知財(cái)運(yùn)營的能力。

(二)知財(cái)運(yùn)營發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)

雖然近年來，我國知財(cái)運(yùn)營總體水平不斷提高，但是典型城市知財(cái)運(yùn)營的年度動(dòng)態(tài)變化較小，也并未呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的態(tài)勢。本文經(jīng)過對(duì)北京市、上海市、天津市和深圳市的知財(cái)運(yùn)營的動(dòng)態(tài)發(fā)展研究，發(fā)現(xiàn)了我國在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的過程中欠缺對(duì)知財(cái)運(yùn)營的認(rèn)識(shí)、忽視知財(cái)運(yùn)營對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，還存在著諸多薄弱環(huán)節(jié)，從而致使知財(cái)運(yùn)營水平仍處于低位。

1.知財(cái)運(yùn)營基本要素未列入統(tǒng)計(jì)體系，關(guān)注力度不足

知財(cái)運(yùn)營基礎(chǔ)要素?cái)?shù)據(jù)未納入國家統(tǒng)計(jì)，體現(xiàn)了我國現(xiàn)階段仍然忽視知識(shí)財(cái)產(chǎn)的運(yùn)營，沒有充分認(rèn)識(shí)到知識(shí)財(cái)產(chǎn)在創(chuàng)新推動(dòng)發(fā)展過程中的關(guān)鍵性作用，不利于知識(shí)財(cái)產(chǎn)的市場化運(yùn)營，影響創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。

統(tǒng)計(jì)四城市知財(cái)運(yùn)營的基本數(shù)據(jù)過程中，發(fā)現(xiàn)諸多數(shù)據(jù)缺失或未統(tǒng)計(jì)，說明了國家對(duì)知財(cái)運(yùn)營的重視程度不夠，忽視了知財(cái)運(yùn)營在技術(shù)創(chuàng)新、無形資產(chǎn)運(yùn)營與經(jīng)濟(jì)效益提升鏈條中的關(guān)鍵作用。知財(cái)運(yùn)營的基礎(chǔ)指標(biāo)——無形資產(chǎn)運(yùn)營，在公開的數(shù)據(jù)中僅找到技術(shù)市場專利交易的相關(guān)數(shù)據(jù)，缺少對(duì)版權(quán)、商標(biāo)等其他類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓及交易的相關(guān)數(shù)據(jù)；在物質(zhì)產(chǎn)品創(chuàng)新指標(biāo)中，僅深圳市統(tǒng)計(jì)了具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值等數(shù)據(jù)，其他城市缺少相關(guān)具有自主核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)物質(zhì)產(chǎn)品的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，難以體現(xiàn)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)在物質(zhì)產(chǎn)品的應(yīng)用程度和市場價(jià)值。

2.無形資產(chǎn)市場化運(yùn)營手段有限

無形資產(chǎn)在技術(shù)積累、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用日益凸顯，然而無形資產(chǎn)的市場化運(yùn)營手段比實(shí)物資產(chǎn)的運(yùn)營手段相比，仍是十分有限，且市場認(rèn)可度不高，無形資產(chǎn)難以有效地投入實(shí)物生產(chǎn)，不利于生產(chǎn)率水平的提高。

實(shí)物資產(chǎn)的運(yùn)營具有多樣化和復(fù)雜化的市場手段，無形資產(chǎn)，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場運(yùn)營手段主要局限在許可、轉(zhuǎn)讓、交易等，且質(zhì)押融資規(guī)模有限，阻礙了知識(shí)財(cái)產(chǎn)的市場化開發(fā)、應(yīng)用和獲利，從而不利于無形資產(chǎn)市場的培育，影響技術(shù)市場的交易質(zhì)量和規(guī)模。同時(shí)在無形資產(chǎn)向物質(zhì)產(chǎn)品創(chuàng)新的過程中，雖然國家出臺(tái)了諸多技術(shù)轉(zhuǎn)移及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的扶持性政策，但是市場化的運(yùn)營手段較為有限，導(dǎo)致無形資產(chǎn)的交易規(guī)模和交易范圍發(fā)展受限。

3.技術(shù)產(chǎn)品化創(chuàng)意經(jīng)營未提上日程

技術(shù)產(chǎn)品化經(jīng)營逐漸受到了市場和政府的關(guān)注，市場交易規(guī)模和范圍也逐步擴(kuò)大，然而在技術(shù)產(chǎn)品的創(chuàng)意經(jīng)營方面，仍是市場和政府認(rèn)知的盲點(diǎn)。創(chuàng)意經(jīng)營是技術(shù)產(chǎn)品對(duì)市場普遍性需求和定制化需求的結(jié)合，激勵(lì)創(chuàng)新人員以獨(dú)特的、有意義的視角開發(fā)技術(shù)產(chǎn)品，在原有技術(shù)產(chǎn)品的基礎(chǔ)上開展多種附加值的服務(wù)，給消費(fèi)者以直觀的、視覺的享受，滿足消費(fèi)者的現(xiàn)有及潛在的多種需求。

我國的制造業(yè)處于快速發(fā)展的階段，技術(shù)與產(chǎn)品生產(chǎn)日益密切結(jié)合，在全球制造業(yè)生產(chǎn)鏈條中，我國仍位于低端生產(chǎn)加工，在技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計(jì)和市場運(yùn)營方面與歐美發(fā)達(dá)國家有著較大差距，技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)意經(jīng)營的欠缺與不足已經(jīng)成為科技型跨國企業(yè)參與國際競爭的瓶頸，急需提升日程。

4.科技中介服務(wù)對(duì)技術(shù)商品化價(jià)值服務(wù)的理念和工具基本空白

隨著科技創(chuàng)新的不斷深入，科技中介在加快技術(shù)創(chuàng)新、提高技術(shù)商品轉(zhuǎn)化率的作用越來越明顯，科技中介的服務(wù)范圍和服務(wù)對(duì)象也不斷擴(kuò)大，服務(wù)的對(duì)象有企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，服務(wù)的范圍涉及到研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)移和孵化器等，但是科技中介對(duì)技術(shù)商品化的服務(wù)體系仍不健全，對(duì)技術(shù)商品化價(jià)值服務(wù)的業(yè)務(wù)較少，技術(shù)商品化的服務(wù)理念和服務(wù)工具基本空白，包括技術(shù)商品的市場分析、價(jià)值評(píng)估、產(chǎn)品策劃、技術(shù)前景等內(nèi)容。

科技中介的技術(shù)商品化服務(wù)缺失，難以將技術(shù)作為商品進(jìn)行市場化運(yùn)營，從而容易低估技術(shù)的市場價(jià)值，造成社會(huì)對(duì)技術(shù)知識(shí)的輕視，不利于技術(shù)知識(shí)的市場價(jià)值評(píng)估、商品化市場交易和自由流動(dòng)。

5.國家科技創(chuàng)新政策缺少對(duì)知財(cái)運(yùn)營相關(guān)舉措的整體設(shè)計(jì)

國家創(chuàng)新體系不斷完善，制定了關(guān)于科研過程管理、科研成果管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)市場管理、技術(shù)創(chuàng)新管理等系列的科技支撐政策，然而缺乏對(duì)知財(cái)運(yùn)營的整體框架設(shè)計(jì)，缺乏在無形資產(chǎn)運(yùn)營、物質(zhì)產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)效益提升全鏈條的宏觀指引，在知財(cái)運(yùn)營的各個(gè)環(huán)節(jié)中，不同部門出臺(tái)的支持政策存在沖突，不但影響了政策的落實(shí)，甚至?xí)鸬椒醋饔谩?/p>

知財(cái)運(yùn)營是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵議題，無系統(tǒng)性的政策體系建設(shè)和缺失配套政策，不利于區(qū)域知財(cái)運(yùn)營水平的提高，從而影響創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，對(duì)我國科技能力的提升和市場競爭力的提高起到消極作用。

六、對(duì)強(qiáng)化知財(cái)運(yùn)營推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略思考

知財(cái)運(yùn)營即知識(shí)財(cái)產(chǎn)經(jīng)營，知財(cái)運(yùn)營作為無形資產(chǎn)經(jīng)營到經(jīng)濟(jì)效益提升的全過程運(yùn)營管理，實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新范圍的擴(kuò)大化、創(chuàng)新組織的一體化和創(chuàng)新行為的衍生化，體現(xiàn)了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展關(guān)系，是衡量一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Φ年P(guān)鍵指標(biāo)。

通過對(duì)知財(cái)運(yùn)營指數(shù)的分析，得出以下戰(zhàn)略啟示：

第一，重視知財(cái)運(yùn)營在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵地位，制定相應(yīng)的支撐政策。知財(cái)運(yùn)營是從無形資產(chǎn)運(yùn)營到產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和效益提升的全過程運(yùn)營，需要國家制定系統(tǒng)性的支撐政策體系，包括金融支持、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場價(jià)值評(píng)估、孵化器運(yùn)營等扶持性政策。

第二，多舉措激活知財(cái)運(yùn)營活動(dòng)，發(fā)揮知財(cái)運(yùn)營推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。北京市知財(cái)運(yùn)營指數(shù)呈現(xiàn)不斷下滑的動(dòng)態(tài)趨勢，上海市和天津市則處于相對(duì)較低的發(fā)展位置，四城市僅有深圳市處于快速上升的趨勢，需要充分認(rèn)識(shí)到知財(cái)運(yùn)營對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用。

第三，不斷培育科技中介服務(wù)業(yè)，促進(jìn)技術(shù)市場的發(fā)展與繁榮?？蒲腥藛T技術(shù)成果的市場化運(yùn)營，是知財(cái)運(yùn)營發(fā)展的基礎(chǔ)?？萍汲晒氖袌龌\(yùn)營，也能夠促進(jìn)科研成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，提高工業(yè)生產(chǎn)效率，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

第四，創(chuàng)新無形資產(chǎn)運(yùn)營手段，推進(jìn)技術(shù)商品化的創(chuàng)意經(jīng)營。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的保護(hù)力度，充分調(diào)動(dòng)市場的活力，綜合運(yùn)用無形資產(chǎn)的運(yùn)用手段，實(shí)現(xiàn)無形資產(chǎn)的市場價(jià)值，并且將無形資產(chǎn)進(jìn)行技術(shù)商品化，運(yùn)用創(chuàng)意經(jīng)營的模式開發(fā)具有市場前景和滿足消費(fèi)者需求的新產(chǎn)品。

第五，激勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入力度，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化。政府和企業(yè)應(yīng)繼續(xù)增加科研投入，激勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)的數(shù)量產(chǎn)出和質(zhì)量提高，科技服務(wù)業(yè)和信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)與軟件業(yè)的發(fā)展直接影響知財(cái)運(yùn)營水平，是需要增加投入的重點(diǎn)。

第六，提高企業(yè)生產(chǎn)效率，實(shí)施清潔生產(chǎn)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式。知財(cái)運(yùn)營是指知識(shí)經(jīng)濟(jì)的體現(xiàn)，我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，需要不斷提高市場創(chuàng)新活力，推動(dòng)民營科技企業(yè)的快速發(fā)展。

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(本文責(zé)編：海洋)