耗散結(jié)構(gòu)視閾下城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險運行分析

武萍，隋保忠，陳曦

(遼寧大學(xué)人口研究所，遼寧沈陽110036)

摘要：以城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險制度的耗散結(jié)構(gòu)特征出發(fā)，構(gòu)建養(yǎng)老保險耗散結(jié)構(gòu)熵變模型和熵變指標(biāo)體系，實證分析了城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險制度的運行狀況，發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險制度運行總體處于合理有序狀態(tài)，養(yǎng)老保險系統(tǒng)與外部經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的良性交互作用推動其可持續(xù)發(fā)展，但養(yǎng)老保險系統(tǒng)內(nèi)部諸如統(tǒng)籌層次低、基金增值能力不足等問題導(dǎo)致城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險面臨不可持續(xù)的潛在威脅。文章以推動養(yǎng)老保險系統(tǒng)負(fù)熵流產(chǎn)生為基本方向，提出養(yǎng)老保險系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)、確定合理財政補貼及繳費給付水平等對策建議。

關(guān)鍵詞：城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險；耗散結(jié)構(gòu)；熵變；政府責(zé)任

收稿日期：2014-11-20修回日期：2015-03-10

作者簡介：武萍(1969-)，女，漢族，遼寧大學(xué)研究員、博士生導(dǎo)師，博士，研究方向：社會保障與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

中圖分類號：C979

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1002-9753(2015)05-0173-11

Abstract：Based on dissipative structure characteristics of the town worker endowment insurance，combining with dissipative structure theory，this paper built the dissipative structure entropy model of the endowment insurance and the entropy index system.Empirically analyze the operation situation of the town worker endowment insurance，and figure out that the town worker endowment insurance runs in a reasonable and orderly state.Besides，the interaction between the system and the external economic system promotes its sustainable development.But the interior problems of the system engender unsustainable potential threat to the town worker endowment insurance，for instance，the level of social pooling is low，and the value-added ability of the town worker endowment insurance fund is insufficient.To promote the town worker endowment insurance getting negative entropy flow，this paper puts forward some countermeasures and suggestions，for instance，the development of the endowment insurance system should be in harmony with the economic development，and fiscal subsidies，contribution and declassification should be in reasonable level.

Situation Analysis of Basic Endowment Insurance for the Urban Working

Group System from the Perspective of Dissipative Structure Theory

WU Ping，SUI Bao-zhong，CHEN Xi

(PopulationResearchInstitute,LiaoningUniversity,Shenyang110036,China)

Key words:town worker endowment insurance; dissipative structure; entropy; government responsibility

一、引言

城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險制度是中國養(yǎng)老保險體系的核心部分，建立可持續(xù)的城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險制度是完善養(yǎng)老保險體系的關(guān)鍵。其中，城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險制度是包含人口結(jié)構(gòu)、管理服務(wù)和基金運營等一系列要素的復(fù)雜系統(tǒng)，各項制度要素運行是否合理及相互有效銜接是保證系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展的基本前提。而以耗散結(jié)構(gòu)視角構(gòu)建城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險運行狀況的系統(tǒng)性評價機(jī)制，能夠破解“孤立”地評價各要素運行狀況導(dǎo)致評價缺乏整體性和科學(xué)性的問題，實現(xiàn)由“點對點”分析向“面對面”分析的轉(zhuǎn)變，為完善城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險制度提供科學(xué)、合理的依據(jù)。

隨著《關(guān)于深化企業(yè)職工養(yǎng)老保險制度改革的通知》和《關(guān)于建立統(tǒng)一的企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險制度的決定》頒布并實施，我國初步建立了“統(tǒng)賬結(jié)合”模式的城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險制度。建立初期由于覆蓋范圍有限，城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險制度規(guī)模較小，養(yǎng)老保障制度各要素能夠有效運行。而在制度不斷完善和養(yǎng)老保險制度“擴(kuò)面”目標(biāo)逐步實現(xiàn)過程中，城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險覆蓋人數(shù)從1991年的6740.3萬人增長到2012年的30426.8萬人，增長351.42%；對應(yīng)的基金年收入從1991年的215.7億元增長到2012年的20001億元，城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險已發(fā)展成為一個龐大的復(fù)雜系統(tǒng)。在人口老齡化沖擊下，城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險繳費率過高、個人賬戶“空賬”運行等問題逐漸凸顯。在這種現(xiàn)實背景下，如果缺乏系統(tǒng)性剖析城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險制度運行狀況的整體框架，將難以有序配置國家、企業(yè)和個人資源，建立科學(xué)合理的制度運行模式，導(dǎo)致養(yǎng)老保障系統(tǒng)面臨不可持續(xù)的潛在威脅。

目前，對于養(yǎng)老保險運行情況的分析,主要是通過對養(yǎng)老保險項目各個參量的描述來分析養(yǎng)老保險的發(fā)展?fàn)顩r。比如，養(yǎng)老保險待遇水平[1-3],養(yǎng)老保險享受條件[4-5]，養(yǎng)老保險基金投資[6-7]等參量分析。這種方法能夠直觀地反映出養(yǎng)老保險的運行狀況，便于年份以及跨空間的交叉比較，同時有利于模型構(gòu)建和模擬分析。但是這種方法更多地用點與點分析來代替面與面的分析，只能反映養(yǎng)老保險某一側(cè)面的運行情況，不能為分析者提供一個分析養(yǎng)老保險整體運行情況的框架。

面與面的分析需要構(gòu)建指標(biāo)體系，并能把這些指標(biāo)融合為一體，從而才能從整體上反映出養(yǎng)老保險的運行情況。耗散結(jié)構(gòu)理論能夠通過熵變把上述思路反映出來。耗散結(jié)構(gòu)理論由于其廣泛的適用性，在多個學(xué)科中都得到了應(yīng)用，在社會科學(xué)里主要運用于研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展[8]、企業(yè)組織研究[9-10]、公共組織研究[11-12]、城市環(huán)境發(fā)展研究[13-14]等。不過目前，學(xué)術(shù)界還未有運用耗散結(jié)構(gòu)理論對養(yǎng)老保險的運行狀況進(jìn)行研究。由于可以把養(yǎng)老保險制度看做一個組織系統(tǒng)，并且其擁有耗散結(jié)構(gòu)特征(下一部分將進(jìn)行闡述)，因此，可以借鑒上述文獻(xiàn)運用耗散結(jié)構(gòu)理論對養(yǎng)老保險制度現(xiàn)有運行情況進(jìn)行分析，這是一個研究方法的創(chuàng)新。

本文從城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險制度的耗散結(jié)構(gòu)特征出發(fā)，結(jié)合耗散結(jié)構(gòu)理論，構(gòu)建養(yǎng)老保險耗散結(jié)構(gòu)熵變模型和熵變指標(biāo)體系，實證分析了城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險制度運行狀況，并根據(jù)分析結(jié)果兼顧分析政府在養(yǎng)老保險持續(xù)發(fā)展方面應(yīng)該采取的措施。

二、養(yǎng)老保險耗散結(jié)構(gòu)特征及熵變模型分析

(一)養(yǎng)老保險耗散結(jié)構(gòu)特征分析

耗散結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為：一個遠(yuǎn)離平衡的開放系統(tǒng)(不管是力學(xué)的、物理的、化學(xué)的、生物學(xué)的乃至社會的、經(jīng)濟(jì)的系統(tǒng))，通過不斷地與外界交換物質(zhì)和能量，在系統(tǒng)內(nèi)部某個參量的變化達(dá)到一定的閥值時，經(jīng)過漲落，系統(tǒng)可能發(fā)生突變即非平衡相變，由原來的混亂無序狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N在時間上、空間上或功能上的有序狀態(tài)。這個遠(yuǎn)離平衡的開放系統(tǒng)稱之為“耗散結(jié)構(gòu)”。具有“耗散結(jié)構(gòu)”的系統(tǒng)應(yīng)該具有以下4個特征：系統(tǒng)開放、遠(yuǎn)離平衡態(tài)、系統(tǒng)中存在非線性作用、存在漲落活動等[15]。

養(yǎng)老保險系統(tǒng)是一個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)里的子系統(tǒng)，是一個開放的系統(tǒng)。在養(yǎng)老保險系統(tǒng)里存在著政府、市場、社會、個人等主體，其擁有制度平臺、保險基金、管理運營監(jiān)管等子系統(tǒng)來支撐其持續(xù)運行。各個子系統(tǒng)之間不斷發(fā)生物質(zhì)、能量以及信息的交換，以滿足養(yǎng)老保險系統(tǒng)的維持和有序發(fā)展。養(yǎng)老保險系統(tǒng)是一個遠(yuǎn)離平衡態(tài)的系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)各個子系統(tǒng)存在著物質(zhì)和能量的差異，養(yǎng)老保險系統(tǒng)的非平衡態(tài)是絕對的，而平衡態(tài)是相對的。養(yǎng)老保險系統(tǒng)中存在著非線性作用機(jī)制,內(nèi)外任何要素之間相互依存，存在著各種正負(fù)反饋，不是簡單的線性因果關(guān)系。人口結(jié)構(gòu)狀況、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政治訴求、社會文化習(xí)慣習(xí)俗、科技發(fā)展水平等要素都在不同程度上影響著養(yǎng)老保險系統(tǒng)的存在和發(fā)展形式。養(yǎng)老保險系統(tǒng)中存在著“漲落有序”，其在動態(tài)有序的平衡點附近震蕩。養(yǎng)老保險系統(tǒng)所謂的平衡點是動態(tài)變化的。養(yǎng)老保險系統(tǒng)達(dá)到平衡點的表現(xiàn)為，在某一個時期既定的約束條件下，養(yǎng)老保險系統(tǒng)能保持著持續(xù)有序地運行。綜合上述，可以認(rèn)為養(yǎng)老保險系統(tǒng)是一個“耗散結(jié)構(gòu)”系統(tǒng)。馮珊(1990)通過類比分析出經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)所具有的耗散結(jié)構(gòu)本質(zhì)[16]。梁靜溪和田世海等(2009)在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織演進(jìn)研究中列舉了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織的耗散結(jié)構(gòu)特征，并把其視為耗散系統(tǒng)進(jìn)行研究[12]。傅廣宛(2006)對耗散結(jié)構(gòu)理論應(yīng)用于公共服務(wù)提供體系的可行性進(jìn)行了分析，主要分析方法是對公共服務(wù)體系的耗散結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行剖析，并運用耗散結(jié)構(gòu)理論對公共服務(wù)體系進(jìn)行分析[11]。劉艷梅和姜振寰(2002)將熱力學(xué)系統(tǒng)中熵、耗散結(jié)構(gòu)理論與企業(yè)管理相結(jié)合，根據(jù)熵增原理，管理系統(tǒng)出現(xiàn)從有序到無序的演變，從本質(zhì)上說明了企業(yè)管理的必要性[9]。因此，通過對上述文獻(xiàn)的分析，可以把具有“耗散結(jié)構(gòu)”特征的養(yǎng)老保險系統(tǒng)視為耗散結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究。

(二)養(yǎng)老保險耗散結(jié)構(gòu)熵變模型

1.養(yǎng)老保險耗散結(jié)構(gòu)熵變總模型

耗散結(jié)構(gòu)的動態(tài)演變可以通過“熵”這個量的變化來展現(xiàn)出來?！办亍笔且粋€被用來表示系統(tǒng)有效能的減少程度的概念，因此可以借鑒“熵變”模型反映養(yǎng)老保險耗散結(jié)構(gòu)動態(tài)演變的效能變化，以判斷養(yǎng)老保險制度運行是否有序。封閉系統(tǒng)的熵變總是會趨向于增加的狀態(tài)，而開放系統(tǒng)(耗散結(jié)構(gòu))的熵變是由內(nèi)部熵增加和熵流共同決定的。作為耗散結(jié)構(gòu)的養(yǎng)老保險系統(tǒng)，可以構(gòu)建養(yǎng)老保險系統(tǒng)的熵變模型：

dSp=diSp+deSp.

其中，dSp表示養(yǎng)老保險系統(tǒng)存續(xù)過程中所產(chǎn)生的總熵變。diSp表示養(yǎng)老保險系統(tǒng)內(nèi)部熵產(chǎn)生，在養(yǎng)老保險系統(tǒng)中，diSp可以劃分為兩個維度：系統(tǒng)內(nèi)部有效資源的使用和浪費，如養(yǎng)老保險基金的支出、或基金被擠占挪用等；系統(tǒng)內(nèi)部通過自己原有物質(zhì)資源創(chuàng)造出來的可供自己使用的有效資源，如養(yǎng)老基金的升值、累積結(jié)余等，前者稱為損耗維度，后者稱為再生維度。deSp表示養(yǎng)老保險系統(tǒng)與外界進(jìn)行物質(zhì)、能量以及信息交換所產(chǎn)生的熵流(其值可正可負(fù)也可為零)，當(dāng)deSp<0時稱之為負(fù)熵流，是對養(yǎng)老保險系統(tǒng)熵減少程度的度量，deSp>0說明養(yǎng)老保險系統(tǒng)與外部系統(tǒng)能量交互時加速了系統(tǒng)總熵增長的速度，提高了養(yǎng)老保險系統(tǒng)的混亂程度，降低了系統(tǒng)的有序性，養(yǎng)老保險系統(tǒng)總熵變的持續(xù)增加會破壞養(yǎng)老保險系統(tǒng)本身的持續(xù)發(fā)展。deSp可以劃分為兩個維度，其他經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)對養(yǎng)老保險系統(tǒng)的支持，稱為他系統(tǒng)支持維度；養(yǎng)老保險系統(tǒng)對其他經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)所產(chǎn)生的壓力輸出，稱為他系統(tǒng)壓力維度。后文將從這四個維度建構(gòu)養(yǎng)老保險系統(tǒng)的熵變度量指標(biāo)。

養(yǎng)老保險系統(tǒng)耗散結(jié)構(gòu)是對養(yǎng)老保險現(xiàn)實具體結(jié)構(gòu)的抽象表現(xiàn)，把養(yǎng)老保險具體變量的變動抽象化，通過熵變的形式來反映出養(yǎng)老保險系統(tǒng)整體的運行狀況，熵產(chǎn)生和熵流的不同正負(fù)值組合會產(chǎn)生熵變的不同類型。在這里僅分析deSp<0的情況。

(1)deSp<0,|deSp|

在這種情況下，養(yǎng)老保險系統(tǒng)與外界系統(tǒng)進(jìn)行了物質(zhì)、能量以及信息的交換，此時產(chǎn)生了負(fù)熵流(deSp<0)，養(yǎng)老保險系統(tǒng)獲得了維持發(fā)展的一部分能力，但是，在此種情況下，負(fù)熵流deSp無法抵消內(nèi)部deSp熵值不斷趨向增加(deSp

(2)deSp<0，deSp+diSp<0

在這種情況下，養(yǎng)老保險系統(tǒng)與外界系統(tǒng)進(jìn)行了物質(zhì)能量以及信息的交換，此時養(yǎng)老保險系統(tǒng)不但產(chǎn)生了負(fù)熵流(deSp<0)，而且負(fù)熵流大于養(yǎng)老保險系統(tǒng)的內(nèi)部熵產(chǎn)生(|deSp|≥diSp)，我們可以把這種情況稱之為有效負(fù)熵流。當(dāng)|deSp|=diSp時，總熵變dSp=0，此時，養(yǎng)老保險系統(tǒng)處于一個恒常穩(wěn)定狀態(tài)，系統(tǒng)混亂程度沒有增加，系統(tǒng)有序程度也未下降，系統(tǒng)可以保持這種狀態(tài)一直存續(xù)下去。不過，這種情況發(fā)生的概率很小，因為養(yǎng)老保險系統(tǒng)內(nèi)外部不斷有相關(guān)因素在無時無刻地發(fā)生著變化，所以會導(dǎo)致內(nèi)部熵產(chǎn)生和熵流總是處于不斷變化的狀態(tài)。

當(dāng)|deSp|>diSp時，養(yǎng)老保險系統(tǒng)獲得的負(fù)熵流在抵消其內(nèi)部熵產(chǎn)生的同時，還有富余的負(fù)熵流存在，這將使得養(yǎng)老保險系統(tǒng)獲得了進(jìn)一步持續(xù)發(fā)展的能力，在積累到一定程度后，能使得養(yǎng)老保險系統(tǒng)從較低能級的耗散結(jié)構(gòu)跳躍到較高能級的耗散結(jié)構(gòu)，有序度提高，穩(wěn)定性進(jìn)一步增強。這種情況是養(yǎng)老保險持續(xù)健康發(fā)展的關(guān)鍵，即不斷產(chǎn)生有效負(fù)熵流，使得養(yǎng)老保險系統(tǒng)不斷獲得持續(xù)發(fā)展下去的能力。

2.養(yǎng)老保險耗散結(jié)構(gòu)熵變分模型

養(yǎng)老保險耗散結(jié)構(gòu)熵變定量模型主要是對養(yǎng)老保險的熵變值進(jìn)行測算。耗散結(jié)構(gòu)熵變值測算主要是根據(jù)信息熵來進(jìn)行的。信息熵首先是由C.E.Shannon(1948)為了研究信息論而引入的。它的定義是：面對一個不確定的系統(tǒng)，如果可以用隨機(jī)變量X來表示其狀態(tài)特征，對于離散型隨機(jī)變量，設(shè)x的取值為X={x1,x2,x3,…,xn}(n≥2)，而每一取值對應(yīng)的概率為P={p1,p2,p3,…,pi}(0≤pi≤1,i=1,2…，n)，其中∑p1=1，那么該系統(tǒng)的信息熵可以表達(dá)為：S=-∑piln(pi)。[13]

由于指標(biāo)體系中各個指標(biāo)含義、數(shù)量屬性等都存在著不同，因此，在計算熵值時，需要把這些指標(biāo)值進(jìn)行歸一化。在這里，采用閥值法來進(jìn)行歸一化無量綱處理，具體方式如下：

其中，Xij為x項指標(biāo)的j年歸一值，xij是指標(biāo)原始值，min(xij)為j年份中的最大指標(biāo)值，min(xij)是j年份中的最小指標(biāo)值。

為了避免出現(xiàn)歸一值為負(fù)值，對原坐標(biāo)進(jìn)行幅度A單位的平移，以獲得正數(shù)。

城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險耗散結(jié)構(gòu)熵變總模型可以擴(kuò)展為二個不同角度的熵值分模型：養(yǎng)老保險時間序列熵值模型，養(yǎng)老保險協(xié)調(diào)發(fā)展和綜合發(fā)展指數(shù)模型。

(1) 養(yǎng)老保險時間序列熵值模型

依據(jù)信息熵原有公式，這四個類別熵可以利用下面式子進(jìn)行計算：

由上述公式可以求出養(yǎng)老保險系統(tǒng)的類別熵。

(2)養(yǎng)老保險協(xié)調(diào)發(fā)展和綜合發(fā)展指數(shù)模型

養(yǎng)老保險協(xié)調(diào)發(fā)展指數(shù)是表征養(yǎng)老保險系統(tǒng)與外界系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展程度以及養(yǎng)老保險的綜合發(fā)展水平的指數(shù)。養(yǎng)老保險指標(biāo)的分值測算是得到養(yǎng)老保險協(xié)調(diào)發(fā)展和綜合發(fā)展指數(shù)的前提。養(yǎng)老保險指標(biāo)分值模型為：

權(quán)重的測算以下面公式為依據(jù)的：

由此可以得到各個指標(biāo)的得分值：

G=∑QiXij，其中：G是各個指標(biāo)的得分值，Qi是各個指標(biāo)所占的權(quán)重，Xij是原始數(shù)據(jù)的歸一化計算值。

養(yǎng)老保險系統(tǒng)與外界系統(tǒng)(主要是社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng))的協(xié)調(diào)發(fā)展水平由于在養(yǎng)老保險研究文獻(xiàn)中都沒有涉及到該指數(shù)的計算，沒有計算模型可以借鑒。在城市生態(tài)發(fā)展系統(tǒng)中有可以借鑒的模型。廖重斌創(chuàng)建的協(xié)調(diào)發(fā)展度模型綜合了協(xié)調(diào)發(fā)展程度指數(shù)和綜合發(fā)展水平指數(shù)，用來度量環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展水平高低的定量指標(biāo)稱為協(xié)調(diào)發(fā)展度D，數(shù)值越大協(xié)調(diào)越好，反之亦然；環(huán)境與經(jīng)濟(jì)效益的綜合評價指數(shù)T用來反映環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的整體效益或水平稱為綜合發(fā)展度[17]?？梢越梃b該模型來計算養(yǎng)老保險協(xié)調(diào)發(fā)展指數(shù)，計算養(yǎng)老保險系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展水平以及兩者的整體效益。其具體計算模型：

綜合發(fā)展度T的計算模型如下：

T=α1G1+α2G2+α3G3+α4G4，其中αi為比重系數(shù)，且αi+α2+α3+α4=1，表示各個指標(biāo)系統(tǒng)的重要性；Gi為各指標(biāo)的分值。

協(xié)調(diào)發(fā)展度D：

在這里認(rèn)定養(yǎng)老保險系統(tǒng)的四個類別指標(biāo)同樣重要，α1=α2=α3=α4=0.25，取k=8[18]。

三、養(yǎng)老保險系統(tǒng)耗散結(jié)構(gòu)熵變值測算及分析

本文利用養(yǎng)老保險熵變總分模型，結(jié)合養(yǎng)老保險制度熵變指標(biāo)，對城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險制度運行狀況進(jìn)行定量分析，為評價城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險制度提供一個準(zhǔn)確的系統(tǒng)性分析框架，對于完善城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險制度具有較強的實踐指導(dǎo)意義。

(一) 城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險耗散結(jié)構(gòu)熵變指標(biāo)體系

養(yǎng)老保險系統(tǒng)熵變定量分析需要構(gòu)建衡量的指標(biāo)體系。根據(jù)養(yǎng)老保險系統(tǒng)熵變組成部分，可以構(gòu)建四類一級指標(biāo)體系，它們分別是：他系統(tǒng)支持、他系統(tǒng)壓力、再生、損耗等4類指標(biāo)體系。在養(yǎng)老保險耗散結(jié)構(gòu)里，外界系統(tǒng)對于養(yǎng)老保險系統(tǒng)的作用屬于他系統(tǒng)支持熵的范疇，養(yǎng)老保險系統(tǒng)對于外界系統(tǒng)所產(chǎn)生的壓力屬于他系統(tǒng)壓力熵的內(nèi)容，這兩者的矢量和構(gòu)成了養(yǎng)老保險系統(tǒng)與外界系統(tǒng)的相互作用而產(chǎn)生的熵流。養(yǎng)老保險系統(tǒng)對于系統(tǒng)內(nèi)的資金資源(主要資源)的消耗屬于損耗的范疇，即消耗的資金資源無法再為養(yǎng)老保險系統(tǒng)提供支持作用；養(yǎng)老保險系統(tǒng)自身具有一定的自我還原能力，可以通過養(yǎng)老保險基金收益和結(jié)余再給養(yǎng)老保險系統(tǒng)提供支持作用，這屬于系統(tǒng)再生的內(nèi)容，這兩者的矢量和構(gòu)成了養(yǎng)老保險系統(tǒng)的熵產(chǎn)生。熵流和熵產(chǎn)生的共同作用構(gòu)成了養(yǎng)老保險系統(tǒng)的總熵變。

根據(jù)中國養(yǎng)老保險系統(tǒng)的具體情況，二級指標(biāo)通過這4個類別熵分別延展出來，如表1。

(二)養(yǎng)老保險時間序列熵值測算及分析

養(yǎng)老保險各個年份的熵值可以反映出養(yǎng)老保險系統(tǒng)與外界系統(tǒng)互動過程中的有序程度發(fā)展方向。根據(jù)上文模型可以測算出城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險各個年份的熵值，如表2所示。

他系統(tǒng)支持指標(biāo)(右側(cè)坐標(biāo)軸)呈現(xiàn)出增長的趨勢，不過增長的速率非常緩慢。從指標(biāo)分項內(nèi)容來看，他系統(tǒng)支持主要是養(yǎng)老保險系統(tǒng)的財務(wù)指標(biāo)，這些財務(wù)指標(biāo)從資金來源、資金收入、資金繳納者數(shù)量等方面出發(fā)來表現(xiàn)養(yǎng)老保險獲得的物質(zhì)支持?？傮w上來說從2003年起，中國政府大力發(fā)展民生事業(yè)，對發(fā)展養(yǎng)老保險事業(yè)不斷推動，養(yǎng)老覆蓋率從2002年的45%上升到2012年的62%，遵循保險學(xué)里的大數(shù)法則，覆蓋面的擴(kuò)展有利于風(fēng)險共擔(dān)，有利于制度的持續(xù)運營。養(yǎng)老保險的征繳收入和獲得的財政補貼不斷增加。以2002年為基數(shù),2012年的養(yǎng)老保險征繳收入增長了530.65%，2012年養(yǎng)老保險獲得財政補貼增長了548.70%；另外，參保人員可支配收入的不斷增加，從2002年的7702.8元增長到2012年的24564.7元，增長了218.9%，提高了養(yǎng)老保險的繳納基數(shù)。這些物質(zhì)資金資源的涌入支持了養(yǎng)老保險系統(tǒng)。從圖1可以看出，可以把他系統(tǒng)支持熵值在觀察年份劃分為3個增長階段，2002—2003年期間相對快速增長，期間養(yǎng)老保險基金收入相對于2002年下降3.2%，但是中國政府的財政補助卻大幅度得到了提高，增長了146%，其他指標(biāo)增長較少，一方面養(yǎng)老保險基金獲得收入減少，另一方面，單純的財政收入沒有和其他指標(biāo)協(xié)調(diào)增長，導(dǎo)致他系統(tǒng)支持熵提高。

表1　中國養(yǎng)老保險系統(tǒng)耗散結(jié)構(gòu)熵變指標(biāo)體系

資料來源：1.2013年中國統(tǒng)計年鑒；2.2013年中國勞動統(tǒng)計年鑒；3.2013年中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒；4.2002—2012年人力資源和社會保障事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報。

圖1　城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險分類別熵值(2002—2012年)

年份他系統(tǒng)支持他系統(tǒng)壓力損耗再生20020.74270.45820.28910.281420030.74380.45810.17520.282320040.74370.45810.25650.281620050.74390.45790.23260.28320060.74470.45780.22390.283120070.74540.45760.27270.279920080.74620.45730.27780.284120090.74660.45690.27720.286220100.74680.45650.27560.288820110.74710.45610.28240.288820120.74720.45570.27460.289

2003—2005年，由于各個指標(biāo)增長比較協(xié)調(diào)，養(yǎng)老金收入持續(xù)增加，這一階段他系統(tǒng)支持熵值比較穩(wěn)定。2005—2012年期間，他系統(tǒng)支持熵出現(xiàn)了相對前兩個階段快速增長的情況。這說明養(yǎng)老保險系統(tǒng)獲得的支持型資源輸入存在著不協(xié)調(diào)發(fā)展情況。養(yǎng)老保險各個收入來源之間的關(guān)系是這種不協(xié)調(diào)發(fā)展的具體表現(xiàn)，政府補貼的增長速度(548.70%)要快于養(yǎng)老保險自身獲得征繳收入的增長速度(530.65%)。此外養(yǎng)老保險的征繳收入的增長速度要大大快于城鎮(zhèn)居民平均工資收入的增長速度(283.13%)，剔除養(yǎng)老保險參保人員數(shù)的增長速度106.5%，養(yǎng)老保險的征繳收入增長速度還是快于城鎮(zhèn)居民平均工資收入的增長速度。養(yǎng)老保險征繳收入與城鎮(zhèn)居民的平均工資收入在養(yǎng)老保險支持型資源上互為表里，城鎮(zhèn)居民平均收入的增長意味著養(yǎng)老保險繳費基數(shù)的提高，養(yǎng)老保險基金征繳收入的提高。這兩者關(guān)系可以通過以下公式表達(dá)出來：

養(yǎng)老保險征繳收入=城鎮(zhèn)居民平均工資×繳費系數(shù)×城鎮(zhèn)參保居民數(shù)量。

在這里，養(yǎng)老保險繳費系數(shù)的提高能說明養(yǎng)老保險征繳收入增長速度快于城鎮(zhèn)居民平均工資收入的原因，從2002年的26%發(fā)展到2012年的28%，增長了兩個百分點，這樣做有為了轉(zhuǎn)嫁養(yǎng)老保險制度轉(zhuǎn)型成本和規(guī)避以后的養(yǎng)老保險支付風(fēng)險的因素。但不可否認(rèn)的，這種不斷提高繳費率的政策會導(dǎo)致養(yǎng)老保險的他系統(tǒng)支持熵值的提高，不利于養(yǎng)老保險系統(tǒng)的持續(xù)發(fā)展。現(xiàn)在中國28%的養(yǎng)老保險繳費率已經(jīng)超過了國際勞工組織定義的社會保險繳費率25%警戒線。

綜合而言，中國養(yǎng)老保險現(xiàn)階段所獲得的他系統(tǒng)支持處于較好的階段，沒有出現(xiàn)物質(zhì)資源持續(xù)下降的趨勢，而是持續(xù)上揚的趨勢?，F(xiàn)階段他系統(tǒng)支持熵值輕微上揚主要是各支持系統(tǒng)之間協(xié)調(diào)性問題造成的。為此，應(yīng)該明確養(yǎng)老保險制度自身可以獲得的資源與政府給予補貼資源之間的關(guān)系，明確政府的養(yǎng)老保險財務(wù)責(zé)任，理順政府在養(yǎng)老保險的轉(zhuǎn)型成本和現(xiàn)時養(yǎng)老保險財務(wù)責(zé)任的關(guān)系，應(yīng)該強化政府的轉(zhuǎn)型成本責(zé)任，適當(dāng)降低養(yǎng)老保險的綜合繳費率。

他系統(tǒng)壓力指標(biāo)在觀察年份變化幅度很小，這主要是在于，在養(yǎng)老保險系統(tǒng)對社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)輸出壓力的同時，社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)也在不斷地發(fā)展。2002—2012年期間，國內(nèi)生產(chǎn)總值年平均增長速度為9.72%，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值年平均增長速度達(dá)到10.42%。雖然兩者在2007年達(dá)到頂點后開始波動下行，但是始終在7%發(fā)展速度之上(圖1)。經(jīng)濟(jì)能力的快速提升，使得社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)能擁有更多的資源來對應(yīng)由于人口老齡化率上升、繳費率提高給其帶來的壓力，從而沒有造成社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在觀察年份的無序發(fā)展。這說明一國經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度對于其養(yǎng)老保險的發(fā)展具有十分重要的作用。發(fā)達(dá)國家因其擁有較強的經(jīng)濟(jì)量，從而能對養(yǎng)老保障進(jìn)行更加有效的總體設(shè)計，能通過構(gòu)建多個養(yǎng)老保障支柱來分配養(yǎng)老壓力。欠發(fā)達(dá)國家由于沒有富余的經(jīng)濟(jì)量來分配，一般只有簡單的養(yǎng)老保障框架，在人口老齡化背景下，國家養(yǎng)老壓力較大。

穩(wěn)定的他系統(tǒng)壓力熵值一方面說明了在現(xiàn)階段現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)社會能給予較強的支持。另一方面也要看出，穩(wěn)定的他系統(tǒng)壓力熵值在以后會有兩個出口：上行和下行，但在人口老齡化程度的不斷加深的背景下，如果經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展速度沒有對應(yīng)上人口的老齡化速度，他系統(tǒng)壓力熵會上揚，熵值增加，會提高養(yǎng)老保險系統(tǒng)的無序程度。

損耗指標(biāo)熵值先降低后緩慢升高，說明養(yǎng)老保險內(nèi)部資金消耗量提高。這主要有兩個方面原因：首先，在2002—2012年期間，享受養(yǎng)老保險的退休人員增加106.38%，同時養(yǎng)老保險待遇水平也增加165.24%，兩者增量綜合導(dǎo)致養(yǎng)老保險的支出增加447.39%*由于此時期養(yǎng)老保險收入增加530.65%，因此養(yǎng)老保險基金還存有余額，2012年養(yǎng)老保險的累積余額為23941.3億元。。其次，在2002—2012年期間，中國CPI指數(shù)年平均增長率為2.48%，養(yǎng)老保險的年平均投資收益率為2.51%，養(yǎng)老保險的投資收益率比CPI指數(shù)稍高。兩個方面原因的綜合導(dǎo)致養(yǎng)老保險內(nèi)部資金消耗量大幅度提高。

由于現(xiàn)階段養(yǎng)老保險存量比較充足，因此沒有造成太大的熵值提高。不過，要注意通貨膨脹對養(yǎng)老保險基金的侵蝕，另一方面要把退休年齡延遲提上日程，設(shè)計合理的延遲退休方案，減少養(yǎng)老保險隨著人口老齡化而出現(xiàn)井噴式支出，造成養(yǎng)老保險基金儲存量斷崖陡跌，導(dǎo)致養(yǎng)老保險系統(tǒng)的崩潰。

再生指標(biāo)熵值在2002—2012年期間幾乎沒有變化。這主要是因為兩方面正反作用力相互作用的結(jié)果。一方面是養(yǎng)老保險基金投資方式單一，主要是銀行存款，投資率一般為一年期定期加權(quán)平均存款利率。這種投資方式雖然保障了養(yǎng)老保險基金的安全性和流動性，但是同時是以犧牲養(yǎng)老保險基金的收益為條件的，最終將會使得養(yǎng)老保險基金遭受到通貨膨脹的侵蝕，最終無法達(dá)到保值增值的目的。這會造成還原型代謝熵的提高(有效資產(chǎn)被浪費，增加了養(yǎng)老保險的無序度)。另一方面，之所以再生熵值沒有發(fā)生大的波動，是因為在2002—2012年期間，養(yǎng)老保險的覆蓋面、繳費率、繳費基數(shù)都得到了不同程度的提高，2012年養(yǎng)老保險基金的累積結(jié)余比2002年的增長了13.89倍，這極大地擴(kuò)充了養(yǎng)老保險系統(tǒng)的有效資產(chǎn)資源，使得還原型代謝熵沒有得到提高，同時也沒有使其得到降低。

圖2　2002—2012年中國GDP和人均GDP增長速度 資料來源：根據(jù)2013年中國統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)整理。

圖3　2002—2012年城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險損耗和再生熵值指標(biāo) 資料來源：1.2013年中國統(tǒng)計年鑒；2.2013年中國勞動統(tǒng)計年鑒。

依靠養(yǎng)老保險覆蓋面、繳費率、繳費基數(shù)的提高來獲得更多養(yǎng)老保險基金在長期都對經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)產(chǎn)生加大的壓力，會造成他系統(tǒng)指標(biāo)熵值的提高。因此，要著重提高養(yǎng)老保險的投資收益，增強養(yǎng)老保險基金的再生能力，降低再生指標(biāo)熵值，促進(jìn)養(yǎng)老保險系統(tǒng)的持續(xù)發(fā)展。

(三)養(yǎng)老保險熵變值測算及分析

養(yǎng)老保險系統(tǒng)的四類維度年份熵值主要從不同的側(cè)面來反映養(yǎng)老保險系統(tǒng)的運行情況，而養(yǎng)老保險熵變值能從整體上反映出養(yǎng)老保險系統(tǒng)發(fā)展的有序程度和養(yǎng)老保險現(xiàn)階段的整體運行情況。

表3　城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險熵變值

熵流雖然基本上保持不變，但是有下行的趨勢。這說明養(yǎng)老保險系統(tǒng)處于經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)支持的狀態(tài)，能夠促進(jìn)養(yǎng)老保險系統(tǒng)的持續(xù)運行。在觀察年份，養(yǎng)老保險系統(tǒng)獲得了較多的資產(chǎn)涌入，并且，政府對養(yǎng)老保險不斷進(jìn)行改革，使其符合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的要求。較小幅度的養(yǎng)老保險他系統(tǒng)支持指標(biāo)熵值變化和他系統(tǒng)壓力指標(biāo)熵值變化是養(yǎng)老保險現(xiàn)階段熵流穩(wěn)定的一個表現(xiàn)。

熵產(chǎn)生是養(yǎng)老保險系統(tǒng)內(nèi)部有效資產(chǎn)與資產(chǎn)消耗相互抵減的度量。以2003年為節(jié)點，2003年達(dá)到觀察年份的最低值，在2003—2012年間處于波動上行的狀態(tài)，說明養(yǎng)老保險系統(tǒng)內(nèi)部無序程度相對提高，系統(tǒng)內(nèi)存在著資源浪費、無效協(xié)調(diào)等問題，導(dǎo)致資源沒有得到有效利用。例如，隨著養(yǎng)老保險參與人員的不斷增加，經(jīng)濟(jì)的市場程度不斷提高，勞動力的流動性不斷加快，但是現(xiàn)有的養(yǎng)老保險統(tǒng)籌還沒有達(dá)到全國統(tǒng)籌層次，勞動力的跨區(qū)流動造成賬戶冗余，發(fā)生參保人員退保不參保現(xiàn)象。此外養(yǎng)老保險基金本身增值方式單一，養(yǎng)老保險基金觀察年份里投資方式單一，無法有效地抵抗通貨膨脹所帶來的基金貶值。

圖4顯示了中國養(yǎng)老保險的總熵值變化趨勢?？傡厥庆亓骱挽禺a(chǎn)生的矢量和，它能從總體上反映出養(yǎng)老保險系統(tǒng)的有序程度?？傡嘏c熵產(chǎn)生的變化類似，說明養(yǎng)老保險系統(tǒng)的有序度相對來說在觀察年份有上行的趨勢，存在著系統(tǒng)有序度降低的情況。但是，總熵變值在2002—2012年觀察年份一直處于負(fù)值狀態(tài)，說明養(yǎng)老保險系統(tǒng)一直與外界系統(tǒng)進(jìn)行著有效的物質(zhì)、信息資源的交換，即養(yǎng)老保險系統(tǒng)能夠從經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)獲得有效的資產(chǎn)物質(zhì)支持(養(yǎng)老保險基金的持續(xù)增長)，也能夠把系統(tǒng)內(nèi)部的無效資源剔除到系統(tǒng)外，減少系統(tǒng)冗余度，另外，能夠獲得經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展信息來調(diào)整系統(tǒng)參量設(shè)置，比如根據(jù)人口結(jié)構(gòu)變化來改變和設(shè)置相關(guān)養(yǎng)老保險項目參數(shù)(養(yǎng)老保險享受待遇、待遇水平等)。

圖4　城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險熵變值

(四)養(yǎng)老保險協(xié)調(diào)綜合發(fā)展度指數(shù)測算及分析

通過模型測算可以得出養(yǎng)老保險系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展度(D)和綜合發(fā)展度(T)，如表4所示。

表4　養(yǎng)老保險系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)的協(xié)調(diào)

2002—2010年之間，養(yǎng)老保險系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展度和綜合發(fā)展度趨于同步變化，但是2010年以后，兩者方向發(fā)生了變化，綜合發(fā)展度指數(shù)上行，而協(xié)調(diào)發(fā)展度指數(shù)下行(圖5)。這主要與經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)環(huán)境變化有關(guān)。2008年金融危機(jī)后，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度放緩，同時中國老齡化程度進(jìn)一步加深，勞動力資源減少，養(yǎng)老保險系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展受到了一定影響。要對那種趨勢采取措施，否則會影響?zhàn)B老保險系統(tǒng)的持續(xù)發(fā)展。只有協(xié)調(diào)發(fā)展度和綜合發(fā)展度同時發(fā)展才能使得養(yǎng)老保險系統(tǒng)獲得更好的發(fā)展。

綜上所述，現(xiàn)階段中國養(yǎng)老保險運行較穩(wěn)定，具有持續(xù)發(fā)展下去的潛力，這與以下因素有關(guān)：中國經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境不斷得到發(fā)展，養(yǎng)老保險制度不斷完善，覆蓋面不斷提高，觀察期存在著人口紅利等。然而，隨著經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展速度變緩，人口老齡化程度不斷加深，養(yǎng)老保險系統(tǒng)面臨著如何加強負(fù)熵流的引入、提高養(yǎng)老保險系統(tǒng)與外界系統(tǒng)交換資源的有效程度以及提高養(yǎng)老保險系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)調(diào)度的問題。

圖5　養(yǎng)老保險系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展度和綜合發(fā)展度指數(shù)

四、結(jié)論和政策建議

本文以耗散結(jié)構(gòu)理論視角出發(fā)，構(gòu)建了養(yǎng)老保險耗散結(jié)構(gòu)熵變總模型和各類別分模型，對城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險運行狀況進(jìn)行系統(tǒng)性地定量分析，得到如下幾點結(jié)論：(1)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險運行總體處于有序狀態(tài)，但有序度呈波動下降趨勢，2002—2012年城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險熵變值由-0.2769下降至-0.3059；(2)養(yǎng)老保險系統(tǒng)處于經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)支持的狀態(tài)，能夠促進(jìn)養(yǎng)老保險系統(tǒng)的持續(xù)運行，集中體現(xiàn)為養(yǎng)老保險熵流值均為負(fù)且保持穩(wěn)定；(3)養(yǎng)老保險系統(tǒng)內(nèi)部無序程度相對提高，系統(tǒng)內(nèi)存在資源浪費、無效協(xié)調(diào)等問題，導(dǎo)致資源沒有得到有效利用。

根據(jù)研究結(jié)論，本文提出如下幾點建議：(1)建立養(yǎng)老保險制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動態(tài)協(xié)調(diào)機(jī)制，保持養(yǎng)老保險制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展適度壓力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對養(yǎng)老保險制度的支持能力。如實現(xiàn)養(yǎng)老保險待遇水平與經(jīng)濟(jì)增長聯(lián)動調(diào)節(jié)、財政補貼水平隨經(jīng)濟(jì)總量增長而適度提高等。(2)保持城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金財政補貼收入與征繳收入相協(xié)調(diào)，適度提高城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險財政補貼，推動養(yǎng)老保險制度全覆蓋并適度降低養(yǎng)老保險繳費率。(3)分階段實現(xiàn)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險全國統(tǒng)籌，統(tǒng)籌層次低是導(dǎo)致養(yǎng)老保險系統(tǒng)內(nèi)部熵產(chǎn)生的重要原因之一，養(yǎng)老保險全國統(tǒng)籌能夠促進(jìn)養(yǎng)老保險資源合理配置，提高養(yǎng)老保險系統(tǒng)內(nèi)部有序程度，所以在人口老齡化高峰前實現(xiàn)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險全國統(tǒng)籌。(4)確定城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險適度繳費與給付水平，繳費與給付水平既是養(yǎng)老保險系統(tǒng)內(nèi)部有序程度的核心影響因素，也是與外部經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)交互作用的連接變量，根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人口結(jié)構(gòu)，確定城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險金動態(tài)調(diào)整機(jī)制，適度降低企業(yè)養(yǎng)老保險繳費率。(5)合理界定養(yǎng)老保險政府責(zé)任，政府責(zé)任就在于通過對這些變量進(jìn)行適度的控制來引導(dǎo)和產(chǎn)生負(fù)熵流，保持養(yǎng)老保險系統(tǒng)的持續(xù)發(fā)展，重視在法律法規(guī)層次進(jìn)行框架構(gòu)建，進(jìn)行養(yǎng)老保險系統(tǒng)的頂層設(shè)計，政府要著重發(fā)展監(jiān)管能力，減少對資源的直接干預(yù)整合。政府在補充養(yǎng)老保險系統(tǒng)和個人自愿養(yǎng)老保險系統(tǒng)上進(jìn)行的參量控制主要是在監(jiān)管層面上的，不對各個參量進(jìn)行直接控制，但是可以通過合理的引導(dǎo)來作用于各個參與主體以達(dá)到間接操作相關(guān)參量的目的。這樣做主要是為了提高養(yǎng)老保險資源調(diào)配效率，降低他系統(tǒng)支持熵值，提高養(yǎng)老保險系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展度和綜合發(fā)展度。

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(本文責(zé)編：海洋)