杜麗　苗成林

摘 要：基于2003—2013年?yáng)|部11個(gè)省市的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用Eviews7.0軟件構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型，研究R&D投入對(duì)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響作用機(jī)制，并分析東部地區(qū)環(huán)渤海、長(zhǎng)三角和珠三角三大經(jīng)濟(jì)區(qū)R&D投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的不同影響。研究結(jié)果表明：東部地區(qū)R&D投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的積極影響，R&D人員投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的貢獻(xiàn)要大于R&D經(jīng)費(fèi)投入的貢獻(xiàn)；在三大經(jīng)濟(jì)圈中，R&D投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的貢獻(xiàn)存在差異。最后分析原因并提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：R&D投入；技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效；面板數(shù)據(jù)；Eviews

中圖分類(lèi)號(hào)：F249.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-1101（2015）04-0036-05

Abstract：Based on panel data from 2003 to 2013 about eastern eleven provinces， the paper studies the impact of

R&D input on the regional technical innovation performance with the Eviews method. Moreover， it analyzes the different impacts of R&D spending on the technical innovation performance in the Pearl and Yangtze river deltas， and in the Bohai rim. The result shows that R&D expenditure has a remarkable positive correlation with technological innovation performance in the eastern region， that the contribution of R&D staff input is higher than the R&D funds input， and that differences exist in the contributions of R&D investment to the technical innovation performance three economic circles. Lastly， the paper analyzes the causes and proposes corresponding countermeasures.

Key words：R&D investment； technical innovation performance； panel data； Eviews

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，但是這種增長(zhǎng)是建立在自然資源的浪費(fèi)和人類(lèi)生存環(huán)境日益惡化的基礎(chǔ)之上的，這使得我們不得不探究可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，傳統(tǒng)要素在生產(chǎn)要素體系中的地位逐漸下降，技術(shù)創(chuàng)新逐漸成為影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力的決定因素，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用。而R&D投入決定著技術(shù)進(jìn)步，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升具有重大影響，所以R&D投入也會(huì)間接影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力。

因此，研究R&D投入對(duì)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響作用機(jī)制，探析R&D經(jīng)費(fèi)投入和R&D人員投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的不同影響程度，并分析東部地區(qū)珠三角、長(zhǎng)三角和環(huán)渤海這三大經(jīng)濟(jì)區(qū)R&D投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的不同影響，最后針對(duì)性地提出對(duì)策建議，對(duì)于提升東部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

近幾年來(lái)關(guān)于R&D投入的研究受到很多學(xué)者的關(guān)注，取得了豐富的研究成果，主要集中在兩個(gè)方面，第一，研究企業(yè)R&D投入與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系；第二，研究R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。

廖中舉[1]以浙江省制造企業(yè)為研究對(duì)象，提出研究假說(shuō)并構(gòu)建回歸模型，對(duì)企業(yè)R&D投入與企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，得出R&D投入對(duì)三類(lèi)專(zhuān)利申請(qǐng)量都有顯著貢獻(xiàn)。郭競(jìng)[2]采用Eviews方法研究R&D投入對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)R&D經(jīng)費(fèi)投入和 R&D人員投入都對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生了正面的影響作用。梁萊歆等[3]分別從R&D投入與當(dāng)期企業(yè)績(jī)效、R&D投入產(chǎn)出效應(yīng)的滯后期及R&D投入的累計(jì)效應(yīng)三個(gè)方面進(jìn)行了實(shí)證研究，研究表明，不同生命周期階段的企業(yè)，R&D投入對(duì)企業(yè)績(jī)效影響程度不同。EHIE和OLIBE[4]分析了1997—2007年間美國(guó)公司的R&D投資與其市場(chǎng)價(jià)值的關(guān)系，在控制了企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)集中度、財(cái)務(wù)杠桿后，發(fā)現(xiàn)不論是否出現(xiàn)較大的經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩，R&D投資對(duì)服務(wù)業(yè)和制造業(yè)企業(yè)的績(jī)效都有積極影響。盧方元和靳丹丹[5]基于30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，對(duì)R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析。吳林海和杜文獻(xiàn)[6]通過(guò)對(duì)中國(guó)1991—2005年間R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有關(guān)數(shù)據(jù)變量進(jìn)行協(xié)整分析與因果關(guān)系檢驗(yàn)，揭示了我國(guó)R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系。呂忠偉和李峻浩[7]研究了R&D、R&D溢出以及人力資本等因素對(duì)區(qū)域全要素生產(chǎn)率變化的影響，研究結(jié)果表明R&D溢出對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用存在區(qū)域差異。

根據(jù)已有的的研究成果，本文基于2003—2013年?yáng)|部11個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)觀察方法（Eviews）研究了R&D投入對(duì)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響作用機(jī)制，并分析東部地區(qū)的珠三角、長(zhǎng)三角和環(huán)渤海三大經(jīng)濟(jì)區(qū)R&D投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的不同影響，提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

二、 模型設(shè)定和數(shù)據(jù)描述

（一）模型構(gòu)建

（二）樣本選擇

本文選取東部11省市作為實(shí)證研究對(duì)象，主要包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南等11個(gè)省份，這一區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于優(yōu)勢(shì)地位，可以劃分為三大經(jīng)濟(jì)圈，即以廣東為中心的珠江三角洲地區(qū)、以上海為中心的長(zhǎng)江三角洲地區(qū)和以北京為中心的環(huán)渤海地區(qū)，以上提到的三個(gè)經(jīng)濟(jì)圈R&D投入較大且技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效顯著。

數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒，選擇的時(shí)間跨度為2003—2013年。

（三）指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)采集

三、實(shí)證分析

（一）分析數(shù)據(jù)并建立模型

1.繪制散點(diǎn)圖

2.F檢驗(yàn)

面板數(shù)據(jù)模型包括三種情形，即混合回歸模型，固定效應(yīng)回歸模型和隨機(jī)效應(yīng)模型，使用F檢驗(yàn)和H檢驗(yàn)判斷模型形式。

本文用F統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)應(yīng)該建立混合回歸模型，還是個(gè)體固定效應(yīng)回歸模型，F(xiàn)檢驗(yàn)的原假設(shè)與備擇假設(shè)分別是：

其中SSEr表示約束模型，即混合估計(jì)模型的殘差平方和，SSEu表示非約束模型，即個(gè)體固定效應(yīng)回歸模型的殘差平方和。如果計(jì)算的F統(tǒng)計(jì)量的值大于設(shè)定的顯著性水平的臨界值，拒絕原假設(shè)，選擇個(gè)體固定效應(yīng)模型更合適；如果小于臨界值，接受原假設(shè)，選擇混合數(shù)據(jù)模型更適合[10]。

3.H檢驗(yàn)

進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)判斷采用隨機(jī)效應(yīng)模型還是固定效應(yīng)模型，Hausman檢驗(yàn)的原假設(shè)和備擇假設(shè)分別為：

H0：隨機(jī)效應(yīng)模型；

H1：固定效應(yīng)模型。

運(yùn)行Eviews7.0軟件進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，若p值大于5%的顯著性水平臨界值，應(yīng)當(dāng)接受原假設(shè)，即選擇隨機(jī)效應(yīng)模型比較合適，否則，選擇固定效應(yīng)模型。

（二）回歸模型

根據(jù)EViews7.0的運(yùn)行結(jié)果，得到模型1、2的參數(shù)估計(jì)，如表1所示：

（三）回歸結(jié)果分析

分析模型1的參數(shù)，東部地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)支出的投入產(chǎn)出彈性為1.036 344，三大經(jīng)濟(jì)圈中，長(zhǎng)三角地區(qū)的R&D經(jīng)費(fèi)支出的投入產(chǎn)出彈性最高，高于東部地區(qū)整體的水平，其次是環(huán)渤海地區(qū)，珠三角地區(qū)的R&D經(jīng)費(fèi)支出的投入產(chǎn)出彈性最低。

分析模型2的參數(shù)，東部地區(qū)R&D人員投入產(chǎn)出彈性為1.438 021，長(zhǎng)三角地區(qū)的R&D人員投入產(chǎn)出彈性1.748 381，高于東部地區(qū)的整體水平，環(huán)渤海地區(qū)R&D人員投入產(chǎn)出彈性為1.731 769，排在第二，珠三角地區(qū)的R&D人員投入產(chǎn)出彈性最低。

總之，在東部地區(qū)，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D人員投入與專(zhuān)利授權(quán)數(shù)之間都存在顯著正相關(guān)關(guān)系，即R&D經(jīng)費(fèi)支出和R&D人員投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效確實(shí)具有顯著貢獻(xiàn)，但是R&D人員投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響大于R&D經(jīng)費(fèi)投入的影響。在三大經(jīng)濟(jì)圈中，長(zhǎng)江三角洲地區(qū)的R&D經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出彈性和R&D人員投入產(chǎn)出彈性最高，處于領(lǐng)先地位，其次是環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈，珠江三角洲經(jīng)濟(jì)圈R&D經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出彈性和R&D人員投入產(chǎn)出彈性最低。

分析三大經(jīng)濟(jì)圈R&D投入產(chǎn)出效率存在差異的主要原因：（1）從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看，2013年長(zhǎng)三角地區(qū)第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重為3.86：45.17：50.97，環(huán)渤海地區(qū)這一比重為6.36：45.58：48.06，珠三角地區(qū)這一比重為12.6：42.33：45.07，第二產(chǎn)業(yè)中R&D投入科技成果轉(zhuǎn)化率比第一、三產(chǎn)業(yè)高，而珠三角地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)所占比例比其他兩個(gè)區(qū)域低，這是其R&D投入產(chǎn)出效率低于其他兩個(gè)經(jīng)濟(jì)圈的原因之一；（2）從科技競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)看，這三個(gè)經(jīng)濟(jì)圈的科技競(jìng)爭(zhēng)力的水平存在差距，分析2013年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，長(zhǎng)三角地區(qū)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)合同數(shù)為5 079項(xiàng)，環(huán)渤海地區(qū)為3 288項(xiàng)，珠三角地區(qū)為1 536項(xiàng)；長(zhǎng)三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資施工項(xiàng)目數(shù)為5 257項(xiàng)，環(huán)渤海地區(qū)為2 658項(xiàng)，珠三角地區(qū)為1 626項(xiàng)。從這些數(shù)據(jù)可以看出，長(zhǎng)三角地區(qū)的科技競(jìng)爭(zhēng)力處于領(lǐng)先地位，在這樣的環(huán)境下，其R&D投入產(chǎn)出效率自然會(huì)比其他兩大經(jīng)濟(jì)圈高。

四、 結(jié)論與建議

本文通過(guò)選取東部地區(qū)11個(gè)省市2003—2013年之間的數(shù)據(jù)，運(yùn)用Eviews7.0應(yīng)用統(tǒng)計(jì)分析軟件進(jìn)行回歸分析，研究R&D投入對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響，并分析東部地區(qū)三大經(jīng)濟(jì)圈R&D 經(jīng)費(fèi)投入和 R&D 人員投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的不同影響，得到以下結(jié)論：（1）R&D投入能夠提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，R&D人員投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響大于R&D經(jīng)費(fèi)投入的影響；（2）三大經(jīng)濟(jì)圈R&D投入產(chǎn)出彈性存在差距，珠江三角洲經(jīng)濟(jì)圈R&D經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出彈性和R&D人員投入產(chǎn)出彈性低于東部地區(qū)其他兩大經(jīng)濟(jì)圈。據(jù)此，提出如下對(duì)策建議：

（一）完善R&D投資體系，重視R&D人員投入

東部地區(qū)以及各經(jīng)濟(jì)圈在制定科技發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，必須充分考慮R&D投入與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，繼續(xù)增加R&D投入，增強(qiáng)創(chuàng)新能力。同時(shí)考慮到R&D人員投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響大于R&D經(jīng)費(fèi)投入的影響，說(shuō)明R&D人員投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的提升能夠發(fā)揮更加積極的作用，因此應(yīng)保持R&D投入結(jié)構(gòu)合理，優(yōu)化R&D資源配置，完善R&D投資體系，更加重視R&D人員的投入，提高R&D人員質(zhì)量，注重高層次科技創(chuàng)新人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，建立靈活的人才引進(jìn)機(jī)制，推動(dòng)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)。

（二）珠三角地區(qū)應(yīng)加大R&D投入，增強(qiáng)科技競(jìng)爭(zhēng)力

珠三角地區(qū)R&D投入產(chǎn)出彈性低于其他兩大經(jīng)濟(jì)圈，為了改變這一現(xiàn)狀，應(yīng)切實(shí)加大R&D支出水平，增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力，此外，這一經(jīng)濟(jì)圈第二產(chǎn)業(yè)所占比重低于其他兩大經(jīng)濟(jì)圈，第二產(chǎn)業(yè)對(duì)R&D投入的吸納能力較強(qiáng)，因此珠三角地區(qū)為了提高R&D投入的產(chǎn)出效率，應(yīng)該提高第二產(chǎn)業(yè)所占比重并增加對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的R&D投入，最后還要加強(qiáng)與長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)圈和環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈的合作，利用外援提高本經(jīng)濟(jì)圈整體的科技競(jìng)爭(zhēng)力以促進(jìn)R&D投入產(chǎn)出效率的提高。

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[責(zé)任編輯：范 君 李 麗]