承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與成長(zhǎng)性關(guān)系實(shí)證研究

安錦，湯云鵬

(內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)政稅務(wù)學(xué)院，內(nèi)蒙古呼和浩特010070)

[摘要]積極承接國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，不僅包括大企業(yè)、跨國(guó)公司，更應(yīng)該有中小企業(yè)。積極支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，加速其成長(zhǎng)對(duì)于中西部地區(qū)新型工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程具有重大意義。本文回顧了中外學(xué)者相關(guān)研究成果，以2011-2013年75家上市中小企業(yè)發(fā)布的年報(bào)數(shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用SPSS進(jìn)行因子分析和回歸分析，對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和成長(zhǎng)性關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)果顯示，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平主要受到該企業(yè)研發(fā)技改投入和技術(shù)人員數(shù)量影響，企業(yè)研發(fā)技改投入量越大，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平越高，成長(zhǎng)性越好。從另一個(gè)側(cè)面印證了政府加大對(duì)中小企業(yè)支持的重要性。

[關(guān)鍵詞]承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；成長(zhǎng)性

[收稿日期]2014-08-03

[基金項(xiàng)目]2014年國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目(14BJL097)

[作者簡(jiǎn)介]安錦(1978-)，男，山西大同人，內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)政稅務(wù)學(xué)院副教授，博士，北京交通大學(xué)中國(guó)產(chǎn)業(yè)安全研究中心博士后，從事公共經(jīng)濟(jì)與公共管理、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究.

[中圖分類號(hào)]F406.3

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加速，在世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不斷加快的趨勢(shì)。帶動(dòng)這種轉(zhuǎn)移趨勢(shì)的是具有強(qiáng)大的內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)的跨國(guó)公司和具有特定比較優(yōu)勢(shì)的中小企業(yè)兩種對(duì)外投資主體。我們?cè)谡猩桃Y中，一直秉承著吸引世界著名、經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)和影響力強(qiáng)的跨國(guó)公司的投資，重視大投資、大項(xiàng)目，尤其是世界500強(qiáng)的投資，而忽視了中小企業(yè)或?qū)σM(jìn)中小企業(yè)不屑一顧。實(shí)際上，中小企業(yè)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)重要部分，特別是近些年，中小企業(yè)發(fā)展異常迅猛。根據(jù)現(xiàn)行的《中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定》來(lái)劃分，我國(guó)中小企業(yè)數(shù)量共計(jì)5000多萬(wàn)家，占總企業(yè)單位數(shù)的98%，資產(chǎn)總計(jì)達(dá)40多萬(wàn)億元，占整個(gè)社會(huì)總資產(chǎn)的51%，繳納50%的財(cái)政稅收，且提供近80%的科技創(chuàng)新和80%的社會(huì)就業(yè)崗位。可見(jiàn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展是推動(dòng)我國(guó)技術(shù)發(fā)展的不可或缺的一部分。企業(yè)通過(guò)研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)來(lái)提高生產(chǎn)效率，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，增加企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，最終為企業(yè)創(chuàng)造更多的利潤(rùn)。與此同時(shí)，國(guó)家推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可以促進(jìn)企業(yè)協(xié)作配套，提高各個(gè)行業(yè)發(fā)展，從而促進(jìn)國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

一、技術(shù)創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)

國(guó)外學(xué)者對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與成長(zhǎng)性之間關(guān)系意見(jiàn)不一。Bottazzi(2001)通過(guò)研究世界150強(qiáng)的生物制藥公司發(fā)現(xiàn)，該行業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的增長(zhǎng)率是高度自相關(guān)的，不同發(fā)展模式的企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新也不同，因此技術(shù)創(chuàng)新對(duì)公司發(fā)展沒(méi)有影響。而Stam(2009)在其發(fā)表的《The roles of R&D in new firm growth》中表示技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)力量，企業(yè)創(chuàng)新政策中R&D的投入對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)和快速發(fā)展企業(yè)來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的。

國(guó)內(nèi)學(xué)者都持有較為統(tǒng)一的觀點(diǎn)，即技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展之間有正相關(guān)關(guān)系。陳曉紅和彭子晟(2008)通過(guò)研究中國(guó)126家上市公司的年報(bào)發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新力強(qiáng)的中小企業(yè)普遍都具有技術(shù)人員多、研發(fā)費(fèi)用支出大、創(chuàng)新轉(zhuǎn)換效率高等特點(diǎn)。但是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新卻與該企業(yè)的成長(zhǎng)性沒(méi)有相關(guān)關(guān)系。曹興和陳琦(2010)認(rèn)為高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展是由技術(shù)核心能力、經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)以及企業(yè)規(guī)模3個(gè)主要方面推動(dòng)的。技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)的發(fā)展中占據(jù)絕對(duì)支配地位，它決定另外兩個(gè)方面。需要通過(guò)正確運(yùn)用模仿創(chuàng)新、自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新3條途徑來(lái)不斷優(yōu)化企業(yè)結(jié)構(gòu)，最終提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。陳曉紅和馬鴻烈(2012)通過(guò)對(duì)414家中小上市公司的年報(bào)分析得出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平與其成長(zhǎng)性呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，在科技型中小企業(yè)中表現(xiàn)尤為顯著。具體說(shuō)來(lái)，公司的人力資本投入大、專利多、創(chuàng)新環(huán)境好、研發(fā)費(fèi)用支出大，則該企業(yè)創(chuàng)新能力強(qiáng)，公司發(fā)展也就越突出。徐維爽和張庭發(fā)(2012)認(rèn)為創(chuàng)業(yè)板公司技術(shù)含量及其技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率對(duì)企業(yè)發(fā)展有很大影響。

(一)人力資本投入與技術(shù)創(chuàng)新的研究

Lee(2009)研究發(fā)現(xiàn)，擁有高技術(shù)水平員工的公司對(duì)市場(chǎng)具有積極響應(yīng)，會(huì)加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，擁有核心競(jìng)爭(zhēng)力。Subrahmanya(2011)通過(guò)研究印度157家中小企業(yè)發(fā)現(xiàn)增加技術(shù)人員的數(shù)量可以提高企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，從而提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，這個(gè)結(jié)論對(duì)剛起步的小微企業(yè)尤為明顯。朱少英和徐渝(2003)認(rèn)為只有企業(yè)與技術(shù)人員具有同一共同利益目標(biāo)，并且企業(yè)具有一個(gè)組合激勵(lì)機(jī)制，才能提高企業(yè)的科技創(chuàng)新水平，最終達(dá)到企業(yè)和員工雙贏的目的。李華晶和張玉利(2006)通過(guò)對(duì)天津市科技型中小企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)研發(fā)人員在科技型中小企業(yè)中所占比例大小對(duì)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力影響巨大，他們?cè)谄髽I(yè)技術(shù)研發(fā)中起著決定性作用。毛薦其(2007)從技術(shù)的交配、遺傳、選擇、嫁接、變異等方面說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新不是隨意發(fā)生的，是需要一定的外部條件的，從而說(shuō)明企業(yè)中技術(shù)人員的投入對(duì)該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展十分重要。支軍和王忠輝(2007)認(rèn)為企業(yè)的創(chuàng)新人力資源投入應(yīng)當(dāng)包括以下幾個(gè)方面：技術(shù)人員占全體員工比、科學(xué)家和工程師占全體員工比等，其中企業(yè)科技人員數(shù)量是創(chuàng)新人力資源投入的重要因素，管理團(tuán)隊(duì)中擁有高技術(shù)背景的管理人員在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中扮演重要角色?？梢?jiàn)，隨著企業(yè)人力資本投入的增加，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平也隨之提高。

(二)研發(fā)技改投入與技術(shù)創(chuàng)新的研究

Scheirer和Mansfield從技術(shù)活動(dòng)投入和產(chǎn)出的方面對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行研究，得出R&D投入量是測(cè)量技術(shù)創(chuàng)新水平重要指標(biāo)之一的結(jié)論，且它與技術(shù)創(chuàng)新能力存在一定的相關(guān)性，并最終得出企業(yè)發(fā)明(P)與R&D投入(I)之間的數(shù)學(xué)估計(jì)式，即P=a+bI+cx。Mansfield(1962)認(rèn)為，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不僅會(huì)影響企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)，還與企業(yè)增長(zhǎng)率呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。Ranslcy和Rogers(1994)從企業(yè)最佳R&D實(shí)踐角度研究技術(shù)創(chuàng)新能力，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的核心能力、技術(shù)有效性、技術(shù)人員數(shù)量、技術(shù)策略、項(xiàng)目的選擇和管理、外部意識(shí)以及技術(shù)轉(zhuǎn)化的能力這7個(gè)方面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力具有很大影響。Baptista(2011)通過(guò)研究不同創(chuàng)新效率對(duì)就業(yè)人數(shù)變化的影響發(fā)現(xiàn)，基于新知識(shí)和新技術(shù)的企業(yè)要優(yōu)于一般類型的企業(yè)，且在市場(chǎng)占有率上高于其他一般類型的企業(yè)。Paulo Macas Nunes(2012)研究高科技和非高科技中小企業(yè)中研發(fā)投入與企業(yè)發(fā)展之間關(guān)系時(shí)發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入增加會(huì)限制剛起步的中小企業(yè)的發(fā)展，而當(dāng)企業(yè)在較高發(fā)展水平時(shí)，研發(fā)投入增加又有利于企業(yè)規(guī)模增加，而對(duì)于非高科技中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，研究投入會(huì)限制企業(yè)發(fā)展。國(guó)內(nèi)學(xué)者也對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面做了大量研究。曹崇延和王淮學(xué)(1998)認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可以分為7個(gè)方面，分別為：R&D能力、生產(chǎn)能力、組織管理能力、投入能力、營(yíng)銷能力、財(cái)務(wù)能力和產(chǎn)品能力，并為這7個(gè)能力分別建立指標(biāo)體系。蘇越良和羅劍宏(2002)通過(guò)研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程并運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)度分析方法和建立技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系來(lái)分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，發(fā)現(xiàn)：產(chǎn)品制造能力、研究開(kāi)發(fā)能力、技術(shù)投入能力、管理能力和企業(yè)營(yíng)銷能力，這6個(gè)指標(biāo)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力影響十分重要。張維迎和周黎安(2006)通過(guò)分析中關(guān)村科技園區(qū)的企業(yè)數(shù)據(jù)得出，企業(yè)技術(shù)效率和研發(fā)費(fèi)用支出對(duì)企業(yè)的發(fā)展具有顯著正相關(guān)影響。楊蕙馨和王嵩(2013)研究發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有一定的滯后性，在短期內(nèi)與企業(yè)成長(zhǎng)沒(méi)有顯著關(guān)系，但在長(zhǎng)期對(duì)企業(yè)具有巨大的推動(dòng)作用。綜上可見(jiàn)，企業(yè)研發(fā)技改投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力具有正相關(guān)關(guān)系。

(三)模型構(gòu)建

由上述文獻(xiàn)回顧可知中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新T源于中小企業(yè)的科技人員數(shù)量TN，中小企業(yè)研發(fā)技改投入RD，所以可通過(guò)數(shù)學(xué)函數(shù)表達(dá)以上關(guān)系:

T=F(TN,RD)

(1)

其中，T,TN,RD均是時(shí)間t的函數(shù)，此處為了簡(jiǎn)便省略對(duì)應(yīng)的函數(shù)式。由新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，將等式兩邊求微分，并同時(shí)除以T，可得：

(2)

令α1=F1′，α2=F2′，分別表示中小企業(yè)的科技人員數(shù)量對(duì)該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響程度，以及中小企業(yè)研發(fā)技改投入對(duì)該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響程度。則(2)式變?yōu)椋?/p>

(3)

(4)

T=A1T+A2T

(5)

上面式子表示中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力由技術(shù)人員貢獻(xiàn)與研發(fā)技改投入貢獻(xiàn)共同組成。

二、成長(zhǎng)性的理論基礎(chǔ)

(一)成長(zhǎng)性的研究

Penrose(1955)認(rèn)為融資困難可能成為企業(yè)不能成長(zhǎng)或失敗的原因，但人為作用在經(jīng)濟(jì)或技術(shù)上的變革同樣可以解釋企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張。他(1959)在出版的《企業(yè)成長(zhǎng)理論(The Theory of the Growth of the Firm)》中從企業(yè)內(nèi)部管理約束的角度去詮釋企業(yè)的成長(zhǎng)性，并認(rèn)為伴隨著企業(yè)的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的影響越來(lái)越重要，且企業(yè)的組織創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新均是來(lái)自于該企業(yè)的創(chuàng)新能力。Alfred D. Chandler(1977)在其出版的《看得見(jiàn)的手——美國(guó)企業(yè)的管理革命(The Visible Hand: The Managerial Revolution in America)》中通過(guò)大量的原始資料論證了企業(yè)要想發(fā)展壯大，其根本來(lái)自于科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新和企業(yè)市場(chǎng)占有的不斷增加。C.K.Prahalad和G.Hamel(1990)在《企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力(The Core Competence of the Corporation)》中通過(guò)對(duì)比NEC和GTE兩家公司的發(fā)展歷程發(fā)現(xiàn)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在短期內(nèi)來(lái)源于企業(yè)產(chǎn)品的性價(jià)比，長(zhǎng)期則來(lái)自于建立核心競(jìng)爭(zhēng)力的時(shí)間和低成本。相比于國(guó)外學(xué)者研究，國(guó)內(nèi)學(xué)者也做了相關(guān)分析。徐全軍(2009)通過(guò)對(duì)比研究國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀發(fā)現(xiàn)，企業(yè)所處的歷史性環(huán)境與企業(yè)成長(zhǎng)密切相關(guān)。李東紅(2011)運(yùn)用主成分因子分析法分析了云南28家上市公司發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的成長(zhǎng)性能夠較為全面反映企業(yè)的各個(gè)方面，不僅包括企業(yè)市場(chǎng)份額的增加、規(guī)模的擴(kuò)大，還包括企業(yè)的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力、資產(chǎn)管理效率等其他方面。

(二)模型構(gòu)建

柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)(Cobb-Douglas production function，下簡(jiǎn)稱C-D生產(chǎn)函數(shù))是由美國(guó)數(shù)學(xué)家C.W.Cobb和經(jīng)濟(jì)學(xué)家Paul H. Douglas共同創(chuàng)建，該函數(shù)在研究產(chǎn)出與勞動(dòng)力投入和資本投入的基礎(chǔ)上加入了技術(shù)水平這一因素。一般來(lái)說(shuō)它是用來(lái)預(yù)測(cè)國(guó)家和地區(qū)的工業(yè)系統(tǒng)，即宏觀層面的經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型。但也有學(xué)者認(rèn)為C-D函數(shù)同樣適用于微觀層面，即企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方面的分析也可以使用C-D函數(shù)。Farrell(1957)首次將生產(chǎn)函數(shù)應(yīng)用到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中，他通過(guò)邊際生產(chǎn)函數(shù)將技術(shù)和生產(chǎn)的配置效率區(qū)分開(kāi)來(lái)。在給定技術(shù)水平下，技術(shù)創(chuàng)新能夠在企業(yè)產(chǎn)出一定的情況下使要素投入達(dá)到最小。因此，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能夠增加企業(yè)投資現(xiàn)金流。孫旭東(2007)通過(guò)使用C-D生產(chǎn)函數(shù)分別對(duì)不同地區(qū)、不同行業(yè)的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行分析。楊嶸和楊行美(2010)使用技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)并運(yùn)用回歸分析法發(fā)現(xiàn)三資企業(yè)、國(guó)有和國(guó)有控股企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)收益之間存在正相關(guān)關(guān)系。

一般的生產(chǎn)函數(shù)表達(dá)式為：

Y=F(K,L)

(6)

有技術(shù)創(chuàng)新的C-D生產(chǎn)函數(shù)：

Y=A(t)L1-εKε

(7)

上式中的Y表示企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)出量，A(t)表示企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平，它是時(shí)間的函數(shù)，說(shuō)明會(huì)隨時(shí)間變化而變化，L表示企業(yè)中勞動(dòng)力數(shù)量，K表示企業(yè)的資本投入量，ε表示企業(yè)資本產(chǎn)出的彈性系數(shù)，而1-ε表示企業(yè)勞動(dòng)力產(chǎn)出的彈性系數(shù)。

等式兩邊同時(shí)除以L，可得：

(8)

(9)

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平是與單位勞動(dòng)力的產(chǎn)出量和單位勞動(dòng)力的資本裝備程度有關(guān)，可將單位勞動(dòng)力的產(chǎn)出量和單位勞動(dòng)力的資本裝備程度看作企業(yè)成長(zhǎng)性。設(shè)技術(shù)進(jìn)步速率為ω，則技術(shù)創(chuàng)新水平可以寫(xiě)作：

A(t)=a0(1+ω)t

(10)

其中a0表示第0期的技術(shù)創(chuàng)新水平，即基期的技術(shù)創(chuàng)新水平，t表示時(shí)間年度，即第幾年(t為大于等于0的整數(shù))。將(10)帶入(9)可得：

g(Y)=a0(1+ω)t

(11)

上式兩邊取對(duì)數(shù)，得：

lng(Y)=lna0+tln(1+ω)

(12)

(13)

通過(guò)上式建立模型并進(jìn)行回歸分析能夠分析企業(yè)成長(zhǎng)性與技術(shù)創(chuàng)新水平之間的關(guān)系。

三、實(shí)證研究

(一)前提假設(shè)

基于以上文獻(xiàn)回顧和模型的建立，可以提出以下3個(gè)假設(shè)前提條件：

1.中小企業(yè)中科技人員數(shù)量越多則該企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平越高；

2.中小企業(yè)中研發(fā)技改投入的資金越大則該企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平越高；

3.中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平與企業(yè)的成長(zhǎng)性存在正相關(guān)關(guān)系。

(二)樣本選取

本文數(shù)據(jù)主要來(lái)源于巨潮資訊網(wǎng)的中小板塊中企業(yè)所公布的年報(bào)和2012年和2013年的中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒。為了消除原始數(shù)據(jù)對(duì)分析結(jié)果的影響，可以對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，具體的處理方法是：標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)數(shù)據(jù)=(原始指標(biāo)數(shù)據(jù)-該指標(biāo)數(shù)據(jù)的最小值)÷(該指標(biāo)數(shù)據(jù)的最大值-該指標(biāo)數(shù)據(jù)的最小值)。通過(guò)篩選共選取了75個(gè)樣本數(shù)據(jù)。

(三)指標(biāo)體系建立

通過(guò)總結(jié)相關(guān)文獻(xiàn)以及所搜集到的資料和數(shù)據(jù)，建立如表1的指標(biāo)體系。

表1

指標(biāo)體系

(四)因子分析

1.技術(shù)創(chuàng)新能力因子分析

選取4個(gè)指標(biāo)使用SPSS16.0版本軟件對(duì)這些所選中小企業(yè)的指標(biāo)進(jìn)行KMO檢驗(yàn)和Bartlett球體檢驗(yàn)。KMO統(tǒng)計(jì)量為0.596。由Gorsuch(1983)的觀點(diǎn)，在做因子分析法時(shí)要求樣本數(shù)與變量數(shù)的比例應(yīng)大于等于5：1，總樣本量不得少于100，KMO值應(yīng)不低于0.5。因此所得結(jié)果可以接受。

由表2可以發(fā)現(xiàn)技術(shù)人員和研發(fā)占主營(yíng)業(yè)務(wù)比提取后公因子方差均在0.5至0.6之間，說(shuō)明這兩個(gè)指標(biāo)損失了一定的信息，而研發(fā)投入和研發(fā)投入占凈資產(chǎn)比提取后公因子方差均大于0.8，說(shuō)明這兩個(gè)指標(biāo)的信息損失得很小。

表2

因子分析初始解

對(duì)技術(shù)人員、研發(fā)投入、研發(fā)投入占主營(yíng)業(yè)務(wù)比、研發(fā)投入占凈資產(chǎn)比，這4個(gè)指標(biāo)進(jìn)行因子分析。由表3發(fā)現(xiàn)，由于要選擇特征根大于1的因子，因此可以提取2個(gè)主因子，共計(jì)能夠解釋總方差的71.65%。由于本文中選取的企業(yè)分布在各個(gè)行業(yè)，因此對(duì)總方差近72%的貢獻(xiàn)率說(shuō)明因子可以很好地代表原始數(shù)據(jù)。

表3

全部解釋方差

表4

旋轉(zhuǎn)后的因子復(fù)合矩陣

由表4可以看出，旋轉(zhuǎn)之后研發(fā)投入和研發(fā)投入占凈資產(chǎn)比在第一主因子上有較高載荷，可以將這第一主因子解釋為研發(fā)資金投入；技術(shù)人員和研發(fā)投入占主營(yíng)業(yè)務(wù)比在第二主因子上有較高載荷，可以將這第二主因子解釋為研發(fā)人力投入。

本文以上面提取的2個(gè)主因子對(duì)總方差的相對(duì)貢獻(xiàn)率作為函數(shù)中的相應(yīng)系數(shù)，可以得出中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的解釋函數(shù)，即：

TF=0.433×F1+0.253×F2

由此解釋函數(shù)可見(jiàn)，在其他變量保持不變的狀態(tài)下，企業(yè)的研發(fā)資金力度和研發(fā)人力投入對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響程度分別為0.433和0.253。說(shuō)明中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資金投入對(duì)該企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平影響較大，而人力資本投入較資金投入來(lái)說(shuō)對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平影響相對(duì)較小，這就驗(yàn)證了假設(shè)1和假設(shè)2。并且由此解釋函數(shù)可以解釋出中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的綜合得分。

2.成長(zhǎng)性能力因子分析

選取7個(gè)指標(biāo)使用SPSS16.0版本軟件對(duì)這些所選中小企業(yè)的指標(biāo)進(jìn)行KMO檢驗(yàn)和Bartlett球體檢驗(yàn)。KMO統(tǒng)計(jì)量為0.517。因此所得結(jié)果可以接受。

表5

因子分析初始解

對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、每股利潤(rùn)增長(zhǎng)率、主營(yíng)業(yè)務(wù)毛利率、凈資產(chǎn)倍率、資金周轉(zhuǎn)率、資產(chǎn)總額、資產(chǎn)收益率，這7個(gè)指標(biāo)進(jìn)行因子分析。由表6發(fā)現(xiàn)，要提取特征根大于1的因子，可以提取2個(gè)主因子，累計(jì)貢獻(xiàn)率為59.92%。

表6

全部解釋方差

表7

旋轉(zhuǎn)后的因子復(fù)合矩陣

再由表7來(lái)看，旋轉(zhuǎn)之后主營(yíng)業(yè)務(wù)毛利率、資金周轉(zhuǎn)率、資產(chǎn)收益率在第一主因子上有較高的載荷，可以將這第一主因子解釋為當(dāng)下運(yùn)營(yíng)情況；主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、每股利潤(rùn)增長(zhǎng)率、凈資產(chǎn)倍率、資產(chǎn)總額在第二主因子上有較高的載荷，可以將這第二主因子解釋為基礎(chǔ)實(shí)力。

本文以上面提取的2個(gè)主因子對(duì)總方差的相對(duì)貢獻(xiàn)率作為函數(shù)中的系數(shù)，可以得出中小企業(yè)的成長(zhǎng)性的解釋函數(shù)，即:

GF=0.285×F1+0.214×F2

由此解釋函數(shù)可見(jiàn)，當(dāng)其他變量保持不變時(shí)，企業(yè)的當(dāng)下運(yùn)營(yíng)情況和基礎(chǔ)實(shí)力對(duì)中小企業(yè)成長(zhǎng)性的影響程度分別為0.285和0.214。并且由此解釋函數(shù)可以計(jì)算出中小企業(yè)成長(zhǎng)性的綜合得分。

(五)回歸分析

將上面得到的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平得分和成長(zhǎng)性得分分別作為解釋變量和被解釋變量，繪制技術(shù)創(chuàng)新水平為橫坐標(biāo)，成長(zhǎng)性為縱坐標(biāo)的散點(diǎn)圖，所做圖形見(jiàn)圖1。

圖1　散點(diǎn)圖

由圖1可見(jiàn)中小企業(yè)的分布較散。為了驗(yàn)證二者之間的相關(guān)關(guān)系，對(duì)它們作線性回歸分析，其中以企業(yè)成長(zhǎng)性為縱坐標(biāo)，技術(shù)創(chuàng)新水平為橫坐標(biāo)。

圖2　回歸分析圖

由回歸分析圖來(lái)看，有部分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平與成長(zhǎng)性有正相關(guān)關(guān)系，部分企業(yè)成長(zhǎng)性和技術(shù)創(chuàng)新水平之間有一定的負(fù)相關(guān)關(guān)系。從回歸結(jié)果來(lái)看，由于很小整體擬合優(yōu)度不高，且F統(tǒng)計(jì)量的概率大于0.01。因此，假設(shè)3無(wú)法得到相應(yīng)的驗(yàn)證，即中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平越高，該企業(yè)成長(zhǎng)性未必越高。

表8

線性回歸結(jié)果

四、結(jié)論與政策建議

(一)結(jié)論

1.中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平主要受到該企業(yè)研發(fā)技改投入和技術(shù)人員數(shù)量影響，其中研發(fā)技改投入較技術(shù)人員來(lái)說(shuō)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新水平影響更大。說(shuō)明企業(yè)研發(fā)技改投入量越大，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平越高。

2.實(shí)證研究表明，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平與成長(zhǎng)性的相關(guān)關(guān)系在短期內(nèi)關(guān)系并不明顯，但長(zhǎng)期來(lái)看應(yīng)該呈正相關(guān)關(guān)系。

3. 中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平與成長(zhǎng)性關(guān)系不太明顯的原因可能有以下幾點(diǎn)：一是雖然中小企業(yè)的研發(fā)投入在增加，但研發(fā)周期長(zhǎng)，無(wú)法在短期內(nèi)增加企業(yè)收益；二是中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化率較低，導(dǎo)致新的研發(fā)項(xiàng)目或產(chǎn)品無(wú)法完全投入市場(chǎng)，不能給企業(yè)帶來(lái)收益；三是本文選取的樣本空間來(lái)自于上市的中小企業(yè)，所涵蓋的行業(yè)眾多，無(wú)法很好地反映出行業(yè)特征，即科技型中小企業(yè)的二者關(guān)系可能強(qiáng)，而服務(wù)性行業(yè)的二者關(guān)系可能弱；四是本文選取數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度較短(不超過(guò)三年)，代表性較差，而技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)成長(zhǎng)性的影響是一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程。

(二)政策建議

1.西部地區(qū)應(yīng)該高度重視承接中小企業(yè)。20世紀(jì)90年代初，西歐的中小跨國(guó)公司占世界中小跨國(guó)公司總數(shù)的60%左右，其中德國(guó)最多，瑞典次之，這些中小企業(yè)中約有70%是屬于高新技術(shù)企業(yè)或有技術(shù)專長(zhǎng)的，具備了較強(qiáng)的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，成為西歐對(duì)外直接投資的重要主體。臺(tái)灣對(duì)外直接投資主體也以中小企業(yè)為主，占70%左右。香港的對(duì)外直接投資，主體也是中小企業(yè)，但與西歐的中小企業(yè)不同，它的主要競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在于管理和營(yíng)銷以及原有的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。目前,我國(guó)已成為吸收外國(guó)投資最多的國(guó)家。外商直接投資的重心已從過(guò)去的“南下”移到“北上”，即由珠江三角洲為核心的南部沿海地區(qū)逐步向以長(zhǎng)江三角洲、環(huán)渤海地區(qū)為核心的中部和北部沿海地區(qū)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散。隨著西部大開(kāi)發(fā)的深入推進(jìn)，西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移必須轉(zhuǎn)變思路，要加快承接中小企業(yè)的步伐。

2. 國(guó)家要加大對(duì)中小企業(yè)的財(cái)政支持力度以促使其提高技術(shù)創(chuàng)新水平。研究顯示，企業(yè)研發(fā)技改投入量越大，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平越高，其成長(zhǎng)性長(zhǎng)期來(lái)看也就越強(qiáng)。相對(duì)于大型企業(yè)而言，中小企業(yè)就是幼稚產(chǎn)業(yè)或“幼稚企業(yè)”，中小企業(yè)的成本往往高于大型企業(yè)，技術(shù)水平往往達(dá)不到大型企業(yè)的水平，面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性也要高于大型企業(yè)，因此，對(duì)中小企業(yè)加以扶持不僅僅是解決就業(yè)問(wèn)題的需要，也是維護(hù)自由市場(chǎng)秩序的需要。國(guó)家必須在財(cái)政支出、稅收優(yōu)惠、政府采購(gòu)等方面加大支持力度，以促使其盡快成長(zhǎng)。

3.引進(jìn)民間投資，創(chuàng)造良好的承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的硬環(huán)境和軟環(huán)境是中小企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵。與其他發(fā)達(dá)國(guó)家甚至東部地區(qū)相比，我國(guó)中西部地區(qū)仍有廣泛的投資空間，尤其是基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。要推動(dòng)?xùn)|部沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，必須要有良好的硬環(huán)境承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，必須要給中西部地區(qū)應(yīng)有的動(dòng)力支撐。首先就是要做好交通、信息和人才基礎(chǔ)配套設(shè)施。西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施還有相當(dāng)大的缺口，不能光靠政府的力量，而要積極吸引民間資本進(jìn)入。另外，要加強(qiáng)諸如政策、文化、制度、法律、思想觀念等外部因素和條件軟環(huán)境建設(shè)，努力提高思想觀念、文化氛圍、體制機(jī)制、政策法規(guī)及政府行政能力水平。

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[責(zé)任編輯：張曉娟]

Research on the Relationship between SMEs Tech-Innovation and Growth

Under the Background of Undertaking Industrial Transfer

AN Jin,TANG Yun-peng

( School of Finance and Taxation，Inner Mongolia University of Finance and Economics,

Hohhot 010070, China)

Abstract:This paper reviews the domestic and foreign scholars research results,the annual data published by the 2011-2013 75 listed enterprises as sample,using SPSS factor analysis and regression analysis,an empirical study on the SME technology innovation and growth relationship.The results showed that,the level of technological innovation of small and medium-sized enterprises are mainly affected by the number of R&D technical inputs and technical personnel,of which R&D investment in technological reform more technicians for technical innovation level greater influence.The R&D investment in technological reform is larger,the higher the level of enterprise technology innovation.

Key words:undertaking industrial transfer；SMEs; tech-innovation; growth