技術(shù)沖擊與我國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)
——基于技術(shù)溢出視角的研究

陳 昭，楊艷美

(廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，廣東廣州510420)

[摘要]本文利用我國(guó)與主要貿(mào)易投資伙伴國(guó)1992-2012年的數(shù)據(jù)，運(yùn)用ADF檢驗(yàn)、約翰森協(xié)整檢驗(yàn)等計(jì)量方法實(shí)證檢驗(yàn)了以FDI和進(jìn)口為代表的物化技術(shù)溢出及以專利和信息技術(shù)為代表的非物化技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響。實(shí)證結(jié)果顯示：進(jìn)口渠道技術(shù)沖擊會(huì)加劇我國(guó)經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)；信息技術(shù)、專利和FDI渠道的技術(shù)沖擊和國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新可以減緩中國(guó)經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)，且非物化渠道技術(shù)沖擊比物化渠道技術(shù)沖擊對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響更為顯著，因此，我國(guó)應(yīng)注重非物化渠道技術(shù)的引進(jìn)、吸收和利用。

[關(guān)鍵詞]物化技術(shù)溢出；非物化技術(shù)溢出；經(jīng)濟(jì)波動(dòng)

[收稿日期]2014-06-21

[基金項(xiàng)目]教育部人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目(11YJA790014)

[作者簡(jiǎn)介]陳昭(1972-)，男，黑龍江慶安人，廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院教授，從事貨幣理論、動(dòng)態(tài)非穩(wěn)定面板、計(jì)量經(jīng)濟(jì)史學(xué)研究.

[中圖分類號(hào)]F752.67

自社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制誕生以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)總體而言表現(xiàn)為向上的走勢(shì)，社會(huì)主義建設(shè)取得了重大成就，以2012年為例，我國(guó)GDP實(shí)現(xiàn)了83583.63億美元，僅次于美國(guó)。但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的周期性波動(dòng)也十分明顯，這直接影響了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展和增長(zhǎng)質(zhì)量。為了減緩經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)，近年來(lái)我國(guó)相繼出臺(tái)了若干促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展的相關(guān)政策，特別是在2013年的“十八大”報(bào)告中，我國(guó)首先省略了“快速增長(zhǎng)”的提法，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量擺在了尤為突出的位置。因此，深刻認(rèn)識(shí)和把握我國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響因素對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)快速發(fā)展具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

二十世紀(jì)八十年代，以Prescott和Kydland為代表的真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期理論(簡(jiǎn)稱RBC理論)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期是由技術(shù)進(jìn)步、石油危機(jī)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策等外部沖擊引起的，其中技術(shù)進(jìn)步占外部沖擊的三分之二以上，因而是引起經(jīng)濟(jì)波動(dòng)最重要的因素。隨后，眾多學(xué)者以RBC理論為基石，檢驗(yàn)了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響，主要包括以下兩個(gè)方面：一是技術(shù)進(jìn)步是否影響經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。King, Plosser & Rebelo[1](1988a)的研究發(fā)現(xiàn)，盡管真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期理論存在缺陷，但其基本結(jié)論即技術(shù)沖擊是影響經(jīng)濟(jì)波動(dòng)最主要的因素是正確的；King, Plosser & Rebelo[2](1988b)從內(nèi)生和外生的隨機(jī)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)形式考察真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期理論，并得到相似結(jié)論。 King & Bebelo(1999)則建立一個(gè)規(guī)模報(bào)酬遞增的一般均衡模型，并假設(shè)偏好或生產(chǎn)率的改變?yōu)榧夹g(shù)沖擊的來(lái)源，結(jié)果表明只有二者同時(shí)存在才能有效的模擬現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)。簡(jiǎn)澤[4](2005)利用結(jié)構(gòu)性向量回歸模型對(duì)RBC理論進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果驗(yàn)證了技術(shù)沖擊對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響，但同時(shí)也肯定了短期中其他沖擊的重要性。二是對(duì)RBC理論的擴(kuò)展。王憲勇和韓煦[5](2009)等將貨幣沖擊引入模型，研究發(fā)現(xiàn)無(wú)論是可預(yù)期的還是不可預(yù)期的貨幣沖擊對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)都只有短期影響，長(zhǎng)期內(nèi)影響不顯著；黃賾琳[6](2005)在RBC模型的基礎(chǔ)上引入政府支出，研究表明加入政府支出后的RBC模型能更好地模擬我國(guó)經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)。隨后，黃賾琳[7](2006)在基本模型的基礎(chǔ)上引入內(nèi)生勞動(dòng)，研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步雖然能夠較大的促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)出的增長(zhǎng)，但對(duì)就業(yè)的增長(zhǎng)效應(yīng)并不明顯，從而使我國(guó)就業(yè)問(wèn)題日益凸顯。周煉石[8](2008)從RBC理論出發(fā)，認(rèn)為決定中國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的核心因素是核心波，而技術(shù)沖擊和其他創(chuàng)新因素是引起我國(guó)經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的主核心波，其他因素是放大波動(dòng)幅度的從屬波。許偉和陳斌開(kāi)[9](2009)將銀行信貸引入基本模型，肯定了技術(shù)沖擊對(duì)我國(guó)產(chǎn)出波動(dòng)、消費(fèi)波動(dòng)和投資波動(dòng)的重要性，同時(shí)也指出信貸沖擊在短期內(nèi)對(duì)我國(guó)產(chǎn)出波動(dòng)和投資波動(dòng)的作用不可小覷。鄭麗琳等[10](2012)引入環(huán)境因素，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)沖擊能有效推動(dòng)產(chǎn)出增加，但也會(huì)使得污染排放量增加；環(huán)保技術(shù)對(duì)產(chǎn)出推動(dòng)作用微弱，但能使污染排放量得到有效控制。

眾多學(xué)者基于RBC理論的擴(kuò)展研究已經(jīng)比較全面，但對(duì)RBC理論的核心沖擊——技術(shù)沖擊本身的討論尚不充分，技術(shù)進(jìn)步不僅來(lái)源于國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新，還取決于各種渠道所獲得的國(guó)際技術(shù)溢出，Comin & Gertler[11](2006)的研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)與物化和非物化技術(shù)擴(kuò)散具有相同的周期運(yùn)動(dòng)，且兩者之間存在正相關(guān)關(guān)系。此后，Comin, Gertler & Santacreu[11](2009a)；Comin[13](2009b)；Comin, Loayza,Pasha & Serven[14](2009d)等的一系列文章從理論和實(shí)證上探討了技術(shù)擴(kuò)散和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)之間的關(guān)系。徐舒、左萌、姜凌[15](2011)在DSGE模型的基礎(chǔ)上引入技術(shù)擴(kuò)散因素，發(fā)現(xiàn)技術(shù)擴(kuò)散沖擊能夠解釋我國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的29.32%。歐陽(yáng)秋珍，陳昭[16](2013)則從技術(shù)溢出的角度出發(fā)，實(shí)證檢驗(yàn)了以進(jìn)口和FDI為代表的物化技術(shù)溢出渠道對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響，研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口渠道技術(shù)溢出將加劇中國(guó)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，F(xiàn)DI渠道的技術(shù)溢出將減輕中國(guó)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，但他沒(méi)有結(jié)合非物化渠道技術(shù)溢出分析其對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響。

盡管已有部分文章探討了技術(shù)溢出與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的關(guān)系，但研究技術(shù)溢出的各個(gè)渠道對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響的文章還比較少見(jiàn)，本文在歐陽(yáng)秋珍，陳昭[16](2013)的基礎(chǔ)上建立了一個(gè)包括物化和非物化技術(shù)溢出渠道的綜合性研究框架，實(shí)證檢驗(yàn)了這兩種渠道的技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響。本文其他部分的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分建立一個(gè)包含物化技術(shù)溢出和非物化技術(shù)溢出的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)模型，并簡(jiǎn)要說(shuō)明有關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源和變量的處理；第三部分運(yùn)用Eviews 6.0軟件對(duì)模型做平穩(wěn)性檢驗(yàn)、協(xié)整檢驗(yàn)等實(shí)證分析；第四部分總結(jié)全文。

二、模型構(gòu)建和數(shù)據(jù)處理

(一)模型的建立

新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論首先將技術(shù)進(jìn)步從柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中分離出來(lái)，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論則進(jìn)一步將新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中的儲(chǔ)蓄率、人口增長(zhǎng)率和技術(shù)進(jìn)步等重要參數(shù)作為內(nèi)生變量來(lái)考慮，并將一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最終源泉和動(dòng)力歸結(jié)為技術(shù)進(jìn)步的作用。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)相繼提出“科教興國(guó)”、“科技興貿(mào)”等發(fā)展戰(zhàn)略以提高自身的科技實(shí)力，R&D經(jīng)費(fèi)也一直保持著較快的增長(zhǎng)速度，從1992年的53億美元增長(zhǎng)到2012年的1556億美元。然而，在世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越來(lái)越緊密的今天，一國(guó)的技術(shù)進(jìn)步不單取決于本國(guó)的自主研發(fā)能力，還取決于與其他國(guó)家的相互交往的過(guò)程中所獲得的技術(shù)溢出。由于發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)化起步早，本身的研發(fā)投入水平和自主研發(fā)能力較強(qiáng)，其技術(shù)進(jìn)步主要源自于本國(guó)的自主創(chuàng)新。發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化起步較晚，研發(fā)投入水平和自主研發(fā)能力都較差，其技術(shù)進(jìn)步主要源于對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、模仿和吸收，即主要取決于從發(fā)達(dá)國(guó)家獲得的技術(shù)溢出。

國(guó)際技術(shù)溢出一般可分為物化型技術(shù)溢出和非物化型技術(shù)溢出兩種渠道，其中，物化型技術(shù)溢出主要包括進(jìn)口和FDI的技術(shù)溢出，這是目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究重點(diǎn)；非物化型技術(shù)溢出主要包括國(guó)外專利申請(qǐng)和信息技術(shù)的技術(shù)溢出，由于相關(guān)制度的不完善和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的難以獲得性，目前關(guān)于這一渠道的研究還比較有限。但是，隨著國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的日益完善和信息技術(shù)的不斷發(fā)展，越來(lái)越多的學(xué)者也開(kāi)始意識(shí)到非物化渠道技術(shù)溢出對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性。

鑒于上述分析，本文建立了一個(gè)以進(jìn)口和FDI為代表的物化型技術(shù)溢出及以信息技術(shù)和專利為代表的非物化型技術(shù)溢出渠道的綜合性研究框架，試圖分析各個(gè)渠道的技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響，模型如下：

(1)

(二)樣本、變量和數(shù)據(jù)

本文選取了1992-2012年期間的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，樣本的選取主要考慮四個(gè)因素——對(duì)我國(guó)的出口、FDI、專利申請(qǐng)量和信息技術(shù)。鑒于各國(guó)歷年對(duì)我國(guó)的FDI和進(jìn)口水平以及各國(guó)的信息通信水平和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度情況，本文選取日本、美國(guó)、韓國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、加拿大、澳大利亞等8個(gè)國(guó)家的作為技術(shù)溢出的來(lái)源地。整理后的國(guó)外數(shù)據(jù)按照購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)匯率換算成以2005年為基期的美元計(jì)價(jià)，國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)以2005年為基期。

1.數(shù)據(jù)的來(lái)源

國(guó)內(nèi)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)和國(guó)外研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)網(wǎng)站、OECD出版的《主要科技指標(biāo)》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》；我國(guó)從各國(guó)的進(jìn)口額、各國(guó)對(duì)我國(guó)的直接投資額和各國(guó)向我國(guó)申請(qǐng)發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)量數(shù)據(jù)均來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；各國(guó)信息和通信技術(shù)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)和《國(guó)際統(tǒng)計(jì)年鑒》；由于信息和通信技術(shù)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)是從1995年才開(kāi)始的，故缺失的數(shù)據(jù)由前幾年的平均增長(zhǎng)率遞推得出；各國(guó)在本國(guó)的專利授權(quán)量數(shù)據(jù)來(lái)源于世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織工業(yè)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)；各國(guó)GDP數(shù)據(jù)主要來(lái)源于世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)和中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

2.變量的處理

(1)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)

(2)

(3)

其中，B(L)是延遲算子多項(xiàng)式，且

B(L)=(l-1-1)-(1-l)

(4)

將(4)式代入(3)式，則潛在產(chǎn)出的估算函數(shù)變?yōu)椋?/p>

(5)

由上式可知，潛在產(chǎn)出隨λ值的不同而不斷變化，故λ的取值至關(guān)重要，然而HP濾波法的一個(gè)缺陷是λ值沒(méi)有統(tǒng)一的指標(biāo)。根據(jù)一般經(jīng)驗(yàn)，如果使用的是季度數(shù)據(jù)，則取λ為1600；如果使用的是年度數(shù)據(jù)，則取λ為100。由于這里使用的是年度數(shù)據(jù)，故取λ=100，最后我們得到的Vgdpt計(jì)算公式如下：

(6)

(2)四種渠道的國(guó)外技術(shù)溢出

本文運(yùn)用Coe & Helpman[17]模型(簡(jiǎn)稱CH模型)中關(guān)于國(guó)際技術(shù)溢出度量方法來(lái)計(jì)算進(jìn)口和FDI渠道技術(shù)溢出，其公式分別為：

(7)

(8)

關(guān)于信息通訊技術(shù)外溢的度量，采用韓民春和徐姍[18](2009)的計(jì)算公式，其度量公式為：

(9)

國(guó)外專利申請(qǐng)所溢出的國(guó)外研發(fā)量主要沿用李平、崔喜平和劉建[19](2007)的計(jì)算方法：

(10)

三、實(shí)證研究與結(jié)果分析

(一)平穩(wěn)性檢驗(yàn)

根據(jù)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，進(jìn)行傳統(tǒng)的回歸分析時(shí)必須先判斷時(shí)間序列的平穩(wěn)性，否則容易出現(xiàn)偽回歸。這里運(yùn)用ADF檢驗(yàn)方法來(lái)檢驗(yàn)變量的平穩(wěn)性，檢驗(yàn)結(jié)果如下表：

表1

注：本表中的ADF檢驗(yàn)結(jié)果是由計(jì)量軟件Eviews6.0計(jì)算所得，其中c表示常數(shù)項(xiàng)，t表示時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)，k表示滯后階數(shù)；0表示檢驗(yàn)方程不包括常數(shù)項(xiàng)或時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)。“*”、“**”分別表示在5%和1%的顯著性水平上通過(guò)了ADF單位根檢驗(yàn).

以上變量的ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果顯示，該模型中的被解釋變量Vgdpit是一階單整序列，解釋變量則是一階或高階單整序列，并且最高階I(2) 是成對(duì)出現(xiàn)的，因此可以判斷上述變量之間可以作協(xié)整分析。

(二)協(xié)整檢驗(yàn)

協(xié)整檢驗(yàn)的常用的方法主要有EG兩步法、JJ檢驗(yàn)法等。其中EG兩步法是最典型的方法，但它主要是用來(lái)檢驗(yàn)兩個(gè)變量是否具有協(xié)整關(guān)系，對(duì)于多個(gè)變量的檢驗(yàn)則有一定的局限性。JJ檢驗(yàn)法則可以用來(lái)檢驗(yàn)多個(gè)變量之間是否具有協(xié)整關(guān)系。由于我們的協(xié)整檢驗(yàn)涉及到多個(gè)變量之間是否存在協(xié)整關(guān)系，故選擇用JJ協(xié)整檢驗(yàn)法，其檢驗(yàn)結(jié)果如表2：

表2

協(xié)整關(guān)系式的回歸結(jié)果

注：*表示在1%的顯著性水平下拒絕原假設(shè)，P值為伴隨概率.

(三)實(shí)證結(jié)果分析

協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果表明上述六個(gè)變量之間存在協(xié)整關(guān)系，即各個(gè)變量通過(guò)某種線性組合存在長(zhǎng)期平穩(wěn)的關(guān)系，因此可以直接用普通最小二乘法進(jìn)行回歸分析，具體的回歸結(jié)果如下：

(3.0525)(5.3789)(4.2177)

(-3.4481)(-4.4724)(-4.3226)

-0.8487AR(2)

(-4.0587)

R2=0.8449,DW=2.6667,F=10.8936

回歸結(jié)果中的DW值比較大，可能存在自相關(guān)，因此需要對(duì)回歸結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)，自相關(guān)的LM檢驗(yàn)表明不存在自相關(guān)。實(shí)證結(jié)果表明：對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)影響最大的是非物化渠道技術(shù)溢出，其中，國(guó)外專利技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響最為顯著，其次是信息技術(shù)，兩者都會(huì)減少我國(guó)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)；物化渠道技術(shù)溢出中的進(jìn)口技術(shù)溢出會(huì)加劇我國(guó)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，F(xiàn)DI技術(shù)溢出會(huì)減輕我國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)；國(guó)內(nèi)研發(fā)支出也會(huì)加劇我國(guó)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。

四、結(jié)論與啟示

(一) 主要結(jié)論

國(guó)內(nèi)研發(fā)支出會(huì)加劇我國(guó)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，這說(shuō)明我國(guó)的自主創(chuàng)新可能存在以下問(wèn)題：第一，創(chuàng)新層次低。自主創(chuàng)新主要包括原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新以及二次創(chuàng)新三種，目前，我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新則主要是在引進(jìn)、吸收和消化國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的二次創(chuàng)新，處于創(chuàng)新的低級(jí)階段，而對(duì)一些關(guān)鍵核心技術(shù)、戰(zhàn)略性技術(shù)等的研究開(kāi)發(fā)還比較少。第二，盲目創(chuàng)新。由于融資渠道有限，我國(guó)部分企業(yè)為了解決自主創(chuàng)新的資金問(wèn)題，不根據(jù)自身的創(chuàng)新能力進(jìn)行創(chuàng)新，過(guò)于依賴國(guó)家的某些優(yōu)惠政策，因而造成了創(chuàng)新資源的極大浪費(fèi)。第三，缺乏完善的信息平臺(tái)。信息渠道的不暢一方面影響我國(guó)企業(yè)對(duì)最新技術(shù)動(dòng)態(tài)的掌握，從而妨礙其對(duì)先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、吸收和消化，另一方面影響我國(guó)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)活動(dòng)的能力，從而限制了科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。

FDI渠道的技術(shù)溢出會(huì)減緩我國(guó)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，這主要是因?yàn)椋旱谝?，F(xiàn)DI作為我國(guó)獲得國(guó)外資金的重要渠道，不僅能有效緩解我國(guó)產(chǎn)業(yè)資金短缺的局面，還能通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)促進(jìn)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，從而提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的科技和管理水平、增加就業(yè)崗位，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。第二，F(xiàn)DI的引入能有效促進(jìn)我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)和出口的增加。自社會(huì)主義市場(chǎng)體制改革以來(lái)，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展迅速，進(jìn)出口總額已從1992年的1665.3億美元增長(zhǎng)到2012年的38671.2億美元，年均增長(zhǎng)率為17.03%，已成為世界第二大貿(mào)易國(guó)。其中，作為我國(guó)出口主體的外資企業(yè)在2012年出口額為10227.5億美元，增長(zhǎng)率為2.8%，約占我國(guó)外貿(mào)出口總值的一半，這說(shuō)明外企是拉動(dòng)我國(guó)出口的中堅(jiān)力量，同時(shí)也是促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。第三，F(xiàn)DI的進(jìn)入能有效促進(jìn)我國(guó)就業(yè)和稅收的增加。外資企業(yè)的進(jìn)入一方面通過(guò)繳納企業(yè)所得稅對(duì)地方財(cái)政做出突出貢獻(xiàn)，另一方面通過(guò)聘用當(dāng)?shù)毓蛦T來(lái)提高當(dāng)?shù)氐木蜆I(yè)率水平。第四，F(xiàn)DI能有效促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級(jí)。外商直接投資企業(yè)通過(guò)產(chǎn)業(yè)的前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)、示范效應(yīng)、人員流動(dòng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等能有效促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)力的提高，并在一定程度上推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)。

進(jìn)口渠道的技術(shù)溢出會(huì)加劇我國(guó)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，這可能是由以下幾個(gè)原因?qū)е碌模旱谝?，進(jìn)口來(lái)源地的分布過(guò)于集中。由于國(guó)內(nèi)相關(guān)資源的短缺和自主創(chuàng)新能力的有限，目前我國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品主要有技術(shù)密集型和資源密集型兩大類，其中技術(shù)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口主要集中在韓國(guó)、美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家，而資源型產(chǎn)品的進(jìn)口則主要集中在資源比較豐富的俄羅斯、中東、拉美等地。這種進(jìn)口格局導(dǎo)致了目前我國(guó)進(jìn)口來(lái)源地的相對(duì)集中，從而使我國(guó)在進(jìn)口這些國(guó)家的產(chǎn)品的同時(shí)，不可避免地使這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)通過(guò)貿(mào)易渠道傳導(dǎo)到我國(guó)，從而加劇了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。第二，忽視對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的學(xué)習(xí)和吸收。進(jìn)口技術(shù)溢出作為物化型技術(shù)溢出主要渠道之一，我國(guó)可以通過(guò)直接購(gòu)買(mǎi)發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的中間產(chǎn)品和高質(zhì)量的最終產(chǎn)品來(lái)提高本國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平，然而我國(guó)絕大部分企業(yè)卻都忽視了對(duì)進(jìn)口貨物中隱含知識(shí)、先進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)和吸收，從而使得進(jìn)口渠道的潛在技術(shù)溢出無(wú)法轉(zhuǎn)化為能夠促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效生產(chǎn)力。第三，發(fā)達(dá)國(guó)家為維持其技術(shù)領(lǐng)先者的地位，通常會(huì)對(duì)我國(guó)的技術(shù)出口制定若干限制措施，降低我國(guó)獲得國(guó)外先進(jìn)技術(shù)溢出的速度和規(guī)模，從而使我國(guó)企業(yè)無(wú)法獲得核心技術(shù)。

國(guó)外專利技術(shù)溢出能夠減緩我國(guó)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，且其對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)影響最為顯著。其影響路徑主要有以下幾個(gè)方面：第一，加速我國(guó)自主研發(fā)的進(jìn)程。據(jù)統(tǒng)計(jì)，人類絕大部分的發(fā)明創(chuàng)造信息最先來(lái)源于專利信息。對(duì)專利信息的深入研究，一方面可以避免重復(fù)研究開(kāi)發(fā)，從而減少資源和時(shí)間的浪費(fèi)；另一方面還可以了解未來(lái)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，從而加速本國(guó)自主研發(fā)的進(jìn)程。第二，促進(jìn)我國(guó)技術(shù)的進(jìn)步。國(guó)外專利申請(qǐng)不僅可以直接提高我國(guó)的技術(shù)存量水平，還可以促使我國(guó)在原有技術(shù)水平上的基礎(chǔ)上進(jìn)行二次創(chuàng)新，從而使得我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的步伐不斷加快。據(jù)聯(lián)合國(guó)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的數(shù)據(jù)顯示，2012年我國(guó)的國(guó)際專利申請(qǐng)繼續(xù)保持強(qiáng)勁的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)——增長(zhǎng)速度為兩位數(shù)，專利申請(qǐng)量達(dá)11848件，躍居全球第四，這說(shuō)明我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距正在不斷縮小。第三，促進(jìn)我國(guó)生產(chǎn)力的增長(zhǎng)。Eaton和Kortum[22](1996)的研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)際專利流動(dòng)是經(jīng)合組織國(guó)家生產(chǎn)力增長(zhǎng)的主要原因，且國(guó)外專利對(duì)生產(chǎn)率的重要性與當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)水平成反比。

信息技術(shù)溢出作為國(guó)際技術(shù)溢出的新渠道，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響較為顯著，僅次于專利渠道技術(shù)溢出。其原因主要有：首先，降低了交易成本。隨著信息通信技術(shù)特別是互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，我國(guó)不斷拉近與各國(guó)在時(shí)間和空間上的距離，從而降低了與各國(guó)進(jìn)行交易的成本，促進(jìn)我國(guó)自主創(chuàng)新水平的提升，并最終提高了整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效率。其次，促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。信息技術(shù)的飛速發(fā)展不僅加快了知識(shí)的傳播速度，還打破了知識(shí)傳播的地域限制，隨著互聯(lián)網(wǎng)、電話、傳真等電子設(shè)備的普及，我國(guó)企業(yè)即使在偏遠(yuǎn)的地方也一樣能及時(shí)了解和學(xué)習(xí)到最新的科學(xué)技術(shù)、管理方法等，進(jìn)而能夠有效提高我國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率水平。再次，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用一方面可以通過(guò)提高現(xiàn)有產(chǎn)品中的知識(shí)含量來(lái)促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化，另一方面還可以帶動(dòng)我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與壯大。最后，加速知識(shí)的積累。信息技術(shù)的飛速發(fā)展加快了“信息”向“知識(shí)”升華的步伐，使得知識(shí)成為促進(jìn)我國(guó)生產(chǎn)力增長(zhǎng)最重要的因素。

(二)研究不足與展望

本文主要是以實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期為理論基礎(chǔ)進(jìn)行相關(guān)研究，該理論認(rèn)為技術(shù)沖擊是長(zhǎng)期內(nèi)影響經(jīng)濟(jì)波動(dòng)最主要的因素，但為了簡(jiǎn)化模型以便集中分析進(jìn)口、FDI、信息技術(shù)和專利這四種渠道的技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響，消費(fèi)、投資、匯率、利率、戰(zhàn)爭(zhēng)等影響短期經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的因素都沒(méi)有納入模型進(jìn)行考慮。筆者認(rèn)為，在本文所建立模型的基礎(chǔ)上同時(shí)考慮其他影響經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的關(guān)鍵因素，將是一個(gè)比較有意義的研究方向。

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[責(zé)任編輯：張曉娟]

Technology Shocks and Economic Fluctuations in China

——Based on the Analysis of Technology Spillovers

CHEN Zhao， YANG Yan-mei

(School of International Trade, Guangdong University of Foreign Studies , Guangzhou 510420，China)

Abstract:This paper based on the trade data from 1992 to 2012, using ADF test, Johansen cointegration test econometrics, aims to empirically analyzes the influence of embodied spillovers channels which represented by FDI with import and disembodied spillovers channel which represented by patent and information on economic fluctuations in our country. It is found that import spillover will accelerate economic fluctuation in china; communication spillover, Patent technology spillover, FDI technology spillover and Domestic technology innovation can reduce China’s economic fluctuation, what’s more, the impact from embodied spillovers channel is bigger than disembodied spillovers channel on China’s economic fluctuation, so we should pay more attention to disembodied spillovers channel.

Key words:embodied spillovers channels；disembodied spillover channel; economic fluctuation