呂觀盛

（桂林旅游學(xué)院 《旅游論壇》編輯部，廣西 桂林 541006）

一、問(wèn)題的提出

期刊參考文獻(xiàn)著錄情況是衡量期刊辦刊規(guī)范和文獻(xiàn)質(zhì)量的一個(gè)重要指標(biāo)，由參考文獻(xiàn)而派生的文獻(xiàn)被引用情況則是期刊評(píng)價(jià)中的最重要定量指標(biāo)“影響因子”（含“影響因子”和“5年影響因子”）的主要統(tǒng)計(jì)來(lái)源，目前在國(guó)內(nèi)最主要的三個(gè)期刊引證報(bào)告體系中①，期刊平均引文數(shù)作為一個(gè)重要的出版指標(biāo)被納入到計(jì)量統(tǒng)計(jì)指標(biāo)之中，期刊引文即期刊的參考文獻(xiàn)問(wèn)題，一直以來(lái)都是期刊編輯學(xué)的一個(gè)研究重點(diǎn)領(lǐng)域，期刊論文的參考文獻(xiàn)著錄問(wèn)題也越來(lái)越為期刊社所強(qiáng)調(diào)。遺憾的是，關(guān)于期刊的引文數(shù)量問(wèn)題卻一直沒(méi)有引起學(xué)界的足夠重視。筆者在中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）全文數(shù)據(jù)庫(kù)檢索中以“參考文獻(xiàn)”為題名進(jìn)行精確檢索②，可獲得9141篇相關(guān)文獻(xiàn)，除少部分是期刊社發(fā)布的期刊參考文獻(xiàn)著錄要求外，絕大部分是相關(guān)研究人員關(guān)于參考文獻(xiàn)的功能［1-5］、撰寫(xiě)規(guī)范［6-12］、編輯實(shí)務(wù)［13-17］方面的學(xué)術(shù)性研究，而關(guān)于期刊引文數(shù)量與期刊質(zhì)量方面的實(shí)證研究，則很少涉及。正如有研究人員指出的，期刊引文數(shù)量和期刊論文質(zhì)量之間很強(qiáng)關(guān)系［18-19］，我國(guó)的學(xué)術(shù)期刊參考文獻(xiàn)著錄數(shù)量有明顯增加的趨勢(shì)，但與國(guó)際刊物相比我國(guó)刊物的引文數(shù)量仍然偏低［20］。鑒于此，本文擬以我國(guó)的《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)（2014年版）》中的人文社科期刊為例，通過(guò)比對(duì)期刊引文數(shù)量與期刊影響因子之間的關(guān)系，分析期刊引文數(shù)量與期刊論文質(zhì)量之間的關(guān)系，以期為提高我國(guó)社科期刊的國(guó)際影響力提供參考。

二、樣本選擇和研究方法

《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)（2014版）》（人文社會(huì)科學(xué)，為方便研究，后面統(tǒng)一簡(jiǎn)稱《年報(bào)》）共收錄評(píng)價(jià)期刊2019種，共載文63萬(wàn)余條；采用的期刊引證數(shù)據(jù)173.2萬(wàn)條，來(lái)源期刊共2061種；采用的學(xué)位論文引證數(shù)據(jù)共620.8萬(wàn)條，學(xué)位論文來(lái)源共326448本；采用的會(huì)議論文引證數(shù)據(jù)共18.3萬(wàn)條，來(lái)源會(huì)議論文集2090本。

按照學(xué)科歸屬不同，《年報(bào)》將所收錄的2019家評(píng)價(jià)期刊分為38個(gè)學(xué)科類目（各學(xué)科類目名稱及本文序碼見(jiàn)表1），分別就“期刊影響因子”“各類計(jì)量指標(biāo)”“可被引文獻(xiàn)量及被引頻次”進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。其中，“影響因子”指標(biāo)體系由3部分構(gòu)成：復(fù)合類指標(biāo)（含：復(fù)合總被引、復(fù)合影響因子、復(fù)合他引影響因子、復(fù)合5年影響因子、學(xué)科復(fù)合影響因子）、綜合類指標(biāo)（包括：綜合總被引、綜合影響因子、綜合他引影響因子、綜合5年影響因子、綜合即年指標(biāo)）、人文社科影響因子指標(biāo)（含：人文社科影響因子、人文社科即年指標(biāo)）；“各類計(jì)量指標(biāo)”也包括3部分內(nèi)容：出版指標(biāo)（含：可被引文獻(xiàn)數(shù)、可被引文獻(xiàn)比、基金論文比、平均引文數(shù)）、引證指標(biāo)（含：引用半衰期、被引半衰期、引用期刊數(shù)、被引期刊數(shù)、他引總引比、互引指數(shù)）、網(wǎng)絡(luò)傳播指標(biāo)（含：Web即年下載率、總下載量）；“可被引文獻(xiàn)量與被引頻次統(tǒng)計(jì)”包括復(fù)合統(tǒng)計(jì)源引用頻次、綜合統(tǒng)計(jì)源引用頻次、人文社科類統(tǒng)計(jì)源期刊引用頻次3個(gè)部分。

表1 《年報(bào)》學(xué)科分類名稱及本文序碼

由于《年報(bào)》收錄期刊數(shù)量眾多，對(duì)所有期刊進(jìn)行逐個(gè)分析顯然是不可能的，也沒(méi)必要，因此本文借鑒《年報(bào)》的按學(xué)科歸屬分類的方法，也將所有收錄期刊分為38學(xué)科類目進(jìn)行聚類，分析期刊影響因子與期刊平均引文量之間的關(guān)聯(lián)度。主要分析指標(biāo)包括：（1）復(fù)合類影響因子及位序；（2）期刊綜合類影響因子位序；（3）人文社科類影響因子及位序；（4）期刊平均引文數(shù)及位序。其中，影響因子和平均引文量的“位序”對(duì)比是觀測(cè)期刊影響力與期刊引文量關(guān)聯(lián)度的主要指標(biāo)，對(duì)比內(nèi)容是對(duì)比5項(xiàng)影響因子的位序平均值與引文平均數(shù)的位序值，以引文平均數(shù)位序值與影響因子位序平均值之比值作為衡量期刊引文量與期刊影響力關(guān)聯(lián)度等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)③。各比值對(duì)應(yīng)關(guān)聯(lián)度等級(jí)及解釋如表2所示：

表2 期刊影響力與期刊引文量關(guān)聯(lián)度等級(jí)及解釋

本文所有影響因子和平均引文量數(shù)據(jù)均來(lái)源于《年報(bào)》。根據(jù)影響因子的數(shù)值，有高到低進(jìn)行位序排列。

三、實(shí)證數(shù)據(jù)與分析

（一）各學(xué)科期刊平均影響因子和平均引文數(shù)

按照學(xué)科分類，《年報(bào)》中所收錄38個(gè)學(xué)科類別共2019種期刊的各學(xué)科平均影響因子及平均引文數(shù)如表3所示。

表3 《年報(bào)》 分學(xué)科期刊平均影響因子及平均引文數(shù)

如表3所示，我國(guó)不同學(xué)科類別的社科期刊在影響因子和引文著錄上有很明顯的差別。期刊復(fù)合類影響因子平均值超過(guò)1.000的學(xué)科有心理學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)、科學(xué)學(xué)和科研事業(yè)、語(yǔ)言文字、人文/經(jīng)濟(jì)地理共10個(gè)學(xué)科，其中，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)和人文經(jīng)濟(jì)地理的復(fù)合類影響因子平均值都超過(guò)了1.500，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論學(xué)科的復(fù)合類影響因子平均值更是高達(dá)2.542。所有學(xué)科中，復(fù)合類影響因子、期刊綜合類影響因子和人文社科影響因子的平均值均超過(guò)1.000的學(xué)科有經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)，而這三項(xiàng)指標(biāo)均值最低值的學(xué)科則集中宗教學(xué)、軍事學(xué)和企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，各項(xiàng)指標(biāo)均值均未超過(guò)0.300，軍事學(xué)和企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的人文社科影響因子平均值甚至低于0.100。引文平均數(shù)方面，一些已經(jīng)發(fā)展很成熟的學(xué)科期刊，如歷史學(xué)、心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、考古學(xué)、人文地理學(xué)等，比較重視論文的引文著錄，因而這幾個(gè)學(xué)科的引文平均數(shù)值比較高，而軍事學(xué)、會(huì)計(jì)/審計(jì)學(xué)、企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、新聞出版學(xué)、檔案學(xué)這幾個(gè)學(xué)科的平均引文數(shù)則比較低，企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)科的平均引文數(shù)只有4條。

（二）各學(xué)科期刊平均影響因子位序和平均引文數(shù)量位序

按照學(xué)科分類，《年報(bào)》中所收錄38個(gè)學(xué)科類別共2019種期刊的各學(xué)科平均影響因子位序排列和平均引文量位序如表4所示。

表4 《年報(bào)》分學(xué)科期刊平均影響因子位序和平均引文量位序

表4反映是38個(gè)不同學(xué)科類別的平均影響因子位序排列和平均引文量位序，從表中可以看出，除個(gè)別學(xué)科外，大部分學(xué)科的三個(gè)影響因子指標(biāo)的位序所處位置大致是穩(wěn)定的，基本保持在上下3個(gè)位序的幅度波動(dòng)，波動(dòng)最大的是圖書(shū)館、情報(bào)學(xué)，其復(fù)合類影響因子平均值位序（第13位）和期刊綜合類影響因子平均值位序（第6位）相差7個(gè)位序，和人文社科類影響因子平均值相差9個(gè)位序，其他學(xué)科類型中，只有體育學(xué)出現(xiàn)有超過(guò)5個(gè)位序以上的波動(dòng)（復(fù)合類影響因子平均值位序和期刊綜合類影響因子平均值位序相差5個(gè)位序）。比較學(xué)科期刊影響因子平均值的位序分布和學(xué)科期刊引文數(shù)平均值的位序分布，則可以發(fā)現(xiàn)，兩者之間的波動(dòng)幅度則顯得沒(méi)有太明顯的規(guī)則可言，如歷史學(xué)和考古學(xué)，期刊引文數(shù)平均值位序均位列前茅，但各項(xiàng)影響因子平均值則居于25名以后。

（三）各學(xué)科期刊平均影響因子和平均引文數(shù)關(guān)聯(lián)度測(cè)度結(jié)果

按照學(xué)科分類，《年報(bào)》中所收錄38個(gè)學(xué)科類別共2019種期刊的各學(xué)科平均影響因子和平均引文量關(guān)聯(lián)度測(cè)度結(jié)果如表5所示。

表5 我國(guó)社科期刊分學(xué)科期刊平均影響因子及平均引文量關(guān)聯(lián)度測(cè)度結(jié)果

從測(cè)度結(jié)果來(lái)看，期刊引文數(shù)與期刊影響力之間的關(guān)聯(lián)度等級(jí)類型中，表現(xiàn)為“弱關(guān)聯(lián)”的情況最多，共有17個(gè)學(xué)科的測(cè)度結(jié)果為“弱關(guān)聯(lián)”，其次為“一般關(guān)聯(lián)”和“無(wú)明顯關(guān)聯(lián)”等級(jí)，各有8個(gè)學(xué)科的測(cè)度結(jié)果為“一般關(guān)聯(lián)”和“無(wú)明顯關(guān)聯(lián)”，測(cè)度結(jié)果為“較強(qiáng)關(guān)聯(lián)”的學(xué)科有5個(gè)，沒(méi)有一個(gè)學(xué)科的測(cè)度結(jié)果為完全匹配的“極強(qiáng)關(guān)聯(lián)”。從測(cè)度結(jié)果的數(shù)值來(lái)看，由于每個(gè)學(xué)科的研究范式都有特點(diǎn)，不同學(xué)科的測(cè)度結(jié)果在數(shù)值上有很大的差異，而這種差異的結(jié)果，從數(shù)值和關(guān)聯(lián)等級(jí)來(lái)看，似乎顛覆了我們習(xí)慣的認(rèn)識(shí)，但實(shí)際上卻與期刊的實(shí)際情況相符。以歷史學(xué)科為例，歷史學(xué)科的結(jié)果（只有0.033）比較出人意料，但認(rèn)真分析卻契合該學(xué)科的學(xué)術(shù)研究特點(diǎn)，習(xí)慣上我們都認(rèn)為，歷史學(xué)作為一個(gè)人文社科領(lǐng)域最具有傳統(tǒng)的成熟學(xué)科，注重論必有據(jù)，但這種“據(jù)”更多的是史料，而非觀點(diǎn)的轉(zhuǎn)述和引用，故歷史學(xué)科盡管以平均引文數(shù)43條高居各學(xué)科之首，但由于引文中的相當(dāng)大部分為史料而非期刊文獻(xiàn)，學(xué)科的影響因子平均值位序遠(yuǎn)不如學(xué)科引文平均值位序那樣靠前，期刊影響因子和期刊平均引文數(shù)之間沒(méi)有明顯的關(guān)聯(lián)。而一些重視觀點(diǎn)轉(zhuǎn)述和引用的學(xué)科，如軍事、企業(yè)經(jīng)濟(jì)、檔案學(xué)、流通和服務(wù)等，盡管平均引文數(shù)不是很多，但由于所引文獻(xiàn)多為從期刊、報(bào)紙上析出，學(xué)科期刊的影響因子和學(xué)科期刊引文數(shù)之間具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)度。以筆者接觸最多的旅游類期刊為例，旅游類期刊被歸在“流通與服務(wù)類”類目下，由于旅游學(xué)研究在我國(guó)是最近二十年才興起的學(xué)科（2012年才被確立為一級(jí)學(xué)科），其研究范式受歷史學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、人類學(xué)、地理學(xué)的等多個(gè)學(xué)科的影響，學(xué)術(shù)研究范式十分重視學(xué)術(shù)回顧部分的內(nèi)容，絕大部分旅游類論文都有文獻(xiàn)回顧的章節(jié)，故刊發(fā)旅游類論文較多的期刊影響因子普遍都比較高（“流通與服務(wù)類”學(xué)科，影響因子排前五位的均為旅游學(xué)術(shù)期刊，人文、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)科中的《人文地理》《經(jīng)濟(jì)地理》也是典型例子），期刊影響因子與期刊引文平均數(shù)之間有著較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)。

為了更好地反映這種因?qū)W科成熟度、期刊研究層次差異在期刊引文著錄和影響因子之間的差異，本文選擇分別選擇“流通與服務(wù)”“歷史”和“人文地理”三個(gè)類目下平均引文數(shù)最多前五名期刊的相關(guān)參數(shù)進(jìn)行實(shí)證比較，詳見(jiàn)表6。

表6 期刊相關(guān)參數(shù)前五名實(shí)證比較

按照《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)（2014版）》期刊研究層次劃分，《海交史研究》《旅游科學(xué)》《旅游學(xué)刊》《旅游論壇》《旅游研究》《中華文史論叢》《文史》《近代史研究》《歷史研究》《中國(guó)史研究》均屬于理論研究層次期刊，《人文地理》《世界地理研究》《經(jīng)濟(jì)地理》《地域研究與開(kāi)發(fā)》《中國(guó)名城》均屬于應(yīng)用研究層次。對(duì)比這15家期刊所在學(xué)科的成熟度和研究層次差異，平均引文數(shù)和期刊復(fù)合類影響因子之間的關(guān)聯(lián)度差異一目了然。

四、研究結(jié)論與討論

（一）研究結(jié)論

本文以《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)（2014版）》所收錄的38個(gè)學(xué)科類目2019家社科期刊的影響因子平均值和平均引文數(shù)作為分析依據(jù)，通過(guò)對(duì)38個(gè)不同學(xué)科的學(xué)科期刊影響因子平均值位序和學(xué)科期刊平均引文數(shù)位序進(jìn)行對(duì)比，得出的研究結(jié)論為：不同學(xué)科類別的社科期刊在影響因子和引文著錄上有很明顯的差別。形成這種差別的原因，一方面與學(xué)科的成熟度有關(guān)，越是成熟的學(xué)科，越重視期刊引文著錄，期刊的平均引文數(shù)量越多，學(xué)科期刊的影響因子比較高；另一方面也與學(xué)科期刊群的研究層次分布有關(guān)，應(yīng)用研究型期刊居多的學(xué)科，盡管期刊的平均引文數(shù)量不高，但由于應(yīng)用廣泛，其影響因子也比較高，但學(xué)科期刊影響因子和學(xué)科期刊平均引文數(shù)之間不存在必然的聯(lián)系，二者之間的關(guān)系，既可能是強(qiáng)關(guān)聯(lián)的，也可能是弱關(guān)聯(lián)的，甚至是沒(méi)有明顯關(guān)聯(lián)的，要了解期刊影響因子和平均引文數(shù)之間的關(guān)聯(lián)度，最好的辦法是進(jìn)行根據(jù)期刊的研究層次（理論研究型、應(yīng)用研究型、工作實(shí)踐型、研究層次綜合型）進(jìn)行分類后再做比對(duì)分析，或是就特定期刊進(jìn)行個(gè)案分析。

（二）討論

需要指出的是，本文所作的分析，是根據(jù)學(xué)科歸屬做的聚類分析，所用的數(shù)據(jù)是學(xué)科平均數(shù)據(jù)。由于《年報(bào)》在統(tǒng)計(jì)學(xué)科期刊影響因子平均值和引文數(shù)平均值的時(shí)候，是按照學(xué)科歸屬進(jìn)行籠統(tǒng)統(tǒng)計(jì)，不是按照期刊的研究層次進(jìn)行更為細(xì)分的分類統(tǒng)計(jì)，故而本文所得出的研究結(jié)論只是針對(duì)學(xué)科期刊群而言，不是針對(duì)某一研究層次的期刊而言，本文所提出的研究思路，也只是一個(gè)研究框架。如果能將各學(xué)科的期刊按照研究層次進(jìn)行細(xì)分，進(jìn)而進(jìn)行跨學(xué)科的比較研究或是學(xué)科內(nèi)部的分層次研究，相信最后得出的研究結(jié)論能更加接近真相，而這也恰恰是本文后續(xù)研究要解決的問(wèn)題。

其次，由于本文所做的將期刊引文數(shù)與期刊影響力關(guān)聯(lián)度研究是一種嘗試性研究，如何對(duì)關(guān)聯(lián)度進(jìn)行測(cè)度，以及如何確定其屬性，均沒(méi)有現(xiàn)成模板可供借鑒。今后的研究過(guò)程中，如何確定測(cè)度公式和界定關(guān)聯(lián)屬性，也是研究解決的問(wèn)題。

注釋：

①這三個(gè)期刊引證報(bào)告體系為中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所情報(bào)中心與萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司研制出版的《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》（含核心版和擴(kuò)刊版）、中國(guó)社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)評(píng)價(jià)研究中心與清華大學(xué)圖書(shū)館研制的《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)）》、中國(guó)科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)評(píng)價(jià)研究中心與清華大學(xué)圖書(shū)館研制的《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)（自然科學(xué)與工程技術(shù)）》

②檢索時(shí)間：2015年2月9日14∶00，檢索地址：中國(guó)桂林市秀峰區(qū)中隱路，檢索路徑：http://epub.cnki.net/kns/brief/result.aspx?dbPrefix=CJFQ

③為如出現(xiàn)多刊平列一個(gè)位次，在計(jì)算時(shí)取上一位次和下一位次的中間值，如有3個(gè)學(xué)科名列第7，取6和10的中間值8.0。

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