趙冠艷， 馮 棟， 沈 炎， 劉海涵

（1.安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)科技處，合肥230036；2.安徽省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，合肥230002；3.安徽師范大學(xué)科研處，安徽 蕪湖241002；4.安徽匯樸律師事務(wù)所，合肥230001）

0 引 言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為全面推進(jìn)依法治國(guó)的重要內(nèi)容和經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的重要支撐。

黨的十八屆四中全會(huì)和最近召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議，都對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作作出了新的部署、提出了新的要求。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展也逐漸備受世界各經(jīng)濟(jì)體的關(guān)注，其也是政府科技投入的主要方向。近幾年，隨著安徽省經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展、科研投入的逐年增加以及相關(guān)專利激勵(lì)制度的出臺(tái)，高?？萍紕?chuàng)新活力增強(qiáng)，安徽省高校專利事業(yè)也進(jìn)入了高速發(fā)展的階段，雖然安徽省高校專利管理逐步重視起來，但新形勢(shì)下面臨的問題仍然很多。筆者通過深入了解和調(diào)查安徽省高校，重點(diǎn)了解位于專利申請(qǐng)量前十強(qiáng)的高校專利管理的現(xiàn)狀及面臨的問題，提出了自己的看法和解決問題的新策略，希望能夠?qū)Π不帐「咝Ｐ鲁B(tài)下專利管理提供一定的幫助。

1 安徽省高校專利狀況及面臨的新境況

統(tǒng)計(jì)顯示，2014年安徽省專利申請(qǐng)量接近十萬件，發(fā)明專利申請(qǐng)量接近五萬件，發(fā)明專利授權(quán)量突破五千件大關(guān)，發(fā)明專利申請(qǐng)量躍居全國(guó)第6位，較上年提升一位，發(fā)明專利授權(quán)量居全國(guó)第8位，均居中部第一位。發(fā)明專利申請(qǐng)占比首次突破50%。其中，2010年高校申請(qǐng)專利占全省申報(bào)專利數(shù)的2.6%，2014年大專院校占全省專利申報(bào)數(shù)的6.2%，增幅21.1%。由表1可見，高校近幾年專利事業(yè)發(fā)展迅速，申請(qǐng)量和授權(quán)量都突飛猛進(jìn)，有的高校從只有幾項(xiàng)發(fā)展到省內(nèi)高校前十強(qiáng)，在高校專利迅速發(fā)展的同時(shí)，高校的專利管理工作也逐漸凸顯一些問題。

1.1 專利快速增長(zhǎng)與專利管理力量不匹配，管理不夠精細(xì)、專業(yè)

近年來安徽省高度重視專利事業(yè)的發(fā)展，高校對(duì)專利工作也逐漸重視。但隨著快速增長(zhǎng)的專利數(shù)量，高校沒有隨之配備齊全的管理機(jī)構(gòu)和一定數(shù)量的管理人員，大部分還都是兼職管理，一些高職院校甚至無人管理，高校專利管理模式亟待優(yōu)化。高校專利工作的管理模式選擇，是直接影響高校專利成果系統(tǒng)工作效率的重要一環(huán)，系統(tǒng)的專利工作管理模式將有效的促進(jìn)專利工作的提高，否則會(huì)阻礙專利成果的質(zhì)量及其產(chǎn)業(yè)化［1］。目前安徽省高校管理模式大致有：分散的管理模式、集中式管理模式、托管式管理。極少一部分高校設(shè)置了掛靠在科技處的專利管理科室，實(shí)行專利集中管理，但管理比較簡(jiǎn)單化，部分高校實(shí)行了托管管理，把專利日常管理職責(zé)托管專利事務(wù)所代理管理，這樣導(dǎo)致管理人員對(duì)專利不了解，不利于專利轉(zhuǎn)化推廣。還有部分高校根本沒有管理，僅限于科研人員個(gè)人申報(bào)，學(xué)校沒有規(guī)范化管理，甚至還存在一些非職務(wù)發(fā)明。

專利管理人才嚴(yán)重缺乏，因?yàn)閺闹R(shí)產(chǎn)權(quán)教育——專利成果的產(chǎn)生——專利審核、申請(qǐng)——專利評(píng)估、轉(zhuǎn)化，每一個(gè)環(huán)節(jié)都少不了專利人才的參與，專利人才的缺失將直接影響專利工作的有序、高效的發(fā)展，由此可見專利人才在專利活動(dòng)中的重要作用［2］。盡管安徽省高校一部分負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)的老師也在慢慢意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理知識(shí)的薄弱，開始報(bào)考專利代理資格證，也有部分高校開啟了知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)課程和專業(yè)。但總體來看，高校里高水平的專利管理人員依然短缺，專業(yè)素質(zhì)亟需提高。

表1 全省3種專利申請(qǐng)、授權(quán)與高校3種專利申請(qǐng)、授權(quán)比較情況

1.2 追求專利數(shù)量、忽視專利質(zhì)量

近年來，我省專利申請(qǐng)量和授權(quán)量成為各級(jí)政府考核的重要指標(biāo)，在追求專利數(shù)量的驅(qū)動(dòng)下，低質(zhì)量的專利隨著產(chǎn)生，同時(shí)因省、市、區(qū)及所在學(xué)校都有獎(jiǎng)勵(lì)政策享受，導(dǎo)致高校老師盲目的申請(qǐng)專利，贏得豐厚的資金報(bào)酬，而不是出于科技創(chuàng)新去申請(qǐng)專利，導(dǎo)致所謂的“無用專利”［3］。例如皖北某高校，省市區(qū)政策資助，一個(gè)老師一個(gè)授權(quán)發(fā)明能有近2萬元的收入、皖東某高校政府資助后，一個(gè)老師一個(gè)授權(quán)發(fā)明有近3萬元的個(gè)人收入，這促使老師申報(bào)專利就是為了追求豐厚的獎(jiǎng)勵(lì)，而不是為了科技創(chuàng)新。另外，分析《安徽省知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利統(tǒng)計(jì)分析》，可見我省高校專利申請(qǐng)量前十強(qiáng)單位的分布差距過大。以安徽科技學(xué)院、安徽工貿(mào)職業(yè)學(xué)院、安徽工程大學(xué)發(fā)明專利申請(qǐng)量來看，安徽科技學(xué)院由2011年的第八位15項(xiàng)增長(zhǎng)到2014年第四位216項(xiàng)；安徽工貿(mào)職業(yè)學(xué)院2012年以前不在前十強(qiáng)，2013年卻高達(dá)273項(xiàng)進(jìn)入第三位；安徽工程大學(xué)由2011年第十位7項(xiàng)迅速增長(zhǎng)到2014年第五位189項(xiàng)。以上數(shù)據(jù)表明，近幾年來，我省高校專利數(shù)量快速增長(zhǎng)，部分高校在政策激勵(lì)的前提下迅猛發(fā)展，從可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略來看，這些現(xiàn)象是把“雙刃劍”，有利有弊，利于專利數(shù)量突飛猛進(jìn)，弊于產(chǎn)生一堆“無用專利”。

我省有效發(fā)明專利平均維持年限4.9年，較2013年延長(zhǎng)1.2年，其中維持在3年以內(nèi)的有5053件，占31.7%，4～10年的有10458年，占65.6%，10年以上有428件，占2.7%。合肥工業(yè)大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、安徽工業(yè)大學(xué)、安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)和安徽大學(xué)5所高校擁有有效發(fā)明專利過百件，分別為848件、779件、178件、167件和109件。從維持時(shí)間來看，在10年以上的僅有2.7%。據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)，因未繳納年費(fèi)而致專利權(quán)被終止的比例高達(dá)98.96%；一邊被授權(quán)，一邊被失效甚至成為許多高校專利工作的常態(tài)，有的甚至出現(xiàn)失效專利數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于被授權(quán)專利數(shù)量［4］。

1.3 激勵(lì)制度不完善，專利轉(zhuǎn)化率低

一定的經(jīng)費(fèi)與人力資源投入只是為高校進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了必要條件，這些投入必須與合理有效的制度相結(jié)合，才能最大限度地發(fā)揮作用。特別是在不同經(jīng)費(fèi)資助下完成的發(fā)明和技術(shù)成果的所有權(quán)歸屬和收益分配等制度設(shè)計(jì)，關(guān)系到產(chǎn)權(quán)是否明晰和激勵(lì)是否兼容，進(jìn)而關(guān)系到能否把校、院系、發(fā)明者、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等各方參與者的積極性調(diào)動(dòng)起來，從而直接影響到高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率［5］。隨著省市激勵(lì)政策的制定，安徽省高校也相應(yīng)的制定了一系列激勵(lì)政策，但這些激勵(lì)政策都是為了激勵(lì)專利申請(qǐng)，但缺乏引導(dǎo)和鼓勵(lì)高校進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化的有效機(jī)制和政策。安徽省、各地市、區(qū)制定的獎(jiǎng)勵(lì)政策全部是資助獎(jiǎng)勵(lì)專利授權(quán)，各高校也根據(jù)上級(jí)政策制定了獎(jiǎng)勵(lì)政策，主要是獎(jiǎng)勵(lì)授權(quán)發(fā)明專利，而不是針對(duì)專利轉(zhuǎn)化進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。此外，部分高校例如安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)把發(fā)明專利授權(quán)納入評(píng)聘職稱、考核體系中，對(duì)于高校老師來說專利授權(quán)后即可享受一系列的獎(jiǎng)勵(lì)和好處，然而就不去想專利如何轉(zhuǎn)化，自己的科技創(chuàng)新如何運(yùn)用到生產(chǎn)中。

此外，絕大部分高校，專利和專利轉(zhuǎn)化不是一個(gè)部門負(fù)責(zé)，雖然都集中在科技處管理但不在一個(gè)科室，但部門與部門缺乏溝通，不能很好的將專利信息對(duì)外宣傳。

1.4 專利成果重復(fù)研究，維權(quán)意識(shí)差

在高?？蒲谐晒兄貜?fù)研究現(xiàn)象。還存在很大一部分老師專利意識(shí)差，而導(dǎo)致專利申請(qǐng)前發(fā)文章，而專利申報(bào)前專利代理機(jī)構(gòu)缺乏系統(tǒng)檢索，導(dǎo)致專利申報(bào)費(fèi)時(shí)費(fèi)力。還有老師并不是以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)前景為指導(dǎo)來選擇科研課題和項(xiàng)目，對(duì)科技發(fā)展的最新動(dòng)態(tài)缺少關(guān)注，也較少進(jìn)行研究前的專利查新，存在將別人已完成的科研成果、已取得專利的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行再次立項(xiàng)、重復(fù)研究的現(xiàn)象，不僅浪費(fèi)了巨大的人力、物力、財(cái)力，也會(huì)影響高校自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得?？蒲谐晒貌坏椒杀Ｗo(hù)，在其產(chǎn)業(yè)化變成產(chǎn)品投入市場(chǎng)后，又會(huì)引起很多侵權(quán)行為，導(dǎo)致高校在經(jīng)濟(jì)上遭受較大損失。甚至有的研究成果被他人使用，老師也很少想起去維護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，據(jù)了解高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)，侵權(quán)事件很少，這并不是說明沒有，而是老師的知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)意識(shí)差，不去關(guān)注。

2 加強(qiáng)安徽省高校專利管理的新策略

2.1 優(yōu)化專利管理模式，提高專利管理人員素質(zhì)

鑒于目前我省高校專利管理的混亂和專利事業(yè)發(fā)展與管理人員素質(zhì)不匹配等問題，筆者建議沒有設(shè)置專利管理部門的借鑒其他專利管理經(jīng)驗(yàn)足的高校，專利管理好的一些高校可以借鑒國(guó)外先進(jìn)管理模式，如美國(guó)或是日本。結(jié)合我省基本省情和所在高校校情，建立適合自己學(xué)校的高校專利管理模式。高校應(yīng)該把專利發(fā)展戰(zhàn)略納入到學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略中來，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)真正滲透到項(xiàng)目管理和學(xué)校發(fā)展事業(yè)中去。要建立合理的專利管理流程模式，申請(qǐng)前嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)成果市場(chǎng)價(jià)值進(jìn)行初評(píng)估，最好不要讓老師自由去申報(bào)，學(xué)校統(tǒng)一管理起來，這樣易于保護(hù)學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，避免老師個(gè)人申報(bào)專利時(shí)隨意和其他沒有合作關(guān)系的單位合作申報(bào)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不易流失，這樣也能更好的把專利管理真正與項(xiàng)目等緊密聯(lián)系起來。

然而針對(duì)我省高校專利事業(yè)迅速發(fā)展，出現(xiàn)專利管理人員短缺和管理人員業(yè)務(wù)能力不足等問題，筆者建議部分專利量小的高校可以由兼職人員完成，而對(duì)于專利量大的高校，應(yīng)該向中國(guó)科技大學(xué)和合肥工業(yè)大學(xué)學(xué)習(xí)，專門安排專職負(fù)責(zé)專利的人員，并且定期加強(qiáng)專利管理人員的培訓(xùn)力度，高校應(yīng)該和安徽省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局緊密結(jié)合，共同培訓(xùn)，可以組建高校專利管理人員團(tuán)隊(duì)，定期培訓(xùn)專利具體申報(bào)撰寫、法律等業(yè)務(wù)能力，要求各高校專利管理人員積極報(bào)考國(guó)家專利代理資格證考試。筆者認(rèn)為高效的專利管理模式必須要有專業(yè)的專利管理人才，高校要加大對(duì)專利管理人員的培訓(xùn)力度，鼓勵(lì)專利管理人員積極報(bào)考專利代理證，通過系統(tǒng)的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)耿更好的掌握專利法，相關(guān)法，專利代理實(shí)務(wù)過程中系統(tǒng)的專利知識(shí)，對(duì)提高高校專利管理水平有很大的推動(dòng)作用。

2.2 嚴(yán)格把關(guān)專利申請(qǐng)，確保專利質(zhì)量

專利質(zhì)量的高低直接影響專利的轉(zhuǎn)化，也是專利創(chuàng)新的基本要求。安徽省高校專利工作發(fā)展要強(qiáng)起來，當(dāng)務(wù)之急，是盡快從主要追求數(shù)量轉(zhuǎn)變到數(shù)量質(zhì)量效益并重、注重提高競(jìng)爭(zhēng)力、注重科技創(chuàng)新能力、注重專利事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展上來。專利質(zhì)量與專利本身的創(chuàng)新程度，專利代理人的撰寫水平，專利管理部門把關(guān)程度等很多因素有關(guān)。目前高校大都是追求一些個(gè)人利益而盲目追求專利申請(qǐng)，甚至自己申請(qǐng)前都不進(jìn)行簡(jiǎn)單檢索，而導(dǎo)致實(shí)審階段就會(huì)被駁回。筆者建議高校在申報(bào)專利之前進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，最好進(jìn)行詳細(xì)的檢索，嚴(yán)格選定代理機(jī)構(gòu)和代理人，提高撰寫質(zhì)量，為以后的維權(quán)也打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。申請(qǐng)專利時(shí)高校不能盲目的追求專利數(shù)量的增長(zhǎng)，學(xué)校在把關(guān)決定是否申請(qǐng)專利時(shí)，最好經(jīng)過嚴(yán)格的審查程序，比如組建校內(nèi)行業(yè)專家團(tuán)，定期對(duì)想要申請(qǐng)的專利進(jìn)行市場(chǎng)評(píng)估，高校內(nèi)部建立一套完整的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和流程，做到發(fā)明創(chuàng)新真正以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益為目的，獲取經(jīng)濟(jì)效益后會(huì)給予發(fā)明人豐厚的報(bào)酬，以確保專利質(zhì)量，避免了大部分老師為職稱評(píng)聘申請(qǐng)?jiān)S多低質(zhì)量的專利，真正促進(jìn)高校的科技創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力［3］。

2.3 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果激勵(lì)政策，提高專利轉(zhuǎn)化率

物質(zhì)利益激勵(lì)是提高專利轉(zhuǎn)化最直接的方式之一，而我省高校多數(shù)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的收益分配沒有明確的規(guī)定，我省大部分高校專利激勵(lì)政策大都是學(xué)校層面的職稱評(píng)聘激勵(lì)，在專利申請(qǐng)上資助，專利授權(quán)后獎(jiǎng)勵(lì)，不考慮專利的市場(chǎng)價(jià)值和是否能夠轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致大批量的質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化不好的專利產(chǎn)生，近幾年也是在省市激勵(lì)政策的背景下，我省部分高校專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)呈“任務(wù)化”和“利益化”趨勢(shì)，結(jié)果在短期內(nèi)高校專利數(shù)量迅速提高，但同時(shí)忽略了市場(chǎng)機(jī)制對(duì)高校專利活動(dòng)的大力推動(dòng)作用，偏離了國(guó)際專利評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，不能有效提高專利質(zhì)量和競(jìng)爭(zhēng)力［6］。目前部分高校也相應(yīng)轉(zhuǎn)讓了一部分專利，但大部分轉(zhuǎn)化也僅限于企業(yè)購(gòu)買用于申報(bào)高新企業(yè)，不能得到真正的產(chǎn)業(yè)化。筆者建議高校要有專業(yè)化管理，不要過分強(qiáng)調(diào)數(shù)量，而是要更加重視質(zhì)量，真正的保護(hù)科技創(chuàng)新。建設(shè)專利轉(zhuǎn)化收益分配制度，轉(zhuǎn)讓經(jīng)費(fèi)在發(fā)明設(shè)計(jì)人、學(xué)校、所在院系之間的進(jìn)行合理分配機(jī)制，將可能提高我省高校專利轉(zhuǎn)讓率。

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