王福穎

（上海建科工程咨詢有限公司， 上海 200032）

項(xiàng)目造價(jià)管理行為評價(jià)體系研究

王福穎

（上海建科工程咨詢有限公司， 上海 200032）

項(xiàng)目造價(jià)管理對于建設(shè)工程投資決策和工程價(jià)格估算起著至關(guān)重要的作用。當(dāng)前，建筑項(xiàng)目正朝著大型化、復(fù)雜化、高風(fēng)險(xiǎn)化發(fā)展，項(xiàng)目造價(jià)管理行為已經(jīng)成為整個(gè)建筑項(xiàng)目能否順利實(shí)施的關(guān)鍵。如何評估工程咨詢企業(yè)的項(xiàng)目造價(jià)管理行為已經(jīng)成為工程業(yè)界所需要思考的當(dāng)務(wù)之急。然而，國內(nèi)尚無針對評估項(xiàng)目造價(jià)管理行為的統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，也沒有形成一個(gè)完善的評估體系。根據(jù)多年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及數(shù)據(jù)分析，探索影響項(xiàng)目造價(jià)管理行為的主要因素，并以此為基點(diǎn)，建立一套相對完善的項(xiàng)目造價(jià)管理行為評價(jià)準(zhǔn)則，輔以實(shí)踐案例驗(yàn)證，為項(xiàng)目各方系統(tǒng)評估項(xiàng)目造價(jià)管理行為，提升業(yè)主或其他參與方的造價(jià)管理水平，優(yōu)化投資決策，合理報(bào)價(jià)提供有力的理論依據(jù)和技術(shù)支持。

造價(jià)管理；行為評價(jià)；建筑業(yè)；工程咨詢

1 概 述

工程造價(jià)投資控制涉及到工程建設(shè)的諸多方面，貫穿于工程建設(shè)的始終，是工程項(xiàng)目管理的重要組成部分。工程項(xiàng)目造價(jià)管理主要涉及投資決策、工程設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、施工、竣工驗(yàn)收等階段，并與工程建設(shè)的全過程中每個(gè)環(huán)節(jié)緊密相連。當(dāng)前，建筑項(xiàng)目正朝著大型化、復(fù)雜化、高風(fēng)險(xiǎn)化發(fā)展，項(xiàng)目造價(jià)管理行為已經(jīng)成為整個(gè)建筑項(xiàng)目能否順利實(shí)施的關(guān)鍵。

工程項(xiàng)目造價(jià)管理的重點(diǎn)就是要對可能影響工程整體造價(jià)的因素進(jìn)行有效控制與管理，進(jìn)而將工程項(xiàng)目各個(gè)階段的工程造價(jià)控制在預(yù)算限額范圍之內(nèi)，實(shí)現(xiàn)人力、物力、財(cái)力資源的優(yōu)化配置和高效利用，確保工程投資效益、社會(huì)效益等預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

然而，國內(nèi)項(xiàng)目造價(jià)管理體系尚未發(fā)展完善，仍存在很多缺陷與不足。國內(nèi)業(yè)主主要依靠成本預(yù)算部門監(jiān)管工程造價(jià)，并聘請?jiān)靸r(jià)咨詢等工程咨詢單位開展工程標(biāo)底編制和預(yù)結(jié)算編制等業(yè)務(wù)，還不能獲得包括項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)、工程造價(jià)估算、可行性研究、工程設(shè)計(jì)造價(jià)分析等具有更高價(jià)值的智力咨詢服務(wù)。首先是對于造價(jià)管理的界定模糊，對于造價(jià)管理行為的重要性和意義的認(rèn)識(shí)不夠。其次缺乏一套相對完善的項(xiàng)目造價(jià)管理行為評價(jià)準(zhǔn)則，政府及相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)對造價(jià)咨詢服務(wù)的方法和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)也沒有較明確的要求。如何評估工程咨詢企業(yè)的項(xiàng)目造價(jià)管理行為已經(jīng)成為工程業(yè)界所需要思考的當(dāng)務(wù)之急。

筆者將根據(jù)多年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及數(shù)據(jù)分析，探索影響項(xiàng)目造價(jià)管理行為的主要因素，并以此為基點(diǎn)，建立一套相對完善的項(xiàng)目造價(jià)管理行為評價(jià)準(zhǔn)則。

2 造價(jià)管理行為評價(jià)體系

2.1 影響造價(jià)管理行為效果的主要因素

工程項(xiàng)目造價(jià)影響因素的識(shí)別是建立造價(jià)管理行為評價(jià)體系的基礎(chǔ)。本文通過查閱相關(guān)參考文獻(xiàn)、訪談和問卷調(diào)查的方式，識(shí)別影響工程造價(jià)的主要方面，從而總結(jié)提煉影響造價(jià)管理行為效果的因素列表。

本文訪談了 7 位從事造價(jià)管理工作超過 10 年并獲取造價(jià)工程師執(zhí)業(yè)資格的專家，通過整理訪談錄音總結(jié)了影響造價(jià)管理行為效果的若干因素。本文將這些因素分為兩大類：第一類是有關(guān)工程項(xiàng)目造價(jià)管理行為的不同階段的因素——可行性研究階段，設(shè)計(jì)階段，招標(biāo)階段，建設(shè)階段、竣工階段；第二大類是對于造價(jià)管理行為的總體描述，包括項(xiàng)目資源、關(guān)系管理等。

2.1.1 針對不同階段的因素

(1)可行性研究階段。本階段的目標(biāo)是論證業(yè)主提出的方案可否在規(guī)定的時(shí)間、預(yù)算范圍內(nèi)以要求的質(zhì)量完成。因此，本階段造價(jià)管理行為的評價(jià)指標(biāo)應(yīng)包括對于要求理解的清晰程度、對于工程的實(shí)地考察情況等。

(2)設(shè)計(jì)階段。工程設(shè)計(jì)不僅影響建造費(fèi)用，也影響項(xiàng)目建成后的使用價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效果，同時(shí)設(shè)計(jì)階段成本控制的效果最為顯著。造價(jià)管理人員不僅要了解設(shè)計(jì)意圖，而且要幫助業(yè)主識(shí)別項(xiàng)目中的關(guān)鍵部分，比如設(shè)計(jì)模糊和有爭議的部分；本階段的造價(jià)管理行為能夠提高設(shè)計(jì)文件的準(zhǔn)確性和技術(shù)經(jīng)濟(jì)性。

(3)招標(biāo)階段。在此階段造價(jià)管理人員要整理圖紙、計(jì)算圖紙工程量、估計(jì)人工、材料、機(jī)械及設(shè)備采購的價(jià)格，并對模糊和矛盾的項(xiàng)目加以澄清。因此，對于工程量計(jì)算的準(zhǔn)確程度、對市場價(jià)格的把握程度、對于實(shí)際問題以及風(fēng)險(xiǎn)的考慮程度是招標(biāo)階段造價(jià)管理的關(guān)鍵。

(4)施工階段。在此階段影響工程造價(jià)的因素主要有地質(zhì)條件、物價(jià)、工程量以及天氣氣候等；另一方面設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致的工程量增加是項(xiàng)目投資失控和工期延誤的主要原因。而來源于設(shè)計(jì)變更的工程量變化通常是可控的；因此對于工程量變更的管理是造價(jià)管理行為的關(guān)鍵。

(5)竣工階段。審核竣工結(jié)算是工程項(xiàng)目實(shí)施造價(jià)管理的最后環(huán)節(jié)。在此階段做好結(jié)算資料、工程量審核、定額單價(jià)的審核是造價(jià)管理的關(guān)鍵。

2.1.2 總體描述

(1)項(xiàng)目資源。人力資源是造價(jià)管理的關(guān)鍵因素，對于人員的資歷、素質(zhì)等的衡量是造價(jià)管理評價(jià)體系中必不可少的一部分。

(2)編排情況。當(dāng)項(xiàng)目工期延誤時(shí)，各方將承受很大的損失。同樣在造價(jià)管理中要做好監(jiān)管與控制，保證造價(jià)管理工作的有效編排很重要。

(3)關(guān)系管理。造價(jià)咨詢企業(yè)和業(yè)主、施工方、設(shè)計(jì)單位的關(guān)系也是評價(jià)體系中重要的方面。在融洽的合作環(huán)境下，工作效率將提高，誤會(huì)將減少；因此造價(jià)管理過程中和各方的溝通、對于矛盾的解決也是不可或缺的評價(jià)指標(biāo)。

(4)其他。包括對于業(yè)主要求的回應(yīng)速度、對于潛在問題的發(fā)現(xiàn)、分析與及時(shí)解決等，更全面體現(xiàn)造價(jià)管理行為的成功與否。

2.2 建立造價(jià)管理行為的評價(jià)準(zhǔn)則

識(shí)別出影響造價(jià)管理行為的主要因素后，應(yīng)用這些因素作為評價(jià)指標(biāo)，參照香港大學(xué)土木工程系教授 S. Thomas Ng的文獻(xiàn)《Framework for Evaluating the Performance of Engineering Consultants》中適用于工程咨詢企業(yè)的行為評價(jià)指標(biāo)體系，建立造價(jià)管理行為的評價(jià)體系。

為了確定每條評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的相對重要程度，本文采取問卷調(diào)查的方式采集并分析從業(yè)人員意見。問卷分為兩部分：第一部分是對受訪者的個(gè)人信息的采集，比如職位、經(jīng)驗(yàn)、所在組織形式，除此之外還有一項(xiàng)要求受訪者標(biāo)明他們的選擇是基于哪一個(gè)視角——業(yè)主還是咨詢企業(yè)；第二部分要求受訪者根據(jù)他們的經(jīng)驗(yàn)和觀點(diǎn)，對于每一項(xiàng)指標(biāo)的重要程度進(jìn)行打分，其中滿分是 5 分，“0”代表“不重要”，“5”代表“最重要”。

在調(diào)查過程中，共發(fā)出 150 份問卷，回收 125 份有效問卷，有效回復(fù)率 83.3%。其中：共向業(yè)主發(fā)放問卷 65 份，回收 45 份，有效回復(fù)率 69.2%；共向咨詢單位發(fā)出問卷 85份，回收 80 份，有效回復(fù)率 94.1%。

將回收問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得出針對每一階段的造價(jià)管理行為評價(jià)指標(biāo)以及對造價(jià)管理行為的總體評價(jià)指標(biāo)的重要性打分結(jié)果如表 1 所示。

表1 一二級分類指標(biāo)重要性打分結(jié)果

表1 中平均數(shù)為所有問卷對于此階段打分的平均數(shù)；權(quán)重為此階段的平均打分在所有階段平均分之和中所占百分比。

針對每項(xiàng)具體指標(biāo)的問卷打分結(jié)果分為咨詢企業(yè)和業(yè)主兩個(gè)視角，如表 2 所示。

表2 具體指標(biāo)打分結(jié)果

表2 中平均數(shù)為所有問卷對于此項(xiàng)指標(biāo)打分的平均數(shù)；權(quán)重為此項(xiàng)指標(biāo)的平均分在其所在階段所有指標(biāo)平均分之中所占比例。

接下來計(jì)算總體權(quán)重。用每個(gè)階段的權(quán)重乘以其中某指標(biāo)在此階段中所占權(quán)重，即得到這個(gè)指標(biāo)在所有的指標(biāo)中(即在評價(jià)體系中)的權(quán)重。計(jì)算結(jié)果如表 3 所示。

表3 評價(jià)體系指標(biāo)及權(quán)重

至此，一套完整的造價(jià)管理評價(jià)指標(biāo)體系已經(jīng)建立。造價(jià)管理行為評價(jià)體系包含六類指標(biāo)，其中五類為工程項(xiàng)目建設(shè)階段所對應(yīng)的影響造價(jià)管理行為效果的因素，第六類為造價(jià)管理行為總體評價(jià)指標(biāo)，每一大類中有若干評價(jià)指標(biāo)。每一類別經(jīng)過打分后計(jì)算出來此類別在所有類別中的權(quán)重，再乘以每個(gè)指標(biāo)在此類別中的權(quán)重，得到這個(gè)指標(biāo)在整個(gè)評價(jià)體系中的權(quán)重。

而所有的權(quán)重都是按照業(yè)主選擇的視角、咨詢企業(yè)被選擇的視角來區(qū)別打分的，因此得到兩套評價(jià)體系。在實(shí)際使用評價(jià)體系時(shí)，可以按照實(shí)際用途來選擇適合的一套評價(jià)體系。

2.3 造價(jià)管理行為評價(jià)方法

評價(jià)體系建立之后，應(yīng)用此評價(jià)體系對于造價(jià)管理行為進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)方法為以下 5 步。

(1)確定評價(jià)人員。首先要確定參與評價(jià)的人員，對于其資格進(jìn)行規(guī)定；根據(jù)人員的資歷要求、經(jīng)驗(yàn)要求等，選擇合適的參評人員。

(2)選擇評價(jià)體系。根據(jù)參與評價(jià)的人員及視角，確定使用哪套評價(jià)體系；如果參與人員為業(yè)主，進(jìn)行對于造價(jià)管理企業(yè)的表現(xiàn)評價(jià)，則使用業(yè)主視角的評價(jià)體系；如果參與人員為咨詢企業(yè)，進(jìn)行對于本單位在造價(jià)管理行為中的任務(wù)完成情況評價(jià)，則使用咨詢企業(yè)視角的評價(jià)體系。

(3)對造價(jià)管理行為打分。根據(jù)評價(jià)體系中的每一項(xiàng)指標(biāo)，針對造價(jià)管理行為的實(shí)施情況、成果進(jìn)行打分。分?jǐn)?shù)為“0”到“9”，其中“0”為最不滿意，“9”為最滿意，中間滿意程度從“0”到“9”逐漸遞增。

(4)計(jì)算得分。將每一項(xiàng)指標(biāo)的得分與此項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重相乘，并將相乘結(jié)果累加，得到對于整個(gè)項(xiàng)目的造價(jià)管理行為的評分結(jié)果。還可以根據(jù)具體需求對于某一階段造價(jià)管理行為進(jìn)行評分。計(jì)算公式如下：

其中 TPS(Total Performance Score)為對于整個(gè)項(xiàng)目表現(xiàn)的評分，Si為對于項(xiàng)目中某一項(xiàng)具體指標(biāo)的打分，Wi為此項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重。

(5)設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)。本評價(jià)系統(tǒng)滿分為 9 分，可以設(shè)定一些分值，用來衡量項(xiàng)目的滿意程度。如，當(dāng)整個(gè)項(xiàng)目表現(xiàn)評分TPS 大于 7 分時(shí)為非常滿意，大于 6 分時(shí)為滿意，大于 5 分時(shí)為基本滿意，小于 3 分時(shí)為失敗。

3 案例驗(yàn)證

3.1 案例背景

本文選取某商用建筑項(xiàng)目為案例進(jìn)行分析。項(xiàng)目策劃始于 2008 年初，于 2011 年 6 月已完成決算工作，由 3 棟多層及高層辦公樓組成，建筑總面積 85 215 m2。其中：地下建筑面積 20 101 m2(人防面積 3 996 m2)，地上建筑面積 65 114 m2。建安費(fèi)用投資控制總目標(biāo)為 6.3 億元，最終結(jié)算價(jià)為 4.54 億元，降低成本 27.6%，造價(jià)管理成效顯著。

3.2 案例分析

本文從咨詢企業(yè)的角度出發(fā)，選取評價(jià)體系的 40 個(gè)指標(biāo)和咨詢企業(yè)視角的指標(biāo)權(quán)重體系，通過發(fā)放問卷，對此項(xiàng)目造價(jià)管理行為進(jìn)行評分。問卷發(fā)放對象為參與該項(xiàng)目的造價(jià)工程師(工作年限不少于 2 a)及公司領(lǐng)導(dǎo)層共計(jì) 15 人。咨詢單位的受訪者根據(jù)本項(xiàng)目中每項(xiàng)指標(biāo)的完成情況進(jìn)行打分，分值為 0～9 分，其中 9 分為最滿意，0 分為最不滿意，中間依次遞減。

調(diào)查結(jié)果如表 4 所示。

表4 某商用建筑項(xiàng)目案例分析

由表 4 可見，項(xiàng)目的總體得分為 7.047 分，大于 7 分，可得出結(jié)論：本項(xiàng)目造價(jià)管理行為是令咨詢企業(yè)非常滿意的。

4 結(jié) 語

如表 4 所示，針對項(xiàng)目造價(jià)管理行為評價(jià)體系的指標(biāo)經(jīng)過計(jì)算、整理之后，可以應(yīng)用到很多方面，比如項(xiàng)目造價(jià)監(jiān)管和控制、激勵(lì)與懲罰、優(yōu)化投資決策、評標(biāo)過程參考依據(jù)等等。以下對此四個(gè)方面的應(yīng)用詳細(xì)論述。

4.1 有利于監(jiān)管與控制

雖然整體評分是在項(xiàng)目結(jié)束以后，但是在項(xiàng)目進(jìn)行過程中也可以進(jìn)行實(shí)時(shí)打分、動(dòng)態(tài)打分，這樣對于整個(gè)項(xiàng)目就會(huì)有更好的管理與監(jiān)督，以取得更加滿意的造價(jià)管理效果。更重要的是，這樣可以及早發(fā)現(xiàn)問題，及早修正，把損失降到最低，取得最滿意的效果。

4.2 方便激勵(lì)與懲罰

現(xiàn)今業(yè)主對于咨詢方和造價(jià)方的獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰措施越來越常見，形式多種多樣。此評分系統(tǒng)可以作為量化的績效考核體系，激勵(lì)造價(jià)單位在重要的評價(jià)指標(biāo)上投入更多精力、力爭更好地完成任務(wù)。而當(dāng)造價(jià)單位的總體評分低于預(yù)設(shè)的最低標(biāo)準(zhǔn)，則會(huì)得到相應(yīng)的懲罰。

4.3 優(yōu)化投資決策

在業(yè)主選擇咨詢企業(yè)造價(jià)單位的過程中，可以根據(jù)評分選出業(yè)績突出的造價(jià)公司，這些公司也會(huì)因此獲得更多的項(xiàng)目機(jī)會(huì)。已經(jīng)有一些國家和地區(qū)對此進(jìn)行了實(shí)踐，如在香港，咨詢企業(yè)的以往業(yè)績信用在預(yù)評估過程中占 20% 的比例。

4.4 評標(biāo)過程參考依據(jù)

以往的項(xiàng)目評分資料可以供業(yè)主參考、衡量造價(jià)單位的資格以及相關(guān)能力。因此可以作為評標(biāo)過程中的參考依據(jù)。特別是當(dāng)評標(biāo)項(xiàng)目和造價(jià)單位以往項(xiàng)目相似時(shí)，可以參考以往項(xiàng)目的評分，為評標(biāo)過程中的決策提供有用且詳細(xì)的信息。

綜上所述，項(xiàng)目造價(jià)管理行為對項(xiàng)目投資控制至關(guān)重要，評估工程咨詢企業(yè)的項(xiàng)目造價(jià)管理行為是工程業(yè)界所需要思考的當(dāng)務(wù)之急，也是決定整個(gè)建筑項(xiàng)目能否在不超過投資估算的前提下順利實(shí)施的關(guān)鍵。本文根據(jù)專家打分、業(yè)主反饋意見及數(shù)據(jù)分析，探索影響項(xiàng)目造價(jià)管理行為的主要因素，并分別從業(yè)主視角、咨詢企業(yè)視角建立一整套相對完善的項(xiàng)目造價(jià)管理行為評價(jià)體系，并通過案例驗(yàn)證了該體系的可行性。本文提出的造價(jià)管理行為評價(jià)體系可以為項(xiàng)目各方系統(tǒng)評估項(xiàng)目造價(jià)管理行為，提升業(yè)主或其他參與方的造價(jià)管理水平，優(yōu)化投資決策，合理報(bào)價(jià)提供有力的理論依據(jù)和技術(shù)支持。

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