倪星 宿偉偉

政法 社會(huì)學(xué)

中國(guó)特色廉政體系的理論框架與研究方向*

倪星 宿偉偉

當(dāng)前，中國(guó)反腐敗斗爭(zhēng)進(jìn)入新的階段，在實(shí)踐中出現(xiàn)一系列新探索和新經(jīng)驗(yàn)，迫切需要從理論上加以系統(tǒng)總結(jié)和提升，建構(gòu)中國(guó)特色的廉政體系。中國(guó)特色廉政體系分為價(jià)值理念、主體結(jié)構(gòu)、體制機(jī)制、方法策略、評(píng)估調(diào)適等五個(gè)維度，研究重點(diǎn)包括總結(jié)中國(guó)廉政建設(shè)的歷史規(guī)律、借鑒境外經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)、構(gòu)建中國(guó)特色廉政理論、探尋更具科學(xué)性、針對(duì)性和有效性的反腐戰(zhàn)略、路徑和對(duì)策等。

反腐敗 廉政體系 理論框架

一

黨的十八大報(bào)告明確指出：“反對(duì)腐敗、建設(shè)廉潔政治，是黨一貫堅(jiān)持的鮮明政治立場(chǎng)，是人民關(guān)注的重大政治問題”。[1]面對(duì)貪污腐敗等問題，習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)，全黨必須警醒起來，要堅(jiān)持 “老虎”、“蒼蠅”一起打，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里。[2]反腐倡廉，是黨和國(guó)家面臨的重大治理挑戰(zhàn)。全面加強(qiáng)國(guó)家廉政體系建設(shè)，是建設(shè)廉潔政治的必由之路，是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展的必然保障，是社會(huì)秩序?qū)崿F(xiàn)動(dòng)態(tài)穩(wěn)定的基本前提，是回應(yīng)社會(huì)需求和公眾呼聲的重大舉措。長(zhǎng)期以來，黨和國(guó)家一直高度重視廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)，并不斷探索和完善各種懲防腐敗的基本戰(zhàn)略與有效路徑。在這一過程中，懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)作為中國(guó)特色反腐倡廉道路的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、理論提升和戰(zhàn)略抉擇，逐漸成熟，并日益發(fā)揮重要作用。但毋庸諱言，相對(duì)于依然嚴(yán)峻復(fù)雜的反腐敗形勢(shì)和任務(wù)，我國(guó)現(xiàn)有的懲治和預(yù)防腐敗體系仍然存在一定不足，亟待理論界與實(shí)務(wù)界共同努力，通過智力共識(shí)和創(chuàng)新實(shí)踐，將之上升到國(guó)家廉政體系建設(shè)的高度，不斷優(yōu)化，全面加強(qiáng)，從而發(fā)揮更大的作用。

廉政建設(shè)是一項(xiàng)涉及政治、經(jīng)濟(jì)、法律、社會(huì)、文化等方面的重大系統(tǒng)工程，國(guó)家廉政體系建設(shè)既是中國(guó)反腐倡廉實(shí)踐的需要，也是學(xué)術(shù)界面臨的重大理論挑戰(zhàn)。我們認(rèn)為，必須在全面總結(jié)中國(guó)反腐倡廉歷史規(guī)律和現(xiàn)實(shí)特征的基礎(chǔ)上，充分借鑒境外經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，以理論研究和智力支持為前提，以頂層設(shè)計(jì)和系統(tǒng)戰(zhàn)略為指引，以社會(huì)參與和基層創(chuàng)新為動(dòng)力，探尋更具針對(duì)性和實(shí)效性的反腐路徑和對(duì)策，形成懲防均衡、動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)、系統(tǒng)全面的國(guó)家廉政體系。這一目標(biāo)要求我們?cè)诶碚撗芯糠矫姹仨氉⒁猓旱?/p>

一，對(duì)中國(guó)特色反腐倡廉道路進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和理論提升。新中國(guó)成立以來，尤其是改革開放以來，黨和國(guó)家一直高度重視反腐敗斗爭(zhēng)，不斷探索和完善各種懲治腐敗的方略，逐漸形成適合中國(guó)具體國(guó)情和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要的、具有中國(guó)特色的反腐倡廉道路。伴隨著30多年的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，中國(guó)公共治理取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，反腐倡廉方面也取得了不少成就，積累了許多寶貴經(jīng)驗(yàn)。必須在全面總結(jié)中國(guó)反腐敗斗爭(zhēng)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，力圖透過表象深入本質(zhì)，整合各種碎片化研究，形成對(duì)中國(guó)特色反腐倡廉道路的全景式描述和理論升華。第二，初步提煉中國(guó)廉政研究的概念構(gòu)架和理論范式。海內(nèi)外的中國(guó)廉政研究目前總體質(zhì)量不高，尤其是經(jīng)驗(yàn)研究較為缺乏，概念化能力不足，尚未形成獨(dú)立的理論范式。必須融合多學(xué)科的廉政研究，通過系統(tǒng)獨(dú)立的實(shí)證調(diào)查和詳實(shí)全面的數(shù)據(jù)積累，深入中國(guó)國(guó)家轉(zhuǎn)型和廉政建設(shè)的真實(shí)世界，在大量經(jīng)驗(yàn)研究的基礎(chǔ)上，探究演變機(jī)理和內(nèi)在規(guī)律，提出適用于中國(guó)廉政研究的概念框架，初步形成基本理論范式，為系統(tǒng)的理論構(gòu)建奠定基礎(chǔ)。第三，形成具有中國(guó)特色的國(guó)家廉政理論體系。在中國(guó)懲治和預(yù)防腐敗的實(shí)踐中，蘊(yùn)涵著一系列深刻經(jīng)驗(yàn)和獨(dú)特規(guī)律。必須總結(jié)這些經(jīng)驗(yàn)，發(fā)掘這些內(nèi)在規(guī)律，在與境外經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行對(duì)比分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)行理論提升，進(jìn)而建構(gòu)中國(guó)特色的廉政理論體系，豐富中國(guó)的國(guó)家轉(zhuǎn)型與公共治理理論，平等參與國(guó)際學(xué)術(shù)對(duì)話，并為全面加強(qiáng)國(guó)家廉政體系建設(shè)實(shí)踐提供充足的理論資源。

同時(shí)，這一目標(biāo)要求我們?cè)趯?shí)踐運(yùn)用方面必須注意：第一，探索適合中國(guó)國(guó)情的廉政建設(shè)戰(zhàn)略體系。戰(zhàn)略是理論的提升和凝練，是行動(dòng)的導(dǎo)引和指南。過去由于缺乏明晰的反腐敗戰(zhàn)略、片面注重懲治或預(yù)防，極大限制和約束了腐敗治理的實(shí)際績(jī)效。當(dāng)前考慮中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)轉(zhuǎn)型的時(shí)代特征，結(jié)合自身的政治制度和文化特點(diǎn)，在國(guó)家廉政體系建設(shè)中，必須堅(jiān)持以懲防均衡為核心，探索新形勢(shì)新要求下懲治和預(yù)防腐敗的綜合性戰(zhàn)略體系。第二，指導(dǎo)國(guó)家廉政體系建設(shè)的實(shí)踐發(fā)展與制度創(chuàng)新。作為問題導(dǎo)向的應(yīng)用性研究課題，最終落腳點(diǎn)在于更好地推動(dòng)全面加強(qiáng)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的實(shí)踐。通過全面總結(jié)國(guó)家層面、地方層面和境外反腐敗的成功經(jīng)驗(yàn)，深刻分析當(dāng)前中國(guó)面臨的主要問題，找出制度性瓶頸和關(guān)鍵性節(jié)點(diǎn)，在中國(guó)特色廉政理論與戰(zhàn)略方向下，明確國(guó)家廉政體系建設(shè)的現(xiàn)實(shí)路徑和有效對(duì)策，切實(shí)指導(dǎo)反腐倡廉的實(shí)踐發(fā)展，通過制度創(chuàng)新推進(jìn)廉政工作。第三，開發(fā)國(guó)家廉政體系建設(shè)的評(píng)估指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。必須建設(shè)具有動(dòng)態(tài)調(diào)適特征的國(guó)家廉政體系，以適應(yīng)當(dāng)前腐敗現(xiàn)象復(fù)雜化和蔓延態(tài)勢(shì)。關(guān)鍵任務(wù)是設(shè)計(jì)適合中國(guó)國(guó)情的國(guó)家廉政體系建設(shè)績(jī)效評(píng)估體系，開發(fā)中國(guó)特色清廉指數(shù)和數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行主客觀績(jī)效評(píng)估。研發(fā)懲治和預(yù)防腐敗的信息系統(tǒng)平臺(tái)，在要害崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域中篩選廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)的有效預(yù)警，提前干預(yù)，防患于未然。

二

新中國(guó)成立以來，中國(guó)的反腐敗方略大體經(jīng)歷了社會(huì)運(yùn)動(dòng)、思想教育和制度建設(shè)等不同的模式。[3]伴隨著1978年黨和國(guó)家將工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來，中國(guó)先后經(jīng)歷了側(cè)重于腐敗懲治和側(cè)重于腐敗預(yù)防兩個(gè)階段的變化。從改革開放到20世紀(jì)90年代中期以前，針對(duì)腐敗高發(fā)現(xiàn)象，黨和政府不定期地開展各種運(yùn)動(dòng)式的懲治活動(dòng)，但各種反腐敗運(yùn)動(dòng)并沒有持續(xù)地、成功地實(shí)現(xiàn)對(duì)腐敗的控制，反而產(chǎn)生各種問題和非預(yù)期的后果。[4][5]20世紀(jì)90年代中期以來，偏重于運(yùn)動(dòng)式懲處的腐敗治理開始轉(zhuǎn)向以制度建設(shè)為中心的腐敗預(yù)防，黨和政府更注重使用常規(guī)化的規(guī)則約束來預(yù)防和控制腐敗，學(xué)術(shù)界將這一趨勢(shì)稱為中國(guó)廉政建設(shè)的 “制度轉(zhuǎn)向”。[6]

然而，無論是偏重于運(yùn)動(dòng)式打擊的腐敗懲治，還是重視制度建設(shè)的腐敗預(yù)防，對(duì)于中國(guó)態(tài)勢(shì)嚴(yán)峻且不斷蔓延的腐敗現(xiàn)象而言，其實(shí)際效果均存在一定的局限。在此背景下，2002年11月，黨的十六大提出堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理的方針，逐步加大治本的力度。[7]2003年10月，十六屆三中全會(huì)通過的 《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》中正式提出，建立健全與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系。[8]2004年9月，十六屆四中全會(huì)通過的 《中共中央關(guān)于加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的決定》提出，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理，懲防并舉、注重預(yù)防，抓

緊建立健全與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系。[9]2005年1月，中共中央頒發(fā) 《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》，全面闡述了建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的指導(dǎo)思想、主要目標(biāo)和工作原則，要求到2010年建成懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架，再經(jīng)過一段時(shí)間的努力，建立起思想道德教育的長(zhǎng)效機(jī)制、反腐倡廉的制度體系、權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)控機(jī)制，建成完善的懲治和預(yù)防腐敗體系。[10]2008年5月，中共中央印發(fā) 《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008－2012年工作規(guī)劃》，提出了具體的工作規(guī)劃，要求經(jīng)過今后5年的扎實(shí)工作，建成懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架。[11]

圖1 中國(guó)特色國(guó)家廉政體系的基本維度

懲治和預(yù)防腐敗體系的正式提出，標(biāo)志著我國(guó)反腐倡廉戰(zhàn)略的重大轉(zhuǎn)型，即從以往側(cè)重懲治或預(yù)防的單向策略轉(zhuǎn)向更加注重懲防均衡、動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)的系統(tǒng)戰(zhàn)略。在此基礎(chǔ)上，我們主張進(jìn)一步將懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)上升到國(guó)家廉政體系建設(shè)的高度，這是在面對(duì)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展和社會(huì)深刻轉(zhuǎn)型帶來全面挑戰(zhàn)的時(shí)代條件下，在總結(jié)我國(guó)反腐倡廉歷史經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，以改革創(chuàng)新的精神狀態(tài)和求真務(wù)實(shí)的工作方法，深刻認(rèn)識(shí)和把握新形勢(shì)下反腐倡廉建設(shè)的特點(diǎn)和規(guī)律，全面提升中國(guó)反腐敗戰(zhàn)略、路徑與對(duì)策的重大轉(zhuǎn)型。中國(guó)特色國(guó)家廉政體系建設(shè)，需要全方位的理論研究和系統(tǒng)的實(shí)踐探索?？傮w而言，我們需要從 “價(jià)值理念、主體結(jié)構(gòu)、體制機(jī)制、方法策略、評(píng)估調(diào)適”等五個(gè)維度來展開研究，詳細(xì)論證國(guó)家廉政體系建設(shè)如何實(shí)現(xiàn)從片面到全面、從現(xiàn)狀到強(qiáng)化、從單向突進(jìn)到體系整合的轉(zhuǎn)型。

1.價(jià)值理念維度，旨在研究國(guó)家廉政體系建設(shè)的理論基礎(chǔ)與價(jià)值觀念。倡導(dǎo)漸進(jìn)主義與理性主義相互協(xié)調(diào)、地方創(chuàng)新與頂層設(shè)計(jì)有效匹配的價(jià)值觀念，注重嵌入式的廉政制度建設(shè)理念，即廉政制度與國(guó)家治理、社會(huì)轉(zhuǎn)型的整合互動(dòng)，各種廉政制度之間的整合，廉政制度與其他制度之間的整合。

2.主體結(jié)構(gòu)維度，旨在研究國(guó)家廉政體系建設(shè)的多元主體及其之間的關(guān)系模式。改變懲治與預(yù)防腐敗主體的單中心格局，邁向能適應(yīng)當(dāng)前公眾意識(shí)崛起和虛擬空間興起的多中心治理模式，從一元到多元，實(shí)現(xiàn)政府、公眾與媒體之間的合作共治。在政府內(nèi)部的反腐敗機(jī)構(gòu)建設(shè)中，從碎片化到一體化，實(shí)現(xiàn)紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)反貪的力量的有機(jī)整合。在反腐敗對(duì)象方面，實(shí)現(xiàn)從公共領(lǐng)域到社會(huì)領(lǐng)域、從政府部門到私營(yíng)部門的擴(kuò)展和全覆蓋。

3.體制機(jī)制維度，旨在研究國(guó)家廉政體系建設(shè)的制度構(gòu)建與機(jī)制設(shè)計(jì)。改變當(dāng)前懲防制度建設(shè)中的薄弱環(huán)節(jié)和制度之間的碎片化局面，通過頂層設(shè)計(jì)，制定 《反腐敗法》等總體性法規(guī)來統(tǒng)領(lǐng)反腐敗工作。解決制度內(nèi)部的結(jié)構(gòu)失調(diào)問題，促進(jìn)制度制定與執(zhí)行、懲治制度與預(yù)防制度、思想教育與制度建設(shè)等之間的均衡。注重懲防制度與其他經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度之間的內(nèi)嵌性，形成配套、聯(lián)動(dòng)機(jī)制，促成反腐敗制度環(huán)境的不斷整合和優(yōu)化。

4.方法策略維度，旨在研究國(guó)家廉政體系建設(shè)的戰(zhàn)略對(duì)策與政策工具。在戰(zhàn)略層面，從地方試點(diǎn)到頂層設(shè)計(jì)，從自下而上到上下互動(dòng)，推動(dòng)運(yùn)動(dòng)式的單向無序治理走向制度化的均衡有序治理。在路徑選擇層面，從消除腐敗動(dòng)機(jī)和減少腐敗機(jī)會(huì)的視角來設(shè)計(jì)預(yù)防路徑，從打擊腐敗行為的視角來設(shè)計(jì)懲治路徑。在政策工具層面，強(qiáng)調(diào)各種反腐敗工具和手段的合理使用，實(shí)現(xiàn)教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)、懲治之間的均衡。

5.評(píng)估調(diào)適維度，旨在研究國(guó)家廉政體系建設(shè)的效果評(píng)估和動(dòng)態(tài)調(diào)適。在實(shí)踐層面上關(guān)注懲防體系如何從靜態(tài)的制度設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)為動(dòng)態(tài)的政策過程，通過客觀數(shù)據(jù)測(cè)量和公眾主觀感知來及時(shí)評(píng)估懲防體系運(yùn)行的實(shí)際效果，實(shí)時(shí)監(jiān)控廉政政策執(zhí)行的全過程，分析問題及原因，并向上反饋；通過糾偏或強(qiáng)化措施

的啟動(dòng)，對(duì)政策偏差及時(shí)糾正，對(duì)正確政策及時(shí)強(qiáng)化，使懲防體系建設(shè)成為一種動(dòng)態(tài)優(yōu)化和自動(dòng)調(diào)適的自適應(yīng)系統(tǒng)。

三

面對(duì)當(dāng)前腐敗現(xiàn)象依然易發(fā)高發(fā)的嚴(yán)峻局面，必須增強(qiáng)道路自信、理論自信、制度自信，繼續(xù)堅(jiān)持中國(guó)特色反腐倡廉道路。我們必須聚焦于國(guó)家廉政體系建設(shè)的戰(zhàn)略、路徑與對(duì)策，在全面總結(jié)中國(guó)反腐倡廉歷史規(guī)律和現(xiàn)實(shí)特征的基礎(chǔ)上，充分借鑒境外成功經(jīng)驗(yàn)與失敗教訓(xùn)，以構(gòu)建中國(guó)特色廉政理論為智力支持，通過頂層設(shè)計(jì)形成懲治和預(yù)防腐敗的系統(tǒng)戰(zhàn)略，探尋更具科學(xué)性、針對(duì)性和有效性的反腐路徑和對(duì)策，引入評(píng)估反饋和調(diào)適優(yōu)化機(jī)制，最終形成懲防均衡、系統(tǒng)全面、動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)的國(guó)家廉政體系。

1.建立中國(guó)廉政建設(shè)數(shù)據(jù)庫，為國(guó)家廉政體系建設(shè)的實(shí)踐探索與理論研究提供系統(tǒng)、詳實(shí)的數(shù)據(jù)支撐。要提出科學(xué)有效的懲治和預(yù)防腐敗措施，就必須準(zhǔn)確把握中國(guó)廉政建設(shè)的歷史和現(xiàn)狀，這就必須將我們的研究建立在第一手?jǐn)?shù)據(jù)而非主觀臆斷的基礎(chǔ)之上。需要依托大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，分階段、有步驟地啟動(dòng)中國(guó)廉政建設(shè)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)工作。該數(shù)據(jù)庫分為四個(gè)部分，即腐敗與反腐敗案例庫、反腐倡廉政策法規(guī)庫、民意和輿情信息庫、廉政研究文獻(xiàn)資料庫，較為全面地覆蓋廉政理論研究與政策研究的全方位需求。在數(shù)據(jù)庫中的信息數(shù)據(jù)與各項(xiàng)理論研究之間形成循環(huán)反饋的有機(jī)關(guān)聯(lián)，保持其實(shí)效性、動(dòng)態(tài)性和科學(xué)性，對(duì)國(guó)家廉政體系建設(shè)的具體工作提供直接的數(shù)據(jù)支持。

2.系統(tǒng)梳理我國(guó)廉政體系建設(shè)的歷史發(fā)展、階段特征和未來趨勢(shì)，分析其成效、問題與內(nèi)在規(guī)律。結(jié)合特定時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大環(huán)境，研究建國(guó)以來、尤其是改革開放以來我國(guó)懲治和預(yù)防腐敗實(shí)踐的主要發(fā)展階段、各階段的主要特征和未來發(fā)展趨向，總結(jié)我國(guó)懲治和預(yù)防腐敗所取得的主要成效、成功經(jīng)驗(yàn)，分析其面臨的關(guān)鍵問題和主要挑戰(zhàn)。在此基礎(chǔ)上，探討各種反腐倡廉政策之間的內(nèi)在關(guān)系，探討反腐倡廉與國(guó)家建設(shè)、公共治理之間的關(guān)系，思考廉政建設(shè)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)變遷之間的關(guān)系，深刻把握國(guó)家廉政體系建設(shè)的深層邏輯與內(nèi)在規(guī)律。

3.全面總結(jié)境外不同類型國(guó)家和地區(qū)在廉政體系建設(shè)方面的成功經(jīng)驗(yàn)，分析這些成功經(jīng)驗(yàn)背后的共同特質(zhì)與個(gè)性差異。結(jié)合我國(guó)具體情況，選擇處于不同發(fā)展階段、不同治理水平、不同文化環(huán)境中的五類典型國(guó)家和地區(qū)，即儒家文化圈、歐美先進(jìn)國(guó)家、蘇東轉(zhuǎn)型國(guó)家、金磚國(guó)家、經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家，分析其治理腐敗的核心舉措和成功經(jīng)驗(yàn)。尤其是聚焦于這些國(guó)家和地區(qū)在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展期、政治制度轉(zhuǎn)軌期、社會(huì)急劇轉(zhuǎn)型期的治理經(jīng)驗(yàn)，分析其懲治和預(yù)防腐敗的關(guān)鍵制度設(shè)計(jì)、總體改革策略和具體對(duì)策措施，厘清腐敗治理與經(jīng)濟(jì)政治社會(huì)等制度條件之間的嵌套互動(dòng)。在辯證分析、客觀比較和情境評(píng)估的基礎(chǔ)上，為我國(guó)實(shí)踐提供全面的借鑒。

4.深入反思境外不同類型國(guó)家和地區(qū)在廉政體系建設(shè)方面的失敗教訓(xùn)，分析這些失敗背后的深層原因。不同類型的典型國(guó)家和地區(qū)在廉政體系建設(shè)實(shí)踐中既積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，也出現(xiàn)了一些失敗的教訓(xùn)。從底線思維的角度出發(fā)，在廉政建設(shè)領(lǐng)域相對(duì)于成功的經(jīng)驗(yàn)，失敗的教訓(xùn)也許意義更為重大。必須深入分析這些國(guó)家和地區(qū)治理失敗的具體表現(xiàn)和深層原因，找出其主要約束條件，清醒認(rèn)識(shí)其巨大危害。在審慎、縝密的比較分析和深入評(píng)估基礎(chǔ)之上，能夠幫助我們更深刻地認(rèn)識(shí)腐敗治理所依賴的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)文化背景，為中國(guó)特色國(guó)家廉政體系提供最直接、最有價(jià)值的鏡鑒。

5.融合本土實(shí)踐與境外經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型條件的中國(guó)特色廉政理論框架。綜合運(yùn)用政治學(xué)、公共管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)等多學(xué)科的知識(shí)資源，結(jié)合懲治和預(yù)防腐敗的本土實(shí)踐探索和境外經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在對(duì)中國(guó)特色反腐倡廉道路進(jìn)行理論總結(jié)和提升的基礎(chǔ)上，初步建立中國(guó)特色的廉政理論框架，與長(zhǎng)期以來在腐敗研究中占主導(dǎo)地位、主要基于西方經(jīng)驗(yàn)的公共選擇理論、尋租理論、委托代理理論、治理理論和新制度主義等理論流派進(jìn)行對(duì)話，為中國(guó)反腐倡廉實(shí)踐提供充足的理論資源。我們主張，中國(guó)特色廉政理論體系包括價(jià)值理念、主體結(jié)構(gòu)、體制機(jī)制、方法策略、評(píng)估調(diào)適等五個(gè)維度，強(qiáng)調(diào)形成理性漸進(jìn)的價(jià)值理念、多元共治的主體結(jié)構(gòu)、整合全面的體制機(jī)制、均衡有效的方法策略、動(dòng)

態(tài)優(yōu)化的評(píng)估調(diào)適。

6.基于現(xiàn)實(shí)需求與理論指導(dǎo)，探索對(duì)于國(guó)家廉政體系建設(shè)具有切實(shí)指導(dǎo)意義的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)。經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和理論建構(gòu)的目的，是為國(guó)家廉政體系建設(shè)提供戰(zhàn)略指引。以往實(shí)踐證明，由于缺乏明晰戰(zhàn)略、片面注重懲治或預(yù)防等問題極大限制和約束了腐敗治理的實(shí)際績(jī)效。我們需要結(jié)合中國(guó)實(shí)際，在國(guó)家廉政體系建設(shè)中引入戰(zhàn)略管理思維，綜合運(yùn)用SWOT分析和PEST分析等戰(zhàn)略管理工具，形成中國(guó)廉政建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)、系統(tǒng)戰(zhàn)略和改革路線圖。其中，最核心的內(nèi)容是發(fā)展出以懲防均衡為核心的綜合戰(zhàn)略，輔之以制度先導(dǎo)、基礎(chǔ)建設(shè)、社會(huì)參與、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、強(qiáng)化執(zhí)行等戰(zhàn)略，明確各種戰(zhàn)略的內(nèi)容及其相互之間的關(guān)系，為反腐倡廉實(shí)踐指明方向。

7.基于 “動(dòng)機(jī)—機(jī)會(huì)—行為”的腐敗發(fā)生機(jī)理，優(yōu)化國(guó)家廉政體系建設(shè)的實(shí)施路徑。國(guó)家廉政體系的理論框架與綜合戰(zhàn)略，最終都服務(wù)于更具有執(zhí)行性和操作性的實(shí)施路徑選擇。在 “動(dòng)機(jī)—機(jī)會(huì)—行為”分析框架中，消除腐敗動(dòng)機(jī)、減少腐敗機(jī)會(huì)屬于預(yù)防路徑，打擊腐敗行為屬于懲治路徑。我們需要科學(xué)分析預(yù)防路徑與懲治路徑的不同作用機(jī)理，探究促成兩種路徑均衡的必要條件。并與我國(guó) 《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2013—2017年工作規(guī)劃》相結(jié)合，具體探討作風(fēng)建設(shè)、懲治腐敗、預(yù)防腐敗等三項(xiàng)工作的內(nèi)容、成效和問題，明確下一步工作思路，并使之有機(jī)匹配、相互協(xié)調(diào)。

8.基于 “人—關(guān)鍵環(huán)節(jié)—重點(diǎn)領(lǐng)域”的分析框架，提出國(guó)家廉政體系建設(shè)的對(duì)策舉措。腐敗現(xiàn)象的總體蔓延態(tài)勢(shì)和具體問題領(lǐng)域的變化，亟待加強(qiáng)對(duì)要害崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的防控，這些也是有效懲防腐敗的當(dāng)務(wù)之急。依照國(guó)家廉政體系建設(shè)的實(shí)施路徑，回應(yīng)當(dāng)前社會(huì)關(guān)注和懲防腐敗的熱點(diǎn)，圍繞權(quán)力運(yùn)行這一中心，可從掌握權(quán)力的人、權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和權(quán)力影響的重點(diǎn)領(lǐng)域出發(fā)，基于“人—關(guān)鍵環(huán)節(jié)—重點(diǎn)領(lǐng)域”框架，梳理腐敗易發(fā)多發(fā)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出具有科學(xué)性、針對(duì)性的懲防舉措。人主要是指掌握權(quán)力的公職人員，尤其是黨政領(lǐng)導(dǎo)干部，關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括行政審批、行政處罰、行政強(qiáng)制、人事任免、財(cái)政資金使用、公共資源交易等，重點(diǎn)領(lǐng)域包括工程建設(shè)、征地拆遷、文化教育、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、社會(huì)保障等。

9.引入動(dòng)態(tài)監(jiān)控和反饋調(diào)適的思路，探索國(guó)家廉政體系建設(shè)的評(píng)估反饋與調(diào)適機(jī)制。經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件的迅速變化以及腐敗現(xiàn)象的復(fù)雜多變，使得國(guó)家廉政體系建設(shè)的戰(zhàn)略、路徑與對(duì)策必須保持動(dòng)態(tài)有效性。為此，需要開發(fā)績(jī)效評(píng)估體系、預(yù)警體系和調(diào)適體系，實(shí)現(xiàn) “評(píng)估—預(yù)警—調(diào)適”三大機(jī)制之間的關(guān)聯(lián)互動(dòng)和有效耦合，全方位監(jiān)測(cè)國(guó)家廉政體系運(yùn)行的實(shí)際情況，及時(shí)反饋，動(dòng)態(tài)糾偏和強(qiáng)化。在績(jī)效評(píng)估體系方面，將依托中國(guó)特色清廉指數(shù)進(jìn)行主觀測(cè)量，并與基于數(shù)據(jù)庫的客觀測(cè)量相結(jié)合，對(duì)廉政工作的實(shí)際效果實(shí)現(xiàn)全程跟蹤。在預(yù)警體系方面，將研發(fā)要害崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)及預(yù)警制度，與信息技術(shù)平臺(tái)有機(jī)整合，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)自動(dòng)識(shí)別、提前預(yù)警的功能。在調(diào)適體系方面，將設(shè)計(jì)具體的糾偏工具，設(shè)計(jì)強(qiáng)化手段，保障和促進(jìn)國(guó)家廉政體系建設(shè)的動(dòng)態(tài)優(yōu)化。

[1]《十八大報(bào)告 （全文）》，新華網(wǎng)，http://www.xj.xinhuanet.com/2012-11/19/c_113722546.htm，2012年11月19日 。

[2]《十八大后中央6提反腐 地方跟進(jìn)反腐節(jié)拍》，新華網(wǎng)，http://www.qh.xinhuanet.com/2013-02/20/c_114735819. htm，2013年2月20日。

[3]倪星：《試論中國(guó)反腐敗方略的系統(tǒng)設(shè)計(jì)》，《政治學(xué)研究》2003年第4期。

[4]Andrew Wedeman,“Anticorruption Campaigns and the Intensification of Corruption in China”，Journal of Contemporary China,vol.14,2005.

[5]Elizabeth Quade,“The Logic of Anticorruption Enforcement Campaigns in Contemporary China”，Journal of Contemporary China,vol.16,2007.

[6]Gong Ting,“An‘Institutional Turn’ in Integrity Management in China”，International Review of Administrative Sciences,vol.77,2011.

[7]《全面建設(shè)小康社會(huì)，開創(chuàng)中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)新局面——在中國(guó)共產(chǎn)黨第十六次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告》，新華網(wǎng)：http://news.xinhuanet.com/ziliao/2002-11/17/content_693542.htm，2002年11月17日。

[8]《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》，中國(guó)政府網(wǎng)，http://www.gov.cn/test/2008-08/13/ content_1071062.htm，2008年8月13日。

[9] 《中共中央關(guān)于加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的決定》，人民網(wǎng)，http://www.people.com.cn/GB/shizheng/1026/2809350. html，2004年09月26日。

[10] 《中央發(fā)布關(guān)于 〈建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要〉的通知》，人民網(wǎng)論壇，http://bbs1.people.com.cn/post/1/1/2/127017650.html，2013年2月19日。

[11] 《中共中央印發(fā) 《〈建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008－2012年工作規(guī)劃〉》，新華網(wǎng)，http://news.xinhuanet. com/newscenter/2008-06/22/content_8417851.htm，2008年6月22日。

責(zé)任編輯：王雨磊

D630.9

A

1000-7326（2015）08-0038-06

*本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目 “全面加強(qiáng)懲治和預(yù)防腐敗體系：戰(zhàn)略、路徑和對(duì)策研究”(13&ZD011)、打造“理論粵軍”2014年度重點(diǎn)課題 “增創(chuàng)廣東反腐敗體制機(jī)制新優(yōu)勢(shì)”（WT1423）的階段性成果。

倪星，中山大學(xué)廉政與治理研究中心執(zhí)行主任、政治與公共事務(wù)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；宿偉偉，中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院博士生 （廣東 廣州，510275）。