【摘要】民族認(rèn)同與國家認(rèn)同是人們最為重要的兩種群體認(rèn)同，二者之間既有區(qū)別也有聯(lián)系，如何實(shí)現(xiàn)二者的整合直接關(guān)系到國家統(tǒng)一和社會(huì)穩(wěn)定。在多民族國家中，各國政府運(yùn)用多種理論來指導(dǎo)本國國家認(rèn)同的建構(gòu)，形成了幾種較為典型的模式。中國作為多民族國家，分析和借鑒其他國家處理民族認(rèn)同與國家認(rèn)同關(guān)系的理論與實(shí)踐，總結(jié)其中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，對(duì)于實(shí)現(xiàn)中國民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的和諧共生具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

【關(guān)鍵詞】民族認(rèn)同;國家認(rèn)同;整合;和諧共生

【作者】胡兆義，湖北民族學(xué)院法學(xué)院講師，博士。湖北恩施，445000

【中圖分類號(hào)】 D6331 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【文章編號(hào)】1004-454X（2015）05-0019-008

THE INTEGRATION OF DUAL IDENTITIES： A REVIEW

AND ANALYSIS TO THE POLICY OF NATIONAL IDENTITY

CONSTRUCTION IN MULTI-ETHNIC COUNTRIES

Hu Zhaoyi

Abstract： There are not only differences between the ethnic identity and national identity， the two most important group identities， but there are also connections between themHow to realize the integration of these two identities is directly related to national unity and social stabilityVarious governments in the multi-ethnic countries employ various theories to guide the construction of national identity in their home countries， forming several relatively typical modes It boasts important theoretical and practical significances for China， one of the multi-ethnic countries，to realize the harmonious co-existence between ethnic identity and national identity by analyzing the theory and practice and drawing experiences and lessons in other countries in dealing with the relations of ethnic identity and national identity.

Key Words： ethnic identity;national identity;integration;harmonious coexistence

一、引言

認(rèn)同是當(dāng)前人文社會(huì)科學(xué)研究的熱點(diǎn)之一。生活于社會(huì)之中的人扮演著多種角色，處于不同的社會(huì)關(guān)系之中，并因此獲得了多重的認(rèn)同形式。隨著全球化的迅速發(fā)展，各民族之間、各地區(qū)之間、各國家之間的聯(lián)系日益緊密，人們也在這快速變動(dòng)的世界中更加渴望集體的安全感。在尋求集體歸屬的過程中，民族和國家有著無可替代的地位，民族認(rèn)同與國家認(rèn)同就成為人們認(rèn)同體系中兩種最為重要的群體認(rèn)同形式。在當(dāng)今世界，特別是20世紀(jì)后半期，最令人困惑的一個(gè)趨勢(shì)就是：政府正在不斷地被由其社會(huì)結(jié)構(gòu)下的少數(shù)民族產(chǎn)生的族群民族主義所煩擾、哄騙與挑戰(zhàn)。[1]1在多民族國家中，由于各種原因，各民族在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的發(fā)展是不均衡的，這就使得很多地方的社會(huì)沖突多少帶有民族矛盾的背景。因此，為了實(shí)現(xiàn)國家的統(tǒng)一和穩(wěn)定，民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的研究越來越受到世界各國政府和學(xué)術(shù)界的高度重視。為實(shí)現(xiàn)民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的整合，各國政府在不同的理論指導(dǎo)和實(shí)踐基礎(chǔ)上，形成了幾種典型的模式。中國作為多民族國家，分析和借鑒其他國家處理民族認(rèn)同與國家認(rèn)同關(guān)系的理論與實(shí)踐，總結(jié)其中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，對(duì)于改善中國的民族關(guān)系、實(shí)現(xiàn)中國民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的和諧共生，具有十分重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

二、加拿大：多元文化主義政策

多元文化主義（Multiculturalism）一詞來源于“文化多元”（Cultural Diversity）這一概念。哈里斯·卡倫（Horace·Kallen）于1915年在《民主對(duì)熔爐》（Democracy Versus the Melting Pot）一文中針對(duì)民族同化理論首次提出了多元文化主義思想，并在其1924年出版的《美國的文化與民主》（Culture and Democracy in the United States）一書的序言中第一次使用了“多元文化主義”[2]67一詞。20世紀(jì)五六十年代，隨著西方各國少數(shù)民族要求被承認(rèn)、尊重并實(shí)現(xiàn)真正平等運(yùn)動(dòng)的興起，多元文化主義逐漸成為眾多國家處理民族認(rèn)同與國家認(rèn)同關(guān)系的指導(dǎo)理論。其中，加拿大所推行的多元文化主義政策和實(shí)踐可謂是處理民族認(rèn)同與國家認(rèn)同關(guān)系的典型。

1加拿大建構(gòu)國家認(rèn)同的政策

加拿大是世界上第一個(gè)將多元文化主義確定為國家基本觀念和政策的國家。20世紀(jì)70年代以前，加拿大一直奉行“盎格魯化”民族同化政策，并以此作為構(gòu)建加拿大國家認(rèn)同的途徑?？笨嗣褡逯髁x及土著人獨(dú)立運(yùn)動(dòng)的高漲，幾乎將這個(gè)國家推向了分裂。在這樣的社會(huì)背景下，加拿大聯(lián)邦政府于1971年制定了多元文化主義政策，并將重點(diǎn)放在對(duì)文化差異的承認(rèn)和保護(hù)上，即承認(rèn)不同族群文化的差異性并從法律上授予文化權(quán)利。進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后，加拿大的多元文化主義政策又進(jìn)一步完善，主要表現(xiàn)為進(jìn)一步明確了多元文化主義的任務(wù)和宗旨，即不再僅僅是以保護(hù)少數(shù)民族文化為任務(wù)和宗旨，而是擴(kuò)展到旨在保護(hù)和實(shí)現(xiàn)所有加拿大民族群體、所有加拿大人在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治上的平等地位和平等權(quán)利上。于是，1982年多元文化主義政策寫入加拿大憲法。1988年，加拿大眾議院通過了加拿大多元文化法，從而確立了多元文化政策的法律化地位。1991年，多元文化主義與公民身份部成立，標(biāo)志著加拿大多元文化主義政策的實(shí)行提高到了一個(gè)新階段，其政策重點(diǎn)則放在了建設(shè)性參與和社會(huì)建設(shè)上。

加拿大多元文化主義政策不僅包括民族學(xué)內(nèi)容（保護(hù)主義），還包括政治學(xué)內(nèi)容，即社會(huì)上、經(jīng)濟(jì)上、政治上的平等，其原則主要包括八個(gè)方面：多元文化是讓全體加拿大人受益的政策，而不是專為小民族文化區(qū)制定的政策;保證全體加拿大人在經(jīng)濟(jì)、政治、文化及社會(huì)等方面的機(jī)會(huì)上的平等;保護(hù)和提高文化的多樣性;保護(hù)所有的傳統(tǒng)語言，承認(rèn)多語言的文化和經(jīng)濟(jì)利益;增強(qiáng)多元文化政策在雙語范圍內(nèi)的影響，提高多元文化政策在英語和法語這兩種官方語言中的地位;消除種族歧視，禁止任何以種族、民族或民族文化起源、膚色、宗教和其他因素為理由的歧視;制定有效措施，鼓勵(lì)那些改善由于種族、民族或民族文化起源、膚色、宗教和其他因素而引起的不發(fā)達(dá)狀況的研究項(xiàng)目;支持移民的一體化，幫助和鼓勵(lì)所有移民成為加拿大社會(huì)的一員，而不是同化。[3]

加拿大多元文化主義政策的實(shí)施，收到了較好的社會(huì)效果，民族矛盾得到緩解，人們的民族認(rèn)同與國家認(rèn)同呈現(xiàn)出相對(duì)和諧的狀態(tài)。這在許多西方國家中產(chǎn)生了連鎖反應(yīng)和漣漪效應(yīng)。1973年，時(shí)任澳大利亞移民部長(zhǎng)的拉格斯訪問加拿大時(shí)，將多元文化主義概念引入國內(nèi)，并于當(dāng)年正式制定和實(shí)施了多元文化主義政策，成為世界上第二個(gè)宣布推行多元文化主義的國家。1973至1983年間，澳大利亞的多元文化主義政策實(shí)踐主要包括：從根本上改變種族和民族歧視政策;實(shí)行多元文化教育;將多種語言運(yùn)用于廣播媒介，增加民族間的了解和尊重;居民福利服務(wù)由民族社區(qū)來管理，傾聽民族社區(qū)的意見，并制定資助民族社區(qū)的計(jì)劃;從法律上取消對(duì)種族和民族的歧視，采取就業(yè)平等的政策。

[4]1983年之后，澳大利亞實(shí)現(xiàn)新戰(zhàn)略，將多元文化主義政策的內(nèi)容從文化擴(kuò)展到了經(jīng)濟(jì)、政治方面，多元文化主義又向前推進(jìn)了一步。

2多元文化主義政策的局限性

多元文化主義政策致力于維持和發(fā)展多民族社會(huì)文化的多樣性，倡導(dǎo)文化寬容、平等和選擇的自由，超越了以往資本主義國家實(shí)行的同化政策，緩和了民族沖突，是在解決民族問題上的一大進(jìn)步，在世界范圍內(nèi)形成了巨大影響。但是，多元文化主義政策無論在理論還是在實(shí)踐上都存在著很大的局限性和不徹底性。

一是多元文化主義容易滋生分離傾向。多元文化主義政策的一個(gè)重要內(nèi)容是對(duì)差異的尊重，追求多元化，缺乏共同價(jià)值觀念的引導(dǎo)，這樣有可能導(dǎo)致民族界限的進(jìn)一步清晰化以及民族認(rèn)同的進(jìn)一步增強(qiáng)，在特定的條件下，將會(huì)促成民族自治、民族獨(dú)立等民族運(yùn)動(dòng)的發(fā)生。在一個(gè)沒有共同價(jià)值的社會(huì)，多樣性越是突顯，長(zhǎng)遠(yuǎn)的危險(xiǎn)就越大，越容易導(dǎo)致社會(huì)的分裂和“虛假聯(lián)合（false association）”，其結(jié)果可能帶來民族自身的封閉和民族排外主義。[5]亨廷頓也指出，文化共性促進(jìn)人們之間的合作和凝聚力，而文化的差異卻加劇分裂和沖突。[6]10面對(duì)這一問題，多元文化主義亟待解決的問題就是在承認(rèn)民族社會(huì)多元化的基礎(chǔ)上給多元化設(shè)定一個(gè)限度，即多元文化主義不能對(duì)國家的統(tǒng)一和領(lǐng)土完整造成威脅。[7]

二是多元文化主義并沒有真正消除文化差異與社會(huì)平等之間的矛盾。多元文化主義主張以群體的方式給予少數(shù)民族更多的權(quán)利，并在一些政策和實(shí)踐上給予差別對(duì)待，從而滋生了維持民族文化之間差異的傾向，有可能加劇過去體制安排上的不平等和民族群體間的分離，使他們失去了一些改善社會(huì)地位的機(jī)會(huì)。文化是劃分民族的核心標(biāo)志，也是個(gè)體思維和行為的指導(dǎo)規(guī)范，但任何人都存在于一定的時(shí)空?qǐng)鼍爸?，主流社?huì)才是他們最重要的實(shí)踐場(chǎng)所。對(duì)民族差異性的過度要求和維護(hù)，難以改變少數(shù)民族群體的社會(huì)邊緣性，不利于他們與主流社會(huì)的融合，從而無法真正實(shí)現(xiàn)各民族間的社會(huì)平等。

三是多元文化主義容易弱化人們的國家認(rèn)同。民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的關(guān)系雖然具有動(dòng)態(tài)性和復(fù)雜性，但從當(dāng)今多民族國家的現(xiàn)實(shí)和實(shí)踐來看，維護(hù)國家主權(quán)和統(tǒng)一是任何一個(gè)國民的根本利益所在。從這一意義上講，國家認(rèn)同高于民族認(rèn)同，甚至在一定程度上可以涵蓋民族認(rèn)同。而多元文化主義政策的側(cè)重點(diǎn)在多元，對(duì)于一個(gè)國家來說，一味的、長(zhǎng)期的強(qiáng)調(diào)保持民族傳統(tǒng)、民族價(jià)值觀等，容易強(qiáng)化民族認(rèn)同，卻無法在多元的基礎(chǔ)上形成一種國民共同的文化和共同的國民意識(shí)，不利于國家認(rèn)同的維持和鞏固。尤其在以主權(quán)國家作為國際交流主體的全球化時(shí)代，更需要強(qiáng)調(diào)民族認(rèn)同與國家認(rèn)同和諧共生的思想，在保持民族認(rèn)同的同時(shí)，注重國家認(rèn)同的培育和強(qiáng)化。多元文化主義政策只應(yīng)是一種手段，而共同的國家意識(shí)的形成才是最終的理想。[8]

四是多元文化主義容易陷入激進(jìn)的文化相對(duì)主義。多元文化主義認(rèn)為，價(jià)值不是普遍的，每個(gè)民族都有它自己獨(dú)特的理想、標(biāo)準(zhǔn)、生活、思想和行為方式，故能夠根據(jù)一個(gè)單一的優(yōu)劣順序?qū)Σ煌奈幕兔褡遄龈叩团判虻?、普遍永恒不變的判斷?biāo)準(zhǔn)是不存在的。[9]285多元文化主義關(guān)注的核心是文化的多樣性，而不是文化的共性，將文化差異作為一種人類的天性加以維護(hù)，這樣就陷入了激進(jìn)的文化相對(duì)主義。它視所有民族的文化都有相等的價(jià)值，在人類文明發(fā)展的進(jìn)程中，這并不能客觀地反映不同文化的發(fā)展?fàn)顩r，容易造成民族間的孤立和封閉，不利于各民族文化的交流與對(duì)話，更不利于實(shí)現(xiàn)民族的文化進(jìn)步和社會(huì)平等。

多元文化主義政策在一定程度上推動(dòng)了不同民族文化的和解與發(fā)展，為世界各國處理民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的關(guān)系提供了新思路。然而，多元文化主義畢竟是一種樹立“多元”的原則，它可以最大限度地推動(dòng)民族文化的多樣性，但卻不一定具有內(nèi)在的、促使各民族凝為一體的自發(fā)性和推動(dòng)力。因此，中國在借鑒多元文化主義政策時(shí)，要汲取其合理的部分，如消除民族歧視、保護(hù)和尊重民族文化多樣性等，同時(shí)要避免其內(nèi)在的分裂傾向，挖掘和培育各民族共有的文化價(jià)值觀，形成各民族“各美其美，美人之美，美美與共”的和諧格局。

三、美國：強(qiáng)調(diào)政治信條的政治國家認(rèn)同策略

美國是一個(gè)以移民為背景的多民族大國，匯集了來自世界各地的人口，種族及民族關(guān)系極為復(fù)雜。當(dāng)前，美國在認(rèn)識(shí)和處理民族認(rèn)同與國家認(rèn)同關(guān)系的理論和實(shí)踐中，秉承了多元文化主義原則和熔爐文化政策，不強(qiáng)制推行文化同化和民族同化，而是在承認(rèn)民族文化、民族認(rèn)同存在的權(quán)利的同時(shí)，推行沒有哪一種文化核心的、強(qiáng)調(diào)政治信條的政治國家認(rèn)同策略。

1美國建構(gòu)國家認(rèn)同的政策

亨廷頓在其著作《誰是美國人？——美國國家特性面臨的挑戰(zhàn)》一書中，對(duì)美國國家認(rèn)同的建構(gòu)過程做了較為詳細(xì)的論述，從中我們也可以看到美國處理民族認(rèn)同與國家認(rèn)同關(guān)系的階段變化。他認(rèn)為，美國是由17—18世紀(jì)來北美定居的人創(chuàng)立的，他們幾乎全部來自不列顛群島，他們的價(jià)值觀、體制和文化為以后兩三百年美國的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，美國的國民身份在這一時(shí)期主要根據(jù)人種和民族屬性及文化來界定，尤其是宗教信仰。換言之，美國建構(gòu)國家認(rèn)同的核心就是盎格魯—新教文化，包括從英格蘭繼承而來的政治體制、社會(huì)體制及習(xí)俗，最主要的內(nèi)容是英語及當(dāng)時(shí)不服從英國國教的新教理念和價(jià)值觀。與此相適應(yīng)，美國在處理民族關(guān)系上采取了一種典型的“單向”的同化主義政策，即戈登所謂的“盎格魯—撒克遜化”（Anglo—conformity）。凡是不屬于盎格魯—撒克遜新教白人的人，必須學(xué)習(xí)和接受盎格魯—新教文化及其政治價(jià)值觀，才能成為美國人。

19世紀(jì)后期，民族屬性不再局限于盎格魯—撒克遜人，而逐漸把德意志人、愛爾蘭人和斯堪的納維亞人也包括在內(nèi)。第二次世界大戰(zhàn)時(shí)，由于大量的南歐人和東歐人及其后裔融入到了美國社會(huì)，民族屬性實(shí)際上已不再成為國民身份的界定因素。到民權(quán)運(yùn)動(dòng)取得成就而且國會(huì)通過了1965年移民法以后，人種屬性也不再起界定作用。與此相適應(yīng)，這一階段美國處理民族關(guān)系的政策可稱為“熔爐”（Melting—pot）政策。該政策將美國視為大熔爐，在這個(gè)熔爐中，人類所有的種族分離被剝?nèi)テ湓嫉某鸷夼c差別，一起熔進(jìn)一個(gè)群體，最后都變成具有美國文化特質(zhì)的美國人（American），可稱之為不同民族“相互融合型”的“同化主義”政策。[10]181-185

由于民族及種族不再是美國國家認(rèn)同建構(gòu)的決定因素，“結(jié)果，到20世紀(jì)70年代，界定國民身份的因素只有文化和‘美國信念。此時(shí)，三個(gè)世紀(jì)以來起核心作用的盎格魯—新教文化受到了攻擊，似乎此后美國認(rèn)同就等于意識(shí)形態(tài)上恪守‘美國信念?！盵11]29-30利普塞特也認(rèn)為，美國是圍繞一種意識(shí)形態(tài)而組織起來的國家。[12]庫恩更為直接地指出，美國甚至沒有一個(gè)自己的民族名稱來凝聚國人的情感，它是歷史上第一個(gè)把自己等同于一種理念和思想的民族，成為一個(gè)美國人就意味著讓自己認(rèn)同這種理念。[13]8-9學(xué)者們對(duì)“美國信念”內(nèi)涵的解釋不一，但在主要內(nèi)容上見解一致，其核心涉及這樣一些理想，即人作為個(gè)人享有必不可少的尊嚴(yán)，人人享有根本的平等，在自由、公正和機(jī)會(huì)平等方面享有一定的不可剝奪的權(quán)利。[14]4因此，當(dāng)代美國國家認(rèn)同的建構(gòu)是基于一套政治原則，即“美國信念”，一般是指自由、平等、民族、個(gè)人主義、人權(quán)、法治和私有財(cái)產(chǎn)制這樣一些政治原則。與此同時(shí)，美國在處理民族關(guān)系中奉行“文化多元主義”（cultural pluralism），主張承認(rèn)并容忍“亞文化群體”的存在，但在“多元”之上有十分強(qiáng)大的“一體”，即國家政治實(shí)體。

2美國強(qiáng)調(diào)政治信條的政治國家認(rèn)同策略的實(shí)踐及缺陷

為了強(qiáng)化美國人民的國家認(rèn)同，美國政府在實(shí)踐中有意識(shí)地弱化民族身份和種族身份，具體做法有三條：一是堅(jiān)持國家政治法律的一體和主流文化的普遍性;二是允許各少數(shù)民族保留自己的部分傳統(tǒng)文化;三是為了防止在就業(yè)和其他活動(dòng)中可能出現(xiàn)的種族、民族歧視，美國人的身份證明中沒有民族成分的內(nèi)容，人口普查表中的相關(guān)項(xiàng)目也由被調(diào)查人自行申報(bào)填寫，政府在各種政治、經(jīng)濟(jì)、文化活動(dòng)中有意地淡化和模糊各民族間的邊界，鼓勵(lì)族際通婚，并以各種方式來促進(jìn)民族之間的相互融合。[15]對(duì)于現(xiàn)實(shí)生活中因民族身份而產(chǎn)生的一些不平等現(xiàn)象，美國政府主要通過民間和半民間的社會(huì)福利項(xiàng)目來對(duì)需要幫助的個(gè)人或小群體（而不是“民族”）予以救助和支持，而不通過政府政策的專門規(guī)定予以保護(hù)。這種政策安排，旨在突出國民是因其“公民”的身份而不是其少數(shù)民族的身份而得到國家的保護(hù)，從而達(dá)到強(qiáng)化人們國家認(rèn)同的目的。

美國推行的多元文化主義和強(qiáng)調(diào)以國家的政治信仰來建構(gòu)國家認(rèn)同的策略，在實(shí)踐中收到了一定的效果，但也受到了諸多學(xué)者的批評(píng)和擔(dān)憂。布熱津斯基認(rèn)為，美國的多元文化主義制造了潛在的分裂，國家公民意識(shí)在下降，它通過蓄意貶低共同語言、共同的歷史傳統(tǒng)和政治價(jià)值觀念的民族統(tǒng)一和社會(huì)平等的作用，有可能使多民族的美國巴爾干化。[16]118亨廷頓也對(duì)美國的國家認(rèn)同表示擔(dān)憂，并對(duì)美國強(qiáng)調(diào)政治信條的政治國家認(rèn)同策略表示質(zhì)疑：“一個(gè)多文明的美國將不再是美利堅(jiān)合眾國，而是聯(lián)合國?！薄霸谝粋€(gè)世界各國人民都以文化來界定自己的時(shí)代，一個(gè)沒有文化核心僅僅以政治信條來界定自己的社會(huì)哪里會(huì)有立足之地？政治原則對(duì)于一個(gè)持久的共同體來說只是一個(gè)易變的基礎(chǔ)?！盵17]282政治原則不會(huì)像親緣和親情、血緣和族情、文化和民族屬性那樣，在人們心中激起那么深厚的感情，故一個(gè)國家若僅靠政治意識(shí)形態(tài)立國，那會(huì)是脆弱的。[11]248這些擔(dān)憂并非沒有根據(jù)。隨著全球化的迅速推進(jìn)，一切都在高速變動(dòng)之中，人們普遍缺乏群體的安全感。因此，人們更趨向認(rèn)同于那些最像他們自己的人，尤其是那些被認(rèn)為有著共同的民族屬性、宗教信仰和傳統(tǒng)以及傳說的共同祖先和共同歷史的人。在這種情況下，美國僅靠政治信條來維系國家認(rèn)同的策略確實(shí)面臨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。

美國推行的沒有哪一種文化核心的政治國家認(rèn)同策略，為其他國家處理民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的關(guān)系提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。中國雖是多民族國家，但與美國卻有著根本的區(qū)別。美國是典型的移民國家，而中國各民族是在長(zhǎng)期的歷史交往過程中逐漸形成和發(fā)展的，各民族在族體上相互吸收，文化上相互借鑒，經(jīng)濟(jì)上相互促進(jìn)，國土上共同開發(fā)，已形成“你中有我，我中有你”的多元一體格局。因此，中國在借鑒美國建構(gòu)國家認(rèn)同的政策時(shí)，必須從中國的歷史和現(xiàn)實(shí)出發(fā)，對(duì)其進(jìn)行鑒別和變通，而不能盲目照搬，否則將不利于中國民族問題的切實(shí)解決。

四、蘇聯(lián)：將國家認(rèn)同高度政治化、制度化的政策

蘇聯(lián)是世界上第一個(gè)社會(huì)主義國家。至20世紀(jì)中葉，蘇聯(lián)共有15個(gè)加盟共和國、20個(gè)自治共和國、8個(gè)自治州和10個(gè)民族自治區(qū)，形成了國家整體之下有聯(lián)邦共和國、聯(lián)邦共和國中還有自治共和國和自治區(qū)、每一個(gè)共和國又包含數(shù)個(gè)省的復(fù)雜體系。蘇聯(lián)國內(nèi)各民族的歷史、種族、傳統(tǒng)和信仰互不相同，他們的相貌特征和文化也千差萬別，民族問題錯(cuò)綜復(fù)雜。蘇聯(lián)成立后，在處理民族認(rèn)同與國家認(rèn)同關(guān)系的實(shí)踐中逐漸形成了將國家認(rèn)同高度政治化、制度化的政策。

1蘇聯(lián)建構(gòu)國家認(rèn)同的政策

在沙皇俄國統(tǒng)治時(shí)期，面對(duì)諸多民族，沙皇實(shí)行等級(jí)政策，只賦予俄羅斯人種特權(quán)，而將其他民族視為“異族”，并對(duì)他們實(shí)行政治剝削和經(jīng)濟(jì)掠奪。蘇聯(lián)的建立，打破了沙俄帝國“各族人民的大監(jiān)獄”的殘酷統(tǒng)治，實(shí)現(xiàn)了從各民族分裂到各民族聯(lián)合的偉大歷史轉(zhuǎn)變。在這一過程中，作為蘇聯(lián)的締造者，列寧在如何處理民族問題上也經(jīng)歷了一個(gè)認(rèn)識(shí)上的改變。十月革命前，列寧原則上反對(duì)革命后建立聯(lián)邦制國家，而主張建立民主集中制的共和國，他多次指出：“馬克思主義者是堅(jiān)決反對(duì)聯(lián)邦制和分權(quán)制的，……在其他條件相同的情況下，覺悟的無產(chǎn)階級(jí)將始終堅(jiān)持建立更大的國家?！盵18]28十月革命以后，鑒于當(dāng)時(shí)民族矛盾尖銳復(fù)雜的社會(huì)形勢(shì)，以及惡劣的國際環(huán)境，列寧改變了原來的主張，認(rèn)為建立各民族聯(lián)合的統(tǒng)一的聯(lián)邦制國家是適宜的。但是，這種聯(lián)邦制只是一種走向單一制國家的過渡形式，是列寧根據(jù)特殊國情而做出的策略選擇。緊接著，列寧指出：“既然承認(rèn)聯(lián)邦制是走向完全統(tǒng)一的過渡形式，那就必須力求達(dá)到愈來愈緊密的聯(lián)盟制同盟?！盵19]126于是，列寧提出了民族平等的原則，主張通過聯(lián)盟內(nèi)各成員國的平等，而不是強(qiáng)制，來鞏固和發(fā)展蘇維埃社會(huì)主義共和國聯(lián)盟。同時(shí)，列寧還提出了民族自決的原則，承認(rèn)各加盟共和國有自由分離的權(quán)利，但“重要的是我們不去助長(zhǎng)‘獨(dú)立分子，也不取消他們的獨(dú)立性，而是再建一層新樓——平等的共和國聯(lián)邦”[20]213-214。

列寧去世之后，蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人在執(zhí)行民族政策過程中逐漸背離了列寧的初衷，出現(xiàn)了許多偏差，最終確立了將國家認(rèn)同高度政治化、制度化的政策，造成了各個(gè)民族無“國家”和聯(lián)盟無“民族”的民族國家二元沖突結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致了蘇聯(lián)在反對(duì)民族主義的斗爭(zhēng)中向沙俄帝國的回歸，造成了國家認(rèn)同與民族認(rèn)同的分離。[21]蘇聯(lián)每個(gè)加盟共和國及共和國中的自治共和國都是以地域性民族原則建立起來的，名義上是為了保證各民族的平等，但在實(shí)踐過程中卻出現(xiàn)了絕對(duì)化現(xiàn)象，使原本模糊甚至不存在領(lǐng)土意識(shí)的民族群體被人為地建構(gòu)起來，“許多原來是多民族生活的地區(qū)和城市逐漸成為民族同質(zhì)的居住區(qū)”[22]111，形成了領(lǐng)土的民族化。結(jié)果不僅沒有樹立各族人民的國家意識(shí)和對(duì)蘇聯(lián)的認(rèn)同，反而強(qiáng)化了各民族的民族認(rèn)同。總之，蘇聯(lián)將國家認(rèn)同高度政治化、制度化的政策過度強(qiáng)調(diào)了共產(chǎn)主義意識(shí)形態(tài)的共性，以簡(jiǎn)單粗暴的行政手段來處理復(fù)雜的民族關(guān)系，企圖通過單向度的、泛政治化的途徑對(duì)各個(gè)民族共同體加以整合，并以此謀求國家政治共同體的穩(wěn)固，樹立各族人民高度的國家認(rèn)同，這些為以后的蘇聯(lián)解體埋下了隱患。

2蘇聯(lián)建構(gòu)國家認(rèn)同的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)

蘇聯(lián)是圍繞兩種認(rèn)同建構(gòu)起來的，即民族認(rèn)同和作為新社會(huì)基礎(chǔ)的蘇維埃認(rèn)同。蘇聯(lián)將國家認(rèn)同高度政治化、制度化的政策，雖然在一定程度上實(shí)現(xiàn)了各民族間的平等與聯(lián)合，但卻沒有成功地將這些民族性整合進(jìn)蘇維埃體制，最終造成了民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的分離。誠如埃萊娜·卡·唐科斯所言，蘇聯(lián)的民族政策分為兩大階段：第一階段是使各民族繁榮昌盛，這一意義上蘇聯(lián)的民族政策取得了明顯的成功;第二階段是消除民族差別，把各民族融合成一個(gè)新的、歷史性的高級(jí)共同體，即融合成“蘇聯(lián)人民”，這一意義上蘇聯(lián)的民族政策又遭到了明顯的失敗。[23]263

蘇聯(lián)成立時(shí)境內(nèi)各民族間的文化傳統(tǒng)和社會(huì)生活方式差異巨大。蘇聯(lián)從法律上一再宣稱民族平等，承認(rèn)各族成員民族認(rèn)同的存在，但事實(shí)上，蘇聯(lián)卻一直試圖以俄羅斯民族為樣板造就一個(gè)“蘇聯(lián)人民”?！案髅褡宓拇蟊O(jiān)獄”不復(fù)存在了，但新的完全不平等的聯(lián)盟共同體誕生了，在這個(gè)共同體內(nèi)，“老大哥”（俄羅斯民族）統(tǒng)治著并試圖同化其他各民族。這就導(dǎo)致了以大俄羅斯民族主義壓制地方民族主義的錯(cuò)誤觀念，激發(fā)和強(qiáng)化了國內(nèi)其他民族的民族認(rèn)同。所以，把民族認(rèn)同整合進(jìn)蘇聯(lián)的努力之所以失敗，原因不在于他們沒有認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，而在于這一事實(shí)，即蘇聯(lián)國家根據(jù)官僚和地緣政治的邏輯所進(jìn)行的人為的制度設(shè)計(jì)，并沒有真正注意到各民族共同體的實(shí)際歷史以及它們的文化和宗教認(rèn)同，也沒有注意到它們?cè)诘乩砩系奶厥庑?。[24]42

蘇聯(lián)國家高度集中的行政命令體制扼殺了社會(huì)的多元化現(xiàn)實(shí)與潛力以及作為這種多元體組成部分之一的民族。[25]長(zhǎng)期以來，蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人在民族理論上犯了把民族進(jìn)程與階級(jí)進(jìn)程看作是同步的錯(cuò)誤，而中央高度集權(quán)體制的建立，又使蘇聯(lián)的結(jié)構(gòu)由形式上的聯(lián)邦制演化為實(shí)質(zhì)上的單一制，再加上建構(gòu)國家認(rèn)同的過程中實(shí)行大俄羅斯主義傾向及其政策上的失誤，從而注定了蘇聯(lián)解體的命運(yùn)。蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人雖然認(rèn)識(shí)到民族問題的重要性，卻始終沒有找到正確的處理方法，從赫魯曉夫到戈?duì)柊蛦谭蚨家辉俾暦Q國內(nèi)民族問題已經(jīng)一勞永逸地解決，甚至還宣布已經(jīng)形成了“新的歷史共同體，即蘇聯(lián)人民”，從而導(dǎo)致蘇聯(lián)在解體過程中，各民族成員原有的以本族文化為基礎(chǔ)的“民族認(rèn)同”成為人們界定自我身份的主要依據(jù)，并迅速發(fā)展成為以建立獨(dú)立國家為目的的民族分離主義。[26]蘇聯(lián)把國家認(rèn)同高度政治化、制度化的政策不僅沒有實(shí)現(xiàn)民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的整合，反而成了造成民族分裂、國家解體的重要原因。

中國作為社會(huì)主義國家，中國共產(chǎn)黨的民族理論和處理民族關(guān)系的政策與方法受到蘇聯(lián)很大的影響，故對(duì)蘇聯(lián)將國家認(rèn)同高度政治化、制度化政策的分析，對(duì)于中國處理民族認(rèn)同與國家認(rèn)同關(guān)系具有重要的啟發(fā)意義。蘇聯(lián)建構(gòu)國家認(rèn)同的失敗告訴我們：中國在處理民族問題上必須堅(jiān)持民族平等和民族團(tuán)結(jié)的基本原則，尊重各民族的文化，時(shí)刻關(guān)注各族人民的切身利益和要求，切忌以行政手段簡(jiǎn)單粗暴地處理復(fù)雜的民族關(guān)系，避免思想上的僵化，從而贏得各族人民對(duì)國家的衷心擁護(hù)和認(rèn)同。

五、結(jié)語

通過對(duì)世界主要多民族國家認(rèn)同建構(gòu)的理論與實(shí)踐的分析可知：民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的整合應(yīng)該是國家內(nèi)在統(tǒng)一性不斷深化和擴(kuò)展的動(dòng)態(tài)過程，其本質(zhì)不是要消除國內(nèi)各民族之間的差異性，而是要使各民族能夠認(rèn)同并順從這種統(tǒng)一性的要求，從而使國家成為具有內(nèi)在統(tǒng)一性的有機(jī)整體?；诖?，在中國實(shí)現(xiàn)民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的整合過程中，應(yīng)注意兩點(diǎn)：

其一，必須堅(jiān)持國家認(rèn)同優(yōu)先的原則。民族認(rèn)同與國家認(rèn)同在人們的認(rèn)同體系中處于不同層次，對(duì)于中國這樣的多民族國家而言，實(shí)現(xiàn)民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的整合，必須確立國家作為民族成員歸屬層次中的最高單位，在認(rèn)同的序列上要使國家認(rèn)同優(yōu)于民族認(rèn)同，這是整合必須堅(jiān)持的價(jià)值共識(shí)。因?yàn)槊褡逭J(rèn)同具有相對(duì)于國家的依附性，國家作為滿足個(gè)體“需要秩序的基本感情”的自在自為的存在，具有邏輯和理性上的至高性。[27]國家認(rèn)同優(yōu)先的原則為各族成員的民族認(rèn)同包裹了限定性的外殼，民族一旦脫離了國家這個(gè)實(shí)體，“就會(huì)像軟體動(dòng)物被從其硬殼中扯出來一樣，立刻變得歪歪斜斜、軟軟綿綿”[28]222。但是，人的認(rèn)同是多樣的，是參照“他者”而做出的歸屬選擇，人們總是以與他者的不同之處來標(biāo)明自己的身份。對(duì)于一直生活于國內(nèi)的國民來說，國家已成為其不言而喻的歸屬，在與同胞的交往中，沒有必要強(qiáng)調(diào)自己的國家認(rèn)同，只有在一定的情境下，如發(fā)生國際事件或身處異國時(shí)，人們的國家認(rèn)同才會(huì)得以凸顯。所以，國家認(rèn)同優(yōu)先的關(guān)鍵是優(yōu)先承認(rèn)國家主權(quán)的唯一性和中央政權(quán)的合法性、權(quán)威性，這與人們?cè)谌粘Ｉ钪薪?jīng)常意識(shí)到和強(qiáng)調(diào)的認(rèn)同（如民族認(rèn)同、宗教認(rèn)同等）并不矛盾。

其二，必須堅(jiān)持民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的和諧共生。民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的整合，并不是要消除一種認(rèn)同而實(shí)現(xiàn)另一種認(rèn)同，更不是各民族的“同質(zhì)化”，而是要尋求二者的和諧共生和有機(jī)統(tǒng)一。在民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的整合過程中，一方面，國家應(yīng)摒棄民族同化政策，通過包容差異和對(duì)各民族權(quán)益的保護(hù)，贏得各族人民對(duì)國家的忠誠和認(rèn)同;另一方面，各民族要在尊重國家權(quán)威的前提下，摒棄民族狹隘思想，積極參與國家公共事務(wù)的管理，承擔(dān)對(duì)國家的應(yīng)盡義務(wù)，樹立國家至上的信念。通過這樣的雙向互動(dòng)過程，既能實(shí)現(xiàn)多民族國家的內(nèi)在統(tǒng)一性和有機(jī)性，又能避免國家內(nèi)部的分散、無序或沖突。因此，這兩個(gè)方面相輔相成，同時(shí)存在于民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的整合過程中，不能只強(qiáng)調(diào)一方面而忽視另一方面，否則將不利于整合的有效實(shí)現(xiàn)和多民族國家的穩(wěn)定。

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