孫英楠，張大為，戰(zhàn)岐林

（1.遼寧大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院，遼寧沈陽110036；2.沈陽藥科大學(xué)工商管理學(xué)院，遼寧沈陽110016；3.溫州大學(xué)城市學(xué)院，浙江溫州325035）

東盟與中日韓自由貿(mào)易區(qū)的定性比較

孫英楠1，張大為2，戰(zhàn)岐林3

（1.遼寧大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院，遼寧沈陽110036；2.沈陽藥科大學(xué)工商管理學(xué)院，遼寧沈陽110016；3.溫州大學(xué)城市學(xué)院，浙江溫州325035）

區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作在世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中扮演著重要角色，東盟是南南區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的典范，近年來，東盟與中、日、韓先后開始建立自由貿(mào)易區(qū)談判，推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。歷經(jīng)近十年的發(fā)展，三個自由貿(mào)易區(qū)的現(xiàn)狀存在差異，通過對五個靜態(tài)因素定性的比較研究，將對三個自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀有更加明確的認(rèn)識，這將有助于對三個自由貿(mào)易區(qū)未來建設(shè)的展望，并將對東盟與中日韓三國構(gòu)建的“10+3”自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)提出建議。

自由貿(mào)易區(qū)；相互依賴度指數(shù)；顯示性比較優(yōu)勢

隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作步伐的不斷加快，越來越多的區(qū)域性組織協(xié)定簽署，然而，真正能將共同目標(biāo)付諸實(shí)施，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮重要作用的南南合作型區(qū)域性組織寥寥無幾。其中，東盟可以說是發(fā)展中國家區(qū)域性組織開展互利合作的成功典范之一。近年來，東盟自由貿(mào)易區(qū)蓬勃發(fā)展，在世界經(jīng)濟(jì)中扮演重要角色。特別是東盟先后與中國、日本和韓國簽訂貿(mào)易合作伙伴關(guān)系協(xié)議，并積極推進(jìn)“10+3”①“10+3”指東盟十國與中國、日本、韓國的合作機(jī)制；“10+1”指東盟十國與非成員國的合作機(jī)制，本文中指東盟分別與中國、日本、韓國的合作機(jī)制。自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)，對亞洲經(jīng)濟(jì)區(qū)域化發(fā)展發(fā)揮重要作用。本文將梳理東盟-中國、東盟-日本和東盟-韓國三個自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，并以經(jīng)濟(jì)一體化理論為基礎(chǔ)，對已建成和建設(shè)中的三個自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)行定性研究，比較三個自由貿(mào)易區(qū)的現(xiàn)狀，并對未來發(fā)展做出展望。

一、三個“10+1”自由貿(mào)易區(qū)的建立及現(xiàn)狀

世界范圍區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及亞洲金融危機(jī)的推動，東盟自由貿(mào)易區(qū)于2002年成立，它的建立推進(jìn)了貿(mào)易、投資的繁榮發(fā)展，使得東盟成為亞洲經(jīng)濟(jì)中的重要力量，中、日、韓與東盟相繼構(gòu)建自由貿(mào)易區(qū)，進(jìn)一步推動了亞洲區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展。

（一）三個“10+1”自由貿(mào)易區(qū)的建立

東盟與中國最早開始自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)安排。2002年11月，中國和東盟在第六次領(lǐng)導(dǎo)人會議上簽訂了《全面經(jīng)濟(jì)框架合作協(xié)議》，確定了東盟-中國自由貿(mào)易區(qū)的基本框架。2004年11月，雙方在第八次領(lǐng)導(dǎo)人會議上簽署了《貨物貿(mào)易協(xié)定》，標(biāo)志自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)拉開帷幕。雙方于2007年和2009年分別簽署《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》和《投資協(xié)議》，并于2010年如期建成東盟-中國自由貿(mào)易區(qū)。

東盟-日本自由貿(mào)易區(qū)正式啟動于2003年，雙方簽訂《日本與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作伙伴框架協(xié)議》，由于雙方在一些問題，特別是農(nóng)業(yè)問題上存在分歧，使得談判進(jìn)展緩慢，直到2008年才簽署《東盟-日本全面經(jīng)濟(jì)合作伙伴自由貿(mào)易協(xié)議》，開始自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，但日本與東盟國家間達(dá)成許多雙邊貿(mào)易協(xié)議，不斷推進(jìn)自由貿(mào)易的發(fā)展［1］。

東盟-韓國于2004年簽署了《有關(guān)全面合作伙伴關(guān)系協(xié)議的東盟-韓國聯(lián)合聲明》，2005年雙方簽署《東盟和韓國全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》并同時簽署《貨物貿(mào)易協(xié)議》，東盟-韓國自由貿(mào)易區(qū)雖起步較晚，但效率較高，于2007年簽署《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》和《投資協(xié)議》，韓國后來居上，趕超中國和日本，成為首個完成四大協(xié)定的國家。

（二）三個“10+1”自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易現(xiàn)狀

東盟與中、日、韓自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)過程不斷加深各國間的貿(mào)易往來，從1998年至2012年東盟與中、日、韓三國貿(mào)易總額一直處于上升的態(tài)勢，雖然受到金融危機(jī)的影響，2009年有小幅下降，但2010年，貿(mào)易額迅速反彈，并保持不斷增長。其中，東盟-中國自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易額增長顯著，2012年貿(mào)易額是1998年的5倍之多，東盟與韓國貿(mào)易額增長了3倍，與日本之間的貿(mào)易額增長了近2倍。

從東盟與中、日、韓三國的貿(mào)易額占其總貿(mào)易額比重的變化中可見（如圖1），中國與東盟的貿(mào)易往來不斷加深，占其貿(mào)易總額的比重不斷上升，從最初的1998年的3.9%升至2012年的15.8%，并于2007年超過日本，特別是2010年以后，隨著東盟-中國自由貿(mào)易區(qū)的建成，更是有力促進(jìn)了雙方的貿(mào)易往來。日本與東盟的貿(mào)易往來雖有著悠久歷史，但由于受到東盟-中國自由貿(mào)易區(qū)建成的影響，貿(mào)易額雖保持上升，但占東盟貿(mào)易總額的比重有所下降，東盟-韓國之間的貿(mào)易額占東盟貿(mào)易總額的比重與中、日有一定差距，但不難發(fā)現(xiàn)這一比重在不斷上升，特別是2009年，雙方完成四項(xiàng)協(xié)議的簽署后，這一比重超過5%，并持續(xù)上升。成和建設(shè)中的三個“10+1”自由貿(mào)易區(qū)中，東盟-中國自由貿(mào)易區(qū)人口數(shù)位列第一，達(dá)到19.6億，東盟-日本自由貿(mào)易區(qū)人口有7.4億，東盟-韓國自由貿(mào)易區(qū)人口規(guī)模最小，僅有6.6億①數(shù)據(jù)根據(jù)World Development Indicators Online整理而得。；從各個自由貿(mào)易區(qū)的GDP指標(biāo)看，東盟-中國自由貿(mào)易區(qū)規(guī)模最大，而東盟-韓國自由貿(mào)易區(qū)的規(guī)模最小，其GDP僅是東盟-中國自由貿(mào)易區(qū)GDP的三分之一。因此，僅從自由貿(mào)易區(qū)規(guī)模的角度可以認(rèn)為三個自由貿(mào)易區(qū)中，東盟-中國自由貿(mào)易區(qū)將會有最大的收益。

（二）收入和發(fā)展水平

自由貿(mào)易區(qū)成員國之間的收入和發(fā)展水平對于自由貿(mào)易區(qū)的建立發(fā)揮重要作用。收入水平相近的國家之間具有相似的消費(fèi)結(jié)構(gòu)，這將擴(kuò)大其內(nèi)部產(chǎn)業(yè)的規(guī)模。成立自由貿(mào)易區(qū)之前各國的收入差距將隨著經(jīng)濟(jì)一體化的推進(jìn)而走向趨同。根據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)署貿(mào)易數(shù)據(jù)庫（UN COMTRADE）數(shù)據(jù)，東盟成員國與中國之間收入水平較為接近，而與日本、韓國這樣的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之間差距較大，東盟平均的人均GDP占日本人均GDP的8%，占韓國人均GDP的16%。從東亞國家收入水平間的差距可以得到，東盟與中國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平將高于與日本和韓國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平。

（三）建立自由貿(mào)易區(qū)前的貿(mào)易水平

圖1　東盟與中、日、韓貿(mào)易額占其貿(mào)易總額的比重?cái)?shù)據(jù)來源：根據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)署貿(mào)易數(shù)據(jù)庫（UN COMTRADE）數(shù)據(jù)計(jì)算而得

二、對三個“10+1”自由貿(mào)易區(qū)的定性研究

經(jīng)濟(jì)一體化理論為分析東盟與中、日、韓三國已建成和正在建設(shè)中的自由貿(mào)易區(qū)一體化程度提供了基本框架。Viner（1950）［2］通過對關(guān)稅同盟的研究為經(jīng)濟(jì)一體化的理論分析奠定了基礎(chǔ)。縱觀目前世界上已建成的自貿(mào)區(qū)，經(jīng)濟(jì)一體化水平不盡相同，然而各國各地區(qū)都認(rèn)同一體化程度較深的自貿(mào)區(qū)應(yīng)該不僅僅是貨物和服務(wù)貿(mào)易的自由往來，同時應(yīng)發(fā)展區(qū)域內(nèi)各國資本和勞動力的貿(mào)易，而這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是漫長且復(fù)雜的。因此，各國各地區(qū)仍將注意力集中在貨物貿(mào)易的自由化水平，并以此衡量自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化程度。

根據(jù)關(guān)稅同盟理論，對自由貿(mào)易區(qū)成立帶給區(qū)域內(nèi)各成員國的福利效應(yīng)可分為積極的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和消極的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。通常貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)時一國更樂于加入關(guān)稅同盟，而衡量兩個效應(yīng)時常采用的靜態(tài)因素包括：自由貿(mào)易區(qū)的規(guī)模，各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平，建立自由貿(mào)易區(qū)前貿(mào)易往來水平，產(chǎn)品的可替代性以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性［3］。

（一）自貿(mào)區(qū)的規(guī)模

研究表明自由貿(mào)易區(qū)成立的收益將隨自由貿(mào)易區(qū)規(guī)模的擴(kuò)大而增加。從人口規(guī)模上看，東盟與中、日、韓已建

圖2　1992-2012年東盟與中日韓貿(mào)易相互依賴度指數(shù)變化數(shù)據(jù)來源：聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)署貿(mào)易數(shù)據(jù)庫（UN COMTRADE）

成立自由貿(mào)易區(qū)前成員國之間的貿(mào)易水平是影響自貿(mào)區(qū)建設(shè)的重要因素，在建立自由貿(mào)易區(qū)之前，成員國之間密切的貿(mào)易往來將使得他們在經(jīng)濟(jì)一體化的過程中有更大的收益，從而更積極推進(jìn)自貿(mào)區(qū)的建立。圖2顯示了東盟與中、日、韓三國1992-2012年間貿(mào)易相互依賴度②貿(mào)易相互依賴度（TradeIndependenceRateTIR）計(jì)算公式：，其中X為中國（日本或韓國）對東盟的出口額，M為中國（日本或韓國）對東盟的進(jìn)口額，X+M為中國（日本或韓國）與東盟之間的貿(mào)易額，GDP1為中國（日本或韓國）的國內(nèi)生產(chǎn)總值，GDP2為東盟各國國內(nèi)生產(chǎn)總值之和。TIR的取值在0-1之間，越接近1表明雙方貿(mào)易依賴程度越深。的變化，從圖中可見，東盟與中、日、韓三國之間的貿(mào)易相互依賴程度在不斷加深，其中中國的變化較為明顯，在2001年之前，中國落后于日、韓，這一差距在1997年之后，由于日、韓受東亞金融危機(jī)的影響而逐漸減小，直到2001年東盟與中國開始建立自由貿(mào)易區(qū)對話，雙方的貿(mào)易相互依賴程度不斷增加，并于2002年、2003年超過日本和韓國。雖然在這期間，東盟與日、韓也開始自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，貿(mào)易相互依賴度不斷上升，但增速遠(yuǎn)不及中國，差距增大。東盟與中國貿(mào)易相互依賴關(guān)系在2006年出現(xiàn)下降，特別是受國際金融危機(jī)的影響，下降趨勢在不斷擴(kuò)大，而隨著東盟與日、韓自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的推進(jìn)，差距不斷減小，特別是東盟與韓國的相互依賴度出現(xiàn)超過中國的趨勢。因此，從自由貿(mào)易區(qū)建立前雙方貿(mào)易往來水平的角度看，東盟與中國自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易相互依賴程度較高，為自由貿(mào)易區(qū)的建成奠定良好基礎(chǔ)，并為其未來的發(fā)展做出了保證。東盟與韓、日貿(mào)易相互依賴程度雖然呈現(xiàn)上升的趨勢，但由于農(nóng)產(chǎn)品問題一直是兩個自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的障礙，一定程度上將會制約自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展。

（四）產(chǎn)品的可替代性

表1　產(chǎn)品顯示性比較優(yōu)勢（2008-2012年）單位：平均值

自由貿(mào)易區(qū)建成后，原來和非成員國之間進(jìn)行的貿(mào)易將被自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)成員國之間的貿(mào)易所替代，這將擴(kuò)大貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，增加自由貿(mào)易區(qū)為其成員國帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。東盟、中、日、韓除亞洲地區(qū)外主要的貿(mào)易往來伙伴包括北美自由貿(mào)易區(qū)和歐盟國家，表1列出了東盟、中、日、韓、北美自由貿(mào)易區(qū)和歐盟各類產(chǎn)品2008-2012年平均的顯示性比較優(yōu)勢（RCA）①顯示性比較優(yōu)勢（Revealed Comparative Advantage RCA）是一國出口某種商品的總額占其出口額的比重與世界該商品出口總額占世界出口額的比重的比值。當(dāng)RCA＞1時表示該國這種商品生產(chǎn)具有顯示性比較優(yōu)勢，當(dāng)RCA＜1時表示該國這種商品生產(chǎn)不具有比較優(yōu)勢。指數(shù)，從表中可以看出，東盟在飲料和食品類產(chǎn)品上具有顯示性比較優(yōu)勢，可以替代歐盟國家與中、日、韓進(jìn)行貿(mào)易，中國可替代歐盟國家發(fā)展與東盟鋼鐵制品類產(chǎn)品貿(mào)易，日本在汽車和其他交通工具及機(jī)械類產(chǎn)品中可替代北美自由貿(mào)易區(qū)和歐盟國家為東盟國家提供產(chǎn)品，韓國則在鋼鐵產(chǎn)品及汽車和其他交通工具產(chǎn)品方面替代北美自由貿(mào)易區(qū)和歐盟國家與東盟開展貿(mào)易?？梢姈|盟與中、日、韓已建成和建設(shè)中的自由貿(mào)易區(qū)在貿(mào)易產(chǎn)品上具有較大的可替代性，特別是日本和韓國分別有兩類產(chǎn)品具有可替代性，這是三個自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)和發(fā)展的有利因素，將擴(kuò)大自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

（五）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性

Meade（1955）［4］指出，自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)如果使得其成員國之間的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)性增強(qiáng)將使各成員國從貿(mào)易創(chuàng)造中獲利。成立自由貿(mào)易區(qū)前，由于較高的貿(mào)易壁壘，使得各成員國都生產(chǎn)相似的產(chǎn)品，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相似。隨著自由貿(mào)易區(qū)的建立，貿(mào)易產(chǎn)品范圍的不斷擴(kuò)大，將使各國優(yōu)化資源配置，提高生產(chǎn)效率，加強(qiáng)專業(yè)化生產(chǎn)和規(guī)模生產(chǎn)，從而增強(qiáng)成員國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)性，并從中獲得經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。表2展示了東盟與中、日、韓出口商品和進(jìn)口商品的互補(bǔ)程度，從表中可見，東盟與中國之間的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)程度較深，中國與東盟經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性指數(shù)均在80%以上，而相比之下，東盟與日、韓的貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)在75%左右，這表明東盟在與中國構(gòu)建的自由貿(mào)易區(qū)中收益要高于在與日本和韓國構(gòu)建的自由貿(mào)易區(qū)。

表2　貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)（2008-2012年）單位：%

結(jié)語

東盟與中、日、韓三個自由貿(mào)易區(qū)都在不斷的建設(shè)和發(fā)展中，特別是東盟-中國自由貿(mào)易區(qū)已于2010年1月1日正式建成。上述對三個自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)行了定性研究，在這些靜態(tài)因素的共同作用下，三個自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)表現(xiàn)出不同。通過比較，東盟-中國自由貿(mào)易區(qū)規(guī)模較大，且自由貿(mào)易區(qū)建成前就具有較深入的貿(mào)易往來，而且互補(bǔ)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等因素都有力地推動了自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展和成熟。東盟-日本、東盟-韓國兩個自由貿(mào)易區(qū)在這些靜態(tài)因素比較中與東盟-中國自由貿(mào)易區(qū)有一定差距，但這兩個自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)和發(fā)展也在不斷推進(jìn)，特別是可貿(mào)易產(chǎn)品的范圍較廣，使兩個自由貿(mào)易區(qū)也都具有較大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

同時，通過對五個靜態(tài)因素的分析也可以看到，“10+3”的發(fā)展無論從規(guī)模上還是產(chǎn)品替代性及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上都具有優(yōu)勢，將東盟與中、日、韓三個“10+1”自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)行整合存在較大可能性［5］；當(dāng)然，“10+3”的推進(jìn)過程也面臨許多實(shí)際困難，其中就降稅時間以及敏感產(chǎn)品等問題都有待四方共同協(xié)商，同時隨著TPP談判進(jìn)程的推進(jìn)，也給“10+3”的構(gòu)建帶來一些負(fù)面因素，因此，東盟和中、日、韓各國在積極推進(jìn)“10+1”自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展建設(shè)的同時，有必要關(guān)注“10+3”的構(gòu)建，在更深程度上實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展。

［1］王艷紅.日韓對東盟的FTA戰(zhàn)略及我國的對策［J］.改革與戰(zhàn)略，2011（6）：41-43.

［2］J.Viner.The Customs Union Issue［M］.London：Stevens，1950.

［3］Gemma Estrada，Donghyun Park，Innwon Park，and Soonchan Park.The PRC's Free Trade Agreements with ASEAN，Japan，and the Republic of Korea:A Comparative Analysis［EB/OL］.（2012-01-20）［2014-5-20］.網(wǎng)址：http://www.adb.org/publications /prcs-free-trade-agreements-asean-japan-and-republic-korea -comparative-analysis.

［4］J.E.Meade.The Theoryof Customs Union［M］.Amsterdam：North Holland，1955.

［5］沈明輝.亞洲經(jīng)濟(jì)一體化—基于多國FTA戰(zhàn)略角度［J］.當(dāng)代亞太，2010（4）：45-67.

【責(zé)任編輯王鳳娥】

F114.4

A

1674-5450（2015）01-0063-03

2014-06-18

教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目（14YJC790163）

孫英楠，女，遼寧沈陽人，遼寧大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)博士研究生；張大為，男，遼寧撫順人，沈陽藥科大學(xué)講師；戰(zhàn)岐林，男，遼寧鐵嶺人，溫州大學(xué)講師。