王彥芳
(新疆財經(jīng)大學經(jīng)濟學院,新疆烏魯木齊830012)
“一帶一路”背景下貿(mào)易便利化水平及影響因素
——以中國與19個主要貿(mào)易伙伴國為例
王彥芳
(新疆財經(jīng)大學經(jīng)濟學院,新疆烏魯木齊830012)
文章以“一帶一路”為背景,構建了貿(mào)易便利化指標評價體系,運用主成分分析法測算了2010-2013年中國與19個貿(mào)易伙伴國的貿(mào)易便利化水平及其變化趨勢。結果表明,各研究對象貿(mào)易便利化水平存在較大差異,馬來西亞、澳大利亞、新加坡及歐美日韓等國家貿(mào)易便利化水平較高,中國、俄羅斯與哈薩克斯坦貿(mào)易便利化程度一般,蒙古、印度及其他中亞和東盟國家貿(mào)易便利化水平偏低,尤其是中亞國家,主要受港口基礎設施建設尤其是鐵路口岸設施建設滯后,受賄和腐敗現(xiàn)象盛行,因特網(wǎng)普及率低等問題制約。西部周邊國家貿(mào)易便利化的低水平嚴重阻礙了中國向西開放?;诖?,從加強國際產(chǎn)能合作、推進亞投行建設等方面提出了對策。
“一帶一路”;貿(mào)易便利化;主成分分析
貿(mào)易便利化是指通過貿(mào)易程序及手續(xù)的簡化、相關法律法規(guī)的協(xié)調(diào)、基礎設施的標準化和改善,為國與國之間創(chuàng)造一個協(xié)調(diào)、透明、可預見的貿(mào)易環(huán)境。較高的貿(mào)易便利化有利于降低貿(mào)易成本、提高貿(mào)易效率、增加貿(mào)易機會,對于促進國際貿(mào)易發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。作為新時期WTO的重要議題及推動資源全球整合的驅動輪之一,貿(mào)易便利化倍受關注。諸多國際組織如世界貿(mào)易組織、世界海關組織、亞太經(jīng)合組織等將構建便捷、高效的貿(mào)易便利化體系、搭建互利共贏的貿(mào)易便利化平臺等相關內(nèi)容納入雙邊、多邊區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作協(xié)定。以美國、歐盟、日本、韓國等為主的發(fā)達國家積極推進全球貿(mào)易便利化,其在政策環(huán)境、海關管理、通關效率及基礎設施等方面表現(xiàn)出了較高的便利化水平。經(jīng)過多年發(fā)展,中國成為躋身世界前列的貿(mào)易大國,對外貿(mào)易的強勢增長對中國貿(mào)易便利化水平的提高形成倒逼格局。然而,目前國際貿(mào)易局勢嚴峻,美國“再實業(yè)”政策、歐盟債務危機及南海問題,使中國三個重點貿(mào)易市場美國、歐盟、東盟均出現(xiàn)增長疲軟態(tài)勢,加之貿(mào)易保護主義盛行,中國貿(mào)易環(huán)境不容樂觀。
隨著中國“一帶一路”戰(zhàn)略的提出,中國以嶄新的開放姿態(tài)歡迎各國搭乘中國快速發(fā)展的列車。此外,中國還牽頭籌建了亞洲基礎設施投資銀行(下稱“亞投行”),目標之一是以基礎設施便利化為重點促進貿(mào)易便利化,以新疆為支點撬動中亞市場。至此國際局勢隨即變得明朗,開發(fā)新市場的難題迎刃而解,但“一帶一路”戰(zhàn)略的推進,首要優(yōu)化沿線國家貿(mào)易便利條件,此時提升沿線國家貿(mào)易便利化水平顯得尤為迫切且極具現(xiàn)實意義。
鑒于此,本文通過測算美國、日本、韓國、中國及歐盟、東盟、中亞部分成員國貿(mào)易便利化水平,發(fā)現(xiàn)與發(fā)達國家之間的差距及影響因素,指出中國、東盟、中亞國家提高貿(mào)易便利化水平的迫切性,為推進“一帶一路”建設提供理論支撐。
國外關于貿(mào)易便利化方面的研究大多側重于效果的評估,如Johns Wilson等借鑒全球競爭力報告(GCR)和世界競爭力年報(WCR)中的相關研究,將貿(mào)易便利化分為海關環(huán)境、港口效率、國內(nèi)政策環(huán)境和服務部門的基礎設施建設四個方面,并運用貿(mào)易引力模型定量分析這四個方面對于貿(mào)易增長的貢獻率,發(fā)現(xiàn)服務業(yè)的基礎設施建設對于貿(mào)易的貢獻率最高,為41%,其次為港口效率、國內(nèi)政策環(huán)境,最后為海關環(huán)境貢獻率[1];Wilson et al通過研究發(fā)現(xiàn)港口效率與區(qū)域貿(mào)易流量聯(lián)系緊密,而且單個國家也可以通過其他貿(mào)易便利化措施提高貿(mào)易流量,改變貿(mào)易收支[2];Francois運用CGE模型模擬交易成本降低對收入的影響,發(fā)現(xiàn)貿(mào)易交易成本每降低3%,全球收入每年會增加1510億美元,其中發(fā)展中國家獲益最大[3];Felipe、Kumar運用聯(lián)合國物流績效指標(LPI)衡量了貿(mào)易便利化措施的質量,發(fā)現(xiàn)中亞國家貿(mào)易便利化水平的提高能夠顯著提高貿(mào)易量,其提高幅度最高可達到68%,對區(qū)域內(nèi)貿(mào)易可達到100%,其中基礎設施的改善對國際貿(mào)易的影響最大[4]。此外,Moise通過分析貿(mào)易便利化的指標,探究了貿(mào)易便利化對于發(fā)展中國家的潛在影響[5],Jittichai通過貨運代理方的相關貿(mào)易便利化指標測算了泰國國際港口的貿(mào)易便利化水平[6]。
國內(nèi)關于貿(mào)易便利化的研究主要側重貿(mào)易便利化對于區(qū)域貿(mào)易的影響,其中關于貿(mào)易便利化對于中國—東盟貿(mào)易影響的研究尤其多,如謝娟娟、岳靜,方曉麗、朱明俠測算了中國及東盟國家貿(mào)易便利化水平,并通過貿(mào)易引力模型驗證了貿(mào)易便利化程度的提高將促進出口的增加[7][8];孫林、倪卡卡運用泊松偽極大似然估計法(PPML)分析了東盟貿(mào)易便利化措施對中國農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響[9];姜雅飛分析了中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易便利化發(fā)展現(xiàn)狀,提出了貿(mào)易便利化對促進雙邊貿(mào)易具有重要作用[10]。此外,還有其他學者從相關方面研究貿(mào)易便利化,如王濤綜合分析了日本在推進貿(mào)易便利化方面的先進經(jīng)驗,測算并比較了日本及其主要貿(mào)易伙伴國的貿(mào)易便利化程度,進一步針對中國貿(mào)易便利化現(xiàn)狀,提出了中國貿(mào)易便利化的發(fā)展途徑[11];李斌等運用熵值法測算了2007-2011年109個國家的貿(mào)易便利化水平,并指出對于低水平國家而言,貿(mào)易便利化對于服務貿(mào)易出口的影響更大[12]。
以上研究均提出了貿(mào)易便利化水平的測算方法,并且指出貿(mào)易便利化水平的提高對于發(fā)展中國家的貿(mào)易促進作用較為明顯,為本文提供了參考。然而,就目前中國面臨的貿(mào)易環(huán)境而言,開拓西部市場迫在眉睫,而西部周邊國家基礎設施薄弱、貿(mào)易便利化程度低嚴重阻礙了中國向西開放進程,基于“一帶一路”背景下,通過測算貿(mào)易便利化水平,分析中國及西部周邊國家與發(fā)達國家貿(mào)易便利化水平之間存在的差距,進而探究提高沿線國家貿(mào)易便利化水平,促進邊境基建合作,實現(xiàn)互利共贏。
(一)貿(mào)易便利化指標體系構建
目前貿(mào)易便利化定義不統(tǒng)一且涵蓋范圍較廣,且沒有專門針對貿(mào)易便利化的統(tǒng)計數(shù)據(jù),而Wilson et al衡量貿(mào)易便利化水平的方法得到了學者的廣泛認可及應用[13][14]。因此,文章借鑒Wilson對貿(mào)易便利化指標體系的構建思想,以及李豫新、郭穎慧[15]、李斌段等指標體系構建方法[16],通過港口效率、海關環(huán)境、規(guī)制環(huán)境和電子商務4個一級指標,公路口岸設施質量、鐵路口岸設施質量等14個二級指標來評測貿(mào)易便利化程度。
(二)數(shù)據(jù)來源及處理
考慮到統(tǒng)計口徑的統(tǒng)一①大多指標體系中含有腐敗指數(shù)指標,此處考慮到世界經(jīng)濟論壇、透明國際及世界競爭力報告統(tǒng)計標準不同,且2012年透明國際的評分標準由原來的10分制改為100分制,無法完全確定其變化,故此處不考慮腐敗指數(shù)等相關指標。及評價指標數(shù)據(jù)的合理性、可得性與典型性原則,文章采用全球競爭力報告(GCR)的相關調(diào)查數(shù)據(jù),構建貿(mào)易便利化測評指標體系。指標體系具體如表1所示。為比較中國主要貿(mào)易市場不同貿(mào)易伙伴國貿(mào)易便利化水平,本文以中國與19個貿(mào)易伙伴國為研究對象,主要有美國、韓國、日本、英國、德國、荷蘭、澳大利亞、俄羅斯、蒙古、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、巴基斯坦、印度、新加坡、馬來西亞、泰國、越南、巴西。數(shù)據(jù)來源為世界經(jīng)濟論壇發(fā)布的“全球競爭力報告GCR”(2011-2012、2012-2013、2013-2014、2014-2015②WEF網(wǎng)站最新的GCR報告為2014-2015年的,即2013年全國的競爭力狀況。)。由于各個指標的量綱不同,在對各個國家貿(mào)易便利化水平進行測算之前,須對原指標進行標準化處理以保證最后結果的準確性。在這里采用Z-score法,即用指標值減去其平均值再除以標準差,對2010-2013年14個指標20個國家的基礎數(shù)據(jù)進行無量綱化處理。
(三)貿(mào)易便利化水平及變動趨勢測度
1.主成分個數(shù)的確定。此處采用主成分法來分析數(shù)據(jù),得出相關系數(shù)矩陣、因子載荷矩陣等,并通過特征值準則與累計方差貢獻率相結合的方法確定主成分個數(shù),即選取特征值大于或等于1的主成分作為初始因子,同時主成分個數(shù)滿足方差累計貢獻率達到80%以上。運用SPSS17.0計算得出特征值與累計方差貢獻率如表2所示。
從表2中可以看出,軟件提取了兩個主成分,每個主成分的特征值均大于1,且兩個主成分的方差累計貢獻率達到了85.032%,反映了原變量約85%的信息,可以作為評價的綜合指標。
2.對于主成分的解釋。由表3可以看出,主成分1在指標X11、X12、X13、X21、X24、X31、X33、X35、X41、X42均有比較大的載荷,主要反映的是國家貿(mào)易便利化的軟硬件設施及內(nèi)部環(huán)境,其中指標X41、X42載荷最大,表明了電子商務在對外貿(mào)易便利化方面的重要作用;主成分2在指標X22、X23、X32、X34具有較大的載荷,反映國家貿(mào)易便利化的微觀層面及外部環(huán)境,其中指標X22、X32載荷最大,表明企業(yè)作為對外貿(mào)易的主體,其行為很大程度上反映了國家對外貿(mào)易程序便利化水平。
表2 解釋的總方差
由表4可以看出,蒙古、塔吉克斯坦、吉爾吉斯斯坦、巴基斯坦、巴西、印度、泰國、越南貿(mào)易便利化程度比較低,中國、俄羅斯、哈薩克斯坦貿(mào)易便利化水平呈現(xiàn)上升態(tài)勢,其余9個國家貿(mào)易便利化水平比較高,但變動趨勢不盡相同。其中,馬來西亞、澳大利亞呈現(xiàn)波動上升態(tài)勢,美國、荷蘭、日本呈現(xiàn)逐年上升趨勢,英國、新加坡、德國、韓國呈現(xiàn)逐漸下降的趨勢。此外,雖然近年來中國貿(mào)易便利化水平呈現(xiàn)快速上升的態(tài)勢且高于西部周邊國家,但相比于歐美日韓等發(fā)達國家而言,中國貿(mào)易便利化程度仍然較低;與中國新疆相鄰的國家(蒙古、吉爾吉斯坦、塔吉克斯坦、巴基斯坦、印度)由于基礎設施薄弱、政局動蕩等問
表3 旋轉成分矩陣
3.主成分得分及貿(mào)易便利化水平測算。運用公式計算綜合指數(shù)得分,其中Fi表示由軟件計算出的主成分得分,ωi表示各主成分權重,即旋轉后各主成分的方差貢獻率。兩個主成分的權重分別是73.42%、11.61%。同樣對2010、2011、2012三年按照同樣方法測算各變量及主成分權重。為使觀察對象可以進行縱向比較,將2010-2013年四年各變量權重進行平均,并以平均后的權重作為各年對應變量的權重,據(jù)此得出各年各國對外貿(mào)易便利化水平值。國內(nèi)外相關學者通常將貿(mào)易便利化水平綜合指數(shù)得分劃分為四個等級:0.6分以下表示不便利,0.6-0.7分為一般便利,0.7-0.8分為比較便利,0.8分以上為非常便利[15]。據(jù)此,可以得知各個國家貿(mào)易便利化程度。如表4所示。題制約了貿(mào)易便利化水平的提高,進而阻礙了與中國的經(jīng)貿(mào)合作,對于中國向西開放極為不利。
四、貿(mào)易便利化影響因素分析
依據(jù)上述指標體系,貿(mào)易便利化受到港口效率、海關環(huán)境、規(guī)制環(huán)境及電子商務四個方面影響,以下分析2013年各國各指標實際GCR得分,探究各因素對貿(mào)易便利化的影響情況。為便于分析,將20個國家分為三類,蒙古、塔吉克斯坦、吉爾吉斯斯坦、巴基斯坦、巴西、印度、泰國、越南貿(mào)易便利化程度比較低,為第一類;中國、俄羅斯、哈薩克斯坦貿(mào)易便利化水平相近且呈現(xiàn)上升態(tài)勢,為第二組;其余9個貿(mào)易便利化水平較高的國家為第三類。
(一)港口效率方面
由圖1可以看出,貿(mào)易便利化水平較低的第一組國家港口效率各指標相差較大,鐵路口岸設施質量相對較差,尤其蒙古、巴基斯坦、巴西與泰國;貿(mào)易便利化水平中等的第二類國家中,中國的公路、鐵路、航空口岸設施質量得分平均為4.7,俄羅斯、哈薩克斯坦鐵路、航空口岸質量得分在4以上,但公路口岸設施質量得分卻在3以下,水平較低;貿(mào)易便利化水平較高的三類國家中,三個指標的得分都相對較高,其中澳大利亞的鐵路口岸建設稍稍滯后。
(二)海關環(huán)境方面
由圖2可以看出,貿(mào)易便利化水平較低的第一組國家海關環(huán)境各指標得分均處于一個相對較低的水平,尤其是非常規(guī)支付,說明這些國家進出口企業(yè)的行賄行為較為普遍,個別便利化水平比較高的國家也出現(xiàn)類似現(xiàn)象,如俄羅斯、韓國、美國、澳大利亞等;貿(mào)易便利化水平中等的第二類國家中,中國與哈薩克斯坦四個指標得分均位于4左右,俄羅斯的非常規(guī)支付得分在3以下;貿(mào)易便利化水平較高的三類國家中,受賄和腐敗、海關手續(xù)得分比較高,非常規(guī)支付與關稅壁壘得分較低,說明發(fā)達國家關稅壁壘盛行,且存在不同程度企業(yè)行賄現(xiàn)象。新加坡四個指標得分均是最高的,這也說明新加坡的海關環(huán)境法制程度較高。
表4 2010-2013年各國貿(mào)易便利化水平測評指標體系及說明
圖1 2013年各國港口效率方面指標GCR得分
圖2 2013年各國海關環(huán)境方面指標GCR得分
(三)規(guī)制環(huán)境方面
由圖3可以看出,這三類國家的差別并不明顯,特別是政府規(guī)章制度負擔指標,除了新加坡與馬來西亞該指標得分達到5以外,其他國家該指標得分均在4以下,說明大多國家的政府行政要求較為繁瑣。此外,與貿(mào)易便利化水平較低的第一、二類國家相比,除韓國外,貿(mào)易水平較高的國家司法獨立、政府解決沖突的效率及政策透明度和穩(wěn)定性指標得分較高。
(四)電子商務方面③因特網(wǎng)普及率指標為100分制,此處為便于比較分析,化為7分制。
由圖4可以看出,貿(mào)易便利化水平較低的第一、二類國家,新技術的可獲性得分均在4-5之間,而因特網(wǎng)普及率相差較大,第一類國家中,除巴西、越南該指標得分在3左右,其余的都在1-2之間,巴基斯坦甚至低于1;與俄羅斯、哈薩克斯坦相比,中國因特網(wǎng)普及率較低;貿(mào)易便利化水平較高的第三類國家無論是新技術的可獲性還是因特網(wǎng)的普及率均較高,大多得分在6以上。
圖3 2013年各國規(guī)制環(huán)境方面指標GCR得分
五、結論及政策建議
(一)結論
1.通過上述分析可以得知,馬來西亞、新加坡、澳大利亞、歐美日韓等國家貿(mào)易便利化程度較高,其中以入境旅游及農(nóng)產(chǎn)品出口為主的馬來西亞和澳大利亞貿(mào)易便利化水平呈現(xiàn)逐年上升態(tài)勢。因此,可以通過國際旅游的發(fā)展及出口需求規(guī)模的不斷擴大促使便利化程度不斷提高,便利化水平的不斷提高反過來又促進了國際經(jīng)貿(mào)的發(fā)展。
圖4 2013年各國電子商務方面指標GCR得分
2.與蒙古、印度、其他中亞及東盟國家相比,中國、哈薩克斯坦、俄羅斯的貿(mào)易較為便利,但與歐美日韓發(fā)達國家相比,差距較大。一方面說明中國需要進一步提高貿(mào)易便利化水平,加強基礎設施建設;另一方面表明中國與西部周邊國家貿(mào)易便利化水平有較大的提升空間,且貿(mào)易潛力巨大,這就契合了亞投行成立的宗旨:為區(qū)域內(nèi)國家(含東盟)基礎設施建設提供資金支持。
3.通過分析貿(mào)易便利化的影響因素發(fā)現(xiàn),與便利化水平較高的國家相比,便利化水平較低的國家存在港口基礎設施建設尤其是鐵路口岸設施建設滯后,受賄和腐敗現(xiàn)象盛行,因特網(wǎng)普及率低等問題。此外,各國進出口企業(yè)行賄行為普遍,政府行政要求繁瑣等也影響了各國貿(mào)易便利化水平提高。中亞國家特別是塔吉克斯坦、吉爾吉斯坦貿(mào)易便利化水平低,阻礙中國與中亞國家經(jīng)貿(mào)合作,也不利于中國向西開放戰(zhàn)略實施。
(二)政策建議
1.基礎設施投資是經(jīng)濟增長的基礎,基礎設施能力建設是貿(mào)易便利化的水平提高的物質保障,也是“一帶一路”戰(zhàn)略設施聯(lián)通的主要內(nèi)容。發(fā)展中國家貿(mào)易便利化水平低主要是由于基礎設施建設能力不足導致。近年來,隨著中哈、中巴、中拉產(chǎn)能合作的不斷開展,中國優(yōu)質富余產(chǎn)能將彌補其基建缺口,得到了中亞等國家的熱烈歡迎,因此中國應從產(chǎn)能合作著手,與發(fā)展中國家開展國際產(chǎn)能合作,借此優(yōu)化雙邊貿(mào)易環(huán)境,提高貿(mào)易便利化水平。
2.充分利用亞投行提供的平臺和契機,旨在夯實經(jīng)濟增長動力引擎的亞洲基礎設施投資銀行(AIIB)為中亞、東盟等“一帶一路”區(qū)域內(nèi)發(fā)展中國家進行基礎設施建設提供了良好的融資平臺,以彌補亞洲發(fā)展中國家在基礎設施投資領域存在的巨大缺口,推動亞洲的“活力與增長”。與此同時,亞投行的成立為中國、中亞、東盟等國家提高貿(mào)易便利化水提供了良好的平臺和契機,對于中國向西開拓市場意義重大。因此,一方面,中國應充分利用亞投行這一基礎設施投資平臺,提高自身貿(mào)易便利化水平的同時,協(xié)助西部周邊國家提高其基礎設施建設能力,實現(xiàn)互利共贏;另一方面,亞投行的運行將體現(xiàn)中國資本在國際金融中的力量,在此過程中,中國需警惕、防范風險,同時要注重培養(yǎng)中亞國家的自身造血功能。
3.創(chuàng)造公平、高效、透明的海關環(huán)境。可以通過加強監(jiān)管,健全貿(mào)易法制環(huán)境,減少非常規(guī)支付及“灰色清關”,進而減少因賄賂腐敗嚴重、政府規(guī)章制度負擔過重造成的貿(mào)易和投資成本的增加。在提高貿(mào)易便利化水平的過程中,應充分借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗,重視與各國尤其是與發(fā)達國家在各領域的合作、交流,積極參與推進WTO有關貿(mào)易便利化的談判進程。此外,發(fā)展電子商務也是提高海關效率的一個有效手段,應利用計算機和通信網(wǎng)絡實現(xiàn)貿(mào)易無紙化來推動貿(mào)易便利化。
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(責任編輯:車碧云)
國家社科基金重點資助項目(13AZD083);新疆軟科學資助項目(201442103);新疆財經(jīng)大學中亞經(jīng)貿(mào)研究院重大資助項目(2012ZY63A01);新疆財經(jīng)大學研究生科研基金項目(cdyjk2014032)。
王彥芳(19887-),女,河南濮陽人,碩士研究生,研究方向:資源開發(fā)與經(jīng)濟發(fā)展。