胡文娟

摘 要 從專利申請(qǐng)量的角度看，如今高校已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人中不可忽視的一大組成部分。提升高校專利保護(hù)意識(shí)、提高申請(qǐng)質(zhì)量，成為高校專利工作的重要基礎(chǔ)。本文從專利申請(qǐng)的布局、申請(qǐng)時(shí)機(jī)的把握、申請(qǐng)文件的撰寫幾個(gè)方面分析了高校專利申請(qǐng)的特點(diǎn)及問題，給出幾點(diǎn)針對(duì)性的建議，以期對(duì)提升高校專利申請(qǐng)質(zhì)量提供參考。

關(guān)鍵詞 專利申請(qǐng) 高校 撰寫

中圖分類號(hào)：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2015.10.009

University Patent Application Characteristics

HU Wenjuan

（Patent Examination Cooperation Hubei Center of The Pattern Office， SIPO， Wuhan， Hubei 430000）

Abstract From the perspective of patent applications， and now universities have become the applicant can not be ignored in a large part. Enhance the university patent protection awareness， improve application quality， has become an important basis for the work of university patent. From the layout of the patent application， application timing of the grasp of writing， several aspects of the application documents analyzed the characteristics and problems of university patent application， we give a few specific recommendations to universities to enhance the quality of patent applications to provide a reference.

Key words pattern application; college; writing

1 高校專利申請(qǐng)的特點(diǎn)及問題

1.1 國(guó)外申請(qǐng)較少

隨著科技的發(fā)展，近年來(lái)我國(guó)很多高新技術(shù)企業(yè)已經(jīng)不僅關(guān)注國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，已經(jīng)把目光投向國(guó)外市場(chǎng)，從專利申請(qǐng)上來(lái)說，他們也不滿足于僅僅要求國(guó)內(nèi)保護(hù)，主動(dòng)要求國(guó)外的保護(hù)。而反觀我國(guó)高校專利申請(qǐng)工作，目前多數(shù)還處于僅提交一份國(guó)內(nèi)申請(qǐng)，較少有向國(guó)外申請(qǐng)專利的情況，即使在一些科研水平位于世界前列的技術(shù)領(lǐng)域，高校往往也忽視了國(guó)外專利申請(qǐng)，從而忽視了對(duì)科研成果在國(guó)外的保護(hù)。①專利權(quán)具有地域性特點(diǎn)，是指在一個(gè)國(guó)家依照其本國(guó)專利法授予的專利權(quán)，僅在該國(guó)法律管轄的范圍內(nèi)有效，對(duì)其他國(guó)家沒有任何約束力，外國(guó)對(duì)其專利權(quán)不承擔(dān)保護(hù)的義務(wù)。②從這個(gè)專利自我保護(hù)的角度看，縱觀我國(guó)高校的科研成果，不乏有全世界領(lǐng)先技術(shù)，然而由于不注重國(guó)外專利申請(qǐng)布局，從根本上放棄了相應(yīng)有前景的國(guó)外市場(chǎng)，實(shí)際上放棄了自己科研成果可能會(huì)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益。

1.2 申請(qǐng)時(shí)機(jī)未把握好

如今我國(guó)高校科研大環(huán)境還是注重論文發(fā)表、研究基金項(xiàng)目，③④這使得科研人員大多數(shù)在有了科研成果之后，急于發(fā)表論文而忽視了申請(qǐng)專利，導(dǎo)致專利申請(qǐng)時(shí)間往往滯后于論文發(fā)表時(shí)間。而專利法中所規(guī)定的，評(píng)判專利申請(qǐng)的新穎性創(chuàng)造性的時(shí)間是以申請(qǐng)日為界，申請(qǐng)日之前的公開發(fā)表論文將破壞該專利申請(qǐng)的新穎性創(chuàng)造性，也就是說專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日是一個(gè)非常重要的日期，是一個(gè)關(guān)鍵的界限?？蒲腥藛T都知道當(dāng)有研究成果時(shí)，要盡快在自己所研究領(lǐng)域的重要期刊、雜志上發(fā)表論文以獲得專家的關(guān)注和認(rèn)同，但是在專利保護(hù)方面，如果忽視了專利申請(qǐng)的申請(qǐng)時(shí)機(jī)，則很有可能會(huì)由于自己先發(fā)表的論文給自己的專利申請(qǐng)?jiān)O(shè)下了“絆腳石”。

1.3 申請(qǐng)文件撰寫及答復(fù)能力存在不足

高?？蒲腥藛T的科研能力毋庸置疑，學(xué)術(shù)論文也具備一定水平。由于科研經(jīng)費(fèi)有限等一些原因，有些科研人員自己撰寫專利申請(qǐng)文件，但是由于并不熟悉專利申請(qǐng)的有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致申請(qǐng)文件的撰寫水平較低。在實(shí)際工作中，科研人員多數(shù)會(huì)從自己的研究課題中摘錄出一些內(nèi)容來(lái)完成申請(qǐng)文件的撰寫，在撰寫及答復(fù)審查意見時(shí)容易出現(xiàn)一些不足。

申請(qǐng)文件的撰寫存在問題：

對(duì)于說明書撰寫來(lái)說最大的問題一方面是說明書公開不充分，這種情況大多數(shù)原因存在于申請(qǐng)人有意不愿公開自己的發(fā)明點(diǎn)的情況，他們怕自己的發(fā)明點(diǎn)公開后被他人所用，這種關(guān)于發(fā)明點(diǎn)的公開不充分容易導(dǎo)致申請(qǐng)被駁回。此外，由于說明書的公開不充分，還將導(dǎo)致修改時(shí)很容易超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，此時(shí)，無(wú)論怎樣的修改都無(wú)濟(jì)于事，這樣的專利申請(qǐng)最終也只能走向駁回?？梢姡捎谡f明書撰寫存在問題，沒有使用好申請(qǐng)文件首次記載的內(nèi)容這一機(jī)會(huì)，影響了申請(qǐng)的最終走向。說明書撰寫問題的另一方面，是說明書的實(shí)施例少。高校的專利申請(qǐng)往往在說明書的撰寫中僅列出一個(gè)實(shí)施例，未能最大限度地列出其他的實(shí)現(xiàn)方式。一方面，從說明書本身的撰寫上由于未能給權(quán)利要求的合理概括提供支持，從而限制了權(quán)利要求所允許的合理概括;另一方面，在修改權(quán)利要求書時(shí)，由于說明書本身記載得不夠詳細(xì)，為避免修改超范圍，客觀上也限制了修改的內(nèi)容及方向，這也使得專利申請(qǐng)未能夠最大限度地保護(hù)自己的權(quán)利。

而對(duì)于權(quán)利要求書，高校的申請(qǐng)人在撰寫時(shí)往往把握不好權(quán)利要求的保護(hù)范圍，一種情況下是撰寫的權(quán)利要求保護(hù)范圍偏小，他們往往將大多數(shù)技術(shù)特征都撰寫在獨(dú)立權(quán)利要求中。此外，權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)較少，未能把握獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求之間的關(guān)系，未能做到將保護(hù)范圍從獨(dú)立權(quán)利要求到從屬權(quán)利要求逐級(jí)地縮小，從而導(dǎo)致由于在撰寫形式上自己給自己的專利設(shè)置了局限，使得他人很容易避開自己專利權(quán)的保護(hù)范圍，不能夠最大限度地防止他人模仿使用自己的專利技術(shù)，難以有效保護(hù)科研成果。與撰寫時(shí)權(quán)利要求保護(hù)范圍偏小相對(duì)應(yīng)的，另一個(gè)容易出現(xiàn)的情況就是撰寫的權(quán)利要求保護(hù)范圍過大，超出了權(quán)利要求所允許的合理概括的范圍。這種情況一是由于保護(hù)范圍過大，導(dǎo)致能夠用于評(píng)價(jià)該申請(qǐng)新穎性創(chuàng)造性的對(duì)比文件的范圍就越廣;二是由于保護(hù)范圍過大容易造成修改時(shí)的超范圍，因?yàn)橥ㄟ^修改以克服這一缺陷的過程中，不能超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，此時(shí)的修改不能夠進(jìn)行“二次概括”，而只能限定到說明書和權(quán)利要求書原始記載的范圍?？梢?，由于申請(qǐng)文件的撰寫存在問題，將會(huì)直接影響到申請(qǐng)的最終走向。

答復(fù)意見時(shí)存在的問題：

高校申請(qǐng)人在答復(fù)審查意見時(shí)，容易出現(xiàn)兩個(gè)極端：一個(gè)極端是拒不接受意見強(qiáng)詞奪理，另一個(gè)極端是輕易放棄答復(fù)申辯的機(jī)會(huì)。對(duì)于具有確鑿證據(jù)還不接受意見的情況，會(huì)導(dǎo)致申請(qǐng)被駁回，但是對(duì)于具有授權(quán)前景的案件，只是在權(quán)利要求的保護(hù)范圍上跟審查員發(fā)生不同意見時(shí)，高校的申請(qǐng)人往往會(huì)看重專利能夠授權(quán)這一結(jié)果，并不考慮權(quán)利要求的保護(hù)范圍，輕易放棄了通過答復(fù)意見與審查員溝通這條路徑，最后導(dǎo)致的結(jié)果是只要審查員認(rèn)為有問題，就往權(quán)利要求中加特征，加到確切的具體實(shí)施例的特征，然而即使這樣能夠獲得授權(quán)，此時(shí)權(quán)利要求的保護(hù)范圍已經(jīng)限定得非常有限，對(duì)于專利權(quán)保護(hù)來(lái)說意義并不大。

2 建議

2.1 合理布局，重視國(guó)外專利

高校應(yīng)當(dāng)那些對(duì)于科研領(lǐng)先、有市場(chǎng)前景的領(lǐng)域予以特別重視，加大關(guān)注度，幫助其實(shí)現(xiàn)真正的、有價(jià)值的專利保護(hù)的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)國(guó)外申請(qǐng)的力度，提高自身的世界影響力。高校應(yīng)當(dāng)合理布局，在一直強(qiáng)調(diào)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的同時(shí)，重視專利在國(guó)外市場(chǎng)的拓展，通過加大國(guó)外專利申請(qǐng)力度的方式突破專利保護(hù)的地域限制，以最大程度地獲得應(yīng)得利益。

2.2 協(xié)調(diào)先后，把握申請(qǐng)時(shí)機(jī)

做任何事情都講究掌握先機(jī)，專利更是如此，專利的先機(jī)就體現(xiàn)在專利的申請(qǐng)日上，本文前面已經(jīng)談過，專利的申請(qǐng)日在評(píng)判該專利的新穎性創(chuàng)造性中起著極其重要的作用。了解了專利申請(qǐng)日的重要性，高校的科研人員應(yīng)該逐步意識(shí)到，自己的科研成果如果具備市場(chǎng)價(jià)值，應(yīng)當(dāng)把握先申請(qǐng)后發(fā)表的原則，避免被自己在申請(qǐng)日前公開的論文破壞了專利申請(qǐng)的新創(chuàng)性。原則上論文的發(fā)表和專利申請(qǐng)文件的撰寫都需要一定時(shí)間，申請(qǐng)人只要協(xié)調(diào)好論文公開發(fā)表和專利申請(qǐng)日獲得這兩者的時(shí)間關(guān)系，就能避免不必要的損失。

2.3 重視申請(qǐng)文件的撰寫及答復(fù)機(jī)會(huì)

專利申請(qǐng)文件與高校科研人員所熟悉的論文有相同之處，他們都是科技創(chuàng)新的表現(xiàn)形式，但二者還是有很大的不同。本文前述申請(qǐng)文件撰寫及答復(fù)時(shí)的問題，也是專利審查過程中經(jīng)常會(huì)遇到的情況，這里給出為避免此種情況的發(fā)生需要注意的幾個(gè)方面。

申請(qǐng)文件的撰寫：

對(duì)于說明書，由于說明書是起充分公開并支持權(quán)利要求的作用的。專利制度建立的本意就在于以公開換保護(hù)，發(fā)明人為獲取專利保護(hù)這一權(quán)利的同時(shí)，必須履行將發(fā)明充分公開這一義務(wù)。只想獲得權(quán)利而不履行義務(wù)這種不勞而獲的事情是法律不允許存在的。因此說明書必須將發(fā)明內(nèi)容充分公開，這才符合專利制度的立法本意。另外，說明書中應(yīng)盡可能多地列舉出實(shí)施方式，在起到支持權(quán)利要求這一作用的同時(shí)，為后續(xù)可能需要的修改提供基礎(chǔ)。

對(duì)于權(quán)利要求書，由于權(quán)利要求書的作用是確定專利權(quán)的保護(hù)范圍，因此在撰寫時(shí)，為了獲得盡可能寬的保護(hù)范圍，一般是以概括的方式來(lái)撰寫權(quán)利要求，尤其是獨(dú)立權(quán)利要求。在權(quán)利要求書撰寫的整體排布上，通常采用逐層遞進(jìn)、逐級(jí)細(xì)化的方式來(lái)撰寫權(quán)利要求。類似“金字塔”形狀，位于“金字塔”最頂端的是獨(dú)立權(quán)利要求，其為概括度最高、保護(hù)范圍最寬的技術(shù)方案;隨后位于“金字塔”中間層級(jí)的是中間級(jí)的從屬權(quán)利要求，其作為獨(dú)立權(quán)利要求的進(jìn)一步限定，保護(hù)范圍一步步縮小;最后在“金字塔”最底端的是最低級(jí)的從屬權(quán)利要求。這里所說的概括必須滿足專利法規(guī)定的對(duì)說明書中所披露的一個(gè)或者多個(gè)具體技術(shù)方案的合理概括這一最基本條件。

申請(qǐng)文件的答復(fù)：

專利授權(quán)或者駁回的主旨是實(shí)事求是、客觀公正，審查意見的發(fā)出和答復(fù)是一個(gè)使申請(qǐng)人和審查員之間溝通的過程，也是一場(chǎng)博弈，雙方最終需要得到一個(gè)都認(rèn)可的結(jié)論。把握答復(fù)機(jī)會(huì)，進(jìn)行有理有據(jù)的爭(zhēng)辯、合理范圍的修改，這才是溝通之道。申請(qǐng)人作為科研的主體，對(duì)技術(shù)方案的理解應(yīng)該是最有發(fā)言權(quán)的，拿到審查意見及所附的證據(jù)，對(duì)于有確鑿證據(jù)表明申請(qǐng)不能授權(quán)的情況，申請(qǐng)人可以不必費(fèi)時(shí)費(fèi)力地爭(zhēng)辯，而對(duì)于一些可能由于審查員理解偏差而指出的問題，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助審查員更好地理解發(fā)明內(nèi)容，通過有理有據(jù)的意見陳述、合理修改申請(qǐng)文件的方式，與審查員進(jìn)行良性溝通，從而使發(fā)明盡快獲得一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定、有效的專利權(quán)。

3 結(jié)語(yǔ)

發(fā)明創(chuàng)造不應(yīng)該僅僅體現(xiàn)在專利的申請(qǐng)量上，專利能帶來(lái)的變化和效益，才是體現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志。高校作為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的主體之一，在整個(gè)國(guó)家創(chuàng)新體系中處于重要地位，在專利的布局管理及申請(qǐng)應(yīng)用上應(yīng)當(dāng)占據(jù)主動(dòng)地位，發(fā)揮科研優(yōu)勢(shì)，克服自身不足，從宏觀上把握專利申請(qǐng)的方向，提升專利申請(qǐng)的撰寫水平與技能，爭(zhēng)取盡可能大的保護(hù)范圍，獲取專利的實(shí)際利益。

注釋

① 顧志恒，何先美.中國(guó)高校國(guó)際專利申請(qǐng)現(xiàn)狀分析及其對(duì)策[J].科技管理研究，2013（7）.

② 安建.中華人民共和國(guó)專利法釋義[M].法律出版社，2009.

③ 張?zhí)儆?淺談高校專利申請(qǐng)質(zhì)量影響因素[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2014（4）.

④ 王重遠(yuǎn).高校專利戰(zhàn)略現(xiàn)狀與對(duì)策分析[J].技術(shù)與創(chuàng)新管理，2012（33）.