郝世綿，王 瓊 ，奚 雷

(1．安徽科技學(xué)院 管理學(xué)院，安徽 鳳陽 2 33100;2．合肥工業(yè)大學(xué)，安徽 合 肥 2 3000)

一、食品供應(yīng)鏈質(zhì)量契約中機(jī)會主義

近年來，食品質(zhì)量問題頻出，雖然政府出臺了《食品安全法》(2009)、《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品安全工作的決定》(2012)等相關(guān)政策，但效果并不明顯。食品質(zhì)量安全問題既與政府監(jiān)管機(jī)制失靈有關(guān)，也與食品供應(yīng)鏈本身的調(diào)節(jié)機(jī)制失效有關(guān)。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，食品質(zhì)量安全的根本原因是由人性決定的，奧利弗·威廉姆森在交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)(TCE)體系中關(guān)于人性假設(shè)是:有限理性和機(jī)會主義。有限理性是指面對未來的不確定性，人處理信息的能力有限，機(jī)會主義是指人們在交易過程中追求個人利益最大化而采取的信息蒙蔽現(xiàn)象。有限理性和機(jī)會主義是彼此相關(guān)的:因為有限理性無法事前擬定一個面面俱到的契約，所以機(jī)會主義就有了產(chǎn)生的空間，因為機(jī)會主義，人們會將自己所知道的信息進(jìn)行蒙蔽，從而造成逆向選擇，當(dāng)交易參與各方均在積極爭取個人目標(biāo)的同時也在削弱或減少對方的利益，競爭關(guān)系就形成了。而為了防范契約對方的機(jī)會主義，準(zhǔn)備契約成本、確定契約的成本以及監(jiān)督和執(zhí)行契約責(zé)任的成本也應(yīng)運而生。

Nelson(1970)、Darby和 Kami(1973)根據(jù)可觀察、可檢驗的難易程度將商品分為:搜索品、經(jīng)驗品、信任品。經(jīng)過農(nóng)產(chǎn)品原材料供應(yīng)、食品加工生產(chǎn)等多個環(huán)節(jié)的食品，如果要檢測其質(zhì)量，需要專業(yè)的技術(shù)能力并耗費高昂的成本，一般消費者根本無法承擔(dān)，有些食品就是消費以后也無法準(zhǔn)確判斷其質(zhì)量，消費者只能靠對品牌的信任進(jìn)行選擇。相對于其他商品而言，信任品交易各方的信息不對稱現(xiàn)象更嚴(yán)重，機(jī)會主義產(chǎn)生的概率更大。

近年來，食品安全事故發(fā)生在食品供應(yīng)鏈的各個環(huán)節(jié)均有分布?！吨袊称钒踩l(fā)展報告(2013)》指出，發(fā)達(dá)國家食品安全事件的主要因素是生物性因素，近年我國發(fā)生的食品安全事件大多數(shù)以人源性因素為主，68．2%的食品安全事件緣于“明知故犯”。

二、基于競爭關(guān)系的食品供應(yīng)鏈質(zhì)量契約激勵機(jī)制失效

關(guān)于食品安全監(jiān)管的研究主要集中在供應(yīng)鏈外部監(jiān)管和供應(yīng)鏈內(nèi)部監(jiān)管兩個方面。關(guān)于外部監(jiān)管的文獻(xiàn)研究表明，由于食品供應(yīng)鏈長且復(fù)雜，對不同環(huán)節(jié)的監(jiān)管過于分散且職責(zé)不清，導(dǎo)致監(jiān)管重疊或空白。而關(guān)于內(nèi)部監(jiān)管的文獻(xiàn)主要是基于委托代理理論的激勵機(jī)制設(shè)計，主要解決的是機(jī)會主義和有限理性所導(dǎo)致的信息不對稱和目標(biāo)不一致的問題。食品供應(yīng)鏈信息不對稱問題的解決途徑主要是加強(qiáng)監(jiān)管和逆向追溯系統(tǒng)來實現(xiàn)。食品供應(yīng)鏈主體間利益分配失衡也容易導(dǎo)致食品安全質(zhì)量管理問題。關(guān)于食品供應(yīng)鏈橫向分散和縱向環(huán)節(jié)多的問題［1－4］學(xué)者們認(rèn)為應(yīng)該建立新型的農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系，通過核心企業(yè)的組織，實現(xiàn)供應(yīng)鏈規(guī)?；⒓s化和標(biāo)準(zhǔn)化來提高食品安全質(zhì)量。［5－8］

激勵理論的基本模型考慮的是效率與保險的權(quán)衡，基于競爭關(guān)系的激勵機(jī)制設(shè)計就是研究委托人能否設(shè)計一種機(jī)制以最小代價促使代理人采取合理的行動。根據(jù)WS模型(Holmstrom and Milgrom，1987)，考慮一個委托人與一個代理人情形。假設(shè)委托人提供給代理人簽訂的是線性工資合同，S=a+βП，其中a為固定收入，β為產(chǎn)出分享系數(shù)，表示激勵強(qiáng)度;П為代理人的產(chǎn)出函數(shù)，П=A+θ，其中A表示代理人的努力水平，θ表示市場隨機(jī)變量，A和θ相互獨立，服從正態(tài)分布N(0，σ2)，代理人的努力成本C=bA2，b＞0為常數(shù)，表示代理人努力程度與付出成本之間呈正相關(guān)關(guān)系。

委托人的隨機(jī)凈收入ξ等于代理人所創(chuàng)造的利潤與其工資之差額:

ξ=П－S=A+θ－a－βП= －a+(1－β)(A+θ)

對代理人而言，代理人的隨機(jī)凈收入等于該代理人所獲得的工資與其努力成本之差額:

ζ=S－C=a+βП－bA2

在對稱信息條件下，代理人的努力水平是完全可以被觀測的，所以委托人所設(shè)計的激勵機(jī)制必須滿足:代理人努力的邊際收益必須等于其邊際成本。

但是，事實上沒有任何理由支持在合同設(shè)計中委托人風(fēng)險中性偏好及代理人風(fēng)險厭惡，通常人們都是風(fēng)險厭惡的，［9］具有機(jī)會主義人性假設(shè)的代理人的努力水平也不能被完全察知，基于競爭關(guān)系的零和博弈WS模型運用于實際，以下幾個問題無法解決，導(dǎo)致食品供應(yīng)鏈的合作穩(wěn)定性不足:

1．追求個人目標(biāo)最大化的代理人的主觀信息不能被完全察知，委托人要確保質(zhì)量合格必須花費高昂的監(jiān)督和執(zhí)行成本。一體化經(jīng)營模式下，對小而散的農(nóng)戶逐個進(jìn)行監(jiān)督成本更高。一體化經(jīng)營雖然降低了外部交易成本，增強(qiáng)了質(zhì)量安全的控制能力，但是內(nèi)部交易成本卻可能增加很多，而理性的消費者關(guān)注的是整個供應(yīng)鏈所提供的產(chǎn)品的性價比，這是許多主張食品供應(yīng)鏈縱向一體化學(xué)者所忽略的。

2．無差別化的食品(農(nóng)產(chǎn)品)價格取決于市場，而食品(農(nóng)產(chǎn)品)市場價格波動較大，如果契約中規(guī)定以固定價格交易，該價格小于市場價，對代理人不利，代理人將違約;該價格高于市場價，對委托人不利，委托人將違約。調(diào)查顯示，各地違約事件中，企業(yè)約占七成，農(nóng)戶約占三成。［10］如果增加違約罰金必然導(dǎo)致供應(yīng)鏈中的弱勢一方不愿意簽訂契約。

從經(jīng)濟(jì)管理視角看，企業(yè)要結(jié)合當(dāng)前商品包裝活動的具體要求，在包裝設(shè)計中融入相關(guān)文化的理念和設(shè)計思維，同時在整個包裝圖案、包裝文字，乃至具體的色彩篩選、搭配應(yīng)用等多個角度，從大眾訴求出發(fā)，堅持走“親民”路線，在堅持控制包裝成本的基礎(chǔ)上，體現(xiàn)出包裝的價值。在買方市場的環(huán)境下，買方訴求就是衡量其價值效益的基礎(chǔ)。

3．食品供應(yīng)鏈的核心企業(yè)實施差別化戰(zhàn)略，如果標(biāo)識制度健全，信息對稱，消費者愿意為高質(zhì)量付出高價格，差別化戰(zhàn)略所帶來的邊際收益大于邊際成本，核心企業(yè)無疑將得到市場激勵。但是這種激勵在供應(yīng)鏈內(nèi)部能否公平分配，將影響到食品供應(yīng)鏈其他參與者的積極性。

基于競爭關(guān)系的食品供應(yīng)鏈質(zhì)量契約激勵機(jī)制設(shè)計，突出個體利益最大化忽視了整體利益，突出短期利益忽視了長期利益，當(dāng)市場越來越挑剔，為滿足消費者質(zhì)量、數(shù)量、速度和成本的綜合需求時，這種激勵機(jī)制顯然是不合適的，提高供應(yīng)鏈的合作水平達(dá)成互惠共生發(fā)展是市場選擇的結(jié)果。

三、共生理論的相關(guān)研究基礎(chǔ)

21世紀(jì)，企業(yè)競爭已經(jīng)演變成供應(yīng)鏈的競爭。食品質(zhì)量實際上是從農(nóng)田到餐桌的整個供應(yīng)鏈構(gòu)成的質(zhì)量鏈。如何優(yōu)化食品供應(yīng)鏈的合作模式，提升食品供應(yīng)鏈合作效率也就成為當(dāng)前研究的核心內(nèi)容。隨著新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系構(gòu)建理論研究和實踐推廣的不斷深化和發(fā)展，食品供應(yīng)鏈不斷呈現(xiàn)出集約化、專業(yè)化、組織化和社會化特征，食品供應(yīng)鏈參與主體按照相互默契的某些規(guī)則形成有序結(jié)構(gòu)，共生系統(tǒng)特征逐漸凸現(xiàn)。共生概念不僅關(guān)注組織的個性特征同時將組織置于層次不同的環(huán)境之中，來自環(huán)境的壓力促使共生系統(tǒng)內(nèi)部更加開放，增進(jìn)長期的合作關(guān)系，降低短期的機(jī)會主義，從而增強(qiáng)共生系統(tǒng)的適應(yīng)性。在食品供應(yīng)鏈質(zhì)量契約激勵機(jī)制設(shè)計時引入共生理論非常必要。

共生概念1879年由德國生物學(xué)家德貝里提出以來被廣泛應(yīng)用于生態(tài)、社會、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。隨著全球經(jīng)濟(jì)競爭的日益加劇，發(fā)展的集群模式和供應(yīng)鏈模式越來越生機(jī)勃勃，產(chǎn)業(yè)共生現(xiàn)象越來越受到學(xué)者們的關(guān)注。學(xué)者們分別從產(chǎn)業(yè)共生的內(nèi)涵、模式、機(jī)理以及實現(xiàn)機(jī)制等方面進(jìn)行了研究。產(chǎn)業(yè)共生是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)作為獨立經(jīng)濟(jì)組織的企業(yè)之間，因同類資源共享或異類資源互補(bǔ)所形成的共生系統(tǒng)，該系統(tǒng)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)鏈橫向或縱向、直接或間接的資源配置效率的改進(jìn)。［11－12］產(chǎn)業(yè)共生是由共生單元、共生模式、共生環(huán)境構(gòu)成，共生系統(tǒng)按組織向量和行為向量組合成16種模式，其中寄生點共生模式是最低級狀態(tài)，對稱互惠一體化共生模式是最高級狀態(tài)。［13］不同資源交換模式的共生機(jī)理決定了資源配置的制度安排、隱含了對經(jīng)濟(jì)體制效率的判斷和蘊(yùn)涵了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略內(nèi)容，［12］供應(yīng)鏈聯(lián)盟的運作過程實際上就是共生過程，供應(yīng)鏈上節(jié)點企業(yè)之所以結(jié)成聯(lián)盟有其內(nèi)在動因。成員企業(yè)共生關(guān)系的產(chǎn)生和發(fā)展既需要一定的必要條件和充分條件，也需要一定的均衡條件。［14］物流業(yè)與制造業(yè)共生關(guān)系演化是在專業(yè)化分工基礎(chǔ)上進(jìn)行協(xié)作，促進(jìn)了共生系統(tǒng)內(nèi)部的非線性協(xié)同競爭效應(yīng)，共生單元間的競爭及共生環(huán)境的變化引發(fā)局部漲落，共生體通過優(yōu)化系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及與共生環(huán)境建立正反饋機(jī)制，使得兩業(yè)共生系統(tǒng)從無序走向有序，從低級有序向高級有序演化。［15］供應(yīng)鏈環(huán)境下企業(yè)共生合作行為選擇的顯著影響因素有企業(yè)與農(nóng)戶的互動程度與依賴程度、利益分配方式、安全農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)能力、安全農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)意識、企業(yè)實力、合作伙伴特質(zhì)、安全農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)境等七大因素。［16］

四、食品供應(yīng)鏈共生系統(tǒng)的特征

根據(jù)學(xué)者們的研究以及食品供應(yīng)鏈的特點，筆者認(rèn)為食品供應(yīng)鏈共生系統(tǒng)是產(chǎn)業(yè)縱向共生的一種形式，是食品產(chǎn)業(yè)鏈各獨立經(jīng)濟(jì)組織之間，因異類資源互補(bǔ)所形成的共生系統(tǒng)。共生演化是共生系統(tǒng)的本質(zhì)，對稱性互惠共生是共生系統(tǒng)演化的一致方向。在食品供應(yīng)鏈共生系統(tǒng)演化過程中，通過內(nèi)外部共生單元間的物質(zhì)、信息和能量有效生產(chǎn)、交換與配置產(chǎn)生共生能量實現(xiàn)共生系統(tǒng)內(nèi)部、共生系統(tǒng)與共生環(huán)境間的雙向激勵。食品供應(yīng)鏈共生系統(tǒng)演化過程實際上就是一個選擇和適應(yīng)的過程，受多種要素相互作用的結(jié)果。

1．食品供應(yīng)鏈共生系統(tǒng)的演化受自組織與他組織共同作用

食品供應(yīng)鏈共生系統(tǒng)是一個典型的耗散結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，其發(fā)展演化不僅是政府決策的結(jié)果，更是供應(yīng)鏈各微觀主體由競爭協(xié)同產(chǎn)生的非線性相互作用的結(jié)果，是自組織與他組織共同作用的發(fā)展過程。［17］農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化系統(tǒng)是一個自組織與他組織的復(fù)合系統(tǒng)，系統(tǒng)的演化結(jié)果與公司和農(nóng)戶間的合作效應(yīng)密切相關(guān)，政府對公司和農(nóng)戶進(jìn)行扶持也可促進(jìn)雙方利潤的增長。［18］食品供應(yīng)鏈共生系統(tǒng)是經(jīng)濟(jì)大系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)，具有他組織特性，全球價值鏈的挑剔消費者、轉(zhuǎn)基因技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、低碳環(huán)保等;國家食品產(chǎn)業(yè)消費者保護(hù)政策、食品流通環(huán)節(jié)政策、食品加工環(huán)節(jié)政策、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)政策等都是食品供應(yīng)鏈共生系統(tǒng)升級變質(zhì)的外在誘因，同時食品供應(yīng)鏈共生系統(tǒng)的共生單元以及共生模式也會影響系統(tǒng)的發(fā)展方向。

共生界面是共生單元之間接觸方式和機(jī)制的總和，是決定共生系統(tǒng)效率和穩(wěn)定性的核心要素。［19］食品供應(yīng)鏈共生界面主要包括合作對象的選擇制度、合作各方的行為規(guī)范制度、利益分配與調(diào)節(jié)制度等。合作對象如何選擇取決于質(zhì)參量(Z)，質(zhì)參量兼容與否決定共生關(guān)系形成的可能性，參量兼容的方式?jīng)Q定共生模式，食品供應(yīng)鏈合作對象的選擇標(biāo)準(zhǔn)是連續(xù)的因果性兼容，從而實現(xiàn)連續(xù)共生模式或一體化共生模式。食品供應(yīng)鏈共生界面利益E(共生能量)分配制度取決于特征參數(shù)a(平均非對稱分配因子)、β(能量使用選擇系數(shù))、γ(成本阻尼特征系數(shù))。a表示共生能量在系統(tǒng)內(nèi)部分配的對稱性隨著|a|的減小，利益分配越公平，共生行為模式從寄生向?qū)ΨQ性互惠共生方向轉(zhuǎn)變;β表示共生能量用于共生單元數(shù)量的增加和質(zhì)量改進(jìn)的比重，隨著β的減小，共生組織結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化，共生組織模式從點共生向一體化共生方向轉(zhuǎn)變;γ表示共生資源在傳輸過程中的損耗，隨著γ的減小，交易費用降低，共生組織模式從點共生向一體化共生方向轉(zhuǎn)變。

3．他組織特性決定了食品供應(yīng)鏈共生系統(tǒng)的適應(yīng)性

食品供應(yīng)鏈共生系統(tǒng)是在特定的環(huán)境中存續(xù)演化的，是環(huán)境中的他組織。食品供應(yīng)鏈共生系統(tǒng)的開放程度以及效率決定了其與環(huán)境進(jìn)行物質(zhì)、能量、信息的有效交換、整合、配置和增值的能力。不同效率的食品供應(yīng)鏈為市場提供的價值不同，如果市場信息豐度很高(D:表示某一共生單元擁有另一共生單元信息量占另一共生單元全部信息量的比重)，能夠?qū)崿F(xiàn)等價交換，市場將為不同效率的食品供應(yīng)鏈輸入不同的新能量。新能量用于提高食品供應(yīng)鏈參與主體特質(zhì)并且達(dá)到結(jié)構(gòu)性匹配，優(yōu)化各經(jīng)濟(jì)主體的共生密度和維度，拓展各經(jīng)濟(jì)主體的共生界面。新能量的大小以及利用效率決定食品供應(yīng)鏈的適應(yīng)性，能量輸入不足或者能量利用效率不高的食品供應(yīng)鏈都將被市場所淘汰，食品產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)整體進(jìn)化。食品供應(yīng)鏈共生系統(tǒng)又是由若干個子系統(tǒng)構(gòu)成，這些子系統(tǒng)通過競合機(jī)制實現(xiàn)單個食品供應(yīng)鏈的進(jìn)化。

基于以上分析，食品供應(yīng)鏈共生系統(tǒng)的效用目標(biāo)函數(shù)可寫為:maxU=f(Z，a，β，λ，D)

該目標(biāo)函數(shù)可以理解為:(1)效用目標(biāo)大小取決于核心企業(yè)與市場之間、核心企業(yè)與節(jié)點企業(yè)之間兩個共生界面之間的物質(zhì)能量和信息的交換關(guān)系;(2)每個共生界面效用目標(biāo)的大小都受 Z、a、β、λ、D 要素的影響;(3)Z、E、D要素之間是相互關(guān)聯(lián)的。

五、基于共生理論的食品供應(yīng)鏈質(zhì)量契約激勵機(jī)制設(shè)計

基于共生理論的食品供應(yīng)鏈質(zhì)量契約激勵機(jī)制是通過食品供應(yīng)鏈內(nèi)外部信息共享激勵機(jī)制，實現(xiàn)交易成本λ下降，提高食品供應(yīng)鏈的總經(jīng)濟(jì)效益U?？偨?jīng)濟(jì)效益的配置既要實現(xiàn)對稱性(|a|→0)，又要合理安排食品供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)的數(shù)量增加和功能改進(jìn)之間的比重β，只有供應(yīng)鏈公平性的增加和功能的改進(jìn)才能不斷促進(jìn)共生模式優(yōu)化，共生模式的優(yōu)化又進(jìn)一步提高內(nèi)外部信息共享激勵水平，降低交易成本λ，提高食品供應(yīng)鏈的總經(jīng)濟(jì)效益從而實現(xiàn)良性循環(huán)。

基于共生理論的食品供應(yīng)鏈質(zhì)量契約激勵機(jī)制的關(guān)鍵，是處理好食品供應(yīng)鏈與市場的共生界面關(guān)系以及食品供應(yīng)鏈內(nèi)部共生界面之間的關(guān)系。由于食品的信任品特點，消費者收集食品質(zhì)量信息既無充分的專業(yè)知識也沒有足夠的時間和資金成本，如果消費者對企業(yè)缺乏信任就只能將信任轉(zhuǎn)向公共權(quán)力，“政府應(yīng)該發(fā)揮應(yīng)有的調(diào)節(jié)作用保證信息的有效供給”。［20］在食品供應(yīng)鏈內(nèi)部共生界面中由于共生主體之間是獨立的法人，必須依靠共同利益所產(chǎn)生的凝聚力把這些主體聯(lián)系起來，有能力提出和創(chuàng)造共享的戰(zhàn)略目標(biāo)和商業(yè)模式，能夠引領(lǐng)供應(yīng)鏈中的企業(yè)構(gòu)建彼此信任與相互合作的利益紐帶的企業(yè)就是核心企業(yè)。［21］基于共生理論的食品供應(yīng)鏈質(zhì)量契約激勵機(jī)制的設(shè)計關(guān)鍵是要做好政府和核心企業(yè)兩個環(huán)節(jié)的工作。

政府要發(fā)揮“看見的手”的作用，做好質(zhì)量管理的立法和執(zhí)法。合理界定核心企業(yè)與消費者的責(zé)權(quán)利，維護(hù)誠實守信的市場環(huán)境實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價。質(zhì)檢部門要及時研究制定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，做到有科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)可依;健全質(zhì)量檢測制度，做到執(zhí)法必嚴(yán);明確食品生產(chǎn)經(jīng)營者強(qiáng)制性披露信息，對質(zhì)量違規(guī)企業(yè)施以重典，做到違法嚴(yán)究;加強(qiáng)核心企業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，加強(qiáng)消費者質(zhì)量安全知識的宣傳教育，做好質(zhì)量服務(wù)。

核心企業(yè)要做好食品供應(yīng)鏈的品牌戰(zhàn)略，實現(xiàn)與共生主體的長期互惠共生關(guān)系。一方面通過資源的有效配置，實現(xiàn)食品供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)優(yōu)化，為市場提供高性價比的產(chǎn)品，從市場上交換到更多的共生能量，另一方面建立先進(jìn)的信息共享平臺進(jìn)行充分的信息采集，為公平激勵提供依據(jù)。

只有食品供應(yīng)鏈與市場的共生界面以及食品供應(yīng)鏈內(nèi)部共生界面相互配合才能實現(xiàn)食品供應(yīng)鏈質(zhì)量契約的優(yōu)化。

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