楊 揚(yáng)
(上海政法學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,上海201701)
在中國的總量經(jīng)濟(jì)中,中小企業(yè)占中國經(jīng)濟(jì)體的絕大部分,解決了中國絕大部分就業(yè)人口。如今,企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈,中小企業(yè)有著自身難以克服的缺陷,如規(guī)模小、資金不足、人才流失等問題,這些問題都制約了企業(yè)的發(fā)展。企業(yè)要發(fā)展,就要從企業(yè)的內(nèi)外部尋找原因,尋求解決辦法。在中國的中小企業(yè)中,大部分都是民營中小企業(yè),企業(yè)家往往既是企業(yè)的所有者,同時(shí)也是企業(yè)的經(jīng)營者,因此,中國中小企業(yè)的兩權(quán)合一的現(xiàn)實(shí)就要求從企業(yè)內(nèi)部,即企業(yè)家自身尋找發(fā)展的可能。企業(yè)家的社會(huì)資本也自然成為文章研究的視角。
創(chuàng)新、革新是中小企業(yè)的生命線,創(chuàng)新不僅體現(xiàn)在企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)上,還包括企業(yè)的生產(chǎn)流程、組織流程等方方面面。影響企業(yè)創(chuàng)新的因素有很多,包括企業(yè)的社會(huì)資源、企業(yè)高層管理者的認(rèn)知、企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)化的效率和效果等許多方面。每個(gè)企業(yè)都不斷嘗試不同的方法對(duì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新,以提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力、企業(yè)的市場(chǎng)份額和績(jī)效??梢哉f,在中國中小企業(yè)中,企業(yè)家在企業(yè)創(chuàng)新中具有舉足輕重的作用,他們往往是企業(yè)的所有者及經(jīng)營者,創(chuàng)新往往是由中小企業(yè)家發(fā)動(dòng)的,企業(yè)的社會(huì)資本也存在于企業(yè)的特定關(guān)系和認(rèn)知網(wǎng)絡(luò)中。由此,從企業(yè)家社會(huì)資本的視角研究企業(yè)的創(chuàng)新能力也逐步受到重視,但是,國內(nèi)文獻(xiàn)對(duì)于企業(yè)家社會(huì)資本的研究相對(duì)較為缺乏,而探討企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力的影響相對(duì)更少。從目前的研究可以看出,大多數(shù)文獻(xiàn)都是從企業(yè)層面非企業(yè)家層面研究社會(huì)資本問題,基于此,本文試以長三角地區(qū)的中小企業(yè)家為調(diào)研對(duì)象,希望從中國中小企業(yè)家的個(gè)體層面對(duì)企業(yè)家社會(huì)資本、企業(yè)創(chuàng)新和企業(yè)績(jī)效進(jìn)行研究,以此尋找出中小企業(yè)發(fā)展的方法。
社會(huì)資本最早是由社會(huì)學(xué)家提出的用于解釋社區(qū)、家庭成員關(guān)系的詞匯,后來不同領(lǐng)域的學(xué)者也試圖從社會(huì)資本的概念中尋找對(duì)所研究問題的解答,如Burt(1992)從關(guān)系網(wǎng)絡(luò)說的視角,對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了定義,他認(rèn)為,社會(huì)資本主要強(qiáng)調(diào)通過人際關(guān)系(包括朋友、同事及更多的接觸)的接觸,進(jìn)而促進(jìn)個(gè)人社會(huì)資本和財(cái)力物力的創(chuàng)造。近年來,許多學(xué)者將社會(huì)資本的概念應(yīng)用于對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的研究,他們認(rèn)為,社會(huì)資本是企業(yè)績(jī)效的源泉,企業(yè)可以通過對(duì)社會(huì)資本的運(yùn)用得到更多的創(chuàng)新與績(jī)效。如Putnam 將社會(huì)資本定義為社會(huì)組織中各種有利于整合行動(dòng),從而促進(jìn)社會(huì)效益的現(xiàn)象,表現(xiàn)為信任、規(guī)范和人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等[1]。Coleman 則將社會(huì)資本定義為由社會(huì)組織構(gòu)成,存在于人際關(guān)系結(jié)構(gòu)之中,有利于特定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)[2]。Yli -Renko 等認(rèn)為,社會(huì)資本包括三個(gè)維度:與主要顧客的社會(huì)互動(dòng)程度、關(guān)系品質(zhì)和通過顧客所創(chuàng)造的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。呂淑麗對(duì)企業(yè)家的社會(huì)資本進(jìn)行了以下分類:結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本、關(guān)系型社會(huì)資本和知識(shí)型社會(huì)資本[3]。王革和張玉利將企業(yè)家的社會(huì)資本分為企業(yè)家的外部社會(huì)資本和內(nèi)部社會(huì)資本。唐蘭將企業(yè)家社會(huì)資本分為企業(yè)家政府資本、企業(yè)家企業(yè)資本和企業(yè)家聲譽(yù)三種類型。
綜合上述學(xué)者對(duì)企業(yè)家社會(huì)資本的分類研究,本文將企業(yè)家社會(huì)資本分為三個(gè)維度:企業(yè)家的縱向社會(huì)資本、企業(yè)家的橫向社會(huì)資本和企業(yè)家的親緣社會(huì)資本。因?yàn)閺闹行∑髽I(yè)家的社會(huì)資本角度對(duì)企業(yè)績(jī)效研究,能夠更好地解釋中小企業(yè)家的作用:企業(yè)家是企業(yè)的創(chuàng)造者,也是企業(yè)內(nèi)部活動(dòng)和外部交易的決策者,更是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的監(jiān)督者和控制者,作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的重要人員,企業(yè)家大都會(huì)積極促進(jìn)企業(yè)達(dá)成預(yù)定目標(biāo);企業(yè)家是企業(yè)的創(chuàng)新者,有責(zé)任幫助企業(yè)創(chuàng)造新產(chǎn)品,提供新的服務(wù)體驗(yàn),采用新的技術(shù)或新的組織流程,淘汰已有的一些舊的產(chǎn)品、服務(wù)和技術(shù);企業(yè)家是從事資源協(xié)調(diào)及決策的人,要不斷發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)、尋找變化,為了自身和企業(yè)從事各種活動(dòng);企業(yè)家與企業(yè)內(nèi)部與外部的信息交流能夠?yàn)槠髽I(yè)節(jié)省成本或引導(dǎo)創(chuàng)新,從而提高企業(yè)的績(jī)效;從中國企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)實(shí)看,企業(yè)家要獲得資源以及節(jié)約經(jīng)營成本,不可避免地要與政府及銀行部門保持關(guān)系,企業(yè)家只有與其有接觸、有聯(lián)系,才能為企業(yè)的資源累積和企業(yè)的成長做出貢獻(xiàn)。基于此,本文提出如下假設(shè):
假設(shè)1:企業(yè)家的社會(huì)資本與企業(yè)績(jī)效呈正相關(guān)關(guān)系
在競(jìng)爭(zhēng)激烈的環(huán)境中,中小企業(yè)的創(chuàng)新能力對(duì)于提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力是非常重要的。由于企業(yè)所擁有的資源相對(duì)穩(wěn)定,因此,企業(yè)必須能夠在有限資源中創(chuàng)造出顧客認(rèn)可的產(chǎn)品和服務(wù),只有創(chuàng)造出了顧客所認(rèn)可的新產(chǎn)品和更好的用戶體驗(yàn),才能使企業(yè)生存乃至發(fā)展下去。企業(yè)的創(chuàng)新也不再被視為僅僅與技術(shù)有關(guān)的單獨(dú)事件,而是一種將企業(yè)有形資源和無形資源結(jié)合起來進(jìn)行相互作用的結(jié)果。當(dāng)前,企業(yè)所處的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境為需求之間的競(jìng)爭(zhēng),這就要求企業(yè)家除了要注重企業(yè)建設(shè)外,還要與企業(yè)、政府和親朋好友之間維持、建設(shè)伙伴關(guān)系,與這些資源進(jìn)行的交換行為就是企業(yè)家社會(huì)資本的基礎(chǔ)定義。企業(yè)家所在的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在中小企業(yè)發(fā)展中舉足輕重,能夠影響企業(yè)對(duì)周圍環(huán)境的響應(yīng)及管理,從而使企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)得以延續(xù)。李輝、張曉明通過對(duì)中國陜西省中小企業(yè)的問卷調(diào)查,研究驗(yàn)證了企業(yè)的自主創(chuàng)新能力在中小企業(yè)家社會(huì)資本和企業(yè)績(jī)效之間的完全中介作用[4]。張偉年、陳傳明通過對(duì)中國蘇州工業(yè)園近兩百家科技型企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn),企業(yè)家的社會(huì)資本對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇有促進(jìn)作用,企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇包括企業(yè)的探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新戰(zhàn)略,成功的企業(yè)家會(huì)不斷適應(yīng)變化的環(huán)境,促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)生變化[5]。同時(shí),在與政府部門的接觸中,也可以激發(fā)企業(yè)家的新的創(chuàng)意,從而提高企業(yè)的創(chuàng)新能力,而在與其他企業(yè)的關(guān)系中,也可能會(huì)產(chǎn)生交互式的影響??傊?,在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下,企業(yè)的創(chuàng)新能力已經(jīng)成為提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要驅(qū)動(dòng)力,企業(yè)創(chuàng)新能力是企業(yè)各種有形資本和無形資本相互作用的結(jié)果。在中小企業(yè)中,企業(yè)家的社會(huì)資本是其重要的資源基礎(chǔ),對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力將會(huì)產(chǎn)生重大影響,企業(yè)家的社會(huì)資本能夠帶給企業(yè)許多創(chuàng)新機(jī)會(huì)與觀念。基于此,本文提出如下假設(shè):
假設(shè)2:企業(yè)家的社會(huì)資本與企業(yè)創(chuàng)新能力呈正相關(guān)關(guān)系
根據(jù)資源基礎(chǔ)理論,創(chuàng)新是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的來源,創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系不言而喻。創(chuàng)新主要包括技術(shù)創(chuàng)新、流程創(chuàng)新和管理創(chuàng)新,通過技術(shù)創(chuàng)新,企業(yè)可以開發(fā)出新的產(chǎn)品,為客戶提供新的服務(wù);通過流程創(chuàng)新,企業(yè)能夠縮短流程,減少一些不必要的環(huán)節(jié),使企業(yè)流程更加合理、流程成本進(jìn)一步降低;而通過管理創(chuàng)新,可以使企業(yè)的管理水平大幅度提高,組織結(jié)構(gòu)更加合理,企業(yè)的適應(yīng)性更強(qiáng),企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)得以體現(xiàn)。汪鵬基于對(duì)以往資料的梳理和對(duì)江鉆股份的深入研究發(fā)現(xiàn),企業(yè)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效提升具有重要作用[6]。李婧、賀小剛、茆鍵通過對(duì)415 家民營上市企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn),企業(yè)家與控制性股東之間的親緣關(guān)系能夠顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力和企業(yè)績(jī)效的提升,同時(shí)企業(yè)的創(chuàng)新能力在兩者之間起到了直接和間接的作用[7]。頡茂華、王瑾、劉冬梅通過對(duì)24 個(gè)企業(yè)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn),在對(duì)企業(yè)環(huán)境規(guī)制下展開的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能夠顯著提高企業(yè)的績(jī)效[8]。李憶、司有和通過對(duì)近四百家企業(yè)的實(shí)證研究,發(fā)現(xiàn)企業(yè)的探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效具有直接促進(jìn)作用[9]。周亞虹、賀小丹、沈瑤通過對(duì)近三萬家工業(yè)企業(yè)的研究數(shù)據(jù)證實(shí)了,企業(yè)可以通過產(chǎn)品與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供企業(yè)的產(chǎn)出水平[10]?;诖?,本文提出如下假設(shè):
假設(shè)3:企業(yè)家創(chuàng)新能力與企業(yè)績(jī)效呈正相關(guān)關(guān)系
本文以中國長三角地區(qū)的中小企業(yè)家為研究對(duì)象,其中,企業(yè)的董事長、廠長、經(jīng)理均為本文的研究對(duì)象。
本研究使用的因變量為企業(yè)績(jī)效,自變量為企業(yè)家的社會(huì)資本(包括企業(yè)家的縱向社會(huì)資本、企業(yè)家的橫向社會(huì)資本和企業(yè)家的親緣社會(huì)資本)。
1.企業(yè)家社會(huì)資本的測(cè)量指標(biāo)。企業(yè)家社會(huì)資本的測(cè)量借鑒李輝、張曉明的測(cè)量方法,從異質(zhì)性、規(guī)模和強(qiáng)度三個(gè)方面來測(cè)量中小企業(yè)家的社會(huì)資本。在企業(yè)家的縱向社會(huì)資本中,異質(zhì)性代表企業(yè)家與縱向關(guān)系聯(lián)系認(rèn)定的多樣性渠道,企業(yè)家的縱向資本渠道主要包括與政府的聯(lián)系、與管理部門的聯(lián)系,以及與銀行等金融機(jī)構(gòu)的聯(lián)系等,異質(zhì)性數(shù)值越高,說明企業(yè)家的聯(lián)系渠道越多,聯(lián)系的廣度越大;企業(yè)家縱向社會(huì)資本中的規(guī)模表明,企業(yè)家從上述關(guān)系中所獲得的信息數(shù)量,規(guī)模越大,表明企業(yè)獲得的信息數(shù)量越多;企業(yè)家縱向社會(huì)資本中的強(qiáng)度表明,企業(yè)家與上述資本渠道的聯(lián)絡(luò)人聯(lián)絡(luò)的頻率。同樣,本文也從異質(zhì)性、規(guī)模和強(qiáng)度三個(gè)方面來測(cè)量企業(yè)家的橫向社會(huì)資本,企業(yè)家的橫向社會(huì)資本主要包括企業(yè)與合作伙伴、供應(yīng)商、客戶和同行競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的聯(lián)系。企業(yè)家的親緣社會(huì)資本包括企業(yè)家與其直系親屬、非直系親屬和同學(xué)朋友的聯(lián)系,對(duì)其也從異質(zhì)性、規(guī)模和強(qiáng)度三個(gè)方面來測(cè)量,文章采用五分量表法,分值從1 -5 依次排列。
2.企業(yè)創(chuàng)新能力的測(cè)量指標(biāo)。企業(yè)創(chuàng)新能力包括產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新,其中,產(chǎn)品創(chuàng)新是指企業(yè)為顧客提供的前所未有的新產(chǎn)品,或者在已有商品基礎(chǔ)上提供改善或是提供新的用戶服務(wù)。流程創(chuàng)新是指企業(yè)在通過管理使產(chǎn)品的生產(chǎn)直至送達(dá)用戶的過程中,通過縮短流程或者其他方法降低產(chǎn)品成本。本文測(cè)量的企業(yè)創(chuàng)新能力主要采用產(chǎn)品創(chuàng)新和流程創(chuàng)新兩個(gè)方面,每個(gè)方面包括三個(gè)測(cè)項(xiàng),測(cè)量測(cè)項(xiàng)均采用五分量表,分值從1 -5依次排列。
3.企業(yè)績(jī)效的測(cè)量指標(biāo)。本文對(duì)企業(yè)績(jī)效的測(cè)量采用的是市場(chǎng)績(jī)效。對(duì)企業(yè)績(jī)效的評(píng)估主要包括三個(gè)方面,分別是企業(yè)的市場(chǎng)占有率、企業(yè)的公眾形象和企業(yè)的用戶滿意度。對(duì)測(cè)量題目的回答采用與同行相比較的方式進(jìn)行填答,測(cè)項(xiàng)均采用五分量表,1 為完全不贊同,2 為不贊同,3 為基本贊同,4 為比較贊同,5 為完全贊同。
1.描述性統(tǒng)計(jì)變量。本文在做假設(shè)檢驗(yàn)前,先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì)(如表1 所示)。
表1 描述性統(tǒng)計(jì)
從表1 得出,企業(yè)家的平均年齡約為41 歲,處于年富力強(qiáng)的階段,此階段的企業(yè)家大都具有相應(yīng)的創(chuàng)業(yè)及經(jīng)營企業(yè)的經(jīng)驗(yàn),能夠比較好地駕馭企業(yè)。所調(diào)研的企業(yè)家大多為男性,這與現(xiàn)實(shí)情況也大致相符。從企業(yè)家的社會(huì)資本可以看出,縱向資本、橫向資本與親緣資本的均值差不多,從中可以發(fā)現(xiàn),中小企業(yè)家對(duì)三種關(guān)系企業(yè)生存發(fā)展的資源都是比較重視的。
各變量的探索性因子相關(guān)性(結(jié)果略)表明,變量之間不存在多重共線性,企業(yè)家縱向社會(huì)資本的異質(zhì)性、規(guī)模與強(qiáng)度,橫向社會(huì)資本的異質(zhì)性、規(guī)模與強(qiáng)度,以及親緣社會(huì)資本的異質(zhì)性、規(guī)模與強(qiáng)度都與企業(yè)績(jī)效呈顯著正相關(guān)。
表2 多元線性回歸結(jié)果和共線性檢驗(yàn)
2.回歸分析。本文采用多元線性回歸分析方法,其中,自變量為企業(yè)家的縱向社會(huì)資本、橫向社會(huì)資本、親緣社會(huì)資本和企業(yè)的創(chuàng)新能力,因變量為企業(yè)績(jī)效,有關(guān)企業(yè)家社會(huì)資本和企業(yè)績(jī)效的回歸結(jié)果如表2 所示。
通過對(duì)變量的多元線性回歸結(jié)果可以看出,企業(yè)家縱向社會(huì)資本、橫向社會(huì)資本、親緣社會(huì)資本和企業(yè)的創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響均是顯著的。共線性統(tǒng)計(jì)量的容差均大于0.1,方差膨脹因子均不在5 -10 之間,遠(yuǎn)小于5,因此,模型排除了多重共線性。
3.結(jié)論建議。本文在對(duì)中小企業(yè)家社會(huì)資本與企業(yè)績(jī)效的研究中納入了企業(yè)創(chuàng)新能力,而企業(yè)創(chuàng)新能力的引入可以更好地描述企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)績(jī)效的傳導(dǎo)路徑。創(chuàng)新不僅僅與技術(shù)層面有關(guān),也與企業(yè)的管理層面有關(guān),是兩者相互作用的結(jié)果。本研究通過對(duì)中國長三角地區(qū)中小企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了企業(yè)家社會(huì)資本、企業(yè)創(chuàng)新能力和企業(yè)績(jī)效的模型,得出如下結(jié)論:
(1)培養(yǎng)企業(yè)家的縱向社會(huì)資本,與政府、銀行等進(jìn)行良好的溝通。中小企業(yè)尤其要與政府、銀行等加強(qiáng)聯(lián)系,因?yàn)檎?、銀行在許多方面可以為中小企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營帶來便利:如在一些基礎(chǔ)建設(shè)方面,政府要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo),這將為民營中小企業(yè)帶來業(yè)務(wù)商機(jī);政府對(duì)一些關(guān)鍵性資源具有保護(hù)權(quán),民營企業(yè)如果與政府關(guān)系良好,往往能夠通過比較優(yōu)惠的價(jià)格取得相應(yīng)的資源;民營企業(yè)日常經(jīng)營的許多方面也與政府息息相關(guān),如許可證、營業(yè)執(zhí)照的頒發(fā),環(huán)保、專利權(quán)的取得和日常納稅等都與其有關(guān);部分地區(qū)的企業(yè)還能夠享受到政府的一些優(yōu)惠政策,政府也會(huì)選擇一些扶持企業(yè),如被選上的企業(yè)則可以享受相應(yīng)的國家補(bǔ)貼及優(yōu)惠。應(yīng)注意的是,政府職能部門應(yīng)使所有的中小企業(yè)都處于一個(gè)更加公平的環(huán)境,使公共資源能夠得到更好地利用,政府部門也應(yīng)更好地為企業(yè)服務(wù),減少企業(yè)相應(yīng)部分的成本付出。
(2)多向橫向企業(yè)學(xué)習(xí)及溝通。為了企業(yè)的順利發(fā)展,企業(yè)家向企業(yè)的供應(yīng)商、客戶、同行競(jìng)爭(zhēng)者學(xué)習(xí)是必要的。企業(yè)家通過與同行的交流,能夠更加準(zhǔn)確地了解當(dāng)前市場(chǎng)的需求,當(dāng)前的主要技術(shù)手段、管理方法等;在與同行的交流中,因?yàn)橛邢嗨频捏w驗(yàn)和需求,所以能產(chǎn)生新的關(guān)于生產(chǎn)、運(yùn)營及服務(wù)的火花。企業(yè)家也應(yīng)與客戶保持良好的溝通,因?yàn)榭蛻舻奶嶙h能夠產(chǎn)生未來產(chǎn)品和服務(wù)新的價(jià)值增長點(diǎn)。企業(yè)家與供應(yīng)商保持有效的溝通,能夠使企業(yè)處于資源整合、雙贏的戰(zhàn)略位置。
(3)保持與親戚、朋友的情感聯(lián)系。在中國,企業(yè)家與親戚、朋友之間的互助作用不能小覷,如企業(yè)家與同學(xué)之間的情誼大都是真摯的,企業(yè)家要善于利用這種關(guān)系,要適時(shí)參加一些同學(xué)會(huì)、同鄉(xiāng)會(huì)等。這種關(guān)系相對(duì)比較穩(wěn)定,外人不容易進(jìn)入,企業(yè)家要充分利用好這種資源。
(4)發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新能力的作用。從上文分析可以看出,企業(yè)家的創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)績(jī)效的貢獻(xiàn)是非常大的。這意味著中小企業(yè)家一方面要注重企業(yè)社會(huì)資本的建立與保持;另一方面,也要注意從企業(yè)的內(nèi)部即企業(yè)創(chuàng)新能力的轉(zhuǎn)化上下功夫。對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力的提高,企業(yè)家要注重從不同渠道和角度對(duì)其進(jìn)行建設(shè),如此,才能使企業(yè)真正地依靠創(chuàng)新能力獲取盈利和提高企業(yè)績(jī)效。
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