曹霞+張路蓬??

摘要

環(huán)境污染問題的日趨嚴重，使社會環(huán)境參與者對于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的要求不斷加深，監(jiān)督力度也隨之加強。政府、創(chuàng)新企業(yè)以及公眾消費者之間存在相互制約、相互影響的利益關(guān)系，同時多方利益相關(guān)者的行為準則也將影響綠色技術(shù)創(chuàng)新在社會系統(tǒng)中的擴散，因此，探究三方利益相關(guān)者對綠色創(chuàng)新行為以及綠色創(chuàng)新擴散的影響成為學者關(guān)注的重要問題之一。通過借鑒利益相關(guān)者理論，對社會系統(tǒng)中參與企業(yè)綠色創(chuàng)新的利益相關(guān)者進行利益、權(quán)利分析，構(gòu)建政府、企業(yè)與公眾消費者之間的三方演化博弈模型，根據(jù)演化的仿生學研究，引入LotkaVolterra模型，探究環(huán)境利益相關(guān)者的規(guī)制行為，對于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新擴散的演化影響，利用Matlab仿真工具，對演化博弈以及仿生演化模型進行數(shù)學推導求解并賦值仿真進行相關(guān)分析。結(jié)果表明：利益相關(guān)者的污染抵制措施在一定程度上，會促進綠色技術(shù)創(chuàng)新的擴散；高強度的污染稅收、低強度的公眾環(huán)保宣傳與適度的創(chuàng)新激勵補償對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進效果最明顯；公眾對于綠色技術(shù)創(chuàng)新的推廣促進其在社會系統(tǒng)中的擴散， 而政府對于綠色創(chuàng)新技術(shù)的過度推廣，則會降低綠色創(chuàng)新擴散效率。本文的研究對社會環(huán)境監(jiān)管參與者起到一定的啟示作用：第一，政府作為綠色創(chuàng)新的推動者及環(huán)境監(jiān)管的權(quán)利機關(guān)，應注重把握監(jiān)管力度，合理選擇環(huán)境規(guī)制手段、規(guī)劃環(huán)境規(guī)制成本，防止過激手段的實施對綠色技術(shù)創(chuàng)新帶來的阻礙；第二，公眾消費者對于綠色技術(shù)創(chuàng)新的推動作用更為廣泛，因此，消費者應從自身做起，杜絕非環(huán)保產(chǎn)品，不斷推動社會綠色創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展。第三，企業(yè)作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的生產(chǎn)方，應將環(huán)境保護作為己任，努力研發(fā)環(huán)保類產(chǎn)品，減少環(huán)境污染及能源的消耗。

關(guān)鍵詞環(huán)境規(guī)制；綠色技術(shù)；創(chuàng)新擴散；演化博弈；仿真

中圖分類號F22432 文獻標識碼A文章編號1002-2104（2015）07-0068-09doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.07.010

隨著世界經(jīng)濟發(fā)展步伐的加快，我國工業(yè)企業(yè)為了保持不敗的競爭地位，不斷投入較高的不可再生資源，產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的大量排污導致環(huán)境污染問題日趨嚴重，我國經(jīng)濟發(fā)展逐步呈現(xiàn)典型的高碳特征[1]。為了遏制環(huán)境污染造成的霧霾、水污染等問題，我國政府在哥本哈根氣候大會上承諾，至2020年實現(xiàn)單位GDP的CO2排放比下降40%-50%[2]。同時，李克強總理在2015年政府工作報告中指出，要打好節(jié)能減排與環(huán)境保護的攻堅戰(zhàn)，推行環(huán)境污染第三方治理，并不斷研發(fā)環(huán)保類綠色技術(shù)產(chǎn)品。因此，探究環(huán)境利益相關(guān)者對于綠色技術(shù)創(chuàng)新及其擴散的影響，有效利用環(huán)境規(guī)制手段，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，是現(xiàn)階段所要解決的重點問題之一。

綠色技術(shù)創(chuàng)新是指遵循生態(tài)原理和生態(tài)經(jīng)濟規(guī)律，節(jié)約資源和能源，從而避免、消除或減輕生態(tài)環(huán)境污染或破壞的技術(shù)創(chuàng)新行為[3]。創(chuàng)新擴散是指，隨著時間的演進創(chuàng)新經(jīng)由特定渠道，在社會成員之間傳播的過程[4]。因此，綠色技術(shù)的創(chuàng)新研發(fā)解決了環(huán)境污染問題，綠色創(chuàng)新技術(shù)的擴散可以激發(fā)社會公眾、非環(huán)保創(chuàng)新主體對環(huán)境保護的責任與意識。但是現(xiàn)階段，我國多數(shù)企業(yè)由于綠色技術(shù)創(chuàng)新的高壁壘及研發(fā)高成本而產(chǎn)生消極態(tài)度[5]、加之公眾對于綠色創(chuàng)新產(chǎn)品的認知程度較低[6]，降低了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)與擴散效率。因此，如何在公眾參與者及政府環(huán)境規(guī)制下，不斷摒棄舊有非環(huán)保技術(shù)、推動企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，具有重要的實際意義。

目前，國內(nèi)外學者針對綠色技術(shù)創(chuàng)新擴散演化問題的研究，主要集中于宏觀及微觀視域下擴散演化模型的構(gòu)建及仿真，尤其是建立在以Rogers和Bass為代表的經(jīng)典模型基礎上的擴展模型[7]?；诤暧^技術(shù)擴散視角，學者們引入了大眾媒介[8]、口碑傳播[9]以及政策差異[10]等因素，構(gòu)建了創(chuàng)新擴散的演化模型；基于微觀擴散視角，學者們通過分析企業(yè)創(chuàng)新的選擇偏好、創(chuàng)新領導觀念等因素，引入不同的仿真模型[11-12]，陳瑜等利用L-V模型研究了光伏產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的演化路徑，并提出了我國光伏產(chǎn)業(yè)的后向捕食戰(zhàn)略及前向捕食戰(zhàn)略路徑[13]。針對環(huán)境規(guī)制的研究， 國外學者普遍認為包括三種手段[14]：即命令手段、市場手段及相互溝通手段（信息披露）；哈密爾頓在此基礎上將公眾宣傳與動員引入政府環(huán)境規(guī)制手段中[15]。童昕等通過對多家電子制造企業(yè)的市場調(diào)研分析后發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制能夠促進企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新并對其產(chǎn)生正影響[16]；Chintrakarn利用美國制造業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)進行了實證分析，結(jié)果表明污染排放量的控制降低了企業(yè)的專利數(shù)量，環(huán)境規(guī)制抑制了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力[17]。

通過文獻梳理發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外學者對于綠色技術(shù)創(chuàng)新擴散及環(huán)境管制分別進行了較為深入的研究，從不同的仿真模型及政策力度影響入手，探究了環(huán)境規(guī)制對于綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。但現(xiàn)有研究僅僅關(guān)注政府或消費者與企業(yè)兩方主體的相互影響，而忽略了三方共同的環(huán)境責任監(jiān)督與影響。此外，政府、企業(yè)以及公眾消費者對于綠色技術(shù)創(chuàng)新擴散效率有何影響，其力度大小對于環(huán)保與非環(huán)保性技術(shù)創(chuàng)新的擴散強度有何影響。處于復雜社會關(guān)系中的企業(yè)是多元化利益相關(guān)者相互關(guān)系的聯(lián)結(jié)點，其環(huán)境責任受到政府、消費者等多方利益相關(guān)者的影響，任何一方的利益虧損均會引起企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的變化。基于此，本文通過分析政府、企業(yè)與消費者的監(jiān)督互利關(guān)系，構(gòu)建了包含政府、企業(yè)與公眾消費者在內(nèi)的三方演化博弈模型，引入仿生學模型，分析不同演化行為對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新擴散穩(wěn)定性的影響。

1環(huán)境規(guī)制下企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新擴散的機理分析

11綠色技術(shù)創(chuàng)新擴散的社會利益相關(guān)者分析

自利益相關(guān)者理論萌芽以來，關(guān)于利益相關(guān)者的界定至今尚未形成統(tǒng)一的思想認識。Freeman將利益相關(guān)者定義為能夠影響組織目標的實現(xiàn)或受到一個組織實現(xiàn)其目標過程影響的人；Donaldson將利益相關(guān)者定義為那些在公司活動過程中有合法利益的個人和團體[18]。綜合以上學者的觀點，本文將企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的利益相關(guān)者定義為，受到企業(yè)正常經(jīng)營活動的影響同時對企業(yè)的正常經(jīng)營活動產(chǎn)生一定影響的個人和社會團體，即包括：政府、企業(yè)與公眾消費者。

企業(yè)作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的主體，其行為選擇不僅受到自身發(fā)展的需要，同時受到政府以及公眾消費者的監(jiān)督。若企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新行為而降低對環(huán)境的污染，企業(yè)將會收到較高的社會利益，但同時需要付出較高的綠色創(chuàng)新成本。政府作為國家的外部環(huán)境管理者，會被動地受到企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為的影響，成為綠色技術(shù)創(chuàng)新的利益相關(guān)者，其環(huán)境規(guī)制手段將間接地影響企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新行為[19]。一方面，政府對于環(huán)境污染所收取的污染稅費以及所補償?shù)木G色創(chuàng)新激勵費用，將引起企業(yè)經(jīng)營成本的變動，進而影響企業(yè)的最終利潤。另一方面，政府作為環(huán)境監(jiān)督的引導者，其環(huán)保政策宣傳力度的大小將引導公眾消費者的綠色消費觀念，在政府與公眾消費者的雙重監(jiān)督下，促使企業(yè)進行綠色創(chuàng)新。公眾消費者作為社會公眾以及企業(yè)的購買力群體，對企業(yè)產(chǎn)品的需求會直接影響企業(yè)的創(chuàng)新活動[20]。

綜上所述，企業(yè)、政府與公眾消費者三方之間密切關(guān)聯(lián)、相互制約與影響，任何一方都擁有不同的個人利益及行為選擇權(quán)。與此同時，不同的行為選擇會對企業(yè)綠色創(chuàng)新帶來不同的推動作用，進而影響綠色技術(shù)在社會中的創(chuàng)新擴散效果。

12利益相關(guān)者對綠色技術(shù)創(chuàng)新擴散的影響機理

生態(tài)學理論認為[21]，自然界中不同的種群、族群以及生物體之間存在著各種復雜的聯(lián)系，在外部環(huán)境的綜合作用下，生物群落不斷發(fā)展演變，群體因生物密度效應或覓食、生存等因素，不斷由發(fā)源地向周邊擴散、轉(zhuǎn)移，從而形成了“物競天擇、適者生存、不適者淘汰”的擴散演化規(guī)律。

隨著我國環(huán)境規(guī)制的要求逐步深化，企業(yè)、公眾消費群體以及政府對于綠色技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)及社會擴散將產(chǎn)生不同的影響。企業(yè)作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的主體，會結(jié)合自身需求、政府要求以及公眾消費者的消費觀念，進行綠色技術(shù)的研發(fā)，同時，根據(jù)社會各行業(yè)對新技術(shù)的接受能力，選擇是否撤出原有技術(shù)。公眾消費群體對于綠色創(chuàng)新技術(shù)的接納能力，主要體現(xiàn)在，當消費群體逐步熟悉了非環(huán)保技術(shù)后，會對綠色技術(shù)產(chǎn)生新的需求，此時，企業(yè)為了實現(xiàn)更高的經(jīng)濟利潤、社會競爭地位等目標，將對非環(huán)保技術(shù)進行需求改進，綠色創(chuàng)新產(chǎn)品投放到市場中并進行擴散。然而，由于非環(huán)保類技術(shù)已占領了絕大部分市場份額，因此，將對創(chuàng)新的擴散產(chǎn)生強大的抵御作用。但是，消費群體對于綠色創(chuàng)新技術(shù)的需求不斷提升與演進，處于社會網(wǎng)絡中的政府通過宣傳、交易等媒介進行綠色創(chuàng)新技術(shù)的宣傳，可使綠色創(chuàng)新擴散效率逐步增加，最終使非環(huán)保技術(shù)由于“適者生存，不適者淘汰”而被迫退出市場。此外，由于非環(huán)保技術(shù)的抵抗，若綠色創(chuàng)新技術(shù)不足以滿足消費群體的需求欲望時，則綠色創(chuàng)新在擴散過程中會產(chǎn)生夭折現(xiàn)象，使非環(huán)保技術(shù)繼續(xù)統(tǒng)領市場，直至出現(xiàn)被消費群體接受的綠色創(chuàng)新技術(shù)為止。

綜上所述，綠色創(chuàng)新技術(shù)與非環(huán)保技術(shù)之間存在一定的競爭關(guān)系，而競爭最終的演化結(jié)果將出現(xiàn)任一方退出市場或雙方共存的情況，而社會利益相關(guān)者的不同行為，將對綠色創(chuàng)新技術(shù)的擴散產(chǎn)生不同的影響。因此，綠色創(chuàng)新擴散將伴隨著非環(huán)保技術(shù)的抵抗，從而形成新、舊技術(shù)的利益相關(guān)者推進演化路徑。

2企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新擴散的演化博弈模型

21演化博弈模型構(gòu)建

根據(jù)利益相關(guān)者與演化博弈模型構(gòu)建的相關(guān)理論[22]，文中假設說明如下：

假設1在不考慮其他約束的“自然”環(huán)境中，將政府、企業(yè)與公眾消費者組成的體系當作一個完整系統(tǒng)，該系統(tǒng)內(nèi)的三方均為具有學習能力的限理性個體，并具有各自的行為選擇方案與權(quán)力。

假設2將政府環(huán)境規(guī)制分為公眾環(huán)保宣傳、技術(shù)創(chuàng)新激勵與征收污染稅費三種手段，其執(zhí)行力強度因子分別為α、β與γ，所消耗成本分別為αA、βJ與γK。

假設3企業(yè)、政府、公眾消費者均有兩種行為選擇，即企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新與否、政府進行環(huán)境規(guī)制與否、公眾消費者進行環(huán)境監(jiān)督與否，以x、y、z表示相應策略的選擇概率，且x，y，z∈[0，1]，均為時間t的函數(shù)。博弈三方在學習和模仿中經(jīng)過不斷試錯和選擇來調(diào)整自身策略，以期尋找較好的策略直至達到均衡。

根據(jù)以上假設，構(gòu)建政府、企業(yè)與公眾參與消費者演化博弈支付矩陣（見表1-表4）。

表中企業(yè)選擇原有技術(shù)進行生產(chǎn)時的收益為P，進行綠色技術(shù)創(chuàng)新改良后，收益比原來增加ΔP，企業(yè)創(chuàng)新收益增加分別為ΔP1 （政府宣傳公眾監(jiān)督）、ΔP2 （政府不宣傳公眾監(jiān)督）、 ΔP3（政府宣傳公眾不監(jiān)督）、0（政府不宣傳公眾不監(jiān)督）。企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新所消耗的創(chuàng)新成本為CI；政府與公眾消費者所獲得的綠色環(huán)境收益分別為Pg、Pm，損失為Sg、Sm，公眾監(jiān)督成本為Cm。

22綠色技術(shù)創(chuàng)新擴散模型構(gòu)建

當企業(yè)選擇進行綠色技術(shù)創(chuàng)新后，市場中將存在兩種技術(shù)：綠色創(chuàng)新技術(shù)Tn與原有非環(huán)保技術(shù)T0；根據(jù)演化的仿生模型，式（1）表示綠色創(chuàng)新技術(shù)與非環(huán)保技術(shù)在時間t內(nèi)的生存演化情況，

dTn（t）dt=r1Tn（1-TnKn-σn0T0Kn）

dT0（t）dt=r2T0（1-T0K0-σ0nTnK0）（1）

其中，Tn表示市場中選擇綠色創(chuàng)新技術(shù)的主體數(shù)量；T0表示市場中選擇非環(huán)保技術(shù)的主體數(shù)量；r1、r2分別表示政府對綠色技術(shù)的推廣以及對非環(huán)保技術(shù)的監(jiān)督力度；σn0=Kn/K0表示非環(huán)保技術(shù)對綠色創(chuàng)新技術(shù)的抑制系數(shù)，主要表現(xiàn)為公眾消費者對于非環(huán)保技術(shù)的適應能力；σ0n=K0/Kn表示綠色創(chuàng)新技術(shù)對非環(huán)保技術(shù)的替代系數(shù)，主要表現(xiàn)為公眾消費者對于綠色創(chuàng)新技術(shù)的支持力度。