鐘優(yōu)慧

（韶關(guān)學(xué)院　經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東　韶關(guān)512005）

人力資本及其結(jié)構(gòu)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響

鐘優(yōu)慧

（韶關(guān)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東韶關(guān)512005）

摘要：基于2OO2-2O12年中國(guó)3O個(gè)省域的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA-Tobit兩步法和SFA一步法實(shí)證檢驗(yàn)人力資本及其結(jié)構(gòu)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響，研究發(fā)現(xiàn)人力資本存量沒有顯著促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高，在人力資本結(jié)構(gòu)中只有初中層次人力資本對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率有積極作用，而高中及以上層次的人力資本都未能成為科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的主要推動(dòng)力量。健全科技成果轉(zhuǎn)化利益機(jī)制，鼓勵(lì)高素質(zhì)人才積極參與成果轉(zhuǎn)化工作，完善改革項(xiàng)目評(píng)價(jià)制度，是有效發(fā)揮人力資本對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化積極作用的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：人力資本；科技成果；DEA-Tobit；SFA

2014年中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量連續(xù)四年位居世界第一，達(dá)到92.8萬(wàn)件。發(fā)明專利申請(qǐng)量全球領(lǐng)先，表面上看來中國(guó)已成為創(chuàng)新大國(guó)。但是，目前中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率平均僅為20%，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%，專利技術(shù)的交易率也只有5%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的水平［1］。科技成果轉(zhuǎn)化率嚴(yán)重偏低，在一定程度上導(dǎo)致“專利大國(guó)”實(shí)際成為“創(chuàng)新小國(guó)”。中國(guó)科技創(chuàng)新對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率僅為40%，而美國(guó)和德國(guó)科技創(chuàng)新對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率卻高達(dá)80%。在Thomson Reuters公布的“2013全球創(chuàng)新企業(yè)百?gòu)?qiáng)名單”中，中國(guó)沒有一家公司上榜。《科技縱覽》雜志（IEEE SPectrum）顯示，即使是中國(guó)最注重技術(shù)研發(fā)的企業(yè)——華為，在電信領(lǐng)域的專利綜合排名只排在第18位。因此，隨著中國(guó)發(fā)明專利等科技成果的急劇增加，如何將成果有效地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，增加科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，已成為人們普遍關(guān)注的問題。充分發(fā)揮科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)作用，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變，也是國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要目的與出發(fā)點(diǎn)。

推進(jìn)科技成果有效轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，不但需要弄清楚科技成果轉(zhuǎn)化效率處于什么水平，更要識(shí)別影響科技成果轉(zhuǎn)化效率的關(guān)鍵因素，在此基礎(chǔ)上才能制定出相對(duì)有效的政策措施。目前，關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化效率的實(shí)證分析文獻(xiàn)還比較少，代表性文獻(xiàn)主要來自So Young Sohn［2］、劉家樹和菅利榮［3］、趙志耘和杜紅亮［4］、陳關(guān)聚［5］、賀京同和馮堯［6］。從相關(guān)研究來看，關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化效率影響因素的研究文獻(xiàn)比較缺乏，更少有文獻(xiàn)從人力資本及其結(jié)構(gòu)的角度考察對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響。勞動(dòng)者既是科技成果的創(chuàng)造者，又是將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要力量。研發(fā)活動(dòng)需要高素質(zhì)、高學(xué)歷人才，科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)同樣依賴于高素質(zhì)、高學(xué)歷的創(chuàng)新型人才?？萍汲晒D(zhuǎn)化是對(duì)前期技術(shù)開發(fā)活動(dòng)所產(chǎn)生的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝以及發(fā)展新產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。科技成果轉(zhuǎn)化人員要實(shí)現(xiàn)成功轉(zhuǎn)化科技成果，不僅要掌握成果內(nèi)所包含的顯性知識(shí)和技術(shù)，更需要掌握成果內(nèi)包含的隱性知識(shí)和技術(shù)，這才是成果的核心與關(guān)鍵部分。由于隱性技術(shù)和知識(shí)的緘默性和復(fù)雜性，使得只有少數(shù)擁有高素質(zhì)、高學(xué)歷的創(chuàng)新人才才能掌握其中隱性知識(shí)和技術(shù)。因此從理論上來看，提高科技成果轉(zhuǎn)化人員的技術(shù)知識(shí)水平將有助于改善科技成果轉(zhuǎn)化效率。

本文基于中國(guó)30個(gè)省域2002-2012年的面板數(shù)據(jù)，分別運(yùn)用DEA-Tobit兩步法和SFA一步法考察人力資本及其結(jié)構(gòu)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響，這對(duì)于認(rèn)清人力資本與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系，有針對(duì)性地改善人力資本及其結(jié)構(gòu)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，都具有重要的策略指導(dǎo)價(jià)值。

一、指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來源

技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是一個(gè)科技、經(jīng)濟(jì)一體化過程，如果技術(shù)開發(fā)過程獲得成功，而沒有將科技成果進(jìn)行商業(yè)運(yùn)用，或者商業(yè)運(yùn)用沒有預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益，這樣的技術(shù)創(chuàng)新就沒有任何意義或價(jià)值。因此，技術(shù)創(chuàng)新既包括將創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為科技成果的過程，又包括將科技成果進(jìn)行應(yīng)用和推廣，并將其融入經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的過程，在某種意義上這才是技術(shù)創(chuàng)新的最終目標(biāo)?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率就是反映經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程中將科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的效率，這里的科技成果投入與資本投入、勞動(dòng)投入一樣，可以理解為經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的知識(shí)資本要素投入。

（一）科技成果轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)指標(biāo)

按照通常的做法，在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)模型中，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（Y）來衡量，并且用基期不變價(jià)格進(jìn)行換算。采用從業(yè)人員數(shù)衡量勞動(dòng)力投入（L），資本投入用物質(zhì)資本存量（K）衡量。對(duì)于物質(zhì)資本存量的計(jì)算，采用常用的永續(xù)盤存法進(jìn)行估計(jì)。各省域的投資數(shù)據(jù)用固定資本形成額衡量，并依據(jù)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)將其換算為基期（2002年）不變價(jià)格。參照張軍等［7］的研究，將折舊率設(shè)定為9.6%，并根據(jù)其測(cè)算出的2000年各省域物質(zhì)資本存量數(shù)據(jù)，延展計(jì)算出各省域以基期不變價(jià)格表示的物質(zhì)資本存量?？萍汲晒度耄↘P）采用最常用的衡量指標(biāo)——發(fā)明專利申請(qǐng)量來衡量。由于科技成果對(duì)于經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的影響具有滯后性，因此對(duì)于科技成果投入，采用發(fā)明專利存量來衡量，并運(yùn)用永續(xù)盤存法來測(cè)算：

KPi0=Pi0（1+g）/（g+δ）

KPit=Pit+（1-δ）KPit-1（1）

其中，KPi0和KPit分別表示基期發(fā)明專利存量和第t期發(fā)明專利存量，P表示當(dāng)期發(fā)明專利申請(qǐng)量，δ為折舊率，g為發(fā)明專利產(chǎn)出增長(zhǎng)率。參照Lach［8］的做法，將折舊率δ設(shè)定為15%，增長(zhǎng)率g為樣本期之前發(fā)明專利產(chǎn)出的平均增長(zhǎng)率，本文取值5%。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化效率影響因素指標(biāo)

科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響因素是指經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程中影響科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的各個(gè)因素，這些因素主要是各類經(jīng)濟(jì)環(huán)境變量。一是人力資本變量（HC），分別包括人力資本存量（H）、小學(xué)層次人力資本（PRI）、初中層次人力資本（JUN）、高中層次人力資本（SEN）和大專及以上層次人力資本（COL）。采用人口平均受教育年限來衡量人力資本存量，并分別用受教育程度為小學(xué)、初中、高中和大專及以上層次的就業(yè)人員占地區(qū)總就業(yè)人員的比重來衡量四個(gè)層次的人力資本。二是對(duì)外開放程度（OPEN）。國(guó)際貿(mào)易或外資企業(yè)參與當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)將有可能會(huì)激發(fā)內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新活力，促使其加強(qiáng)科技成果的研發(fā)與應(yīng)用，以提高自身的技術(shù)水平與產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)際貿(mào)易和外資活動(dòng)還可通過人力資本流動(dòng)、示范模仿效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生積極影響，促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)知識(shí)的積累與應(yīng)用，補(bǔ)足其科技成果轉(zhuǎn)化過程中所需要的各項(xiàng)技術(shù)能力。選取進(jìn)出口總額占地區(qū)GDP的比重來衡量對(duì)外開放程度。三是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（INST）。地區(qū)不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)導(dǎo)致其生產(chǎn)組織方式存在差異，而不同的生產(chǎn)組織方式又會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力、資本、技術(shù)知識(shí)等生產(chǎn)要素在具體使用上有所不同，生產(chǎn)要素使用的差異必然會(huì)導(dǎo)致資源要素利用效率的不同，在不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)下科技成果的利用效率可能會(huì)有所差異。以各地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值占地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。四是市場(chǎng)化程度（SOE）。中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，許多制度特征可能會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的無(wú)效率。例如，很多國(guó)有企業(yè)壟斷地位的確立不是通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新能力的提高，市場(chǎng)準(zhǔn)入和政府投資審批等原因?qū)σ刈杂闪鲃?dòng)的限制又可排除來自于其他企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，這些因素會(huì)導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)一般很難有動(dòng)力開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。很多經(jīng)驗(yàn)研究表明，國(guó)有企業(yè)被認(rèn)為是創(chuàng)新意愿最低的企業(yè)制度。選取國(guó)有經(jīng)濟(jì)在工業(yè)總產(chǎn)值中所占比重來表示市場(chǎng)化程度。五是地理區(qū)位特征（GEGO）。東部與中西部地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、創(chuàng)新能力、科技環(huán)境等方面存在明顯差異，有可能導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化效率在地區(qū)間也存在差異。為描繪科技成果轉(zhuǎn)化效率的區(qū)域差異特征，本文引入?yún)^(qū)域虛擬變量（1代表東部，0表示中西部）來表示地理區(qū)位特征。

（三）樣本數(shù)據(jù)

在樣本數(shù)據(jù)中，發(fā)明專利申請(qǐng)受理量、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，從業(yè)人員數(shù)、人力資本存量及各層次人力資本的計(jì)算數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其余數(shù)據(jù)均來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于西藏很多數(shù)據(jù)缺失，分析中將其略去。根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，以及保證數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，我們只選取了2002-2012年共11年的省域面板數(shù)據(jù)。對(duì)于受價(jià)格波動(dòng)影響的變量，使用了各省域相應(yīng)年份的價(jià)格指數(shù)數(shù)據(jù)將名義值折算成實(shí)際值。

二、實(shí)證分析選擇

在實(shí)證分析中，根據(jù)生產(chǎn)可能性邊界確定方法的差異，測(cè)度技術(shù)效率的方法主要分為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）和隨機(jī)前沿分析方法（SFA）。前者是采用線性規(guī)劃技術(shù)，不需要事先設(shè)定函數(shù)的具體形式，因此能夠排除設(shè)定函數(shù)形式的主觀影響，并且在效率測(cè)算中能夠考慮多個(gè)投入和多個(gè)產(chǎn)出的情形。后者是構(gòu)建隨機(jī)前沿模型，不僅可以考慮難以預(yù)期的隨機(jī)沖擊效應(yīng)，還可考慮技術(shù)的非效率因素，因此更能準(zhǔn)確地反映生產(chǎn)者行為，但是這種方法只能考慮單一產(chǎn)出，而且必須事先設(shè)定函數(shù)形式。由于這兩種方法各具優(yōu)劣，為增加研究結(jié)論的可信度，本文對(duì)這兩種方法都加以考慮，并采用相應(yīng)的DEA-Tobit兩步法和SFA一步法來分析人力資本及其結(jié)構(gòu)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響。

（一）DEA-Tobit兩步法

DEA模型的基本形式主要有CCR、BCC、FG和ST等。本文以科技成果、資本存量和勞動(dòng)力為投入指標(biāo)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為產(chǎn)出指標(biāo)，選取應(yīng)用最為廣泛的CCR模型來對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)算。由于DEA方法測(cè)算的效率值TE∈［0，1］，此時(shí)若采用普通OLS方法直接對(duì)模型進(jìn)行回歸，所得到的參數(shù)估計(jì)值有可能會(huì)偏向于零。為避免這一類情形的產(chǎn)生，Tobin提出了Tobit模型（截取回歸模型，Censored Regression Mode1）。根據(jù)DEA的理論模型及前文考慮的科技成果轉(zhuǎn)化效率影響因素，可建立如下的Tobit模型：

式（2）中，TEit是應(yīng)用DEA模型計(jì)算得出的各省域科技成果轉(zhuǎn)化效率值；HC表示本文關(guān)注的人力資本變量，分別包括人力資本存量（H）、小學(xué)層次人力資本（PRI）、初中層次人力資本（JUN）、高中層次人力資本（SEN）和大專及以上層次人力資本（COL）；控制變量OPEN、SOE、INST、GEGO分別為對(duì)外開放程度、市場(chǎng)化程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地理區(qū)位特征；εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（二）SFA一步法

在應(yīng)用SFA方法進(jìn)行回歸估計(jì)分析時(shí)，生產(chǎn)函數(shù)形式需要事先設(shè)定，目前常用的有超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)和C-D生產(chǎn)函數(shù)兩種。生產(chǎn)函數(shù)形式的合理性直接決定了技術(shù)效率估計(jì)的準(zhǔn)確性以及對(duì)技術(shù)效率影響因素分析的有效性。本文首先建立基于超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式的分析模型，然后對(duì)分析模型進(jìn)行似然比檢驗(yàn)，最后依據(jù)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果確定適合的生產(chǎn)函數(shù)形式。參照Battese and Coe11i［9］的研究，基于超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，構(gòu)建如下的隨機(jī)前沿分析模型：

在（3）式中，GDPit為觀察單元i在時(shí)間t的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，Kit和Lit分別表示資本投入和勞動(dòng)力投入，β為待估計(jì)的參數(shù)向量，β0表示為截距項(xiàng)。（4）式是為分析技術(shù)非效率的影響因素，在生產(chǎn)模型基礎(chǔ)上加入的技術(shù)非效率函數(shù)。對(duì)生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定形式的合理性進(jìn)行似然比檢驗(yàn)，主要包括C-D生產(chǎn)函數(shù)形式檢驗(yàn)、技術(shù)進(jìn)步檢驗(yàn)和技術(shù)非中性檢驗(yàn)［10］。這三個(gè)假設(shè)都可以采用廣義似然率統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行驗(yàn)證：LR=-2［1nL（H0）-1nL（H1）］。其中，L（H0）和L（H1）分別是前沿模型在零假設(shè)H0和備擇假設(shè)H1下的對(duì)數(shù)似然函數(shù)值，備擇假設(shè)H1為不受約束的模型式（3）和（4）。如果零假設(shè)（H0）成立，則檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量服從X2分布，自由度為約束變量數(shù)目。

三、估計(jì)結(jié)果及其分析

（一）估計(jì)結(jié)果

表1 DEA-Tobit方法的估計(jì)結(jié)果

表2 SFA一步法的估計(jì)結(jié)果

基于2002-2012年各省域的面板數(shù)據(jù)和文中設(shè)置投入產(chǎn)出變量，按照CCR模型結(jié)構(gòu)，采用DEAP2.1軟件計(jì)算各省域的科技成果轉(zhuǎn)化效率值，然后按照式（2）的模型結(jié)構(gòu)進(jìn)行回歸，估計(jì)結(jié)果見表1。按照式（3）和（4）模型結(jié)構(gòu)，利用Frontier4.1軟件對(duì)初始模型進(jìn)行回歸分析，并對(duì)生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定形式的合理性進(jìn)行似然比檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果均表明，不管人力資本變量（HC）是用H衡量，還是用人力資本結(jié)構(gòu)中的PRI、JUN、SEN或COL來分別衡量，初始模型都是合適的。限于篇幅，似然比檢驗(yàn)結(jié)果沒有列出，表2也只給出了SFA模型中技術(shù)非效率函數(shù)部分的估計(jì)結(jié)果。

DEA-Tobit兩步法的估計(jì)結(jié)果表明，人力資本存量對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率有顯著促進(jìn)作用，但顯著性水平僅為8.3%，初中層次人力資本對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率有顯著正向影響，而其他層次人力資本對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率都沒有顯著正向影響。SFA一步法的估計(jì)結(jié)果表明，人力資本存量對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率有正向影響，但不顯著；初中層次人力資本對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率有顯著正向影響；高中層次人力資本對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率有正向影響，但不顯著；小學(xué)層次人力資本、大專及以上層次人力資本對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率有顯著負(fù)向影響。

（二）結(jié)果分析

SFA一步法的回歸結(jié)果表明，人力資本存量對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率沒有顯著促進(jìn)作用，并且DEA-Tobit兩步法的回歸結(jié)果也只是通過了10%的顯著性檢驗(yàn)，這說明人力資本存量對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率有一定影響，但并不是很顯著。另外，根據(jù)對(duì)SFA模型的一系列檢驗(yàn)，說明在樣本數(shù)據(jù)下采取SFA技術(shù)的合理性，SFA一步法的估計(jì)結(jié)果應(yīng)該更具說服力。人力資本對(duì)推動(dòng)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的作用并不是很顯著，究其原因可能是作為高層次、高學(xué)歷人才集聚地的高校院所只注重專利申請(qǐng)或?qū)＠跈?quán)，而不關(guān)注專利成果的轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致人力資本在專利成果轉(zhuǎn)化階段的作用不明顯。例如，發(fā)達(dá)國(guó)家的科技成果轉(zhuǎn)化率高達(dá)80%，中國(guó)則僅為25%，其中真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%，而且這已經(jīng)是近些年不斷進(jìn)步的結(jié)果。太多的科研成果躺在實(shí)驗(yàn)室里，成了高校院所的“陳列品”?？蒲袡C(jī)構(gòu)和高校的大部分科研經(jīng)費(fèi)來自國(guó)家下達(dá)的各類項(xiàng)目，而這些項(xiàng)目成果的審查片面追求論文、鑒定和專利申請(qǐng)，不看“投入產(chǎn)出比”，不看其成果的實(shí)用化效果。

中國(guó)企業(yè)接受新技術(shù)（特別是高校院所的實(shí)驗(yàn)室成果）的能力相對(duì)薄弱是導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化率長(zhǎng)期嚴(yán)重偏低的重要原因，但更重要的是高校院所的專利申請(qǐng)者在最初申請(qǐng)專利時(shí)就可能沒有考慮到將來的科技成果轉(zhuǎn)化，科研課題交差后往往對(duì)專利成果的應(yīng)用推廣興趣不大。數(shù)據(jù)顯示，發(fā)達(dá)國(guó)家在科學(xué)研究、成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段投入的經(jīng)費(fèi)比例約為1：10，而中國(guó)僅為1：0.7。因創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化的利益機(jī)制不健全，成果轉(zhuǎn)化階段的經(jīng)費(fèi)投入又嚴(yán)重不足，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化人員的工作積極性和主動(dòng)性不高，優(yōu)秀人才更是不愿意從事科技成果轉(zhuǎn)化，科技成果轉(zhuǎn)化率自然就很難提高。大量的專利成果難以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益，這也就不難理解人力資本對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率的促進(jìn)作用不顯著?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化途徑分為直接轉(zhuǎn)化途徑和間接轉(zhuǎn)化途徑。直接轉(zhuǎn)化途徑有賴于高校院所與企業(yè)之間的合作、溝通交流（主要是技術(shù)交流和人才交流），間接轉(zhuǎn)化途徑有賴于建立和完善科技中介機(jī)構(gòu)，而從中國(guó)目前的現(xiàn)狀來看，產(chǎn)學(xué)研合作不緊密和科技中介服務(wù)體系不健全一直是制約科技成果有效轉(zhuǎn)化的主要障礙。

兩種方法估計(jì)結(jié)果均表明，人力資本結(jié)構(gòu)中只有初中層次人力資本對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率有顯著正向影響，而其他層次人力資本對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率都沒有顯著正影響。高中教育及以上層次的人力資本未能對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率起到顯著促進(jìn)作用，說明現(xiàn)階段高中教育及以上層次的就業(yè)人員還未成為推動(dòng)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的主要力量。由于投入經(jīng)費(fèi)有限和迫于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力等因素，很多企業(yè)傾向于對(duì)成熟度高、已進(jìn)入生產(chǎn)試驗(yàn)階段的科技成果開展產(chǎn)業(yè)化，這對(duì)從事科技轉(zhuǎn)化工作的人員要求比較低，初中層次人力資本或高中層次人力資本就可以勝任。高中及以上層次人力資本并未能有效促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，這與普遍存在的重學(xué)術(shù)研究輕成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)象有很大關(guān)系，也可能與高等教育的人才供給與地區(qū)人才需求的矛盾有關(guān)系。目前中國(guó)高等教育培養(yǎng)的人才理論知識(shí)比較豐富，但實(shí)際動(dòng)手能力、實(shí)踐操作經(jīng)驗(yàn)相當(dāng)欠缺，很難滿足實(shí)際工作的需要，這樣的人才到了企業(yè)往往也很難發(fā)揮作用。近幾年，中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)出現(xiàn)“民工荒”與大學(xué)生就業(yè)難并存的問題，這也折射出高等教育的人才供給與人才需求的結(jié)構(gòu)性矛盾，說明中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)存在嚴(yán)重的地區(qū)分割和勞動(dòng)力資源配置效率低下問題。

四、結(jié)論與建議

實(shí)證研究表明，人力資本存量沒有顯著促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高，這與中國(guó)普遍存在的科技成果轉(zhuǎn)化率嚴(yán)重偏低有很大關(guān)系。在人力資本結(jié)構(gòu)中，初中層次人力資本對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率有顯著促進(jìn)作用，而其他層次人力資本對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率都沒有積極促進(jìn)作用，這說明現(xiàn)階段高中教育及以上的就業(yè)人員還未能成為推動(dòng)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的主要力量。究其原因可能是由于科技成果轉(zhuǎn)化的利益機(jī)制不健全問題，很多高學(xué)歷人才重學(xué)術(shù)研究而輕成果轉(zhuǎn)化，不愿意從事科技成果轉(zhuǎn)化工作，也可能與高等教育的人才供給與人才需求的矛盾有關(guān)系。

因此，為促進(jìn)科技成果的有效轉(zhuǎn)化，高校院所要制定穩(wěn)定、切實(shí)有效的政策與措施，鼓勵(lì)高素質(zhì)人才積極參與科技成果轉(zhuǎn)化工作；完善科技成果轉(zhuǎn)化利益機(jī)制，促使科技成果轉(zhuǎn)化人員能夠分享科技成果轉(zhuǎn)化的收益，使高校院所的優(yōu)秀人才愿意從事科技成果轉(zhuǎn)化工作；在人員編制、職務(wù)聘任、薪酬待遇和職位晉升等方面，制定有利于促進(jìn)科研人員到企業(yè)從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的政策措施和保障制度。另外，政府要對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)制度進(jìn)行全面改革，突出科技成果轉(zhuǎn)化在科技創(chuàng)新中的重要作用。對(duì)于科技項(xiàng)目的結(jié)項(xiàng)評(píng)價(jià)，應(yīng)淡化科技成果鑒定，不能只看專利申請(qǐng)的數(shù)量，要更加重視科技成果的應(yīng)用性與市場(chǎng)前景。完善科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)，關(guān)鍵是要促使科研人員將科技成果真正應(yīng)用于社會(huì)生產(chǎn)與實(shí)踐，讓科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，而不是僅僅滿足于發(fā)表論文、申請(qǐng)專利、通過鑒定或報(bào)獎(jiǎng)。

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（責(zé)任編輯：陳景增）

中圖分類號(hào)：F241

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1OO7-5348（2O15）11-OO35-O6

［收稿日期］2015-09-22

［基金項(xiàng)目］教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃青年基金項(xiàng)目“創(chuàng)新的節(jié)能減排效應(yīng)分析”（14YJC630169）；韶關(guān)市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“韶關(guān)市節(jié)能減排的困境與政策選擇”（Z2015007）；韶關(guān)市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“韶關(guān)市節(jié)能減排的潛力與實(shí)現(xiàn)路徑研究”（G2015007）；韶關(guān)學(xué)院科研項(xiàng)目“科技創(chuàng)新推動(dòng)韶關(guān)制造業(yè)升級(jí)的對(duì)策研究”（SY2014SK11）

［作者簡(jiǎn)介］鐘優(yōu)慧（1981-），女，浙江舟山人，韶關(guān)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，碩士；研究方向：科學(xué)學(xué)與科技管理。

The Effect of Human Capital on Transformation Efficiency of Technological Achievements

ZHONG You-hui
（Co11ege of Economics and Management，Shaoguan University，Shaoguan 512005，Guangdong，China）

Abstract:By using DEA-Tobit method and SFA method，we emPirica11y ana1yze the inf1uence of the human caPita1 stock and its structure on the transformation efficiency of techno1ogica1 achievements with the data of 30 Provinces in 2002-2012. It shows that the human caPita1 stock does not have significant effect on the transformation efficiency in who1e country and on1y the junior 1eve1 human caPita1 has significant effect on it. Therefore，it is imPortant to estab1ish and imProve the interest-oriented mechanism，encourage high- qua1ity ta1ent to active1y ParticiPate in techno1ogica1 achievement transformation，and imProve the reform in Project eva1uation.

Key words:human caPita1；techno1ogica1 achievement；DEA-Tobit；SFA