郭 捷, 劉子辰

(中央民族大學 管理學院,北京 100081)

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基于CGE模型的我國西北地區(qū)民族經(jīng)濟政策模擬和實證研究

郭 捷, 劉子辰

(中央民族大學 管理學院,北京 100081)

民族經(jīng)濟政策的模擬評估方法的缺失一直以來是我國民族經(jīng)濟政策效果有效性驗證的一個短板。本文構(gòu)建了基于CGE的西北地區(qū)民族經(jīng)濟政策評估模型，針對一般轉(zhuǎn)移性支付政策進行系統(tǒng)模擬、政策力度對西北地區(qū)的經(jīng)濟要素以及當?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)出的影響程度縱向?qū)Ρ确治觯约芭c東部沿海地區(qū)橫向?qū)Ρ确治?。本文的政策評估建模和模擬分析可以為我國西部大開發(fā)戰(zhàn)略中一般性轉(zhuǎn)移支付政策提供相應(yīng)的決策支持。

政策模擬；CGE模型；一般性轉(zhuǎn)移支付政策

0 引言

我國少數(shù)民族地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展，社會的安定穩(wěn)定一直是國家關(guān)注的重點，國家相繼出臺的政策，如西部大開發(fā)戰(zhàn)略、興邊富民行動、扶持人口較少民族發(fā)展戰(zhàn)略、對口援藏政策等，很大程度上進一步推動了我國少數(shù)民族地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展。這些政策是否取得了長效性成果，需要一個全方位政策執(zhí)行有效機制的評估體系和評估方法，對階段性的經(jīng)濟政策實施過程和實施效果進行監(jiān)控和評估。政策決策制定時不僅需要考慮決策制定的優(yōu)化作用，還須考慮到?jīng)Q策的具體實施效果，即決策的執(zhí)行中人們對于決策行為的各種反映、決策是否能夠達到目的、是否及時修正決策以期達到?jīng)Q策目的等。如政策執(zhí)行前政策實施效果及相關(guān)影響分析；執(zhí)行中是否需要調(diào)整，如何調(diào)整等；政策執(zhí)行后，實施方案的未來可能問題的規(guī)避?？梢?，政策執(zhí)行過程和政策效率評估尤為關(guān)鍵。

政策模擬是針對政策問題開展的建模、模擬和基于計算機的政策虛擬試驗。這種模擬和試驗可以是試驗多種政策，分析確定政策的最優(yōu)性，也可以是模擬多種政策環(huán)境下的單一政策作用，了解政策的有效性。模型化過程不但可以重新清晰的表達問題，而且可以進行理性分析，使決策者能夠?qū)Q策系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和過程有一個直觀的認識和了解。政策模擬的核心技術(shù)之一——可計算一般均衡(CGE)方法始于研究在一般均衡體系下政策變動對宏觀經(jīng)濟的影響，并在20世紀90年代迅速發(fā)展。我國學者在這方面也做了大量研究，如翟凡、李善同和王直建立了一個由52個生產(chǎn)部門、6類代表性居民構(gòu)成的CGE模型，定量考察了在不同的稅收替代政策下實行貿(mào)易自由化的社會福利效果及其收入分配效應(yīng)。王燕、徐滇慶利用CGE模型分析了中國養(yǎng)老金改革的影響，并比較了支付隱性養(yǎng)老債務(wù)和轉(zhuǎn)制成本的各種選擇方案，通過考察各種改革方案對養(yǎng)老體系自身可持續(xù)性和整個經(jīng)濟增長的影響。王錚、劉揚建立了一個CGE模型，模擬了糧食價格變化、涉農(nóng)產(chǎn)品價格變化對中國糧食生產(chǎn)、就業(yè)的影響，并分析得出糧食順價銷售不會引起糧食生產(chǎn)波動的結(jié)論。楊元偉、焦瑞進，王韜，陳平路，周建軍對稅收改革問題作了一定的分析和探討。顯然,這些工作對我國迫切需要解決的政策問題給予解答，也突出了基于CGE研究政策模擬的實用性。

本文采用一般均衡理論的結(jié)構(gòu)模型，將社會福利納入分析的框架，構(gòu)建我國西北地區(qū)轉(zhuǎn)移支付模型，并對西北地區(qū)一般性轉(zhuǎn)移支付政策進行模擬，分析該地區(qū)的一般性轉(zhuǎn)移支付政策對我國西北地區(qū)的勞動者數(shù)量、工資、消費以及地區(qū)總產(chǎn)出、當?shù)丶彝ジ＠冉?jīng)濟要素的影響以及當?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)出的影響。

1 模型體系的構(gòu)建

本文重點研究我國西北地區(qū)政府轉(zhuǎn)移支付數(shù)額發(fā)生變化時對西北地區(qū)的勞動者數(shù)量、工資、消費以及地區(qū)總產(chǎn)出、當?shù)丶彝ジ＠挠绊?。轉(zhuǎn)移支付模型中包含8個生產(chǎn)部門，分別為農(nóng)業(yè)、采選業(yè)、輕工業(yè)、重工業(yè)、電力蒸汽業(yè)、建筑業(yè)、商業(yè)運輸業(yè)以及其他服務(wù)業(yè)，以及資本與勞動力兩個生產(chǎn)要素。模型采用凱恩斯宏觀閉合模塊，即對于勞動力的供給視為既定工資下的無限彈性。包含一種類型家庭，未區(qū)分城市居民與農(nóng)村居民，和一種企業(yè)來描述企業(yè)的行為。

1.1 CGE模型的一般結(jié)構(gòu)

圖1 CGE模型的全景視圖

CGE模型刻畫了現(xiàn)實中的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、運行狀況以及市場經(jīng)濟中各個行為主體的行為，以及企業(yè)、消費者、政府在各自的預(yù)算約束下追求效用最大化或者追求利潤最大化的行為，并最終在市場機制的作用下，達到各市場的均衡。具體來講，CGE模型分析的基本思路是:生產(chǎn)者根據(jù)利潤最大化原則，在資源約束條件下，確定各種商品的最優(yōu)供給量和對生產(chǎn)要素的需求量；消費者根據(jù)效用最大化原則，在預(yù)算約束的條件下，確定對各種商品的需求量；當最優(yōu)供給量與最優(yōu)需求量相等時，經(jīng)濟系統(tǒng)達到最穩(wěn)定的均衡狀態(tài)，同時由均衡供給量和需求量求出一組商品的均衡價格。其關(guān)系示意圖如圖1所示。

CGE模型描述的是經(jīng)濟系統(tǒng)供求平衡關(guān)系，一般包括供給、需求和均衡3組關(guān)系。本文CGE模型的基本結(jié)構(gòu)見表1。

表1 CGE模型的基本結(jié)構(gòu)

(1)生產(chǎn)行為

生產(chǎn)函數(shù)主要刻畫生產(chǎn)要素投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系、中間投入與產(chǎn)出的關(guān)系，函數(shù)中的兩種生產(chǎn)要素主要是勞動力和資本。生產(chǎn)者的行為可以用柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)、CES生產(chǎn)函數(shù)、二層或者多層嵌套的CES生產(chǎn)函數(shù)描述。中間生產(chǎn)關(guān)系采用列昂惕夫投入產(chǎn)出矩陣來描述。目標函數(shù)為生產(chǎn)行為中生產(chǎn)者的利潤最大化，即勞動要素的邊際報酬與其邊際生產(chǎn)率相等，也決定了生產(chǎn)者對于生產(chǎn)要素的需求量。

假設(shè)，一個經(jīng)濟系統(tǒng)中存在n個部門，m種生產(chǎn)要素，需求數(shù)量為D，供給數(shù)量為S。

生產(chǎn)行為函數(shù)具體如下：

5)生產(chǎn)者產(chǎn)品供給函數(shù)：XS=X(P,W);

6)生產(chǎn)者對要素的需求函數(shù)：FD=FD(P,W)。

(2)消費行為

消費行為函數(shù)主要刻畫的是在消費者預(yù)算約束下，如何合理分配其資源來購買商品以滿足自身效用的最大化。消費者分為居民、企業(yè)和政府三種，本文假設(shè)，只有居民存在消費行為，居民是消費品的購買者，企業(yè)是資本品的購買者。

假設(shè)居民首先將一定比例的收入用于儲蓄，儲蓄函數(shù)為：TS=sh(1-th)Yh+sgYg。

(3)政府行為

假設(shè)政府不進行商品市場上的消費，政府的收入來自于消費者繳納的所得稅、企業(yè)繳納的生產(chǎn)型增值稅以及中央政府的一般性轉(zhuǎn)移支付。政府的支出為對當?shù)鼐用竦霓D(zhuǎn)移支付與公共品的支出，這里假設(shè)我國西北地區(qū)居民即為消費者，最終政府支出與收入達到平衡。

政府支出Eg=Cpg+pCTp。

其中，Cpg為地方政府對地方公共品的支出，pCTp為對當?shù)鼐用竦霓D(zhuǎn)移支付，在本文中，地方政府對本地區(qū)的居民轉(zhuǎn)移支付比例是一個可以調(diào)控的宏觀政策變量。本文研究在基期(2007年，2012年)pCTp基礎(chǔ)上的變動固定比例所帶來的影響。

(4)市場均衡

本模型中的市場均衡主要包括以下幾個方面：

①產(chǎn)品市場的均衡：各個部門的總供給等于總需求。

②要素市場的均衡：勞動力市場的均衡，即勞動力總供給等于其總需求。由于各個部門之間的邊際利潤率不同，勞動力在各個部門間實現(xiàn)流動，最終邊際利潤率趨向均衡。

③資本市場的均衡：指總投資等于總儲蓄，若總投資與儲蓄水平不平衡，則通過出售債券、引入外資或者增減政府財政儲備來彌補以達到平衡。

④政府預(yù)算的均衡：本文中的政府預(yù)算均衡是廣義的均衡，若政府開支不等于政府收入，則將政府赤字視為政府收入中的一個變量，用一組均衡方程表示政府預(yù)算的不均衡狀態(tài)。

⑤居民收支均衡：居民的收入主要來自于勞動報酬、企業(yè)利潤分配等，繳納個人所得稅之后，余下收入進行消費或者儲蓄，以滿足居民的收支平衡。

市場均衡方程描述如下：

4)政府預(yù)算均衡：Yg=Eg;

1.2 政策模擬方案設(shè)計

下面針對系統(tǒng)模擬中涉及到部門、評價指標、變量基值、情景設(shè)定、數(shù)據(jù)來源等說明如下：

(1)部門集合：農(nóng)業(yè)、采選業(yè)、輕工業(yè)、重工業(yè)、電力蒸汽業(yè)、建筑業(yè)、商業(yè)運輸業(yè)以及其他服務(wù)業(yè)。

(2)評價指標：①勞動者平均消費；②勞動者總數(shù)量；③勞動者平均工資；④地區(qū)總產(chǎn)出；⑤地區(qū)總效用。

(3)變量基值：2012年西北地區(qū)(新疆,陜西,寧夏,青海,甘肅共計五個省份)的轉(zhuǎn)移支付總額共計943.34億元。2012年東部沿海地區(qū)(山東、江蘇、浙江、福建、廣東共計五個省份)的轉(zhuǎn)移支付總額共計2754.71億元。

(4)情景設(shè)定：

①縱向?qū)Ρ龋篴.轉(zhuǎn)移支付總額在2007年、2012年西北地區(qū)基值上分別增加10%，20%，30%，40%。

②橫向?qū)Ρ龋篴.西北地區(qū)和東部沿海地區(qū)兩地區(qū)的轉(zhuǎn)移支付總額在2012年基值上分別增加10%，20%，30%，40%。

(5)數(shù)據(jù)來源：本文模擬所采用的地區(qū)消費、工資、勞動者數(shù)量、政府支出等數(shù)據(jù)來自于2012年《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國財政年鑒》。

本文選取Johansen-Euler算法，對CGE模型求解，采取經(jīng)典Gauss-Jordan法求解逆矩陣。最后通過計算機系統(tǒng)進行模擬分析。具體算法及信息系統(tǒng)構(gòu)建不再詳述。

2 模擬結(jié)果及分析

2.1 轉(zhuǎn)移支付政策對各經(jīng)濟要素的影響

2.1.1 縱向?qū)Ρ确治?/p>

情景1 設(shè)定：a)轉(zhuǎn)移支付總額在2007年、2012年西北地區(qū)基值上分別增加10%。b)轉(zhuǎn)移支付總額在2007年、2012年西北地區(qū)基值上分別增加20%。c)轉(zhuǎn)移支付總額在2007年、2012年西北地區(qū)基值上分別增加30%。d)轉(zhuǎn)移支付總額在2007年、2012年西北地區(qū)基值上分別增加40%。

表2 2007年轉(zhuǎn)移支付增加對西北民族地區(qū)各經(jīng)濟要素的影響

表3 2012年轉(zhuǎn)移支付增加對西北民族地區(qū)各經(jīng)濟要素的影響

實證模擬結(jié)果顯示：通過對2007年與2012年轉(zhuǎn)移支付政策的研究對比可以發(fā)現(xiàn)，當轉(zhuǎn)移支付增加率為10%的時候，2007年地區(qū)總產(chǎn)出增長為0.36%，2012年地區(qū)總產(chǎn)出增長為0.29%，當轉(zhuǎn)移支付增加率為20%、30%、40%的時候依舊呈現(xiàn)出2007年對西北民族地區(qū)的一般性轉(zhuǎn)移支付的增加帶來的地區(qū)總產(chǎn)出增加幅度高于2012年，這說明2007年西北民族地區(qū)一般性轉(zhuǎn)移支付較2012年有較大的提升空間，轉(zhuǎn)移支付所帶來的經(jīng)濟效益并未完全釋放。同時，以上兩個表中反映出隨著轉(zhuǎn)移支付額度的增長，勞動者工資性收入反而下降，這是因為隨著勞動力的增加，邊際產(chǎn)出是下降的，而工資直接由邊際產(chǎn)出所決定，因此轉(zhuǎn)移支付的增加使得勞動者數(shù)量增加，邊際產(chǎn)出下降，從而工資性收入降低。

2.1.2 橫向?qū)Ρ确治?/p>

情境2 設(shè)定：(1)轉(zhuǎn)移支付總額在2012年兩地區(qū)基值上分別增加10%。(2)轉(zhuǎn)移支付總額在2012年兩地區(qū)基值上分別增加20%。(3)轉(zhuǎn)移支付總額在2012年兩地區(qū)基值上分別增加30%。(4)轉(zhuǎn)移支付總額在2012年兩地區(qū)基值上分別增加40%。

表4 轉(zhuǎn)移支付增加對西北地區(qū)各經(jīng)濟要素的影響(2012年)

表5 轉(zhuǎn)移支付增加對東部沿海地區(qū)各經(jīng)濟要素的影響 (2012年)

實證模擬結(jié)果顯示：

(1)對西北地區(qū)的一般性轉(zhuǎn)移支付的增加帶來的勞動者平均消費的增加，但增加幅度的增量隨著轉(zhuǎn)移支付力度的增加而減小。同東部沿海地區(qū)的對比可以發(fā)現(xiàn)，在轉(zhuǎn)移支付增加率相同的條件下，西北地區(qū)的勞動者平均消費增幅普遍高于東部沿海地區(qū)。

(2)對西北地區(qū)的一般性轉(zhuǎn)移支付的增加帶動了西北勞動者數(shù)量的增加，并且隨著轉(zhuǎn)移支付力度的增大，勞動者數(shù)量越多；這對于西北地區(qū)吸引高素質(zhì)人才具有非常明顯的意義；對東部沿海地區(qū)的一般性轉(zhuǎn)移支付的增加同時也帶動了東部沿海地區(qū)勞動者數(shù)量的增加，但與西北地區(qū)相比增幅較小，一定意義上可能與東部沿海地區(qū)勞動者基數(shù)較大有關(guān)。

(3)對西北地區(qū)與東部沿海地區(qū)的一般性轉(zhuǎn)移支付力度的增加帶來了勞動者平均工資的下降，一定程度上是勞動者數(shù)量的增加導(dǎo)致。同時西北地區(qū)勞動者平均工資下降幅度更加明顯。

(4)轉(zhuǎn)移支付政策對于西北地區(qū)產(chǎn)出的促進作用極其明顯，隨著轉(zhuǎn)移支付力度的加大，西北地區(qū)產(chǎn)出增加明顯。與西北地區(qū)相比，東部沿海地區(qū)地區(qū)總產(chǎn)出增幅較小，但由于東部沿海地區(qū)地區(qū)總產(chǎn)出基數(shù)較大，地區(qū)總產(chǎn)出的絕對增長值依舊非常顯著。

(5)增加對西北地區(qū)的轉(zhuǎn)移支付使得當?shù)氐貐^(qū)總效應(yīng)得到了明顯的改善，并且這種效應(yīng)隨著轉(zhuǎn)移支付力度的加大而加大。同東部沿海地區(qū)的對比可以發(fā)現(xiàn)，在轉(zhuǎn)移支付增加率相同的條件下，東部沿海地區(qū)的地區(qū)總效應(yīng)增幅并不明顯，甚至非常微弱，這說明我國對西北地區(qū)轉(zhuǎn)移支付的增加對當?shù)氐拇龠M作用高于東部沿海地區(qū)。

通過情境2的模擬，發(fā)現(xiàn)西北民族地區(qū)與東部沿海地區(qū)同時增加相同幅度時地區(qū)總產(chǎn)出同時出現(xiàn)增加，但西北民族地區(qū)總產(chǎn)出增加幅度較大，而東部沿海地區(qū)總產(chǎn)出增加幅度并不明顯，考慮到東部沿海地區(qū)地區(qū)總產(chǎn)出基數(shù)較大，對通過情境3的模擬，對兩地區(qū)總產(chǎn)出之和進行考量。

情境3 設(shè)定：轉(zhuǎn)移支付總額在西北民族地區(qū)的增加值與東部沿海地區(qū)的減少值相等。表示為：(1)轉(zhuǎn)移支付總額在2012年西北民族地區(qū)基值上增加10%，在2012年東部沿海地區(qū)基值上減少3.42%。(2)轉(zhuǎn)移支付總額在2012年西北民族地區(qū)基值上增加20%，在2012年東部沿海地區(qū)基值上減少6.85%。(3)轉(zhuǎn)移支付總額在2012年西北民族地區(qū)基值上增加30%，在2012年東部沿海地區(qū)基值上減少10.27%。(4)轉(zhuǎn)移支付總額在2012年西北民族地區(qū)基值上增加40%，在2012年東部沿海地區(qū)基值上減少13.70%。

表6 情境3兩地區(qū)總產(chǎn)出增長情況

實證模擬結(jié)果顯示，通過東部沿海地區(qū)與西北民族地區(qū)財政轉(zhuǎn)移支付的橫向流動能夠使得兩地區(qū)的總產(chǎn)出發(fā)生小幅增長，并且隨著轉(zhuǎn)移支付的加大增長幅度越大。雖然東部沿海地區(qū)對西部沿海地區(qū)轉(zhuǎn)移支付的增加使得東部的產(chǎn)出出現(xiàn)下降，但是西北民族地區(qū)產(chǎn)出的較大幅度提升使得兩地區(qū)總產(chǎn)出之和出現(xiàn)了小幅增長。因此，增加西北民族地區(qū)財政轉(zhuǎn)移支付而減少等量的東部沿海地區(qū)財政轉(zhuǎn)移支付為卡爾多-?？怂垢倪M，更有利于社會價值的優(yōu)化。

2.2 轉(zhuǎn)移支付政策對各部門產(chǎn)出的影響

表7 轉(zhuǎn)移支付增加對西北地區(qū)各部門產(chǎn)出的影響

表8 轉(zhuǎn)移支付增加對東部沿海地區(qū)各部門產(chǎn)出的影響

實證模擬結(jié)果顯示：對于我國西北地區(qū)，轉(zhuǎn)移支付力度增加后，對各個部門產(chǎn)出的影響很不一樣。其中農(nóng)業(yè)與服務(wù)業(yè)的增幅非常明顯，而重工業(yè)以及電力蒸汽業(yè)的增幅不明顯。政府應(yīng)該根據(jù)當?shù)貙嶋H情況，制定合理可實施的政策，優(yōu)化西北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使各個行業(yè)能夠得到均衡發(fā)展。

對于東部沿海地區(qū)，轉(zhuǎn)移支付力度增加后，對比西北地區(qū)可以發(fā)現(xiàn)，東部沿海地區(qū)的服務(wù)業(yè)增幅尤其顯著，這與東部沿海地區(qū)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)密不可分；與西北地區(qū)不同的是，轉(zhuǎn)移支付力度對東部沿海地區(qū)農(nóng)業(yè)的影響不是十分明顯，這同樣與東部沿海地區(qū)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)有關(guān)。

3 結(jié)論

本文從政策模擬研究的角度出發(fā)，構(gòu)建了一個實際應(yīng)用于決策的模型，并對西北地區(qū)一般性轉(zhuǎn)移支付政策進行了實證模擬分析。結(jié)果表明，該模型及模擬系統(tǒng)能夠達到預(yù)期的目的，不僅能夠為決策者制定政策提供依據(jù)，同時，通過直觀的模擬系統(tǒng)，觀察到政策變量對經(jīng)濟指標的影響及程度，對我國西部民族經(jīng)濟政策的評估方法和實施途徑有一定的參考與借鑒意義。

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Simulation Study on Northwest China’s National Economic Policy Based on CGE Model

GUO Jie, LIU Zi-chen

(ManagementSchool,MinZuUniveristyofChina,Beijing100081,China)

The lack of simulation evaluation method for China’s National economic policies is a problem of test of economic policy’s validation. In this paper, national economic policy evaluation model based on CGE and general transfer payment policy simulate system is presented, and some analysis results are obtained, such as policy influence on economic factors in the west of China and comparison and contrast with areas in the east coast. Policy modeling and simulation analysis in this paper provide some policy decision support to general transfer payment policy in China’s western development strategy.

policy simulation; CGE model; general transfer payment policy

2013-12- 09

郭捷(1976-)，女，湖南常德人，副教授，博士，研究方向：運營管理、風險管理、信息系統(tǒng)等；劉子辰(1988-)，男，河北滄州人，碩士研究生，研究方向：決策支持系統(tǒng)、系統(tǒng)建模與仿真。

C934

A

1007-3221(2015)04- 0148- 07