黎旭坤

[摘要]自加拿大提出以中等國(guó)家身份參與國(guó)際事務(wù)后，對(duì)中等國(guó)家的關(guān)注和研究如雨后春筍般在西方的政界和學(xué)界傳播開(kāi)來(lái)。戰(zhàn)后初期，由于國(guó)家間實(shí)力懸殊，除美蘇兩強(qiáng)外，其他國(guó)家實(shí)力微弱，真正有一定實(shí)力在國(guó)際舞臺(tái)上發(fā)聲的所謂“中等國(guó)家”不多，如加拿大、澳大利亞以及從強(qiáng)國(guó)地位下降到二流國(guó)家的英國(guó)、法國(guó)等。因此，戰(zhàn)后初期的研究對(duì)象主要是加拿大和澳大利亞兩國(guó)，而研究?jī)?nèi)容則是高級(jí)政治層面的外交實(shí)踐。

[關(guān)鍵詞]加拿大；中等國(guó)家

一、傳統(tǒng)中等國(guó)家研究的路徑演變

1、戰(zhàn)后初期對(duì)中等國(guó)家的內(nèi)涵以及角色的研究。這方面主要以加拿大外交家霍爾姆斯以及丹麥學(xué)者霍爾布萊德為代表。作為二十世紀(jì)四五十年代加拿大外交的親歷者，霍爾姆斯在《加拿大：一個(gè)中年國(guó)家》一書(shū)中對(duì)加拿大中等國(guó)家外交思想的由來(lái)、實(shí)踐以及制約因素作了簡(jiǎn)要的闡述。而霍爾布萊德的專著《國(guó)際政治中的中等國(guó)家》則是以歐洲政治史為視角，追溯中等國(guó)家的歷史淵源，提出經(jīng)濟(jì)實(shí)力（國(guó)民生產(chǎn)總值）和人口是衡量國(guó)家實(shí)力的標(biāo)準(zhǔn)，并且對(duì)中等國(guó)家在不同權(quán)力結(jié)構(gòu)下的情況做出假設(shè)。此外，加拿大學(xué)者戈登主編的論文集《加拿大的中等強(qiáng)國(guó)角色》集合了當(dāng)時(shí)學(xué)者們對(duì)中等國(guó)家研究的最前沿成果，開(kāi)啟了對(duì)中等國(guó)家這個(gè)領(lǐng)域研究的先河。

對(duì)戰(zhàn)后初期加拿大實(shí)行功能主義外交以及維護(hù)世界和平（主要是聯(lián)合國(guó)的創(chuàng)立）方面的研究。代表作有德克斯特的《加拿大與和平的建立》、索瓦德和麥因尼斯合寫(xiě)的《加拿大與聯(lián)合國(guó)》、霍爾姆斯的《塑造和平：加拿大與世界秩序的探索，1943-1957》、和查普尼克的《中等國(guó)家的工程：加拿大的實(shí)踐與聯(lián)合國(guó)的建立》等。

2、兩極對(duì)抗時(shí)期

隨著二十世紀(jì)五十年代中后期兩大軍事集團(tuán)的建立和鞏固，世界進(jìn)入了兩極高度對(duì)峙狀態(tài)，和平下合作的幻想已經(jīng)破滅，因此以加拿大為代表的中等國(guó)家在國(guó)際舞臺(tái)上的角色也發(fā)生了微妙的變化。一方面，在兩級(jí)對(duì)抗導(dǎo)致的緊張局面下，中等國(guó)家可以利用其“中間人”角色進(jìn)行斡旋和調(diào)停；另一方面，由于兩極壁壘分明，這一時(shí)期的中等國(guó)家在安全上多尋求甚至依賴于美國(guó)的保護(hù)。這一結(jié)果使得部分學(xué)者對(duì)中等國(guó)家的獨(dú)立性表示懷疑、甚至對(duì)中等國(guó)家的定位產(chǎn)生了迷茫的心態(tài)。主要代表作有麥克林的《轉(zhuǎn)變中的加拿大國(guó)防政策，1957-1963：中等國(guó)家在聯(lián)盟中的困境》以及格蘭納特斯泰因主編論文集的《1945年以來(lái)的加拿大外交政策：中等國(guó)家或衛(wèi)星國(guó)？》等。

二、中等國(guó)家研究領(lǐng)域的擴(kuò)大化

進(jìn)入二十世紀(jì)七十年代，隨著美蘇兩強(qiáng)相對(duì)實(shí)力的下降以及部分國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的上升，國(guó)家間力量的對(duì)比發(fā)生了變化。在這一時(shí)期，中等國(guó)家無(wú)論從主體還是活動(dòng)領(lǐng)域方面都呈現(xiàn)擴(kuò)大的趨勢(shì)。從研究對(duì)象來(lái)講，一方面由于英、法、德、日等二流國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上的復(fù)興，它們希望在外交上逐漸改變?yōu)槊绹?guó)馬首是瞻的情況，走獨(dú)立的道路，在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)出自己的聲音；另一方面，第三世界中的部分資源大國(guó)在經(jīng)濟(jì)上得到了迅速的發(fā)展，成為新興經(jīng)濟(jì)體，它們?cè)诟髯运幍牡貐^(qū)事務(wù)中發(fā)揮著越來(lái)越大的作用，如巴西、印度、中國(guó)、南非等。因此對(duì)中等國(guó)家的研究就從傳統(tǒng)中等國(guó)家向西方成熟資本主義國(guó)家再到新興經(jīng)濟(jì)體這個(gè)方向擴(kuò)展。如奧特和格勒維合著的《崛起中的中等國(guó)家：德國(guó)外交政策的過(guò)渡，1989-1999》、梅勒主編的《印度：崛起中的中等國(guó)家》以及舍徹爾主編的《國(guó)際體系中的巴西：一個(gè)崛起的中等國(guó)家》等。

從研究?jī)?nèi)容來(lái)看，這一時(shí)期的研究也從傳統(tǒng)對(duì)高級(jí)政治走向?qū)Φ图?jí)政治的關(guān)注。由過(guò)去聚焦于如何在權(quán)力政治中生存逐漸開(kāi)始關(guān)注為如何在經(jīng)濟(jì)或環(huán)保領(lǐng)域發(fā)揮其領(lǐng)導(dǎo)作用的做法，是中等國(guó)家真正走向功能主義外交的標(biāo)志。主要的著作有英格里斯與赫爾摩主編的論文集《當(dāng)代加拿大外交：對(duì)世界格局影響大嗎？》對(duì)中等國(guó)家在國(guó)際舞臺(tái)上的作用進(jìn)行探討、基廷的《加拿大與世界秩序：加拿大外交政策中的多邊主義傳統(tǒng)》對(duì)加拿大多邊主義外交進(jìn)行總結(jié)和分析、庫(kù)珀、希格特和諾塞爾合著的《重新定位中等國(guó)家：世界秩序變革中的加拿大和澳大利亞》提出中等國(guó)家在國(guó)際事務(wù)中可以雙重定位作為追隨者和領(lǐng)導(dǎo)者的角色、盧瑟福、布瑞及馬太合著的《新定議程：非政府組織與中等國(guó)家在國(guó)際安全政策領(lǐng)域合作的影響》提出了中等國(guó)家在國(guó)際安全領(lǐng)域與非政府組織的合作、以及科爾頓的著作《變革中的加拿大外交政策》歸納了學(xué)界對(duì)加拿大的中等國(guó)家定位的三種視角，并由此分析中等國(guó)家在國(guó)際事務(wù)中所持有的國(guó)家利益與國(guó)際作用。

總結(jié)來(lái)講，半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)西方學(xué)界對(duì)中等國(guó)家的研究取得了豐碩的成果。從橫向來(lái)看研究的對(duì)象和內(nèi)容不斷擴(kuò)大，從傳統(tǒng)的權(quán)力政治走向功能主義領(lǐng)域，開(kāi)辟了新的視野；從縱向來(lái)看研究的問(wèn)題不斷深入，對(duì)以加拿大、澳大利亞為首等傳統(tǒng)中等國(guó)家的外交研究已經(jīng)非常精細(xì)和透徹，學(xué)術(shù)成果不可勝數(shù)。但是，在這豐碩成果的背后依舊存在這一定的局限性。主要表現(xiàn)在大多數(shù)研究并沒(méi)有跳出傳統(tǒng)的研究框架，它們集中在體系層面，就外交環(huán)境來(lái)分析外交行為，淡化或者忽視了國(guó)內(nèi)因素對(duì)中等國(guó)家外交行為的影響。因此本文認(rèn)為，從國(guó)家層次來(lái)分析中等國(guó)家的外交傾向，將有可能為該領(lǐng)域的研究開(kāi)辟新的空間。

參考文獻(xiàn)

[1]F. H. Soward & E. McInnis， Canada and the United Nations， New York： Manhattan Publishing Co.， 1956.

[2]Adam Chapnick， The Middle Power Project： Canada and the Founding of the United Nations， Vancouver： University of Britain Columbia Press， 2005.