王郁

摘 要： 2009年8月15日，中國與東盟簽署了《中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)投資協(xié)議》，標志著中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)自2010年1月1日起正式建立。通過對《投資協(xié)議》的主要內(nèi)容進行分析，以三個目標完成的情況為衡量標準，簡單分析《投資協(xié)議》的利弊。

關鍵詞：中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)；投資協(xié)議；利弊

中圖分類號：DF96 文獻標識碼：A 文章編號：1006-8937（2015）29-0136-01

1 《投資協(xié)議》簽訂的背景

東盟成立之初，行動的主旨是尋求經(jīng)濟和政治安全合作，并將經(jīng)濟合作看作是政治安全合作的基礎。由于安全問題不再是東盟面臨的主要問題，東盟的合作轉向以產(chǎn)業(yè)合作和貿(mào)易合作為主，隨著經(jīng)濟全球化的不斷深化，區(qū)域經(jīng)濟一體化浪潮的推動，建立中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)是中國和東盟經(jīng)濟聯(lián)系不斷深化的必然結果，東盟國家只有加強合作，才能實現(xiàn)共同發(fā)展與繁榮。

2001年11月6日，在文萊首都斯里巴加灣召開的中國與東盟十國領導人的第五次會議中，中國和東盟十國的領導人就貿(mào)易合作問題達成一系列的重要共識：中國-東盟將在10年內(nèi)建成中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)。次年11月4日，中國與東盟簽署了名為《中國-東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》（以下簡稱《框架協(xié)議》），雙方約定在2010年年初建成中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)。該協(xié)議的目標之一是"雙方逐步達到貨物和服務貿(mào)易的自由化，并創(chuàng)造透明、自由和便利的投資機制"。同時東盟十國承認中國是一個具備完全市場經(jīng)濟體的國家組織。早在2004年中國就與東盟簽署了《貨物貿(mào)易協(xié)議》及《爭端解決機制協(xié)議》。在2007年元月中國與東盟簽署《服務貿(mào)易協(xié)議》。按照《貨物貿(mào)易協(xié)議》規(guī)定削減進口關稅；依照《服務貿(mào)易協(xié)議》規(guī)定進一步開放市場，就《框架協(xié)議》項下權利和義務的爭端，應適用《爭端解決機制協(xié)議》解決。

由于中國和東盟發(fā)展水平都不是很高，都是凈外資吸收國，因此彼此之間的相互投資發(fā)展起步較晚，投資額在各自吸引外資中的比重都比較小，但是近來年，由于雙方經(jīng)濟發(fā)展迅速，雙邊經(jīng)濟聯(lián)系加強，以及經(jīng)濟合作的愿望加強，雙邊投資增長迅速。為了進一步加強中國和東盟的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系，吸引更多外資參與經(jīng)濟建設，中國和東盟必須在投資政策方面進行協(xié)調，建立一個自由便利和透明的投資體制。

2009年8月15日，中國-東盟第八次部長級經(jīng)貿(mào)會議在泰國首都曼谷舉行，時任我國商務部長陳德銘與東盟10國經(jīng)貿(mào)部長共同簽署了《中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)投資協(xié)議》（以下簡稱《投資協(xié)議》），這項協(xié)議的簽訂標志著雙方已經(jīng)成功完成了中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議的主要談判。2010年1月1日中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)按計劃正式啟動。

2 對《投資協(xié)議》的簡評

《框架協(xié)議》為中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)投資協(xié)議制定了投資保護、投資自由化和投資促進三個方面的目標。從這三個目標出發(fā)，對《投資協(xié)議》進行簡單評述。

2.1 投資保護水平顯著提高

①透明度規(guī)定過于粗略。透明度原則是國際經(jīng)濟關系中一個極其重要的原則，主要作用在于防止和避免成員方因為不公開本國法律、法規(guī)、規(guī)章、政策以及行政程序等，所造成的差異性不平等待遇和由此給國際投資帶來的障礙?！锻顿Y協(xié)議》對于透明度問題作了規(guī)定，但是僅簡單地規(guī)定了，發(fā)布相關法律法規(guī)、設立咨詢點、向東盟秘書處通報情況等。但是這些規(guī)定都還不夠詳細，由于中國和東盟國家的情況基本相似，可以參照APEC在透明度方面的做法，補充不足，除涵蓋各種措施、法律、法規(guī)等方面，還應當包括如產(chǎn)品、動植物檢疫等一系列的標準，以及執(zhí)行這些領域的活動程序，也就是司法程序、行政程序以及其他程序的透明度等。還可以邀請專業(yè)人士、工商企業(yè)界人士參與制定相關透明度的標準以及對標準執(zhí)行的審核，向較為落后的國家提供一些領域的援助，用以促進相關領域的勞動力資源和能力的培育建設。

②征用與補償符合國際法義務。國際投資條約對投資的保護作出規(guī)定主要包括征用、國有化的禁止和補償。由于東盟國家個別國家內(nèi)部政局動蕩，而且中國及東盟各國家之間的社會制度、政治制度、風俗習慣、意識形態(tài)的差異較大，給眾多的海外投資者帶來了較大的疑慮。為了減少海外投資者的后顧之憂，《投資協(xié)議》也對征收補償做了相關規(guī)定，征收需符合為公共目的、可適用國內(nèi)法包括法律程序、非歧視方式實施、按協(xié)議給予補償，四項要求。雖然為了國家經(jīng)濟發(fā)展的需要，對包括外資在內(nèi)的財產(chǎn)進行國有化和征收，是對國家主權的體現(xiàn)，但也同時要求給予補償，標準采取了發(fā)達國家常規(guī)定的赫爾原則“及時、充分、有效”。加強了保護投資，同時也提高了國際法義務。

2.2 投資自由化程度有待深化

①投資準入階段拒絕國民待遇。國際投資是生產(chǎn)資本國際流動的重要形式，已經(jīng)成為經(jīng)濟全球化的重要動力，也對國際投資提出了自由化的要求，表現(xiàn)在投資條約中倡導外資準入自由。由于中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，仍然是發(fā)展中國家居于多數(shù)，根據(jù)《投資協(xié)議》的相關規(guī)定，在管理、經(jīng)營、運營、維護、適用、銷售、清算或此類投資其他形式的處置方面，適用國民待遇，可見對于投資準入階段其只適用最惠國待遇，而拒絕了國民待遇。世界上自由化程度較高的北美自由貿(mào)易區(qū)（以下簡稱為NAFTA），其最顯著特點是推行國民待遇、最惠國待遇和符合國際法標準的公平、公正待遇這樣一個三位一體的模式，采取將國民待遇和最惠國待遇貫徹于外資準入階段的高度自由化模式，不僅適用于投資設立后階段，同時也適用于投資設立前階段。與NAFTA相比，《投資協(xié)議》對于投資準入的開放程度要稍微保守些，這與區(qū)域的國情十分不開的，但隨著投資自由化的深入發(fā)展，需要向NAFTA學習，逐漸打開投資的大門，逐步實現(xiàn)中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的投資自由化，將國民待遇引入到投資準入階段，更好地促進投資自由化。

②爭端解決機制范圍過于狹小。歷來對于投資爭端解決機制的適用范圍或爭端解決機制的管轄對象存在爭議?！锻顿Y協(xié)議》以肯定性列舉方式對爭端解決機制的適用范圍進行了界定。一締約方違反國民待遇、最惠國待遇、投資待遇、征收、損失補償、轉移和利潤匯回等六個事項規(guī)定的義務，而給投資則造成損失或損害，投資者可就這一爭端提交給爭端解決機制。僅是違反了這六項義務并非全部義務的投資爭端，才可提交爭端機制。本來投資者與東道國就處于失衡的地位，這樣使兩者的地位更加不平衡，會大大打擊了投資者進行國際投資。為促進國際投資自由化，國家應在可能的范圍內(nèi)約束自己，恢復投資者的積極性和安全感，應當將爭端解決的范圍定義為“與本協(xié)議義務有關的投資爭端”，以促進國際投資。

2.3 豐富了促進投資方式

促進投資問題十分重要，各國政府不能夠代替投資者作出投資決策。相比較2001中國-緬甸BIT僅在“促進和保護投資”條款中，簡單地要求東道國“鼓勵”投資、提供獲得簽證和工作許可的便利。《投資協(xié)議》中促進與便利投資的規(guī)定顯然更具體和豐富。為促進投資，發(fā)布通報關于或影響投資的法律法規(guī)，并設立咨詢點向任何人獲得相關信息，通過東盟秘書處通報相關優(yōu)惠協(xié)議或安排。為投資便利化，創(chuàng)造必要環(huán)境，簡化投資手續(xù)，建立一站式投資中心。

參考文獻：

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