李廣軍

摘要：由于科技的迅猛發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為一個企業(yè)生存和發(fā)展的基本條件。新技術(shù)的研發(fā)和運用都會涉及專利問題，因此，必須重視中小企業(yè)經(jīng)營管理中的專利戰(zhàn)略。本文拿中國的華為公司為例，解刨一下這個中國發(fā)展最快的企業(yè)的專利戰(zhàn)略，望能對眾多的中小企業(yè)的發(fā)展有所啟示和幫助。

關(guān)鍵詞：華為 專利戰(zhàn)略 中小企業(yè)

所謂專利戰(zhàn)略，是企業(yè)在面對激烈競爭、嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的環(huán)境下，主動利用專利制度提供的法律保護(hù)以及種種便利條件，有效地保護(hù)自己，并充分利用專利情報信息，研究分析競爭對手的狀況，推進(jìn)專利技術(shù)開發(fā)，促進(jìn)自主創(chuàng)新，控制專利技術(shù)市場，為取得專利競爭的優(yōu)勢，求得長期生存和不斷發(fā)展而進(jìn)行的總體性的謀劃。對于那些駕馭市場經(jīng)濟(jì)游戲規(guī)則嫻熟自如的跨國企業(yè)來說“產(chǎn)品未動，專利先行”已經(jīng)成為一種非常自然的市場戰(zhàn)略。但中國很多中小企業(yè)可能還沒有意識到專利戰(zhàn)略的重要性，同時國內(nèi)外知名大企業(yè)的戰(zhàn)略性的東西都處于保密狀態(tài)，不利于眾多中小企業(yè)的學(xué)習(xí)、借鑒。學(xué)習(xí)美國、日本、德國等國外大公司的專利戰(zhàn)略讓眾多的中小企業(yè)覺得有點遙不可及，本文拿中國的華為公司為例，解刨一下這個中國發(fā)展最快的企業(yè)的專利戰(zhàn)略，望能對眾多的中小企業(yè)的發(fā)展有所啟示和幫助。

華為于1987年成立于中國深圳。在20多年的時間里，華為全體員工付出艱苦卓越的努力，以開放的姿態(tài)參與到全球化的經(jīng)濟(jì)競合中，逐步發(fā)展成一家業(yè)務(wù)遍及全球170多個國家和地區(qū)的全球化公司。2002年以來，華為的專利申請量一直處于中國企業(yè)第一位，連續(xù)四年年申請增長量超過500件，2005年國內(nèi)專利申請量就突破了2000件，與業(yè)界跨國公司的年均申請量持平。2013年華為銷售收入2390.25億元，營業(yè)利潤291.28億，營業(yè)利潤率12.2%，凈利潤210.03億?？梢娙A為是成功的，而成功的原因之一就是華為專利戰(zhàn)略的制定和實施。

在華為公司，每天都有來自全國各地甚至世界各地的參觀訪問者和合作者。顯然，華為是成功的，其成功的原因是多方面的，其中專利戰(zhàn)略的制定和實施是他們成功的關(guān)鍵點。本文將對這個大企業(yè)的專利戰(zhàn)略及其對我國中小企業(yè)的啟示與借鑒問題作出初步探討。

1 華為的專利戰(zhàn)略

深圳華為在二十幾年的時間內(nèi)，運用專利戰(zhàn)略成功地積聚了本領(lǐng)域大量的專利資源，構(gòu)筑了專利網(wǎng)絡(luò)，并將專利權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有機結(jié)合，在更高層次上實現(xiàn)對行業(yè)的壟斷，保持了良好的發(fā)展勢頭，一舉成為知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的領(lǐng)頭羊，雄踞國內(nèi)企業(yè)申請專利之首。他們的做法值得學(xué)習(xí)，他們的經(jīng)驗值得借鑒。

1.1 建立知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，完善相關(guān)管理制度

他們設(shè)立了專利管理部門，配齊了專利工作人員，建立了完善的專利管理制度，保證了企業(yè)專利工作的順利開展。近20年來，華為始終以開放的態(tài)度學(xué)習(xí)、遵守、運用國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則，多方位、多角度解決知識產(chǎn)權(quán)問題，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值。

1.2 加大投入快速產(chǎn)出，以核心技術(shù)為依托，構(gòu)筑專利防御網(wǎng)絡(luò)

深圳華為公司為在核心技術(shù)上實現(xiàn)突破，做到了持之以恒研發(fā)投入，長期以來，華為保持了將每年銷售額的10%投入到研發(fā)中去的慣例，2013年，華為研發(fā)費用支出為人民幣306.72億元，占收入的12.8%，保證了有持續(xù)研發(fā)能力和核心技術(shù)的產(chǎn)出。進(jìn)行產(chǎn)品與解決方案的研究開發(fā)人員約70，000名，占公司總?cè)藬?shù)45%。截至2013年12月31日，華為累計申請中國專利44，168件，外國專利申請累計18，791件，國際PCT專利申請累計14，555件。累計共獲得專利授權(quán)36，511件。華為是國內(nèi)申請發(fā)明專利最多的企業(yè)，他們近十年先后投入1510多億元進(jìn)行研發(fā)，在行業(yè)內(nèi)取得了顯著成效，積聚了一大批核心專利技術(shù)，為企業(yè)的跨越發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)。

1.3 把專利權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有機結(jié)合

在面對全球市場的大背景下，標(biāo)準(zhǔn)的掌握成為華為走向國際市場的重要戰(zhàn)略。為此，華為公司組織專門的團(tuán)隊積極參與國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)組織活動，華為將主流國際標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)業(yè)緊密結(jié)合，與全球主流運營商密切合作，為做大ICT產(chǎn)業(yè)做出貢獻(xiàn)。華為推動WRC-15為IMT新增至少500MHz全球頻段，發(fā)布5G技術(shù)Vision白皮書；在SAE/PCC領(lǐng)域推動網(wǎng)絡(luò)能力開放、Service Chaining等重要議題；領(lǐng)跑NFV標(biāo)準(zhǔn)，推動ICT融合標(biāo)準(zhǔn)生態(tài)環(huán)境；促進(jìn)Carrier SDN產(chǎn)業(yè)孵化；推動更易互聯(lián)互通、適當(dāng)增強的IP/Internet領(lǐng)域安全原則；引領(lǐng)Flex-OTN標(biāo)準(zhǔn)，是100GE/400GE以太網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)的主要貢獻(xiàn)者；在IEEE 802.11啟動和引領(lǐng)下一代WiFi標(biāo)準(zhǔn)的研究。截至2013年底，華為加入全球170多個行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)組織和開源組

織，包括TMF、WFA、CCSA、GSMA、OMA、ONF、INCITS、OpenStack和Open Daylight等，在任185個職位，其中在ETSI、CCSA、OMA、OASIS和WFA等組織擔(dān)任董事會成員。2013年，華為向各標(biāo)準(zhǔn)組織提交提案累計超過5000件。

把專利權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)捆綁形成新的壁壘，這是當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一種趨勢，也是專利壁壘發(fā)展的高級階段。華為能夠及時把握這種新的動態(tài)，積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)的討論制定，并形成自己的標(biāo)準(zhǔn)體系，這對國內(nèi)企業(yè)是個示范，將會引領(lǐng)企業(yè)參與國際市場競爭。

1.4 積極應(yīng)對國際市場挑戰(zhàn)，不斷開拓發(fā)展空間

2003年發(fā)生的“思科華為案”，這起訴訟被稱為中國跨國知識產(chǎn)權(quán)第一案，最后以華為公司的巧勝而畫上了圓滿的句號。而華為取勝的關(guān)鍵正是其長期以來的堅持自主研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，擁有了自主知識產(chǎn)權(quán)。華為本著“產(chǎn)品未動，專利先行”的原則，在俄羅斯、德國、美國、日本、加拿大、印度、瑞典、土耳其、中國等地設(shè)立了16個研究所。其中的4個研究所已經(jīng)達(dá)到KPMG認(rèn)證的CMM五級軟件管理標(biāo)準(zhǔn)。形成了市場在哪里，研究機構(gòu)就建在哪里，自主創(chuàng)新人才跟到哪里，專利就部署在哪里的循環(huán)發(fā)展格局。

1.5 清醒的認(rèn)識，謙遜的態(tài)度，助力華為公司直線快速成長

華為公司是目前中國最成功的企業(yè)之一，各種榮譽、光環(huán)不計其數(shù)，但他們沒有抱著各種榮譽，沉睡在各種光環(huán)交織的環(huán)境下，而是一如既往、持之以恒、我行我素地一路前行。2013年，華為公司作為歐盟5G項目主要推動者、英國5G創(chuàng)新中心（5GIC）的發(fā)起者，發(fā)布5G白皮書，積極構(gòu)建5G全球生態(tài)圈，并與全球20多所大學(xué)開展緊密的聯(lián)合研究；華為對構(gòu)建無線未來技術(shù)發(fā)展、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)鏈積極貢獻(xiàn)力量。持續(xù)領(lǐng)跑全球LTE商用部署，已經(jīng)進(jìn)入了全球100多個首都城市，覆蓋九大金融中心。以消費者為中心，以行踐言（Make it Possible）持續(xù)聚焦精品戰(zhàn)略，其中旗艦機型華為Ascend P6實現(xiàn)了品牌利潤雙贏，智能手機業(yè)務(wù)獲得歷史性突破，進(jìn)入全球TOP3，華為手機品牌知名度全球同比增長110%。取得華為這樣的成績不是一般企業(yè)所能做到的，尤其是在十幾年不到二十年的時間里，取得這樣的成績更是難上難，但華為做到了，其原因是其對世界各跨國企業(yè)的專利戰(zhàn)略有清醒的認(rèn)識，同時自己具備謙遜、端正的態(tài)度和少見的不受外界環(huán)境干擾的發(fā)展定力。

2 華為的專利戰(zhàn)略對我國中小企業(yè)的啟示與借鑒

華為公司專利戰(zhàn)略的實施不僅是自身企業(yè)的成功，也給我國其他中小企業(yè)提供了有益的經(jīng)驗。我國中小企業(yè)應(yīng)該積極借鑒華為公司的成功經(jīng)驗，做好以下工作。

2.1 應(yīng)當(dāng)健全專利管理機構(gòu)，配備專利管理人員

專利管理組織機構(gòu)的建設(shè)是企業(yè)實施專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，中小企業(yè)應(yīng)根據(jù)公司規(guī)模、產(chǎn)業(yè)范圍，由至少2名技術(shù)骨干兼職負(fù)責(zé)，到成立專門知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)，逐步完善，發(fā)展壯大。

2.2 重視專利信息、情報工作，設(shè)立企業(yè)專利檔案，提高企業(yè)技術(shù)人員利用專利情報的水平

首先，從思想素質(zhì)上，應(yīng)當(dāng)熱愛祖國，有事業(yè)心，辦事認(rèn)真，工作踏實，肯于吃苦；其次，從業(yè)務(wù)素質(zhì)上講，應(yīng)當(dāng)有大專以上理工科學(xué)歷，懂得專利法律、文獻(xiàn)分類、信息利用方面的知識，了解專利權(quán)利要求書的撰寫方式，至少掌握一門外語，會使用計算機進(jìn)行關(guān)盤、聯(lián)機檢索和數(shù)據(jù)處理。專利信息情報管理工作需要通過實踐積累經(jīng)驗，因此負(fù)責(zé)該項工作的人員應(yīng)相對穩(wěn)定，不宜頻繁調(diào)換。

2.3 專利戰(zhàn)略正確定位

在國內(nèi)研究開發(fā)能力整體上較低的情況下，企業(yè)應(yīng)當(dāng)揚長避短，緊跟國內(nèi)外大企業(yè)的研究動態(tài)，適當(dāng)引進(jìn)技術(shù)，注重引進(jìn)技術(shù)的改進(jìn)和創(chuàng)新，適時開發(fā)外圍專利技術(shù)，及時獲得法律保護(hù)。當(dāng)然，對于一部分技術(shù)力量、經(jīng)濟(jì)實力都比較強的企業(yè)，開拓型專利開發(fā)戰(zhàn)略也是應(yīng)當(dāng)重視的。

2.4 適時引進(jìn)國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)，吸收引進(jìn)技術(shù)并進(jìn)行創(chuàng)新，逐步建立自己的專利戰(zhàn)略體系

中國的很多企業(yè)，甚至日本、韓國的很多企業(yè)也是走的這一路徑。這些企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上積極消化吸收、進(jìn)行二次創(chuàng)新，并通過專利形式獲得市場競爭力。

2.5 大力增加研究開發(fā)投入，不斷提高企業(yè)科技水平，站在巨人的肩膀上攀登，逐步掌握自己的核心技術(shù)，并以此為依托，構(gòu)筑專利防御網(wǎng)絡(luò)

目前眾多的中小企業(yè)大多沒有自己的核心專利，這樣的狀態(tài)非常不利于企業(yè)的發(fā)展壯大，唯一的出路是大力增加研究開發(fā)投入。但中小企業(yè)往往資金不足，那我們可以走以下捷徑。對高新技術(shù)的研發(fā)，在開題前，必須首先進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，了解同領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀、技術(shù)水平、趨勢等，從而確定自己的研發(fā)起點，借鑒同行業(yè)的領(lǐng)先技術(shù)，提高自己的研發(fā)水平。也就是我們通常所說的“站在巨人的肩膀上攀登”。這樣對我們技術(shù)水平不高的中小企業(yè)來說，是一條成功的捷徑。

2.6 把專利權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有機結(jié)合，積極應(yīng)對國際市場挑戰(zhàn)，不斷開拓發(fā)展空間

專利是知識產(chǎn)權(quán)的核心部分，涉及科技、經(jīng)濟(jì)的眾多領(lǐng)域。專利戰(zhàn)略對企業(yè)發(fā)展具有全局性、基礎(chǔ)性、長期性和關(guān)鍵性的作用，是企業(yè)總體戰(zhàn)略的重要組成部分。其內(nèi)容涉及企業(yè)專利意識的樹立，專利形成及其產(chǎn)業(yè)化，人才培養(yǎng)，企業(yè)應(yīng)對專利糾紛能力的提高，完善專利管理機構(gòu)、隊伍，建立專利保護(hù)系統(tǒng)、信息情報收集、服務(wù)體系等。專利權(quán)的形成是一個過程，可能是幾個月、幾年或更長時間，在這一過程中，從課題立項、研究開發(fā)、保密措施到成果完善，都需要在法律的指引下進(jìn)行，需要實施全過程的保護(hù)。

專利事業(yè)的發(fā)展及其對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的促進(jìn)是一項早期打基礎(chǔ)、多年后見效果的基礎(chǔ)性工作。因此，企業(yè)必須立足現(xiàn)在、著眼未來、進(jìn)行長遠(yuǎn)謀劃，適時制定和實施有利于自身發(fā)展的專利戰(zhàn)略。

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