[摘 要]諾貝爾獎是包括自然科學(xué)和人文科學(xué)在內(nèi)的權(quán)威性國際大獎，每年頒獎一次，號稱“天下第一獎”和“萬獎之王”。諾貝爾科學(xué)獎得主是全球超級科技精英的頂尖人物，享有崇高的國際地位和聲望，榮登諾獎得主殿堂是全世界科學(xué)家們夢寐以求的夙愿和至高無上的榮譽(yù)。因獲取諾貝爾獎提名是贏得諾獎的前提和必由之路（楊振寧和李政道極為特殊的情況另議），故對諾獎提名情況進(jìn)行研究無疑屬于諾學(xué)范疇。本文主要利用諾獎官網(wǎng)提名數(shù)據(jù)庫中已公開的原始資料對1901—1964年度諾貝爾物理學(xué)獎的提名情況進(jìn)行了系統(tǒng)的全方位統(tǒng)計分析和研究探討，力求全面深入而嚴(yán)密精準(zhǔn)。

[關(guān)鍵詞]諾學(xué)；諾貝爾獎（諾獎）；物理學(xué)獎；化學(xué)獎；生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎；文學(xué)獎；和平獎；紀(jì)念阿爾弗雷德·諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎；諾貝爾委員會；物理學(xué)獎諾貝爾委員會（物諾委）；諾貝爾獎提名；諾貝爾物理學(xué)獎提名（諾物獎提名）；提名數(shù)據(jù)庫（nomination database）；提名人（nominator）；被提名人（nominee）；諾貝爾獎得主

1 諾貝爾物理學(xué)獎提名的基本要求和授獎

諾貝爾獎現(xiàn)由物理學(xué)獎（PH）、化學(xué)獎（CH）、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎（PM）、文學(xué)獎（LI）[1]、和平獎（PE）[2～3]與紀(jì)念阿爾弗雷德·諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎（ES）[4～6]6個獎項組成，前5個獎始頒于1901年，后1個獎則始頒于1969年，前3個獎項常被合稱為諾貝爾自然科學(xué)獎（廣義的諾貝爾科學(xué)獎還包括經(jīng)濟(jì)學(xué)獎），后3個獎項則被合稱為諾貝爾人文科學(xué)獎。物理學(xué)獎、化學(xué)獎和經(jīng)濟(jì)學(xué)獎由瑞典皇家科學(xué)院負(fù)責(zé)頒發(fā)，生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎由卡羅琳醫(yī)學(xué)院諾貝爾大會負(fù)責(zé)頒發(fā)，文學(xué)獎由瑞典文學(xué)院負(fù)責(zé)頒發(fā)，和平獎則由挪威諾貝爾委員會負(fù)責(zé)頒發(fā)。

諾貝爾物理學(xué)獎的合格提名人現(xiàn)包括[7]：①瑞典皇家科學(xué)院院士，包括其外籍院士（Swedish and Foreign Members of the Royal Swedish Academy of Sciences）；②物理學(xué)獎諾貝爾委員會成員（Members of the Nobel Committee for Physics）；③曾經(jīng)的諾貝爾物理學(xué)獎得主（Nobel Laureates in Physics）；④瑞典、丹麥、芬蘭、冰島和挪威（即北歐五國，斯堪的納維亞半島包括瑞典、挪威和芬蘭西北端一小部分）的大學(xué)和技術(shù)學(xué)院以及斯德哥爾摩卡羅琳醫(yī)學(xué)院的物理學(xué)終身教授（Tenured professors in the Physical sciences at the universities and institutes of technology of Sweden，Denmark，F(xiàn)inland，Iceland and Norway，and Karolinska Institutet，Stockholm）；⑤為了確保委托提名能適當(dāng)?shù)胤植加诓煌膰壹捌鋵W(xué)術(shù)中心，瑞典皇家科學(xué)院至少另要選擇6所大學(xué)或大學(xué)學(xué)院（候選者通常有數(shù)百所）里擁有相應(yīng)職位的人[Holders of corresponding chairs in at least six universities or university colleges（normally，hundreds of universities）selected by the Academy of Sciences with a view to ensuring the appropriate distribution over the different countries and their centers of learning；and]；⑥瑞典皇家科學(xué)院認(rèn)為適宜于被邀請?zhí)崦钠渌茖W(xué)家（Other scientists from whom the Academy may see fit to invite proposals）。

關(guān)于諾貝爾化學(xué)獎的合格提名人，其第①、第⑤和第⑥款內(nèi)容與物理學(xué)獎完全相同?；瘜W(xué)獎第②款內(nèi)容現(xiàn)是“Members of the Nobel Committees for Chemistry and Physics”，物理學(xué)獎曾是“Members of the Nobel Committees for Physics and Chemistry”；化學(xué)獎第③款內(nèi)容現(xiàn)是“Nobel Laureates in Chemistry and Physics”，物理學(xué)獎曾是“Nobel Laureates in Physics and Chemistry”。化學(xué)獎第⑤款內(nèi)容與物理學(xué)獎稍有差別，其具體內(nèi)容是“Permanent professors in the sciences of Chemistry…”，即“物理學(xué)終身教授”換成“化學(xué)永久教授”，其中“終身教授”和“永久教授”的含義基本上是等價的。

第⑤和第⑥款所涉及的提名人由物理學(xué)獎諾貝爾委員會（由3～5人組成，原則上可以不是瑞典皇家科學(xué)院院士，甚至可以不是瑞典人，但這種情形則極少發(fā)生）負(fù)責(zé)選定（不接受個人主動要求為提名人），其提名邀請函的發(fā)放工作現(xiàn)每年9月啟動并完成，含諾化獎現(xiàn)每屆發(fā)出3000份左右。只接受書面方式的提名，提名人僅限個人。提名人完全以個人名義參與提名，只代表自己而不代表國家和任何團(tuán)體或組織機(jī)構(gòu)。已逝者不能被提名或者其被提名無效，1974年起已禁止向亡者追授諾獎。合格提名函不得晚于次年1月31日到達(dá)物諾委，逾期則無效。需要注意的是，物諾委成員的提名不受此截止日期的限制，他們可在不晚于首次委員會會議召開時提交自己的推薦名單。邀請函和提名函只針對所指定的那一個年度有效。受邀人接受提名邀請并提交提名函，一般地翌年他們將繼續(xù)得到邀請。

以下情形的提名不會被考慮，屬無效提名：①提名有違法律法規(guī)，其中包括《諾貝爾基金會章程》（Division proposed contrary to statutes）；②自薦提名（Self.nomination）；③2月1日截止日期以后收到的逾期提名（Received after deadline of February 1）；④提名函中沒有提及具體工作或工作成果尚未發(fā)表（No specific work mentioned or work not published）；⑤沒有具體的被提名人（Candidate not mentioned）；⑥被提名人前2年以內(nèi)已被授諾獎（Candidate received prize during the previous two years）；⑦被提名人在當(dāng)年2月1日前已逝世（Candidate died before February 1 of year of nomination）；⑧未受邀非合格提名人的提名（Proposal from unauthorized nominator）；⑨提名函已被提名人主動撤回（Proposal withdrawn）；⑩超出物諾委評議以外的研究領(lǐng)域（Outside domain of the physics committee）。

諾貝爾物理學(xué)獎得主的最終裁決權(quán)屬于瑞典皇家科學(xué)院的全體院士（不包括外籍院士），屆時將舉行全體院士會議進(jìn)行秘密投票，由簡單多數(shù)來決定最終結(jié)果，院士們可做4種選擇：①同意物諾委的授獎建議；②同意其他的被提名人；③交還1張空白的選票，即棄權(quán)；④建議該年度不授獎。2000年及以前諾物獎和諾化獎在同一天揭曉，早上公布物理學(xué)獎，下午公布化學(xué)獎。自2001年起，物理學(xué)獎（每年10月的第1個或第2個星期二揭曉）比化學(xué)獎早一天對外公布。

1974年版《諾貝爾基金會章程》（Statutes of the Nobel Foundation，最新的修正案于2002年2月22日得到批準(zhǔn)）規(guī)定，諾獎所有獎項的提名情況、評議過程和表決記錄都予以嚴(yán)格保密，保密期為50年。根據(jù)這個規(guī)定，諾貝爾基金會直到1974年才允許研究者查閱50年以前的有關(guān)檔案資料。1974年以前雖然也有保密要求，但對保密期并無明確規(guī)定，且有關(guān)諾獎的檔案資料一直都不對外公開。1976年諾貝爾基金會公布了它50多年以前的檔案資料，1987年文獻(xiàn)[8]首度系統(tǒng)地公開了1901—1937年度諾貝爾物理學(xué)獎和化學(xué)獎的提名情況，文獻(xiàn)[9]將其下限時間延至1950年。

如無特別說明，本文中的統(tǒng)計數(shù)據(jù)均截至2015年6月底。未明確標(biāo)注單位的地方大多默認(rèn)為“人次”。

2 諾貝爾物理學(xué)獎提名情況的統(tǒng)計分析與評述

諾獎官網(wǎng)提名數(shù)據(jù)庫中已公布的諾貝爾獎提名的基本情況見表1，“綜述”和“分項明細(xì)合計”存在差異的原因不明。1901—1964年度諾貝爾物理學(xué)獎提名情況的原始資料來源于諾獎官網(wǎng)提名數(shù)據(jù)庫，主要可由以下2種途徑獲?。孩俜猪椝阉鳎篽ttp：//www.nobelprize.org/nomination/archive/search.php；②按國籍查找：http：//www.nobelprize.org/nomination/archive/country.php。諾獎官網(wǎng)提名數(shù)據(jù)庫和文獻(xiàn)[8]之間存在的差異情況見表2（很可能是不完全的情況），在尚未獲得更權(quán)威和更準(zhǔn)確的資料之前，筆者現(xiàn)只好暫采信諾獎官網(wǎng)提名數(shù)據(jù)庫中的說法。

在諾獎提名的檔案資料中每件提名函的編號只有1個?，F(xiàn)將諾物獎提名的幾個特點總結(jié)歸納如下：①無團(tuán)體（含組織機(jī)構(gòu)）提名。②除“Nuclear Scientists”以外，亦無團(tuán)體（含組織機(jī)構(gòu)）被提名。③全部是單人提名，無2人及以上的聯(lián)署提名。④每件提名函的實際被提名人數(shù)在1～8位（不得重復(fù)）之間，1953年以前未曾超過3人。⑤在一個年度內(nèi)，同一位提名人可提交多件提名函，現(xiàn)已知最高紀(jì)錄是5件。至少截至1964年，文學(xué)獎是接受團(tuán)體和聯(lián)署提名的，且文學(xué)獎提名函中的被提名人從未超過3人。

筆者采用Microsoft Office Excel 2007作為統(tǒng)計和比較（如查找差異等）分析工具，諾獎官網(wǎng)雖是有關(guān)諾貝爾獎資料的權(quán)威性網(wǎng)站，但其差錯率卻不低，常會出現(xiàn)一些低級錯漏甚至是自相矛盾，引用時需多加注意并核實。為了確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和科學(xué)合理性，首先需要對一些原始資料做規(guī)范化和糾錯處理（見表3和表4），某些細(xì)節(jié)（如外文姓名尾部冗余的空格等）也需多加留意。

在表3和表4的基礎(chǔ)上，筆者精心整理出來的1901—1964年度諾貝爾物理學(xué)獎提名情況見表5，1901—1964年諾貝爾物理學(xué)獎得主被提名和參與提名情況見表6。64年間，989人共提交了2547件有效提名函，共有458人被提名，剔除“Nuclear Scientists”后的實際被提名者是457人。諾物獎共頒獎58年（其中1914年、1917年、1918年、1921年、1924年、1925年、1928年、1932年和1943年9個年度是延后1年頒獎），另有6年未頒獎（1916年、1931年、1934年和1940—1942年），獲獎?wù)吖灿?3人，占被提名總?cè)藬?shù)457的18.16%。唯一一次入圍便獲諾物獎?wù)吖灿?人：倫琴、達(dá)倫、威廉·勞倫斯·布拉格、巴克拉、卡爾·西格班和穆斯堡爾，人數(shù)占比是6/83=7.23%，達(dá)倫和巴克拉終生僅獲唯一一次諾獎提名，楊振寧和李政道極為特殊的情況另議，況且他倆（尤其是楊振寧[13]）在1964年以后還可能獲得諾物獎提名。前述6人再加上洛倫茲、馮·勞厄（其情況稍微有點特殊，1914年首次入圍，但當(dāng)年未頒獎，1915年被追溯授予1914年度諾物獎）、楊振寧和李政道4人就是首次入圍便獲諾物獎?wù)?，人?shù)占比是10/83=12.05%。

順便指出文獻(xiàn)[13]P110中的2處明顯錯漏：①“在諾貝爾獎頒發(fā)史上，迄今獲獎?wù)攉@獎時年齡最大的為88歲”是錯誤的，應(yīng)修正為“在諾貝爾自然科學(xué)獎頒發(fā)史上”，因赫維克茲（1917.08.21—2008.06.24，2007ES31）獲獎時已90歲高齡。②“其次為獲獎時87歲，共有三人”是不全面的，即使限定于諾貝爾自然科學(xué)獎得主，除文中所介紹的金茨堡（2003PH32）、勞斯（1966PM21）和卡爾·馮·弗里希（1973PM31）3位以外，還遺漏獲獎時已逾87歲的南部陽一郎（1921.01.18—，2008PH31）。若不作限定，當(dāng)時（截至2008年年底）則還有獲獎時88歲的多麗絲·萊辛（2007LI）和87歲的羅特布拉特（1995PE21）2位[14～15]。

在83人諾物獎得主中，獲得過諾化獎提名的11人依次是：居里夫人（諾物獎和諾化獎雙料得主）、昂尼斯、威廉·亨利·布拉格、尼爾斯·玻爾、佩蘭、費(fèi)米、布里奇曼、塞爾尼克、塞格雷、梅耶夫人和約翰尼斯·漢斯·延森，倫琴還獲得過諾醫(yī)獎提名。參與過諾獎提名者共75人（達(dá)倫僅有1件諾化獎提名），尚未（截至1964年）參與過諾獎提名的8人依次是：巴克拉、古斯塔夫·赫茲、珀塞爾、肖克利、楊振寧、梅耶夫人、巴索夫和普羅霍羅夫。參與過諾化獎提名的29人依次是：倫納德、維恩、達(dá)倫、馮·勞厄、威廉·勞倫斯·布拉格、普朗克、斯塔克、夏爾·紀(jì)堯姆、愛因斯坦、尼爾斯·玻爾、密立根、詹姆斯·弗蘭克、佩蘭、歐文·理查森、路易·德布羅意、拉曼、薛定諤、赫斯、費(fèi)米、勞倫斯、斯特恩、泡利、科克羅夫特、玻恩、玻特、拉姆、巴丁、塞格雷和約翰尼斯·漢斯·延森，邁克耳孫和馬可尼分別參與過1次諾醫(yī)獎和諾文獎提名。

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