曹石亞 李義平

摘要：在經(jīng)濟全球化背景下，企業(yè)更多依賴外部轉(zhuǎn)移、購買和應用知識，吸收能力成為企業(yè)創(chuàng)新能力的關鍵組成部分。文章基于已有文獻，通過對技術創(chuàng)新投入、內(nèi)部管理和公共研發(fā)政策對吸收能力的影響研究，旨在對企業(yè)創(chuàng)新有實際指導作用。

關鍵詞：吸收能力；技術創(chuàng)新投入；內(nèi)部管理；公共研發(fā)政策

一、 企業(yè)吸收能力理論

Cohen和Levinthal最早定義了吸收能力，指企業(yè)從外部識別、獲得和應用知識的能力。過去的研究表明，以往的知識積累特征影響企業(yè)吸收能力。此外，Cohen和Levinthal將企業(yè)吸收能力與研發(fā)強度看作一回事，卻沒有具體闡釋吸收能力與研發(fā)強度之間的關系。

基于已有文獻，本文提出三個關于企業(yè)吸收能力內(nèi)部和外部影響因素的假設：

（1）建立吸收能力和技術創(chuàng)新投入的關系。Cohen 和Levinthal早期用研發(fā)強度表示技術創(chuàng)新投入，但二者的范圍不同。本文定義了技術創(chuàng)新投入是指人力資源、物質(zhì)資源和財力資源的投入，用于企業(yè)內(nèi)部研發(fā)、技術采購與合作研發(fā)，推進實現(xiàn)技術創(chuàng)新。

（2）已有研究過分看重過去積累知識對吸收能力的影響，認為研發(fā)直接轉(zhuǎn)化為吸收能力，而忽視管理的核心作用，削弱了企業(yè)為吸收、捕獲和應用新知識做出的實際努力?，F(xiàn)實中，企業(yè)需要建立必要的資源和開發(fā)組織能力，使之能夠融合和應用新的外部知識（Jansen et al.，2005）。

（3）一些研究表明（Spenee，1984；Hinloopen，1997， 2000），最有效的公共研發(fā)政策應對影響吸收能力的因素給予補貼或稅收優(yōu)惠。而傳統(tǒng)的公共研發(fā)政策直接給予企業(yè)研發(fā)活動補貼政策或稅收優(yōu)惠，這是產(chǎn)生替代效應和擠出效應的根源。本文將公共研發(fā)政策作為考量企業(yè)吸收能力的外部因素。

二、 企業(yè)吸收能力影響因素相關理論

1. 技術創(chuàng)新理論。技術創(chuàng)新的關鍵是知識資源的獲取，一般而言知識資源的獲取可以采取內(nèi)生（自主研發(fā)）或外生（技術轉(zhuǎn)移、吸收或購買）兩種方式。本文討論了外生方式，總的來說，發(fā)展中國家通常采取這種技術創(chuàng)新方式。

影響外部知識資源的轉(zhuǎn)移、吸收或購買的因素主要包括研發(fā)支出和人力資本投資。研發(fā)支出是企業(yè)技術創(chuàng)新的必要投入，合理的研發(fā)支出有助于提高企業(yè)的績效。根據(jù)以往的實證研究，企業(yè)研發(fā)支出和技術創(chuàng)新績效存在正相關關系（Stokey，1995）；研發(fā)和專利在跨部門的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)水平上具有正相關關系，而在企業(yè)時間的維度有較弱的相關關系（Griliches，1987）；Crepon等人研究了法國制造部門中企業(yè)研發(fā)支出影響創(chuàng)新和生產(chǎn)率增長（Crepon et al.，1998）。

人力資本是企業(yè)的戰(zhàn)略資產(chǎn)，毋庸置疑是企業(yè)持續(xù)技術創(chuàng)新的源泉之一。Ferris從理論上研究了企業(yè)層面上人力資本和創(chuàng)新績效的關系（Ferris，et al.，1998）。Becker和Huselid的研究表明，人力資本和技術創(chuàng)新績效存在正相關關系（Becker & Huselid，1998）。Chacko和Wacker的研究表明，人力資本能夠解釋創(chuàng)新產(chǎn)出的組織競爭力，人力資源政策對于以創(chuàng)新為導向的企業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生了重要影響（Chacko & Wacker，2001）。

本文定義的企業(yè)吸收能力可以視為技術知識轉(zhuǎn)移、吸收或購買的能力。吸收能力的發(fā)展過去常常被視為一種知識累積的路徑依賴過程（Nelson & Winter，1982），涉及密集的研發(fā)投資。研發(fā)投資即指上文提到的研發(fā)支出和人力資本投資。如前所述，Cohen和Levinthal第一次提出這個想法，但沒有討論研發(fā)投資和吸收能力的關系，而這一關系將傳導到企業(yè)組織，影響技術創(chuàng)新。為此，本文定義的技術創(chuàng)新投入（包括研發(fā)支出和人力資本投資）對吸收能力的影響研究具有意義。

2. 內(nèi)部管理理論。Zahra和George（2002）提出了吸收能力的構建應該被看作“知識利用和探索的動態(tài)能力的獲得，以提高和維持企業(yè)的競爭優(yōu)勢”。他們還引入了一個分類，把吸收能力分成潛在的和實現(xiàn)的吸收能力。這兩個概念有助于識別吸收能力這一復雜的定義，一旦確定了相關的外部知識并帶入組織，著重分析企業(yè)如何構建應用這些知識的能力，這正是企業(yè)的內(nèi)部管理。

現(xiàn)有研究缺乏用內(nèi)部管理解釋吸收能力的發(fā)展，假設企業(yè)過去的資源能夠成功地利用新的外部知識。然而，實際上在企業(yè)擁有的資源和新的外部知識之間存在差距。外部知識越新，所形成的差距就越大。因此，需要內(nèi)部管理積極地引導企業(yè)彌補這一差距。重要的是要強調(diào)，新的外部知識的技術機會不一定基于先驗知識，而是需要通過積極的管理和組織的努力來實現(xiàn)。

3. 公共研發(fā)政策理論。已有研究表明，研發(fā)和創(chuàng)新是驅(qū)動經(jīng)濟增長的關鍵力量。目前，公共研發(fā)政策主要劃分為以下兩種類型：一是政府直接研發(fā)投入，包括政府對研發(fā)活動的直接資助和大學研發(fā)投入，這一方面可以補充私人部門投資的不足，特別是在基礎研發(fā)領域，該領域研發(fā)活動較高的溢出性抑制了私人研發(fā)投資，另一方面是政府直接大量投資研發(fā)活動有助于增強私人企業(yè)的吸收能力，而吸收能力的增強又有利于促進新的創(chuàng)新活動。二是政府財政激勵，如針對研發(fā)活動的折舊補貼和稅收優(yōu)惠，可以降低私人部門從事研發(fā)活動的成本，彌補研發(fā)活動的溢出給創(chuàng)新者帶來的損失。

目前，在公共研發(fā)政策的理論研究方面，主要把補貼和稅收這兩種政策工具引入模型，通過不同的變量設置來考察它們的技術創(chuàng)新績效。一些學者的研究表明，對研發(fā)活動的補貼可以在某種程度上提高技術創(chuàng)新績效，進一步刺激私人企業(yè)從事更多研發(fā)活動的熱情，但這些模型都具有一個共同特征：基于局部均衡分析。另一些學者基于一般均衡分析公共研發(fā)補貼對技術創(chuàng)新的影響，得出結論存在一個最優(yōu)補貼來刺激私人企業(yè)從事更多的研發(fā)活動。本文聚焦于吸收能力，著重研究公共研發(fā)政策如何刺激吸收能力的增強。

三、 企業(yè)吸收能力及其影響因素關系研究

1. 技術創(chuàng)新投入對企業(yè)吸收能力的影響。Cohen和Levinthal指出存在影響學習容易程度的因素，該因素與研發(fā)強度相關，即吸收能力，他們認為企業(yè)研發(fā)投入可以增強吸收能力。其他一些研究也表達了同樣的觀點。Vinding（2006）認為研發(fā)投入越多，獲得外部知識的效率越高，即吸收能力越強。劉常勇和謝洪明（2003）進一步認為企業(yè)進行研發(fā)投入不僅是為了解決問題與創(chuàng)造新知識，實質(zhì)上就是要提升企業(yè)的吸收能力，因為吸收能力的提高對解決問題與創(chuàng)造新知識起到正向作用。可見，學術界普遍承認研發(fā)投入對吸收能力產(chǎn)生影響。

前文已經(jīng)說明，早期的研究用研發(fā)強度來表示內(nèi)部研發(fā)投入，而本文中將技術創(chuàng)新投入定義為企業(yè)為實現(xiàn)技術創(chuàng)新而在企業(yè)內(nèi)部研發(fā)、技術采購與合作研發(fā)等活動中進行的人力資源、物質(zhì)資源和財力資源的投入。本文3.1節(jié)所說的技術創(chuàng)新投入包括研發(fā)支出和人力資本投資，在這里可以整合分解為三個指標，即內(nèi)部研發(fā)投入、技術購買投入、合作研發(fā)投入來考察。

在內(nèi)部研發(fā)投入方面，Veugelers（1997）選擇290家荷蘭企業(yè)作為樣本，對研發(fā)支出與吸收能力的關系進行了實證研究，用了三個變量來測量吸收能力，包括與基礎研究的聯(lián)系性、是否擁有專門研發(fā)部門和研發(fā)領域擁有博士學位的人員數(shù)量。研究認為加強內(nèi)部研發(fā)投入將提高獲得外部知識的效率，增加知識和技能儲存，增強組織知識平臺，從而使企業(yè)整體受益于研發(fā)的知識溢出，為企業(yè)提高吸收能力提供了更加良好的環(huán)境。

企業(yè)的技術購買活動，即通過簡單技術買賣契約、專利轉(zhuǎn)讓、技術特許、生產(chǎn)許可等市場交易手段進行資源交換的合作方式。企業(yè)的合作研發(fā)活動即企業(yè)通過合作產(chǎn)品開發(fā)、研發(fā)聯(lián)合體、戰(zhàn)略合作協(xié)議、長期采購協(xié)議等方式進行的合作方式。企業(yè)增加技術購買投入和研發(fā)合作投入都有利于增加知識和技能儲存，增強組織知識平臺，從而增加企業(yè)間的知識溢出，提高組織的吸收能力。

本文在Van den Bosch和Volberda（1999）關于知識吸收維度和與環(huán)境匹配的研究基礎上進行分析。Van den Bosch和Volberda將企業(yè)環(huán)境劃分為穩(wěn)定的和多變的兩類，將企業(yè)知識吸收劃分為效率、范圍和靈活性三個維度。穩(wěn)定的環(huán)境與效率相關，多變的環(huán)境與范圍和靈活性相關。知識吸收的效率指企業(yè)識別、獲得和應用知識的規(guī)模經(jīng)濟和規(guī)模成本；知識吸收的范圍指企業(yè)吸收新的外部知識的廣度；知識吸收的靈活性指企業(yè)吸收新的外部知識的變化程度。Van den Bosch和Volberda假定知識吸收的范圍和靈活性對吸收能力產(chǎn)生積極影響，而知識吸收的效率對吸收能力產(chǎn)生消極影響。綜合知識吸收特征、對吸收能力的影響以及環(huán)境匹配狀況構建影響吸收能力分析框架。

知識吸收包含利用和探索兩個層次。在穩(wěn)定的環(huán)境下，企業(yè)側重知識利用，即對知識吸收的效率要求較高。這一要求與設立專門研發(fā)部門和進行技術購買投入的企業(yè)的知識吸收特征相吻合。在多變的環(huán)境下，企業(yè)側重知識探索，即對知識吸收的范圍和靈活度要求較高。這一要求與加強基礎研究投入、引進高學歷人員和進行合作研發(fā)投入的企業(yè)的知識吸收特征相吻合?？梢?，企業(yè)加強內(nèi)部研發(fā)投入和合作研發(fā)投入對吸收能力的影響更深遠和更靈活，在技術創(chuàng)新初期企業(yè)可選擇技術購買投入獲取資源迅速完成知識吸收，但在長期的作用難以顯現(xiàn)。

2. 內(nèi)部管理對企業(yè)吸收能力的影響。已有研究從組織形式的角度展開。Tsai（2001）分析了企業(yè)內(nèi)部業(yè)務單元的組織形式對企業(yè)吸收能力的影響。如果一業(yè)務單元在企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡中處于核心地位，就容易接觸和獲得別的業(yè)務單元的知識，因而擁有較強的吸收能力。Van den Bosch和Volberda提出了整合能力會影響企業(yè)吸收能力，并且在不同環(huán)境下匹配能力不同。

本文將內(nèi)部管理分為組織形式和整合能力兩個指標來考察。在穩(wěn)定的環(huán)境下，職能型組織和具有系統(tǒng)化、社會化能力的企業(yè)知識吸收的效率較高。在多變的環(huán)境下，事業(yè)部型、矩陣型組織和具有協(xié)調(diào)能力的企業(yè)的知識吸收的范圍和靈活度較高?？梢?，企業(yè)可根據(jù)外部環(huán)境和發(fā)展階段，采用職能型組織和提高系統(tǒng)能力、社會化能力來加強知識的利用，采用事業(yè)部型、矩陣型組織和提高協(xié)調(diào)能力來加強知識的探索。

3. 公共研發(fā)政策對企業(yè)吸收能力的影響。知識具有公共品的性質(zhì)，通過技術創(chuàng)新活動所創(chuàng)造的知識，很容易被其他企業(yè)獲取，也正是因此，政府從事公共研發(fā)或?qū)λ饺藙?chuàng)新活動給予補貼，以激勵創(chuàng)新，彌補知識溢出帶來的激勵不足。

公共研發(fā)政策與吸收能力具有密切的關系。Cohen和Levinthal通過對企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的實證研究，得出了研發(fā)活動具有兩面性：溢出性和吸收性。一方面研發(fā)活動的知識溢出會導致私人企業(yè)從事研發(fā)活動的激勵不足，另一方面吸收能力則是私人企業(yè)從事研發(fā)活動所帶來的副產(chǎn)品，它能激勵企業(yè)從事研發(fā)活動。在這兩個正反作用過程中，研發(fā)活動的溢出性起主導作用，研發(fā)活動的吸收性則起輔導作用，導致企業(yè)從事研發(fā)活動的私人收益仍然小于其社會收益。為解決這一問題，許多學者主張采用研發(fā)競爭與合作方式以及對研發(fā)活動的溢出所帶來的損失給予補貼政策等措施。在研發(fā)的競爭與合作方面，一個理論框架為：較低溢出性時，研發(fā)競爭比研發(fā)合作對研發(fā)活動的激勵作用強；而在較高溢出性時，研發(fā)合作則比研發(fā)競爭對研發(fā)活動的激勵作用更強；但不論是研發(fā)競爭，還是研發(fā)合作，由于研發(fā)活動的知識溢出，這兩種方式下的激勵都是不足的。在對研發(fā)活動的溢出所帶來的損失進行補貼方面，Spenee、Hinloopen都表明對研發(fā)活動的補貼可以刺激企業(yè)從事更多的研發(fā)活動，提高技術創(chuàng)新績效。因此，補貼研發(fā)活動確實可以在某種程度上解決研發(fā)活動的知識溢出問題。

本文將公共研發(fā)政策分為研發(fā)競爭方式和研發(fā)合作方式兩個指標來考察。研發(fā)活動的溢出程度作為中介變量。已有研究基本表明在較低溢出性時，研發(fā)競爭對吸收能力影響較大，較利于企業(yè)技術創(chuàng)新；而在較高溢出性時，研發(fā)合作對吸收能力影響較大，較利于企業(yè)技術創(chuàng)新。應該說，這是可以從經(jīng)濟學直覺上獲得的理解，當溢出性較低時，市場競爭較為激烈，不需要公共研發(fā)補貼即可實現(xiàn)技術創(chuàng)新。反之也成立。

考察公共研發(fā)政策這一外部因素對吸收能力的影響時，還必須考察吸收能力與研發(fā)活動的溢出正相關，即企業(yè)的吸收能力越高，溢出所帶來的負面影響越小。從經(jīng)濟學直覺上講，吸收能力應在某種程度上與公共研發(fā)補貼力度是負相關的，即在較高吸收能力的情況下，可以弱化公共研發(fā)補貼力度，避免企業(yè)從事過多的研發(fā)活動，導致研發(fā)活動的非效率；反之亦成立。但從前面所論述的，即企業(yè)的吸收能力越高，溢出所帶來的負面影響越小，也就是說，即使在高溢出性的情況下，較高的吸收能力可以緩解這一問題，此時采用研發(fā)競爭方式或研發(fā)合作方式均可。反之，如果企業(yè)吸收能力有限，即使在高溢出性的情況下，溢出所帶來的負面影響較大，通過研發(fā)合作這種制度安排并不能提高技術創(chuàng)新績效。這很好的解釋了為什么現(xiàn)實中很少企業(yè)選擇研發(fā)合作方式來解決研發(fā)活動的高溢出性問題，而且為什么選擇研發(fā)合作方式的通常是大型企業(yè)。

通過以上分析，說明公共研發(fā)政策這一吸收能力的外部影響因素與企業(yè)吸收能力存在互補關系。公共研發(fā)政策對吸收能力進行補貼，一方面彌補溢出帶來的損失，能夠激勵私人企業(yè)從事更多的研發(fā)活動，從而進一步解決研發(fā)活動的溢出問題；另一方面也可以刺激企業(yè)強化自身的吸收能力，從而更有利于提高創(chuàng)新活動的回報。從這一角度講，公共研發(fā)政策有必要對影響吸收能力的因素進行補貼，提高公共研發(fā)政策的激勵功效。

四、 結論

本文通過對技術創(chuàng)新投入、內(nèi)部管理和公共研發(fā)政策對企業(yè)吸收能力的影響研究，得出以下結論：

（1）企業(yè)在技術創(chuàng)新初期可選擇技術購買投入獲取資源迅速完成知識吸收，在長期應加強內(nèi)部研發(fā)投入和合作研發(fā)投入。

（2）企業(yè)在穩(wěn)定的環(huán)境下或在短期內(nèi)，可采用職能型組織和提高系統(tǒng)能力、社會化能力來加強知識的利用；在多變的環(huán)境下或在長期內(nèi)，可采用事業(yè)部型、矩陣型組織和提高協(xié)調(diào)能力來加強知識的探索。

（3）公共研發(fā)政策作為影響企業(yè)吸收能力的外部影響因素與企業(yè)吸收能力存在互補關系。在知識溢出性較低時，采用研發(fā)競爭方式較利于企業(yè)技術創(chuàng)新；而在知識溢出性較高時，則采用研發(fā)合作方式更利于企業(yè)技術創(chuàng)新。同時，公共研發(fā)政策應對影響吸收能力的因素進行補貼。

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基金項目：國家社會科學基金重大項目“促進新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策措施體系研究”（項目號：11&ZD051）。

作者簡介：李義平（1951-），男，漢族，陜西省西安市人，中國人民大學經(jīng)濟學院教授、博士生導師，研究方向為經(jīng)濟理論及其發(fā)展、中國的改革和發(fā)展、中國民營經(jīng)濟問題；曹石亞（1984-），女，漢族，江蘇省南京市人，中國人民大學經(jīng)濟學院博士生，中級經(jīng)濟師，研究方向為企業(yè)技術創(chuàng)新、中國經(jīng)濟改革。

收稿日期：2015-02-12。