畢鴻昌

摘要：1929年爆發(fā)了世界范圍內(nèi)的資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)，使得突然陷入貧困的人們認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的弊端，因失業(yè)、貧窮帶來的人民暴動(dòng)和騷亂迅速增加，動(dòng)蕩不安的社會(huì)狀況和風(fēng)云變幻的國際環(huán)境讓許多知識(shí)分子對(duì)自由主義的信仰開始動(dòng)搖，反而以“社會(huì)正義”、“收入平等”和“就業(yè)保障”為理想目標(biāo)，主張“鏟除私有制度”和“推行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”。然而，曾親歷德國社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)并目睹希特勒上臺(tái)后所造成的悲劇的哈耶克清楚地認(rèn)識(shí)到集體主義的謬誤和危害，對(duì)各國紛紛效仿集體主義，加大政府調(diào)控的力度的普遍現(xiàn)象深感憂慮。本文主要闡述哈耶克在批判計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的同時(shí)堅(jiān)持自由主義的原因分析。

關(guān)鍵詞：哈耶克；集體主義；計(jì)劃經(jīng)濟(jì)；自由思想

哈耶克親歷了20世紀(jì)最大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，在對(duì)蘇聯(lián)和美國等資本主義國家進(jìn)行考察之后，寫出《通往奴役之路》這部著作，并斷定蘇聯(lián)模式不會(huì)是解決經(jīng)濟(jì)危機(jī)的良方，最終一定是失敗的。歷史證明，哈耶克的判斷是正確的。當(dāng)今世界仍然沒擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)的困擾，所以再讀《通往奴役之路》這本書會(huì)對(duì)我們認(rèn)識(shí)危機(jī)乃至解決危機(jī)大有脾益。

一、背景

1929年，破壞力驚人的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)在美國華爾街率先爆發(fā)，股市樓盤崩潰，短短幾個(gè)星期內(nèi)大量人民失業(yè)，整個(gè)社會(huì)彌漫著惶恐不安的氣氛，由于突然的貧困所引發(fā)的社會(huì)混亂使得美國社會(huì)正常秩序遭到極大的破壞，而這次經(jīng)濟(jì)危機(jī)并沒有很快地過去相反在全球范圍內(nèi)傳播。人們?cè)谪毨е兄饾u認(rèn)識(shí)到部分銀行家和企業(yè)家作為幕后黑手起著推波助瀾的作用，他們打著“個(gè)人主義”的旗號(hào)賺的盆滿缽溢，“個(gè)人主義在今天聲名不佳，這個(gè)詞和利己主義與自私自利聯(lián)系在一起”。①

西方資本主義國家在經(jīng)歷了二三十年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條之后，國家開始不再將自由放任的經(jīng)濟(jì)思想奉為圭臬，凱恩斯主義開始盛行，政府不再允許市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)處于完全放任在自由狀態(tài)中，開始積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)，逐漸加大了宏觀調(diào)控的力度。哈耶克認(rèn)為這些都會(huì)使企業(yè)自身的自由程度受到限制，市場(chǎng)的自由性質(zhì)會(huì)逐步發(fā)生改變，這些做法將使每個(gè)個(gè)體的經(jīng)濟(jì)和人身自由化為泡影。也認(rèn)識(shí)到這種措施帶來了誘使國家經(jīng)濟(jì)體制走上集權(quán)的趨勢(shì)，而國家政治走上集權(quán)又會(huì)剝奪掉公民的自由。所以哈耶克寫出了他的代表性著作《通往奴役之路》以警醒自由主義的衰敗和自由的重要意義，“通往奴役之路”喻指20世紀(jì)西方資本主義國家經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)危機(jī)后的國家政策的“左轉(zhuǎn)”，即積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)、加大調(diào)控力度等做法。

二、哈耶克的自由觀念

（一）對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與集體主義的批判

哈耶克政治理論以自由至上為核心，其在《通往奴役之路》一書中重點(diǎn)闡述了他對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的批判。哈耶克在論述市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)越性之前現(xiàn)對(duì)集體主義和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了批判。針對(duì)集體主義，哈耶克認(rèn)為：“把個(gè)人作為人來尊重，就是承認(rèn)他在他自己的范圍內(nèi)承認(rèn)他的看法和趣味是至高無上的?！雹诩闯姓J(rèn)個(gè)人意見和偏好在他自主活動(dòng)的領(lǐng)域內(nèi)是至高無上的，個(gè)人應(yīng)作為其目標(biāo)的最終判斷者，每個(gè)人都應(yīng)有充分的機(jī)會(huì)去發(fā)展自己的才能，不能混同于“利己主義”。個(gè)人主義是主張個(gè)人的獨(dú)立性，但這不僅僅是自己的獨(dú)立性，而是每個(gè)人的相互獨(dú)立性，自己的獨(dú)立要以他人的獨(dú)立為前提，主張每個(gè)人有相互獨(dú)立的個(gè)人利益。同時(shí)，自己的利益要以互不侵犯利益，互相承認(rèn)對(duì)方利益為保障，以互不侵?jǐn)_和互不凌駕于對(duì)方之上為前提。

針對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，哈耶克認(rèn)為：“競爭和集中管理二者如果是不完全的，都將成為拙劣的和無效率的工具，它們是用來解決同一問題的只能任擇其一的原則……計(jì)劃與競爭只有在為競爭而計(jì)劃而不是運(yùn)用計(jì)劃反對(duì)競爭的時(shí)候，才能夠結(jié)合起來?！雹墼谟?jì)劃經(jīng)濟(jì)下的集中決策將因無法獲得充分信息而失敗。他認(rèn)為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)由于缺乏完整的倫理準(zhǔn)則支撐，依仗權(quán)力無限擴(kuò)大公域而具不可行性?！八接兄剖亲杂傻淖钪匾谋Ｕ稀?，倘若用超經(jīng)濟(jì)力量實(shí)現(xiàn)公平分配是一種機(jī)械的平等。政府的行動(dòng)最好是配合市場(chǎng)機(jī)制去進(jìn)行，并且最大限度地保護(hù)私有制，保護(hù)市場(chǎng)的競爭機(jī)制。人治會(huì)使政府的行為因人而異，在沒有規(guī)則的情況下會(huì)變成專斷的權(quán)力。極權(quán)主義是可以為善也可以為惡的制度，運(yùn)用它達(dá)到何種目的取決于統(tǒng)治者。哈耶克在仔細(xì)觀察分析了社會(huì)問題之后，指出“集中的激化之所以能打動(dòng)人心在很大程度上應(yīng)歸因于這個(gè)詞含義的模糊性”④，人們希望盡快盡好地解決自己遇到的問題，出于理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)，人們會(huì)仔細(xì)分析自己的資源與不足，做出或好或壞的計(jì)劃。但是，這種計(jì)劃并不是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的那種計(jì)劃，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)不可能被計(jì)劃。

（二）哈耶克的自由觀

在反對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與集體主義之后，哈耶克提出了自己的自由觀念。首先，哈耶克指出了自由的特點(diǎn)。第一，自由與強(qiáng)制相對(duì)應(yīng)，哈耶克將自由定義為“在社會(huì)中一些人對(duì)另一些人的強(qiáng)制降到最低限度”，人們能夠免受他人專斷意志的強(qiáng)制，即意味著強(qiáng)制狀態(tài)的最小化和人們可以按照自己的意志采取行動(dòng)；第二，根據(jù)柏林的劃分，哈耶克的自由觀念屬于消極自由，終觀《通往奴役之路》一書，哈耶克始終未對(duì)自由做出肯定的解釋，而是認(rèn)為自由即強(qiáng)制的最小化乃至不存在的狀態(tài)；第三，自由并不是沒有責(zé)任的，哈耶克論證了責(zé)任與自由的關(guān)聯(lián)，自由并非個(gè)體想做什么就做什么，而是在一定的條件內(nèi)的自由；第四，自由并不是一個(gè)人的狂歡，自由是一種人與人之間的關(guān)系，哈耶克將自由的實(shí)質(zhì)定為一種社會(huì)關(guān)系，自由并不是人與物質(zhì)之間的關(guān)系，判斷一個(gè)人是否自由并不是看他占有了多少物質(zhì)，也不是根據(jù)他是否有選擇的余地，而應(yīng)該是他能否按照自己的意志采取行動(dòng)，不受他人意志的干擾。

其次，針對(duì)自由主義和自由放任的混淆，哈耶克為自由主義做了辯護(hù)?！弊杂芍髁x的觀點(diǎn)，是贊成盡可能地運(yùn)用競爭力量作為協(xié)調(diào)人類各種努力的工具，而不是主張讓事態(tài)放任自流?！雹轂榱斯膭?lì)競爭，甚至需要一套精心設(shè)計(jì)的法律框架。哈耶克并不是完全反對(duì)計(jì)劃，在完全的市場(chǎng)競爭這個(gè)狀態(tài)難以達(dá)到的前提下，哈耶克認(rèn)為：“在沒有那種能被合理地加以維護(hù)的制度時(shí)，國家絕不會(huì)袖手旁觀。一個(gè)有效的競爭制度和其他制度一樣，需要一種明智規(guī)劃的并不斷加以調(diào)節(jié)的法律框架?！雹薰嗽凇锻ㄍ壑贰芬粫卸啻翁岬搅朔ㄖ蔚闹匾裕J(rèn)為真正自由主義的自由必然是一種法治的自由觀。自由應(yīng)該是在法律之下的自由，自由只有以法律為最終基礎(chǔ)才能得到正常發(fā)展，否則就會(huì)導(dǎo)致專制。并不是所有的法律都被認(rèn)為是自由的基礎(chǔ)，只有滿足這兩個(gè)條件的法律才算：第一，法律必須是一般性和抽象性的，哈耶克將法律分為“形式意義上的法律”和“現(xiàn)實(shí)意義上的法律”，現(xiàn)實(shí)意義上的法律不針對(duì)具體的人和事，具有超前性和普遍性，符合自由的精神；第二，法律必須公開透明，哈耶克認(rèn)為的自由是一個(gè)人不受制他人的專斷意志而產(chǎn)生的強(qiáng)制狀態(tài)，只有保證法律的公開透明才能實(shí)現(xiàn)法律面前人人平等，保護(hù)人們不受專斷意志所帶來的強(qiáng)制。

三、哈耶克自由思想的啟示

自由就意味著不應(yīng)該收約束，在一個(gè)純粹自由的社會(huì)，人人都會(huì)為了追求自身利益而不顧及其他人，這最終會(huì)對(duì)他人的利益造成損害，這樣的社會(huì)在一段時(shí)間后會(huì)出現(xiàn)不可控制的局面。人們?nèi)绻J(rèn)識(shí)到了這樣一個(gè)局面，為了達(dá)到利益的最大化，便會(huì)心甘情愿地讓出自己的小部分自由。哈耶克秉承了康德的思想，即只有使每個(gè)人自由的程度沒有超過可以與其他人同等享受自由的范圍，每個(gè)人才都能夠享有自由。經(jīng)濟(jì)的自由是其他意義上的自由的前提和基礎(chǔ)，在集體主義和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)橫行的時(shí)候，人們無法掌握自己的私有財(cái)產(chǎn)，甚至連基本的生存需求都難以得到滿足，人們的尊嚴(yán)遭到無情的踐踏，更遑論捍衛(wèi)自身的政治權(quán)利和自由。在這里不得不再次感慨美國先賢們的遠(yuǎn)見卓識(shí)，在制憲會(huì)議上他們?yōu)榱吮ＷC新成立的美利堅(jiān)合眾國強(qiáng)大的同時(shí)，保護(hù)公民的政治權(quán)利和自由不遭受國家強(qiáng)權(quán)侵犯而爭論了將近一年之久，“私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯”這個(gè)政治思想不再僅僅只是一個(gè)口號(hào)，而是得到了憲法的支持，在國家意志層面得以落實(shí)。相比較而言，中國在完善法治的過程中，如何切實(shí)保護(hù)公民自由和政治權(quán)利不受侵犯將會(huì)是我國法制的重要課題。

除此之外，自中國居民生活最低保障實(shí)施以來，為此產(chǎn)生的矛盾就接連不斷，人們都用盡各種辦法爭取得到這種保障，卻忘記了這正是放棄自己追求真正自由的機(jī)會(huì)，而自由只有花代價(jià)才能得到。正如哈耶克所說：“即只有付出代價(jià)才能得到自由，并且，就我們個(gè)人來說，我們必須準(zhǔn)備作出重大的物質(zhì)犧牲，以維護(hù)我們的自由?！雹呷狈ψ杂梢庾R(shí)的公民往往為了眼前的利益而誤入牢籠，這也成了阻礙了我國民主政治的進(jìn)一步發(fā)展的因素。這警示我們?cè)诮?jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也要注意喚醒公民意識(shí)，只有物質(zhì)和精神層面都發(fā)展進(jìn)步，才能讓人更有尊嚴(yán)的活著。（作者單位：東南大學(xué)）

注解：

①哈耶克：《通往奴役之路》[M].王明毅，馮興元等譯，中國社會(huì)科學(xué)出版社，2015，第41頁

②哈耶克.：《通往奴役之路》[M].王明毅，馮興元等譯，中國社會(huì)科學(xué)出版社，2015，第50頁

③哈耶克：《通往奴役之路》[M].王明毅，馮興元等譯，中國社會(huì)科學(xué)出版社，2015，第67頁

④哈耶克.：《通往奴役之路》[M].王明毅，馮興元等譯，中國社會(huì)科學(xué)出版社，2015，第60頁

⑤哈耶克：《通往奴役之路》[M].王明毅，馮興元等譯，中國社會(huì)科學(xué)出版社，2015。第61頁

⑥哈耶克：《通往奴役之路》[M].王明毅，馮興元等譯，中國社會(huì)科學(xué)出版社，2015，第64頁

⑦哈耶克：《通往奴役之路》[M].王明毅，馮興元等譯，中國社會(huì)科學(xué)出版社，2015，第150頁

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