李春玲　范建剛

摘要： 農(nóng)民工就業(yè)職位的上行流動(dòng)是農(nóng)民工市民化深度發(fā)展的重要內(nèi)容。基于西北地區(qū)的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建農(nóng)民工職位上行流動(dòng)和職位上行流動(dòng)度兩個(gè)logistic基礎(chǔ)模型，探索影響西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)的重要因素及影響機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：人力資本和社會資本的不同要素對西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位的上行流動(dòng)影響機(jī)制不同，并且在西北各省內(nèi)就業(yè)、西北地區(qū)間跨省就業(yè)及西北外地區(qū)就業(yè)的選擇與獲得路徑上存在明顯差異。西北地區(qū)各省要圍繞農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)特征及機(jī)制，加強(qiáng)農(nóng)民工就業(yè)的區(qū)域合作，制定促進(jìn)農(nóng)民工就業(yè)質(zhì)量提高的有效政策。

關(guān)鍵詞：西北地區(qū)；農(nóng)民工；就業(yè)職位；上行流動(dòng)

中圖分類號：F323.6文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-9107（2015）03-0028-09

引言

隨著我國城市化進(jìn)入加速發(fā)展時(shí)期，農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移已經(jīng)發(fā)展到一個(gè)關(guān)鍵時(shí)期，即由單純的數(shù)量型轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量型的升級階段。有研究表明，目前我國有近10%的農(nóng)民工真正實(shí)現(xiàn)了基于職業(yè)的向上流動(dòng)[1]。然而，國內(nèi)的大多數(shù)研究均表明，農(nóng)民工的職業(yè)流動(dòng)多為橫向流動(dòng)而非垂直流動(dòng)[24]。

關(guān)于農(nóng)民工職業(yè)上行流動(dòng)機(jī)制的專門研究目前還很少，相關(guān)研究主要出現(xiàn)在農(nóng)民工職業(yè)獲得因素的分析上，以區(qū)域農(nóng)民工職業(yè)流動(dòng)為對象的研究主要集中在東部發(fā)達(dá)地區(qū)，對西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)尤其是西北地區(qū)的研究很少。既有研究總體上分為人力資本、社會資本和制度性分析三種視角。謝勇以南京市為例研究了農(nóng)民工就業(yè)境況，認(rèn)為人力資本對于農(nóng)民工的就業(yè)質(zhì)量具有顯著的、積極的作用，社會資本與農(nóng)民工能否同單位簽訂勞動(dòng)合同以及工資水平的高低，均沒有顯著關(guān)系[5]。劉林平、張春泥研究了珠江三角洲農(nóng)民工工資的決定因素，發(fā)現(xiàn)人力資本中的教育年限、培訓(xùn)、工齡等變量對農(nóng)民工工資有顯著的正向影響，年齡和性別也有顯著影響，而社會資本變量和社會環(huán)境變量對農(nóng)民工工資水平?jīng)]有顯著影響[6]。蔡群等在江蘇的調(diào)查顯示：農(nóng)民工通過親戚朋友介紹找到工作的比例達(dá)到了49.7%[7]。彭慶恩對北京市建筑業(yè)中“包工頭”案例研究發(fā)現(xiàn)，構(gòu)筑關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對農(nóng)民工“包工頭”職業(yè)地位的獲得與上升起著關(guān)鍵性作用[8]。此外，趙延?xùn)|、王奮宇的研究進(jìn)一步證明了社會資本在農(nóng)民工經(jīng)濟(jì)地位獲得中的意義，他們認(rèn)為其作用已經(jīng)超過了人力資本[9]。項(xiàng)飚認(rèn)為，制度因素即農(nóng)民工的非市民身份是限制他們獲得城市較高職業(yè)地位的關(guān)鍵因素[10]。西部區(qū)域的研究中，夏顯力、張華、郝晶輝等研究了陜甘寧三省新生代農(nóng)民工職業(yè)轉(zhuǎn)移的影響因素，認(rèn)為是否接受培訓(xùn)、婚姻狀況、性別及城市規(guī)模對新生代農(nóng)民工職業(yè)轉(zhuǎn)移有顯著影響[11]。馬紅梅、金彥平對貴州省少數(shù)民族自治縣農(nóng)民工非農(nóng)就業(yè)分析中，認(rèn)為少數(shù)民族貧困地區(qū)農(nóng)民工通過利用其社會資本，可以大大提高其就業(yè)的概率[12]。

把農(nóng)民工逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槌擎?zhèn)居民，始終是我國城鎮(zhèn)化的重點(diǎn)與難點(diǎn)。農(nóng)民工就業(yè)職位的上行流動(dòng)是農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移方式和農(nóng)民工市民化深度發(fā)展的重要內(nèi)容。西北地區(qū)是我國農(nóng)民工的主要輸出地，也是市民化轉(zhuǎn)移最為困難的區(qū)域，弄清這一地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)的真實(shí)境遇和就業(yè)職位上行流動(dòng)的狀況及規(guī)律，將會使引導(dǎo)與支持該地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)與市民化的政策措施更具針對性，從而促進(jìn)我國城市化進(jìn)程的整體發(fā)展。

一、數(shù)據(jù)來源及描述性統(tǒng)計(jì)

本研究所用數(shù)據(jù)來源于課題組2013年1-2月間組織200位研究生和本科生實(shí)施的“進(jìn)入城鎮(zhèn)打工農(nóng)民就業(yè)變化與市民化調(diào)查”問卷項(xiàng)目，本次調(diào)查共發(fā)放問卷2 000份，回收有效問卷1 810份，有效回收率為90.5%，最終建立起含有256個(gè)變量的數(shù)據(jù)庫。在總有效樣本中，打工者流出地為西北地區(qū)的樣本有899份，其中陜西516人、甘肅188人、青海82人、寧夏88人、新疆25人，依次占西北地區(qū)有效樣本的57.4%、20.9%、9.1%、9.8%、2.8%。剔除重要變量缺失的問卷后，整理出有效研究問卷共720份，有效率80.1%。

樣本的性別成份以男性為主，男女性別比例為73∶27，年齡分布在16～63歲，平均年齡33.6歲，第一次外出打工的平均年齡為22歲，新生代農(nóng)民工占56.3%。平均外出年限為9.8年，在當(dāng)前城市平均打工年限為6.7年，其中外出時(shí)間最長的為37年，最短的為0.5年，打工時(shí)間在5年以下的占樣本總體的28.9%，在9年以下的占樣本總體的52.6%。更換工作次數(shù)在2次以上者占樣本總體的56%，職業(yè)流動(dòng)性大。教育程度以初中和高中為主，占總樣本量的75.2%，其中初中占 47.1%，大專及以上所占比例遠(yuǎn)低于小學(xué)及以下所占比例，整體受教育程度較低。已婚者占70%，且已經(jīng)有小孩的樣本有692人，占已婚者的93.9%，表明已婚者占大多數(shù)，且絕大多數(shù)有子女。首份工作獲得通過業(yè)緣友緣為主的社會關(guān)系渠道比例高于血緣地緣為主的社會關(guān)系渠道比例。全家已搬遷到城鎮(zhèn)居住生活的有124人，占總體樣本的13.8%。全家未搬遷者中留在農(nóng)村的成員含有父母的是287人、含有妻子的是116人、含有丈夫的是12人、含有子女的是132人、含有其他成員是20人，占全家未搬遷者百分比依次為82.9%、33.5%、3.5%、38.2%、5.8%，舉家外出趨勢較明顯，農(nóng)村留守兒童與老人比例很高。

西北地區(qū)農(nóng)民工目前的就業(yè)地來看，各省內(nèi)就業(yè)的有529人，占有效樣本的64.1%。西北地區(qū)內(nèi)跨省就業(yè)的有86人，占有效樣本的10.4%，西北地區(qū)以外就業(yè)的有210人，占有效樣本的25.5%，省內(nèi)就業(yè)的趨勢十分明顯。從目前就業(yè)地區(qū)三類農(nóng)民工群體比較看，主要特征上差異較大。西北各省內(nèi)外出打工時(shí)間在16年以上的比例遠(yuǎn)高于其他地區(qū)。西北地區(qū)內(nèi)跨省的男性、小學(xué)及以下文化程度、打工時(shí)間13～16年及更換工作2次的比例遠(yuǎn)高于其他地區(qū)。西北地區(qū)以外的新生代農(nóng)民工、初中文化程度、打工時(shí)間5～8年及更換工作3次及以上者比例顯著占優(yōu)，但小學(xué)及以下文化程度比例遠(yuǎn)低于其他地區(qū)。西北地區(qū)以外首份工作獲得通過血緣地緣為主的社會關(guān)系渠道比例遠(yuǎn)低于西北地區(qū)內(nèi)，但通過其他社會關(guān)系渠道比例遠(yuǎn)高于西北地區(qū)內(nèi)。西北地區(qū)外全家已經(jīng)搬遷到城鎮(zhèn)居住者比例遠(yuǎn)低于其他地區(qū)。樣本主要特征統(tǒng)計(jì)量見表1。鑒于西北地區(qū)農(nóng)民工不同就業(yè)地區(qū)的上述特征指標(biāo)存在明顯差異，有必要就不同地區(qū)就業(yè)群體分別研究。

西北地區(qū)總體樣本中12.5%的人實(shí)現(xiàn)了就業(yè)職位的上行流動(dòng)。目前就業(yè)地來看，實(shí)現(xiàn)職位上行流動(dòng)的農(nóng)民工占各自樣本群體的比重：各省內(nèi)為13.8%（66人），西北地區(qū)間為13.4%（11人），西北地區(qū)以外為12.8%（25人）。從就業(yè)職位上行流動(dòng)的程度看，西北總體就業(yè)職位上升二個(gè)層級及以上者占總體的6.2%（47人），占就業(yè)職位上行流動(dòng)農(nóng)民工的46.1%，就業(yè)職位上升一個(gè)層級者占總體的6.7%（55人）。就業(yè)職位上升二個(gè)層級及以上者占各類就業(yè)地上行流動(dòng)農(nóng)民工群體的比重：各省內(nèi)為47%（31人），西北地區(qū)間為54.5%（6人），西北地區(qū)外為40%（10人）。西北地區(qū)間就業(yè)的農(nóng)民工上行流動(dòng)的比例與各省內(nèi)就業(yè)基本沒有差異，但職位層級大幅提升的比例最高，就業(yè)職位上行流動(dòng)程度更高。西北以外地區(qū)就業(yè)的農(nóng)民工上行流動(dòng)比例及就業(yè)職位提升二個(gè)層級及以上比例均最低，就業(yè)職位上行流動(dòng)更慢。

二、分析框架與研究假說

在完全競爭的就業(yè)市場上，對于給定的就業(yè)職位，企業(yè)主必然從實(shí)現(xiàn)最大利益的目的出發(fā)，尋求勞動(dòng)生產(chǎn)率最高的勞動(dòng)者，勞動(dòng)者也必然力圖通過提升自己的勞動(dòng)能力來不斷競爭高一級就業(yè)職位。我國農(nóng)民工就業(yè)的企業(yè)一般為民營中小企業(yè)，他們通過市場尋求最合適的勞動(dòng)者，農(nóng)民工通過自由的勞動(dòng)力市場獲得職位，勞盡其能，是企業(yè)主與農(nóng)民工共同的需要。人力資本狀況的優(yōu)劣直接決定西北地區(qū)農(nóng)民工的勞動(dòng)生產(chǎn)率，影響其對就業(yè)區(qū)域和行業(yè)的選擇，因而人力資本是決定農(nóng)民工職業(yè)上行流動(dòng)的主要因素。同時(shí)，作為關(guān)系型社會，關(guān)系不僅能夠提供就業(yè)實(shí)現(xiàn)所需要的信任信息，而且作為一種資源配置方式，還可以替代市場直接決定勞動(dòng)者與職位的部分配置。我國農(nóng)民工面對的就業(yè)市場是一種部分競爭部分非競爭的就業(yè)市場。所謂部分非競爭，是指由于農(nóng)民工就業(yè)市場上供需雙方的信息分布存在不均衡問題，如信任問題。大量研究表明，華人與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的人和不同關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的人交往模式是不同的，華人在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)是高度集體主義的，在相同的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的人是強(qiáng)烈地聯(lián)結(jié)在一起的；另一方面，對不同關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的人，則無動(dòng)于衷和不愿幫助，甚至是自己的同胞（Hui and Grean，1997； Baker，H.R.D，1979）。因此，對于中國農(nóng)民工，在外打工會特別依賴于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，來自落后地區(qū)的農(nóng)民工在陌生社會環(huán)境中尤其如此，遇事時(shí)，他們首先考慮有什么認(rèn)識的人可幫助自己，但社會資本到底對他們的職位上的上行流動(dòng)有多大的影響呢？這需要實(shí)證。

一個(gè)社會的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展程度直接影響著社會流動(dòng)，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的社會中，人們常常是在比較封閉的范圍內(nèi)生活；在經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的社會中，新的機(jī)會不斷出現(xiàn)，社會流動(dòng)也頻繁得多，就業(yè)職位上行流動(dòng)的機(jī)會較多。由于不同地區(qū)在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、地理環(huán)境，文化氛圍、社會網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建等就業(yè)環(huán)境上存在差異，人力資本和社會資本對于農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)發(fā)展可能具有選擇性，人力資本和社會資本的不同構(gòu)成對他們職業(yè)上行流動(dòng)的影響作用及路徑不同。一般認(rèn)為，在較高預(yù)期收益下，文化程度高和有職業(yè)技能的農(nóng)民工會傾向于跨省流動(dòng)。但是，也有研究認(rèn)為，人力資本對遷移距離還會產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)[13]。在當(dāng)前產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的背景下，高科技產(chǎn)業(yè)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的區(qū)域布局調(diào)整也會影響到不同人力資本狀況農(nóng)民工的流動(dòng)方向，使得人力資本狀況對就業(yè)職位流動(dòng)的影響復(fù)雜化。另有研究表明，本地員工占勞動(dòng)力總量比重較大的地區(qū)，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)約束力就強(qiáng)一些，當(dāng)?shù)貑T工工資水平就相對高一些，相反，外來勞動(dòng)力占就業(yè)總量比重較大的地區(qū)，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)約束力就弱一些，當(dāng)?shù)氐墓べY水平也相對低一些[14]。據(jù)此推測，本地就業(yè)的農(nóng)民工，擁有語言、地方文化等方面的優(yōu)勢，有助于社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的建立及作用的發(fā)揮。西北地區(qū)跨省流動(dòng)的農(nóng)民工多在珠三角地區(qū)打工，該地用工市場化程度高，可能降低了社會資本對西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)的影響，即對于在發(fā)達(dá)地區(qū)就業(yè)的西北農(nóng)民工，他們就業(yè)職位的上行流動(dòng)可能受人力資本影響要大些。

根據(jù)以上理論分析，提出如下研究假設(shè)：

假設(shè)一：人力資本對西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)具有顯著影響，人力資本水平越高，就業(yè)職位上行流動(dòng)的可能性越大。

假設(shè)二：社會資本對西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)具有顯著影響，在給定人力資本條件的情況下，農(nóng)民工擁有強(qiáng)社會關(guān)系比弱社會關(guān)系，更可能使其實(shí)現(xiàn)就業(yè)職位的向上流動(dòng)。

假設(shè)三：對就業(yè)地點(diǎn)不同的農(nóng)民工，人力資本和社會資本的影響作用及路徑有顯著差異。

三、變量選擇與實(shí)證分析

（一）變量選擇及測量

職業(yè)流動(dòng)有不同的表現(xiàn)形式，以職業(yè)地位和職業(yè)聲望為標(biāo)準(zhǔn)，可分為水平流動(dòng)和垂直（或上下）流動(dòng)，在同一職業(yè)地位和同一職業(yè)聲望的職業(yè)系列中的流動(dòng)是水平流動(dòng)，從一種職業(yè)地位等級較低的職業(yè)流動(dòng)到職業(yè)地位較高的職業(yè)是向上流動(dòng)，反之則為向下流動(dòng)。農(nóng)民工的職業(yè)地位通常遵循“力工/零工→銷售服務(wù)人員→技術(shù)工人→管理人員→私營業(yè)主依次上升”的路線[15]，據(jù)此，將農(nóng)民工的職業(yè)依次分為四個(gè)層級，即非技術(shù)工人/零工/苦力工人、普通銷售服務(wù)人員/技術(shù)工人、辦公室一般工作人員/普通技術(shù)員、工程師等高級專業(yè)技術(shù)人員/中層經(jīng)營管理人員/企業(yè)主（包括雇主和自我經(jīng)營者），分別賦值為“1”“2”“3”“4”，取值越大，職業(yè)地位越高。另外考察目前職業(yè)“其他”項(xiàng)回答發(fā)現(xiàn)，有48人為無工作、失業(yè)或回鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)，將這一類賦值為“0”。研究中我們通過農(nóng)民工首份職業(yè)和目前職業(yè)層級的比較，設(shè)定職位上行流動(dòng)和職位上行流動(dòng)度兩個(gè)二分類變量來反映職業(yè)的上行流動(dòng)。其中，水平流動(dòng)賦值為“0”，上行流動(dòng)賦值為“1”，上行流動(dòng)一個(gè)層級賦值為“0”，上行流動(dòng)二個(gè)層級及以上賦值為“1”。

舒爾茨認(rèn)為，人力資本是通過教育、培訓(xùn)、“干中學(xué)”和就業(yè)導(dǎo)向型遷移等途徑形成的自身生產(chǎn)能力，表現(xiàn)為知識、技能、體力價(jià)值的總和。結(jié)合相關(guān)研究和調(diào)研數(shù)據(jù)，人力資本變量選取了受教育程度、培訓(xùn)經(jīng)歷、打工時(shí)間、更換工作次數(shù)、健康狀況、首份工作技術(shù)性6個(gè)變量。由于第一份工作是技術(shù)性或經(jīng)營管理工作，對于農(nóng)民工人力資本的提升及后續(xù)職業(yè)流動(dòng)的意義重大及人力資本的內(nèi)涵，故考慮將首份工作的技術(shù)類型納入人力資本分析。為了能更好地考察不同階段培訓(xùn)對農(nóng)民工職業(yè)上行流動(dòng)的作用，將農(nóng)民工參加的培訓(xùn)細(xì)分為打工前非農(nóng)技術(shù)培訓(xùn)或崗前培訓(xùn)和打工期間的教育或技術(shù)培訓(xùn)（包括目前所在企業(yè)進(jìn)行過的技術(shù)培訓(xùn)）。教育程度為四分類定序變量。打工時(shí)間轉(zhuǎn)化為分段數(shù)據(jù)，為六分類定序變量。更換工作的次數(shù)為定距變量。打工前培訓(xùn)、打工期間培訓(xùn)和首份工作技術(shù)性為二分類變量（否=0，是=1）。健康狀況也轉(zhuǎn)化為二分類數(shù)據(jù)，其中目前健康狀況很差、較差賦值為“0”，目前健康狀況一般、好、很好賦值為“1”。人力資本的影響方向中，除更換工作的次數(shù)為負(fù)向，其余變量均為正向影響，如表2所示。

國外關(guān)于移民社會資本的經(jīng)驗(yàn)研究中，大多將社會資本定義為移民通過自身社會網(wǎng)絡(luò)所可能調(diào)動(dòng)的資源，研究者測量時(shí)主要側(cè)重于被調(diào)查者所擁有的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系之上，而在社會資本與求職過程的經(jīng)驗(yàn)研究中，研究者關(guān)注的則是被調(diào)查者所實(shí)際使用過的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系[16，17]。本研究中，我們認(rèn)為，無論是農(nóng)民工所擁有的社會資本還是他們所使用的社會資本，都應(yīng)納入分析。研究選用獲得首份工作的渠道、打工地可用社會資本及家庭化遷移3個(gè)方面的變量來反映社會資本的狀況?？紤]將家庭化遷移引入分析，一方面是基于新遷移理論，認(rèn)為人口遷移不但是個(gè)人決策的最大化，而且是家庭決策的最大化，因此有必要在分析中考慮家庭因素的影響；另一方面，家庭化遷移也能更好地反映家庭強(qiáng)關(guān)系的寬度。農(nóng)民工的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)通常遵循先強(qiáng)關(guān)系后弱關(guān)系的建構(gòu)順序，他們擁有的社會關(guān)系，按親密程度可分為家人與親屬、老鄉(xiāng)與在城市結(jié)識的其他農(nóng)民工、城市市民三個(gè)層次[18]。三個(gè)社會資本變量的提取及取值如下：（1）獲得首份工作的渠道變量通過問卷中“您找第一份工作是否得到別人的幫助”及“與您的關(guān)系”“獲得第一份工作的渠道”三項(xiàng)綜合確定，分為三類，其中血緣地緣為主的家屬、親戚和老鄉(xiāng)關(guān)系歸為一類；業(yè)緣友緣為主的朋友、同學(xué)、師生、同事和老板關(guān)系歸為一類；其余關(guān)系為一類（包括通過企業(yè)來招工、村集體安排和當(dāng)?shù)卣M織等），設(shè)為虛擬變量。（2）打工地可用社會資本變量用問卷中“在打工地當(dāng)您遇到工作或生活困難時(shí)，可能會給予您實(shí)質(zhì)性幫助的有那些人？”的選項(xiàng)加權(quán)求和計(jì)算而得。本問題為多選排序題，對選項(xiàng)中城市市民朋友賦值“1”，同事或領(lǐng)導(dǎo)賦值“2”，親戚老鄉(xiāng)同學(xué)賦值“3”，排名第一、第二、第三的選項(xiàng)依次賦權(quán)值“5”“3”“1”，加權(quán)求和值越大關(guān)系越強(qiáng)。這里假定為正向影響。（3）家庭化遷移。用農(nóng)民工遷移入城市的家庭與親戚狀況表示，體現(xiàn)強(qiáng)關(guān)系的寬度。通過“您全家是否已經(jīng)搬遷到城鎮(zhèn)居住生活”，及其相倚問題“您家留在農(nóng)村的成員（可多選）”兩項(xiàng)來確定。全家已搬遷的家庭化遷移程度賦值“5”，全家未搬遷者，根據(jù)留在農(nóng)村的成員間接獲得。該問題答案設(shè)計(jì)有父母、妻子、丈夫、子女及其他成員五項(xiàng)，選擇項(xiàng)賦值“1”，未選擇項(xiàng)賦值“0”，將五個(gè)選項(xiàng)求和，用5減去求和值表示全家未搬遷者家庭化遷移程度，數(shù)值越大家庭化遷移程度越高。打工地可用社會資本和家庭化遷移均為正向影響。

選取性別、年齡和目前就業(yè)地三方面?zhèn)€人背景特征作為控制變量。女性賦值為“0”，男性賦值為“1”。根據(jù)傳統(tǒng)性別分工，農(nóng)村男性勞動(dòng)力往往是家庭經(jīng)濟(jì)支柱，在家庭壓力和較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的作用下，追求上行流動(dòng)以獲取高預(yù)期收益的愿望更為強(qiáng)烈，假定性別為正向影響，即男性上行流動(dòng)的機(jī)率可能要高于女性。相比年齡較小者，年齡較大的農(nóng)民工一般擁有更強(qiáng)的工作能力與經(jīng)驗(yàn)，獲得職位上升者的比重可能較大。以出生年1980為分界點(diǎn)，將年齡分為兩類：1980年之前賦值為“0”，為傳統(tǒng)農(nóng)民工；1980年之后賦值為“1”，為新生代農(nóng)民工。以傳統(tǒng)農(nóng)民工為參照組，因此假設(shè)年齡為負(fù)向影響。目前就業(yè)地分為省內(nèi)、西北地區(qū)間、西北地區(qū)之外三類，為虛擬變量。變量的設(shè)置及影響方向見表2。

（二）實(shí)證檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步探究人力資本和社會資本在西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)背后的作用機(jī)制及原因，分別以職位上行流動(dòng)和職位上行流動(dòng)度為因變量，以人力資本變量、社會資本變量及個(gè)人背景特征為自變量，建立職位上行流動(dòng)（模型1）和職位上行流動(dòng)度（模型2）兩個(gè)基礎(chǔ)模型，進(jìn)行多元回歸檢驗(yàn)。由于因變量為二分類變量，因此采用二項(xiàng)邏輯斯蒂回歸。這一方法是通過數(shù)學(xué)轉(zhuǎn)換達(dá)到將因變量的概率函數(shù)用自變量線性來表達(dá)，通過對方程中各自變量優(yōu)勢比（odd ratio，簡稱OR）的考察，來確定在控制其他變量的情況下，某變量的一個(gè)單位變化對因變量原來發(fā)生比（odds）帶來的變化，從而了解自變量對因變量的作用。

數(shù)據(jù)分析由三部分組成：（1）估計(jì)西北地區(qū)農(nóng)民工總體就業(yè)職位上行流動(dòng)的決定因素；（2）對實(shí)現(xiàn)職業(yè)上行發(fā)展的農(nóng)民工樣本，估計(jì)影響其職位上行流動(dòng)層級的決定因素；（3）分別對西北各省內(nèi)就業(yè)、西北地區(qū)間跨省就業(yè)及西北地區(qū)以外跨省就業(yè)的農(nóng)民工樣本，估計(jì)職業(yè)上行流動(dòng)及流動(dòng)層級的影響作用。回歸過程通過SPSS18.0軟件操作完成。由于在模型1總體樣本數(shù)據(jù)檢驗(yàn)中，目前就業(yè)地按各省內(nèi)、西北地區(qū)間及西北地區(qū)外三分類，且以各省內(nèi)為參照組時(shí)，并不是所有變量都影響顯著，但將目前就業(yè)地按西北地區(qū)內(nèi)和西北地區(qū)外二分類時(shí)，該變量有顯著的影響，因此，嘗試對目前就業(yè)地為各省內(nèi)（模型2）、西北地區(qū)間（模型3）及西北地區(qū)外（模型4）的數(shù)據(jù)分別進(jìn)行了檢驗(yàn)。在模型2總體樣本的檢驗(yàn)中，目前就業(yè)地為三分類且以各省內(nèi)為參照組時(shí)，該變量影響均不顯著，因此僅對全部樣本進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果如表3所示。

人力資本中，受教育程度、外出打工時(shí)間、健康狀況對目前就業(yè)地點(diǎn)不同的農(nóng)民工沒有顯著影響，在模型1、模型2、模型3及模型4中均未通過5%顯著性水平檢驗(yàn)。打工前和打工期間的培訓(xùn)及打工期間變換工作的次數(shù)在模型1中通過5%顯著性水平檢驗(yàn)的模型上都有正向影響?？梢?，打工培訓(xùn)和變換工作次數(shù)是促進(jìn)西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)的重要影響因素，西北地區(qū)農(nóng)民工通過打工培訓(xùn)和變換工作次數(shù)不斷積累人力資本，提升職業(yè)能力，從而提高了職業(yè)上行流動(dòng)的概率；通過對模型2、模型3、模型4之間參數(shù)的進(jìn)一步比較，發(fā)現(xiàn)打工前培訓(xùn)、打工期間培訓(xùn)及打工期間變換工作次數(shù)三個(gè)因素的作用對各省內(nèi)就業(yè)農(nóng)民工群體影響更為顯著，而西北地區(qū)就業(yè)群體僅有打工前培訓(xùn)影響顯著，西北地區(qū)外就業(yè)群體僅有變換工作次數(shù)影響顯著，這一結(jié)果意味著，培訓(xùn)及職業(yè)經(jīng)歷積累差異，可能會影響農(nóng)民工不同地區(qū)就業(yè)能力及職業(yè)選擇與獲得。首份工作技術(shù)性在模型1的四個(gè)模型中，都通過了5%顯著性水平檢驗(yàn)，表明這一因素對不同就業(yè)地區(qū)群體均有重要作用，不存在群體間影響差異，但該變量影響方向與預(yù)期的研究假設(shè)方向相反，反映出首份工作為技術(shù)性對西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)有一定程度的阻礙。

社會資本中，首份工作渠道和家庭化遷移變量的系數(shù)都為正值，且在西北地區(qū)總體樣本中作用尤其顯著，說明首份工作渠道和家庭強(qiáng)社會關(guān)系資本對西北地區(qū)農(nóng)民工的職業(yè)上行流動(dòng)有重要影響。數(shù)據(jù)顯示，與其他類相比，首份工作獲得通過業(yè)緣友緣者的優(yōu)勢比為1.501，業(yè)緣友緣型社會關(guān)系特征越明顯，實(shí)現(xiàn)就業(yè)職位上行流動(dòng)的概率越高，也意味著業(yè)緣友緣關(guān)系資本在農(nóng)民工獲得初職后對他們就業(yè)職位的上行流動(dòng)仍發(fā)揮一定作用；而家庭化遷移優(yōu)勢比為1.201，說明在控制其他變量的影響下，西北地區(qū)農(nóng)民工五類家庭成員中（父母、妻子、丈夫、子女、其他成員），每增加一類成員遷入打工城市工作生活，農(nóng)民工自身實(shí)現(xiàn)就業(yè)職位上行流動(dòng)概率提高到約1.2倍，暗示我們，家庭強(qiáng)社會關(guān)系中所蘊(yùn)藏的責(zé)任義務(wù)以及對心理和生活成本的降低，為農(nóng)民工就業(yè)創(chuàng)造了有利條件，促進(jìn)該特征群體農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)。打工地可用社會資本變量系數(shù)都為負(fù)值，對目前西北地區(qū)內(nèi)跨省就業(yè)群體作用尤其顯著，優(yōu)勢比為0.216，說明在控制其他變量的影響下，打工地可用社會資本得分越高，實(shí)現(xiàn)就業(yè)職位上行流動(dòng)的可能性越小，打工地可用社會資本每提高1分，實(shí)現(xiàn)職業(yè)上行流動(dòng)可能性下降0.216倍，表明弱社會關(guān)系資本對西北地區(qū)農(nóng)民工職業(yè)流動(dòng)的作用逐漸凸顯，意味著西北地區(qū)農(nóng)民工突破傳統(tǒng)內(nèi)聚型社會資本關(guān)系，建立橋梁型社會資本能力逐漸增強(qiáng)，并對職業(yè)上行流動(dòng)的作用越來越明顯。

個(gè)人背景特征中，性別在5%顯著性水平下，對各省內(nèi)及西北地區(qū)間就業(yè)農(nóng)民工群體有顯著影響，但省內(nèi)是負(fù)向作用，西北地區(qū)間是正向作用。數(shù)據(jù)顯示，與女性相比，男性各省內(nèi)就業(yè)實(shí)現(xiàn)職位上行流動(dòng)的優(yōu)勢比為0.528，即西北各省內(nèi)男性實(shí)現(xiàn)職業(yè)上行流動(dòng)的可能性是女性的0.528倍，職業(yè)上行流動(dòng)的可能性小于女性；但男性西北地區(qū)間跨省就業(yè)職位上行流動(dòng)的優(yōu)勢比是12.207，即西北地區(qū)間跨省流動(dòng)男性實(shí)現(xiàn)職業(yè)上行流動(dòng)的可能性是女性的12.207倍，職業(yè)上行流動(dòng)的可能性遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于女性。西北地區(qū)各省內(nèi)，二分類年齡通過了5%顯著性水平檢驗(yàn)，且系數(shù)為負(fù)值，表明新生代與傳統(tǒng)農(nóng)民工職位上行流動(dòng)具有顯著差異，與傳統(tǒng)農(nóng)民工相比，新生代農(nóng)民工的優(yōu)勢比為0.536，意味著，傳統(tǒng)農(nóng)民工擁有更多年長優(yōu)勢（如閱歷及經(jīng)驗(yàn)），實(shí)現(xiàn)職業(yè)上行流動(dòng)可能性比新生代農(nóng)民工大。

職位上行流動(dòng)度模型2檢驗(yàn)中，5%的顯著性水平下，職位獲得上升流動(dòng)樣本的人力資本因素僅有首份工作技術(shù)性通過了顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為負(fù)值，社會資本因素僅有首份工作渠道通過了顯著性檢驗(yàn)，且首份工作獲得渠道為業(yè)緣友緣為主的社會資本作用尤其顯著，系數(shù)為負(fù)值，個(gè)人背景因素中僅有性別通過了顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為正值。數(shù)據(jù)表明，首份工作為技術(shù)性的農(nóng)民工比非技術(shù)性農(nóng)民工實(shí)現(xiàn)兩個(gè)層級流動(dòng)的可能性小，優(yōu)勢比為0.11；首份工作獲得渠道為友緣業(yè)緣關(guān)系資本的農(nóng)民工與其他類相比實(shí)現(xiàn)更快向上流動(dòng)的可能性小，優(yōu)勢比為0.345，意味著弱社會關(guān)系資本對職業(yè)上行流動(dòng)的促進(jìn)作用越來越明顯；男性比女性實(shí)現(xiàn)職業(yè)上行流動(dòng)二個(gè)層級的可能性更大，優(yōu)勢比為2.854。

四、結(jié)論與政策建議

基于西北地區(qū)的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建農(nóng)民工職位上行流動(dòng)和職位上行流動(dòng)度兩個(gè)logistic基礎(chǔ)模型，探索影響西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位上行流動(dòng)的重要因素及影響機(jī)制。結(jié)果表明，人力資本與社會資本在西北地區(qū)農(nóng)民工就業(yè)職位的上行流動(dòng)中發(fā)揮著重要作用，且對不同就業(yè)地點(diǎn)的西北農(nóng)民工，人力資本及社會資本不同要素的作用存在著明顯差異，結(jié)論基本符合之前的預(yù)期。

統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果表明，西北地區(qū)農(nóng)民工整體看，打工培訓(xùn)和工作變換積累的人力資本促進(jìn)了其就業(yè)職位上行流動(dòng)。就業(yè)地在西北地區(qū)間農(nóng)民工，主要是打工前培訓(xùn)積累的人力資本發(fā)揮著顯著有效作用，可能由于地理位置臨近，就業(yè)信息的獲取相對西北地區(qū)外更容易，從而提高了就業(yè)前培訓(xùn)的有效性。西北地區(qū)以外就業(yè)的農(nóng)民工，人力資本效應(yīng)主要是通過工作變換、增加職業(yè)經(jīng)歷積累而發(fā)揮作用。西北地區(qū)農(nóng)民工社會資本中，首份工作獲得使用的社會關(guān)系資本在職業(yè)的上行流動(dòng)中仍發(fā)揮著影響，尤其是業(yè)緣友緣為主的社會關(guān)系；隨家庭化遷移提高而產(chǎn)生的家庭強(qiáng)社會資本在打工地不斷積聚，同樣可有效促進(jìn)其就業(yè)職位上行流動(dòng)；打工地可用社會資本為負(fù)向影響，與預(yù)設(shè)影響方向相反，暗示農(nóng)民工在打工地建立起橋梁型社會資本的能力增強(qiáng)，并在職業(yè)上行流動(dòng)中有效作用逐漸凸顯，但西北地區(qū)以外就業(yè)農(nóng)民工的社會資本作用不顯著，可能由于這些地區(qū)與西北地區(qū)地域文化有較大差異，相對西北地區(qū)就業(yè)需要支付較高生活成本，弱化了家庭遷移對就業(yè)職位上行流動(dòng)的效應(yīng)。性別對各省內(nèi)、西北地區(qū)間及西北地區(qū)外就業(yè)農(nóng)民工職位上行流動(dòng)影響不相同：各省內(nèi)女性比男性可能性高，西北地區(qū)間男性比女性可能性高，而西北地區(qū)外影響不顯著。西北農(nóng)民工的年齡影響僅在就業(yè)地為各省內(nèi)作用顯著，且為負(fù)向，表明各省內(nèi)就業(yè)的傳統(tǒng)農(nóng)民工更容易獲得職位的上行流動(dòng)，可能是因?yàn)槟挲g大者有家庭及孩子不愿意外出，更多選擇省內(nèi)就業(yè)，不愿意經(jīng)常換工作而承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，反而容易積累職業(yè)能力，發(fā)揮閱歷經(jīng)驗(yàn)等年長優(yōu)勢。另外，就業(yè)職位上升度的研究表明，西北地區(qū)男性、首份工作為非技術(shù)性農(nóng)民工，更可能實(shí)現(xiàn)兩個(gè)及兩個(gè)以上層級職位提升，且首份工作獲得渠道的業(yè)緣友緣為主社會關(guān)系，在職位大幅提升中仍有持續(xù)影響。

本項(xiàng)研究形成的觀點(diǎn)和結(jié)論提供以下政策啟示：（1）西北地區(qū)政府要加強(qiáng)對農(nóng)民工的職業(yè)培訓(xùn)和就業(yè)指導(dǎo)。加大培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)投入，以市場需求為導(dǎo)向，盡可能提供價(jià)格實(shí)惠、實(shí)用性與針對性強(qiáng)、豐富多樣、長期系統(tǒng)的就業(yè)培訓(xùn)；整合各種培訓(xùn)資源，統(tǒng)籌安排、共享利用，大力扶持市場和社會力量參與培訓(xùn)，吸引民間資本投向農(nóng)民工職業(yè)培訓(xùn)，積極探索農(nóng)民工職業(yè)培訓(xùn)的新模式；拓寬女性的就業(yè)方式，為她們職業(yè)發(fā)展提供社會支持，使其職業(yè)能力得以更好地發(fā)揮作用。（2）強(qiáng)化西北地區(qū)間的合作，提高就業(yè)信息資源共享能力，加快地區(qū)間公共就業(yè)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，形成有利于地區(qū)間相互促進(jìn)、共同發(fā)展的農(nóng)民工就業(yè)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。（3）加快西北地區(qū)城鎮(zhèn)化建設(shè)，強(qiáng)化各地方政府服務(wù)職能，增強(qiáng)農(nóng)民工個(gè)人市民化到家庭市民化發(fā)展能力。逐步降低進(jìn)城農(nóng)民城市居住、醫(yī)療及子女教育等方面的投入成本，推進(jìn)城市均等化公共服務(wù)向農(nóng)民工群體的全覆蓋，通過制度創(chuàng)新切實(shí)保障農(nóng)民工土地權(quán)益，穩(wěn)定農(nóng)民工進(jìn)城就業(yè)定居環(huán)境。（4）為西北地區(qū)農(nóng)民工在打工地更好建立橋梁型社會資本創(chuàng)造條件。加強(qiáng)新聞輿論引導(dǎo)，構(gòu)建農(nóng)民工與市民的溝通機(jī)制，幫助農(nóng)民工盡快融入現(xiàn)有城市社區(qū)。重視工會、同鄉(xiāng)會、志愿者協(xié)會等非政府組織建設(shè)，增強(qiáng)他們在城市生活就業(yè)的安全感和歸屬感。